1、整理人：牛建东，13891669910 ，版权所有，欢迎交流。2017 版与 2011 版关于加强拍卖师监督管理规定的对比修订后的关于加强拍卖师监督管理规定中拍协201758 号二一七年十二月二十五日予以颁布，并将于 2018 年 1 月 1 日起实施。原 2011 年 9 月 26 日关于加强拍卖师监督管理规定（中拍协201154 号）自本规定实施之日起即行废止。条文 （中拍协201154 号）条文 中拍协201758 号 备注第一条为规范拍卖师执业行为，加强拍卖师监督管理，提高拍卖师综合素质，根据中华人民共和国拍卖法以及拍卖师执业资格制度的有关要求，制定本规定。第一条为规范拍卖师执业行为，
2、加强拍卖师监督管理，提高拍卖师综合素质，根据中华人民共和国拍卖法和拍卖师执业资格制度的有关要求，制定本规定。基本一致第二条本规定中所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得中华人民共和国商务部、人力资源和社会保障部及中国拍卖行业协会用印的中华人民共和国拍卖师执业资格证书，并经注册登记的拍卖活动主持人员。中华人民共和国拍卖师执业资格证书在全国范围内有效。第二条本规定中所称拍卖师是指经全国统一考试合格，取得中国拍卖行业协会颁发的中华人民共和国拍卖师执业资格证书，并经注册获得拍卖师执业注册记录卡的拍卖活动主持人员。中华人民共和国拍卖师执业资格证书在全国范围内有效。取消了：中华人民共和国商务部第三条拍卖师
3、资格考试，由中国拍卖行业协会统一组织。经考试合格者，由中国拍卖行业协会颁发中华人民共和国拍卖师执业资格证书以及拍卖师执业注册记录。中国拍卖行业协会是拍卖师注册及执业行为的监督管理机构。中国拍卖行业协会接受国家商务部、人力资源和社会保障部对拍卖师第三条中国拍卖行业协会是拍卖师注册及执业行为的监督管理机构。中国拍卖行业协会接受中华人民共和国商务部、中华人民共和国人力资源和社会保障部等有关部门对拍卖师注册和执业行为的检查、监督。取消了拍卖师资格考试，由中国拍卖行业协会统一组织。经考试合格者，由中国拍卖整理人：牛建东，13891669910 ，版权所有，欢迎交流。资格考试、注册和使用情况的检查、监督。
4、行业：第四条拍卖师执业注册有效期为一年，每年年检一次。注册有效期满前1 个月，拍卖师应按规定主动参加年检并办理注册登记手续。第四条注册是持有中华人民共和国拍卖师执业资格证书的人员申请到拍卖企业执业的行为，注册有效期为一年。貌是拍卖师失业的前奏第五条拍卖师每年应按规定接受继续教育。第五条第五条 获得中华人民共和国拍卖师执业资格证书首次注册或上一年度未注册的人员，应以书面形式向中国拍卖行业协会提交下列材料：（一）中华人民共和国拍卖师执业资格证书；（二）拍卖师执业注册申请；（三）拍卖企业出具的两年以上的工作证明；（四）上一年度拍卖实习报告或继续教育学习记录证明；（五）国家教育部承认的大专以上学历证明
5、。改进了拍卖师注册第六条年检时，拍卖师应将年检材料经所在拍卖企业盖章后报送所在地省（自治区、直辖市）拍卖行业协会进行初审，年检材料包括：（一）年度拍卖师执业资格年检申请表；（二）其它规定的材料。未成立省（自治区、直辖市）拍卖行业协会的，上述材料可直接报送中国拍卖行业协会。拍卖师在拟组建的拍卖企业参加年检时，年检申请表由拟组建的拍卖企业负责人签字。第六条上一年度执业的拍卖师申请注册时应提交下列材料：（一）拍卖师执业注册申请；（二）中国拍卖行业协会规定的其它材料。以后不叫年检了，叫再注册但是对于年检是否继续教育，没有说明第七条省（自治区、直辖市）拍卖行业协会在收到材料后的 10 个工作日内进行初审
6、并签章；对申请注第七条注册程序。（一）申请注册人员按照有关要求提交申请材料。（二）申请执业单位出具相关证基本一致，合并了第七条，第整理人：牛建东，13891669910 ，版权所有，欢迎交流。册有异议的需书面说明并报中国拍卖行业协会第八条中国拍卖行业协会收到申报材料后，对符合注册条件的 10 个工作日内予以注册。明。（三）省（自治区、直辖市）拍卖行业协会进行初审，并将初审结果报送中国拍卖行业协会；省（自治区、直辖市）拍卖行业协会对申请注册有异议的，需书面说明异议情况，并报送中国拍卖行业协会审查决定；省（自治区、直辖市）拍卖行业协会在规定时间内未完成审核的，由中国拍卖行业协会直接审核。（四）中国
