1、1,主讲：樊志伟,第四章 信息系统总体规划,信息系统开发与管理,信息系统,2,本章所讲内容如下：,1,信息系统总体规划的任务与特点,2、,信息系统总体规划的方法,3,可行性研究,4,信息系统总体规划概述,信息系统,3,4.1 信息系统总体规划概述,1、信息系统总体规划的必要性2、信息系统总体规划的过程及工作,信息系统,4,1、信息系统总体规划的必要性,信息是组织的重要资源，应当被整个组织所共享，只有经过规划和开发的信息资源才能发挥其作用。 各子系统除了完成相对独立的功能外，相互之间还需协调工作，总体规划的目的就是信息系统的各个组成部分之间能够相互协调。 总体规划主要使人力、物力、时间的安排合理
2、、有序，以保证将来的子系统开发顺利进行。,4.1 信息系统总体规划概述,信息系统,5,4.1 信息系统总体规划概述,1、信息系统总体规划的必要性2、信息系统总体规划的过程及工作,信息系统,6,2、信息系统总体规划的过程及工作,总体规划的主要工作阶段如下： (1)进行系统的初步调查 (2)系统开发策略的确定 (3)可行性研究,4.1 信息系统总体规划概述,信息系统,7,(1)进行系统的初步调查,信息系统的建立要基于当前的现行系统，现行系统的初步调查是为总体规划、可行性研究提供定性和定量的依据。现行系统的调查，包括初步调查和详细调查，在总体规划阶段进行初步调查。详细调查在系统分析阶段进行。初步调查
3、旨在从总体上了解企业概况、基本功能、信息需求及主要薄弱环节。,信息系统,8,(2)系统开发策略的确定,系统开发的方法有：自下而上法自上而下法综合法,信息系统,9,自下而上法,就是从企业各个基层业务子系统（如物质供应、财务管理、生产管理等）的日常业务处理开始进行的分析和设计，完成下层子系统的分析和设计后，再进行上一层子系统的分析和设计，逐步地由低级到高级建立信息系统。该方法边实施边见效，容易开发，可以避免大规模系统可能出现运行不协调的危险。但由于在实施具体的子系统时不能很好考虑系统的总体目标和功能，缺乏整体性，易导致功能和数据的重复和不一致。,信息系统,10, 自上而下法,“自上而下”的开发方法
4、强调从整体上协调和规划，由全面到局部，由长远到近期，从企业的高层管理着手，首先考虑企业的总体目标，总体功能，划分子系统，然后进行各个子系统的具体分析与设计。该方法具有系统性、逻辑性强的特点。缺点是对制定规模较大的系统而言，会因工作量大而影响具体细节，系统开发费用大。,信息系统,11, 综合开发法,由于自上而下的方法适宜于系统的总体规划，自下而上的方法适宜于系统设计、系统实施阶段，因而，实际使用时往往将两种方法综合起来，发挥各自的有点。采用自上而下方法进行总体规划，将企业的管理目标转化为对信息系统的近期和长远目标，新系统的设计和实现采用自下而上的方法。,信息系统,12,(3)可行性研究,可行性研
5、究是在初步调查的基础上，分析系统开发的必要性与可能。首先分析开发新系统的必要性，然后从经济、技术及管理基础工作等方面研究其可能性。,信息系统,13,4.2 信息系统总体规划的任务和特点,1、信息系统总体规划的任务2、信息系统总体规划的特点3、信息系统总体规划的原则4、信息系统总体规划的步骤,信息系统,14,1、信息系统总体规划的任务, 制定信息系统的发展战略 制定信息系统的总体方案，安排项目开发计划 制定系统建设的资源分配计划,4.2 信息系统总体规划的任务和特点,信息系统,15,4.2 信息系统总体规划的任务和特点,1、信息系统总体规划的任务2、信息系统总体规划的特点3、信息系统总体规划的原
6、则4、信息系统总体规划的步骤,信息系统,16,2、信息系统总体规划的特点,系统规划是面向全局、面向长远的关键问题，具有较强的不确定性，结构化程度较低。系统规划是高层次的系统分析，高层管理人员是工作的主体。系统规划不宜过细。系统规划是企业规划的一部分，并随环境发展而变化。,4.2 信息系统总体规划的任务和特点,信息系统,17,4.2 信息系统总体规划的任务和特点,1、信息系统总体规划的任务2、信息系统总体规划的特点3、信息系统总体规划的原则4、信息系统总体规划的步骤,信息系统,18,3、信息系统总体规划的原则,支持企业的总体战略目标整体上着眼于高层管理，兼顾各管理层的要求摆脱信息系统对组织结构的
7、依从性使系统结构有良好的整体性便于实施,4.2 信息系统总体规划的任务和特点,信息系统,19,4.2 信息系统总体规划的任务和特点,1、信息系统总体规划的任务2、信息系统总体规划的特点3、信息系统总体规划的原则4、信息系统总体规划的步骤,信息系统,20,4、信息系统总体规划的步骤,确定总体规划的性质。明确信息系统总体规划的年限及具体的方法。收集相关信息。进行总体战略分析。定义约束条件。明确规划目标。提出未来的略图。给出信息系统的初步框架。选择开发方案、提出实施进度。通过总体规划。,4.2 信息系统总体规划的任务和特点,信息系统,21,5、信息系统总体规划的技术成果,(1) 系统开发立项报告(2
8、) 可行性研究报告(3) 系统开发计划书,4.2 信息系统总体规划的任务和特点,1973年，诺兰(Nolan)提出了信息系统发展的阶段理论，这个理论被称为诺兰模型。1980年，该模型得到了进一步的完善。 诺兰模型所表达的是信息系统在个组织机构中投入应用，经过从初级到成熟，逐步成长、逐步扩散和逐步完善的一般性演进规律。,二、信息系统发展的阶段论,信息系统发展的阶段论,4.3 信息系统规划的理论指导,预算费用,阶段1初装,阶段2蔓延,阶段3控制,阶段4集成,阶段5数据管理,阶段6成熟,4.3 信息系统规划的理论指导,信息系统,25,4.4 信息系统总体规划的方法,1、关键成功因素法2、战略目标集转
9、化法3、企业系统规划法4、三种系统规划方法的比较,信息系统,26,1、关键成功因素法,关键成功因素法是由哈佛大学William Zani教授和MIT大学John Bockart教授提出的。通过分析找到影响组织成功的关键因素围绕关键成功因素确定组织对于信息系统的需求根据信息系统的需求进行信息系统规划 1.基本概念 2.CSF方法的步骤 3.CSF方法的特点,4.4 信息系统总体规划的方法,27,形成关键成功因素的缘由,特殊行业的结构 每个行业都有一套由自己的特性所确定的成功因素，对行业中的每个组织都必须认真关注这些因素竞争策略、行业地位与地理位置 同一行业中由于所处的地位不同而具有不同的CSF，
10、在同一行业的不同企业，由于所处的地理位置或是竞争策略不同也会有不同的CSF环境因素 环境因素包括内部环境和外部环境，它们对每个企业各自的CSF产生不同程度的影响暂时性因素 任何一个企业总是处在不断的发展变化中，因此会出现各种各样的临时性事件，这些临时性事件可根据它们对企业正常进行的影响程度而决定是否会成为临时性的CSF,信息系统,28,1.基本概念关键成功因素,关键成功因素(Critical Success Factors,简称CSF)：对企业组织的成功(使组织能够达到目标)起关键作用的因素。决策的信息需求来自CSF。通常CSF总是与那些能确保企业生存和发展的方面和部门相关的。在不同的业务活动
11、中，CSF会有很大的不同，即使在同一类型的业务活动中，在不同时期内，其CSF也会不同。,29,企业战略,CSF,IS如何支持CSF,IS的信息需求,IS规划,分析,分析,支持,分析,信息系统,30,关键成功因素举例,信息系统,31,2CSF方法的步骤, 了解企业（或MIS）战略目标 识别关键成功因素 识别性能的评价指标和标准 识别度量性能的数据，定义数据字典,信息系统,32,关键成功因素法步骤,企业目标,1.识别目标 2.识别CSF 3.识别性能指标 4.数据字典定义 图5-1关键成功因素法步骤,信息系统,33,树枝因果图,CSF法就是要识别联系于系统目标的主要数据类及其关系。CSF法的关键是
12、识别CSF，所用工具是树枝因果图。例：某企业有一个目标，是提高企业产品竞争力，用树枝因果图画出影响它的各种因素，以及影响这些因素的子因素。,信息系统,34,树枝因果图（识别关键成功因素的工具）,目标,子因素22,子因素32,信息系统,35,提高质量,市场服务,降低成本,提高产品竞争力,检,验,加,工,质,量,商,通,疏,业,渠,道,减,少,人,员,降,低,格,价,料,原,改,善,售,后,服,务,图,信息系统,36,树枝因果图（识别关键成功因素的工具）,信息系统,37,关键成功因素法举例,信息系统,38,关键成功因素法举例,信息系统,39,3.关键成功因素法的特点,目标识别突出重点从重要需求引发
13、规划容易忽视次要问题受成功因素分析结果的制约,信息系统,40,4.4 信息系统总体规划的方法,1、关键成功因素法2、战略目标集转化法3、企业系统规划法4、三种系统规划方法的比较,信息系统,41,2、战略目标集转化法,4.4 信息系统总体规划的方法,战略目标集转化法(Strategy Set Transformation，SST)是把企业的战略目标看成是一个“信息集合”，由使命、目标、战略和其他战略变量等组成。战略规划过程是把组织的战略目标转变为信息系统战略目标的过程。,图5-3战略目标集转化法,42,组织战略集,组织战略集：组织战略规划的产物，包括组织的使命、目标、战略和其他一些与信息系统相关
14、的组织属性 组织的使命描述该组织是什么，为什么存在，它能作出什么贡献； 组织的目标，就是它希望达到的目的。这些目标可以是定性的，也可以是定量的； 组织的战略，是为达到目标而制定的总方针； 其他战略性组织属性，如管理水平，管理者对采用信息技术的态度等，虽然难以度量，但是对于IS建设影响较大；,43,IS战略集,由系统目标、系统约束和系统开发战略组成。系统目标主要定义IS的服务要求，其描述类似组织目标的描述，但更加具体；系统约束包括内部约束和外部约束。内部约束产生于组织本身，如人员组成，资金预算等；外部约束来自企业外部，如政府和企业界对组织的要求，同其他系统的接口环境等；系统开发战略是该战略集的重
15、要元素，相当于系统开发中应当遵循的一系列原则，如系统安全可靠，应变能力等要求，开发的科学方法和合理的管理等等；,44,SST：应用步骤,识别组织的战略集 （1）刻画出组织的关联集团 （2）确定关联集团的要求 （3）定义组织相对于每个关联集团的任务和战略 （4）解释和验证组织的战略集将组织的战略集转化成信息系统的战略集 包括目标、约束和设计原则，最后得到一个完整的信息系统的结构。根据组织目标确定信息系统目标对应组织战略集的元素识别相应信息系统战略的约束根据信息系统目标和约束提出信息系统战略,45,IS战略集,3-45,某企业运用SST方法进行IS战略规划的过程,46,战略目标集转化法举例,利益群
16、体,组织战略集,信息系统战略,P:公众,Cu:顾客,G:政府,S:股东,Cr:债权人,E:雇员,M:管理者,组织目标,战略属性,组织战略,MIS目标,战略,约束,年增收入10%(S,Cr,M),复杂管理(S2,M),改进现金流(G,S,Cr),O1,简化结账环节(O1,O2),改进结账速度(S2),账户自动结算系统(MO1,C1),作好模型(A1),增新产品(O1,O5),(CU),(O3,O4,O5),O3,O2,O4,O5,S3,S2,S1,A1,A3,A2,A4,A5,MO1,D1,C1,MO2 MO3 MO4 MO5 ,C2 C3 C4 ,D2 D3 D4 D5 ,信息系统,47,战略
17、目标集转化法的特点,反映各种人的要求由人员需求引出信息系统目标目标比较全面不够突出重点,信息系统,48,4.4 信息系统总体规划的方法,1、关键成功因素法2、战略目标集转化法3、企业系统规划法4、三种系统规划方法的比较,信息系统,49,3、企业系统规划法,4.3 信息系统总体规划的方法,企业系统规划法(Business System Planning，BSP) 由IBM公司于20世纪70年代提出自上而下识别系统目标，识别企业过程，识别数据，然后自下而上设计系统，以支持系统目标的实现。根据过程/数据需求进行信息系统规划,信息系统,50,企业目标,企业目标,企业过程,企业过程,数据分析,信息结构,
18、数 据,识别,设计,“自上而下”地进行规划和“自下而上”地付诸实施,BSP基本思想,系统规划,系统实施,51,BSP的概念,BSP是对组织信息需求分析的一种全面调查法，是为指导IS开发而建立的一种规范方法，它通过一整套把企业目标转化为IS战略的过程，帮助企业作出IS规划。BSP的基本出发点BSP的目标；,52,BSP的基本出发点,一个IS必须要支持企业目标；一个IS的战略应当表达出企业的各个管理层次的关系；一个IS应该向整个企业提供一致性信息；一个IS应当在组织机构和管理体制改变时保持工作能力；一个IS应当事先“自上而下”识别，再“自下而上”设计,53,BSP的目标,BSP的主要目标是提供一个
19、信息系统规划，来支持企业短期的和长期的信息需求。 （1）确定IS的优先顺序，而不考虑管理部门局部的主观利益； （2）基于企业业务活动而不是组织机构来建设IS，从而增加了IS的适应性，使IS的生命周期得以延长； （3）数据作为企业资源来管理； （4）增加了IS高效的实施，高层领导必须参与； （5）用户优先的信息系统管理原则，改善企业与用户间关系；BSP方法创造了一种环境和初步行动计划，保护企业投资。使企业在信息化道路上不会发生重大失误。,54,确定研究项目,研究的准备工作,研究开始阶段,定义企业过程,定义数据类,分析现行系统支持,确定管理部门对系统的要求,提出判断和结论,评价信息资源管理,确定系
20、统优先次序,定义信息总体结构,制定建议书和开发计划,研究成果报告,BSP方法的研究步骤,信息系统,55,(1) BSP法的作用,确定出未来信息系统的总体结构，明确整个系统的子系统组成以及开发这些子系统的先后顺序。对数据进行统一规划、管理和控制，明确各子系统之间的数据交换关系，保证信息的一致性。优点: 能保证MIS独立于企业的组织结构,使其具有对环境变更的适应性。即使将来企业的组织机构或管理体制发生变化，MIS的结构体系也不会受到太大的冲击。,信息系统,56,(2) BSP方法的工作步骤, 准备工作 定义企业管理目标 识别管理功能 确定企业过程 确定数据类 设计信息系统结构,信息系统,57, 准
21、备工作,成立由企业最高领导牵头的总体规划委员会，下设具体规划小组确定总体规划的范围，一般要延伸到高层管理调查研究、收集数据。制定计划，画出总体规划工作的计划评审技术图或甘特图开好信息系统建设的动员大会,信息系统,58, 定义企业管理目标,需要调查了解企业的管理目标和为了达到这个目标所采取的经营方针以及实现目标的条件。通过对企业管理目标的定义，才能明确界定信息系统的目标。,信息系统,59, 识别管理功能,系统功能应独立于现行系统的组织结构识别系统功能的方法通常有两种：归纳法：从现状出发，从基层开始，对现行各职能部门的职能进行整理、归纳，职别系统的管理功能。演绎法：从各管理决策所需的信息角度出发，
22、由高到低来分析企业的管理功能。,信息系统,60, 定义企业过程(定义业务过程),企业过程为逻辑上相关的一组决策或活动的集合，它构成整个企业的管理活动。对功能模型进一步进行分解即到了企业过程层次。一项任务可以分解为若干个执行过程，每个执行过程都是相对独立的一项功能。定义业务过程是BSP方法的核心,识别业务过程的思路和步骤企业的活动一般均由三个方面组成计划和控制产品和服务支持资源从上述三个方面出发，按照图示的步骤，可以归纳出企业的业务过程集合,62,回顾战略计划和管理控制规程,描述支持性资源,描述产品/服务资源,识别过程,画出过程流程图,写出每个过程说明,过程组合,画出过程组合并完成说明,建立过程
23、和组织的关系,识别关键过程,通过会谈确认增加和删除,识别出计划和控制过程,识别过程,计划和控制过程,产品和服务过程,支持性资源过程,63,定义企业过程的主要资源及其生命周期,计划和控制,产品和服务,支持性资源,生命周期：Phase1 需求，计划，度量和控制。决定需要多少产品和资源，获取它们的计划，以及执行计划要求的度量和控制；Phase2 获取和实现。开发一种产品或一项服务，或者获得开发中所需的资源；Phase3 经营和管理。组织、加工、修改或维护那些资源，对产品/服务进行存储或服务；Phase4 回收和分配。终止企业对产品或服务的职责，标志着资源使用结束；,识别计划和控制过程企业计划和控制有
24、关的业务过程一般分为战略规划和管理控制两大类，具体如下表。,识别企业产品与服务业务过程任何产品的生命周期，可以分为需求、获取、服务、退出四个阶段，可以对每个阶段的业务过程进行分析列表。,企业产品与服务方面业务过程识别后的进一步表达,识别企业支持资源业务过程,定义业务过程业务过程识别结果一个过程组及过程表每一过程的简单说明一个过程关键的表，即识别满足目标的关键过程产品/服务过程流程图系统规划组成员对企业运营的管理和控制过程的深入理解,建立企业过程和组织关系,过程/组织矩阵,注：表示主要负责；表示主要参加；表示一般参加,业务过程重组在业务过程识别的基础下，明确以下问题哪些业务过程是正确的哪些业务过
25、程低效，需要在信息技术支持下实现优化哪些业务过程无效，或不适合于计算机处理，应当在业务中予以取消,信息系统,71, 确定数据类,数据类是指支持业务过程所需的逻辑上相关的一组数据。即业务过程产生和利用的数据。定义数据类的第一步是识别数据类。识别数据类的目的在于了解企业目前的数据状况和数据要求，以及数据与企业实体、业务过程之间的联系，查明数据共享的情况，建立功能/数据类矩阵，为定义信息系统总体结构提供基本依据。,信息系统,72, 确定数据类,实体法。先识别系统的实体，用计划型、统计型、存储型和事务型四种数据类型描述每个实体，得到一张实体/数据类型表。过程法。每一个过程的输入和输出的数据是什么，对每
26、一个过程标出其输入和输出数据类。用“输入-过程-输出”数据类图表示,识别数据类的两种方法,数据类类型,根据资源(实体即资源)的管理过程可以将数据分解成四类，每个实体可以由这四种数据类型来描述。计划型反映目标等计划值； 统计型反映企业的综合状况；文档型反映实体的现状； 业务型反映生命周期各阶段相关文档 型数据的变化。,定义数据类,74,数据类类型：,绘制实体（资源）/数据类矩阵,定义数据类,过程类:输入-过程-输出图,定义数据类,绘制实体（资源）/数据类矩阵时，要辅之以过程的输入-过程-输出图,信息系统,77, 设计信息系统结构,两大任务：划分子系统通过U/C矩阵确定子系统实施顺序U/C矩阵：过
27、程/数据类矩阵，表达过程与数据类之间的关系。C产生(Creat),表示这个数据类由相应的过程产生U使用(Use)，表示这个过程使用这个数据类,信息系统,78,UC 矩阵,1、UC 矩阵的主要功能,通过UC 矩阵的正确性检验，及时发现前段分 析和调查工作的疏漏和错误；通过UC 矩阵的正确性检验，分析数据的正确 性和完整性；通过对UC 矩阵的求解过程最终得到子系统的 划分；通过对子系统之间的联系（“U”）可以确定子系 统之间的共享数据。,2、正确性检验,完备性检验：指对具体的数据项必须有一个产生者（C）和至少一个使用者（U），功能则必须有产生或使用（U或C）发生。,(2) 一致性检验：指对具体的数
28、据项必须有且 仅有一个产生者（C）。,(3) 无冗余性检验：指 UC矩阵中不允许有 空行和空列。,信息系统,81,a.划分子系统的步骤,第一步，调整U/C矩阵过程这一列按过程组排列。过程组指同类型的过程，如“经营计划”、“财务计划”、“资产规模”属计划类型，归入“经营计划”过程组。排列“数据类”这一行，使得矩阵中C最靠近主对角线。在不破坏过程成组的基础上，可适当调配过程分组，使U也尽可能靠近主对角线。,信息系统,82,调整后的U/C矩阵,信息系统,83,a.划分子系统的步骤,第二步，画出过程组对应的方框，并起个名字，这就是子系统。,信息系统,84,划 分子 系 统,信息系统,85,a.划分子系
29、统的步骤,第三步，用箭头把落在框外的U与子系统联系起来，表示子系统之间的数据流。,信息系统,86,子系统之间的联系,信息系统,87,b.确定子系统实施顺序,划分子系统后，根据企业目标和技术约束确定子系统实现的优先顺序。一般来讲，对企业贡献大的、需求迫切的、容易开发的优先开发。确定子系统实施顺序的原则：第一步，系统需求程序与潜在的效益评估第二步，技术约束分析,信息系统,88,BSP法的工作过程,1.研究项目的确立,2.研究的准备工作,3.研究开始阶段,4.定义企业过程,5.定义数据类,6.分析当前系统,7.确定管理部门对系统的要求,8.提出判断和结论,11.评价信息资源管理工作,9.设计信息系统
30、总体结构,10.确定子系统开发的优先顺序,12.制定建议书和开发计划,13.研究成果报告,信息系统,89,4.4 信息系统总体规划的方法,1、关键成功因素法2、战略目标集转化法3、企业系统规划法4、三种系统规划方法的比较,4、三种系统规划方法的比较,CSF方法能抓住主要矛盾，是目标的识别突出重点。SST方法从另一个角度识别管理目标，它反映了各种人的要求。它能保证目标比较全面，疏漏较少，但它在重点突出方面不如前者；BSP方法虽然也首先强调目标，但它没有目标的引出过程；把三种方法结合起来使用，叫CSB方法。这种方法先用CSF方法确定企业目标，然后用SST方法补充完善企业目标，并将这些目标转化为信息
31、系统目标，用BSP方法校核两个目标，并确定信息系统结构，这样就补充了单个方法的不足。,90,信息系统,91,4.5 可行性研究,1、信息系统的初步调查2、可行性研究的内容3、可行性研究报告4、可行性研究举例,信息系统,92,1、信息系统的初步调查,初步调查的内容是： 新系统的目的和要求 组织机构的概况 现行系统的运行情况,信息系统,93,4.5 可行性研究,1、信息系统的初步调查2、可行性研究的内容3、可行性研究报告4、可行性研究举例,信息系统,94,2、可行性研究的内容,信息系统的可行性应从三个方面考虑： 技术可行性 经济可行性 社会可行性,4.5 可行性研究,信息系统,95, 技术可行性,
32、技术可行性是指：根据现有的技术条件，能否达到所提出的要求所需要的物理资源是否具备，能否得到技术条件包括以下几个方面：硬件系统软件应用软件技术人员,4.5 可行性研究,信息系统,96, 经济可行性,4.5 可行性研究,经济可行性分析要估计项目成本和效益，分析项目经济上是否合理。经济可行性要解决两个问题： 资金可得性 要先估计成本，计算项目投资总额。 成本包括初始成本和日常维护费用 经济合理性 需计算MIS带来的效益。 效益可分为直接经济效益和间接经济效益,信息系统,97, 社会可行性,4.5 可行性研究,社会可行性是指所建立的信息系统能否在该企业实现，在当前环境下能否很好的运行，即组织内外是否具
33、备接受和使用新系统的条件。从组织内部讲，MIS的建立可能导致某些制度、体制变动，组织的承受能力。对于涉及社会经济现象的系统，还应考虑原始数据的来源有无保证。,信息系统,98,4.5 可行性研究,1、信息系统的初步调查2、可行性研究的内容3、可行性研究报告4、可行性研究举例,信息系统,99,3、可行性研究报告,总体规划的最后阶段是撰写可行性报告。可行性报告包括总体方案和可行性论证两个方面，一般内容有以下几点： 引言。说明系统名称、目标、功能和项目由来 系统建设的背景、必要性和意义。 拟建系统的候选方案。 可行性论证。 几个方案的比较。,4.5 可行性研究,课堂作业,对下表给出的U/C矩阵进行检验，并求解子系统划分，标出子系统数据交流，并确定子系统实施顺序。,课堂作业,