7、拍卖行业协会收到申报材料后，对符合注册条件的10 个工作日内予以核准注册。八条第九条拍卖师应当遵守中华人民共和国拍卖法等法律、行政法规、规章的规定，遵守行业管理规定和职业道德规范，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，严格依法执业，规范运作。第八条拍卖师应当遵守中华人民共和国拍卖法等法律、行政法规、规章的规定，遵守拍卖师操作规范等行业管理规定和职业道德规范，遵循公开、公平、公正和诚实信用的原则，严格依法执业，规范运作。基本一致第十条拍卖师主持拍卖会必须同时持有中华人民共和国拍卖师执业资格证书和拍卖师执业注册记录。第九条拍卖师主持拍卖会须同时持有中华人民共和国拍卖师执业资格证书和注册有效期限内的
8、拍卖师执业注册记录卡。基本一致第十一条拍卖师主持有文物、烟草等限制性流通标的拍卖会前，应要求企业确认拍卖标的不超出本企业的经营范围。第十条拍卖师主持有文物、烟草及食品等限制性流通标的拍卖会前，应要求企业确认拍卖标的不超出本企业的经营范围增加了食品第十二拍卖师不得利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当的钱物或谋取其它不正当利益，也不得向他第十一拍卖师不得利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当利益，也不得向他人输送不正当利益。基本一致整理人：牛建东，13891669910 ，版权所有，欢迎交流。条 人行贿。 条第十三条拍卖师在注册有效期内，方可主持拍卖会。 取消第十四条拍卖师应在所注册的拍卖企业执业。
9、拍卖师代表所注册执业的拍卖企业为其它拍卖企业主持拍卖活动的，双方企业在拍卖活动开始前必须签订协议或合同。第十二条拍卖师应在所注册的拍卖企业执业。拍卖师为其它拍卖企业主持拍卖活动的，应取得所注册执业企业的同意。取消了必须签订协议或合同。第十五条拍卖师不得将中华人民共和国拍卖师执业资格证书借予他人或其它单位，用于主持拍卖会或注册新的拍卖企业。第十三条拍卖师不得将中华人民共和国拍卖师执业资格证书借予他人或其它单位，用于主持拍卖会。取消了注册新的拍卖企业的限制无，新增条款第十四条拍卖师不得以拍卖师身份为非拍卖企业主持经营性拍卖活动 新增条款第十六条允许拍卖师在全国范围内依法、合理、有序调动。拍卖师变更
10、注册申请应由本人提出，并按规定程序办理。第十五条拍卖师可在全国范围内依法、合理、有序调动。 基本一致第十七条拍卖师在一个年检有效期内，变更注册不得超过一次。新取得拍卖师执业资格证书并首次注册的拍卖师，应在该拍卖企业注册满一年后，方可提出变更注册申请。拍卖企业被注销或吊销许可证、营业执照或企业破产的，拍卖师变更注册时，不受此时间限制。第十六条拍卖师在一个注册有效期内，变更注册单位不得超过一次。拍卖企业被注销或吊销拍卖经营批准证书、营业执照或企业破产的，拍卖师变更注册单位时，不受此时间限制。取消了新拍卖师变更的限制第十八条拍卖师申请变更注册到拟组建的拍卖企业时，应当在提出申请前连续执业满三年以上，
11、且每年主持过三场以上的拍卖会。拟组建第十七条拍卖师申请变更注册到拟申请拍卖经营批准证书的企业时，应当在提出申请前连续执业满三年以上。拟申请拍卖经营批准证书的基本一致，取消了再次注册限制整理人：牛建东，13891669910 ，版权所有，欢迎交流。拍卖企业成立后，拍卖师应及时申请更新拍卖师执业注册记录。拟组建拍卖企业未能设立时，拍卖师应及时申请再次变更注册，但不得申请变更注册到其它拟组建拍卖企业。企业成立后，拍卖师应及时申请更新拍卖师执业注册记录卡。拟申请拍卖经营批准证书的企业未能设立时，拍卖师应及时申请再次注册。第十九不在注册有效期内的拍卖师不能变更注册。第十八不在注册有效期内的拍卖师不能变更
12、注册单位。 一致第二十条变更注册时，遵照以下程序：（一）拍卖师应分别向变更注册所涉及的省（自治区、直辖市）拍卖行业协会提交拍卖师变更注册申请表，并同时提交以下材料：1.中华人民共和国拍卖师执业资格证书原件；2.拍卖师执业注册记录原件；未成立省（自治区、直辖市）拍卖行业协会的，拍卖师直接将上述材料报送中国拍卖行业协会。（二）省（自治区、直辖市）拍卖行业协会进行初审，签署意见后将相关材料报送中国拍卖行业协会。拍卖企业不同意变更注册的，省（自治区、直辖市）拍卖行业协会应及时与拍卖企业核实并记录有关情况，自拍卖师提出申请满3 个月后，方可出具初审意见并附上核实记录材料报送中国拍卖行业协会。（三）中国拍
13、卖行业协会进行复第十九变更注册单位应遵照下列程序：（一）拍卖师分别向变更注册所涉及的省（自治区、直辖市）拍卖行业协会提交拍卖师变更注册申请表，并提交以下材料：1.拍卖师执业注册记录卡原件；2. 中国拍卖行业协会要求提供的其他材料。（二）省（自治区、直辖市）拍卖行业协会在 10 个工作日内进行初审，签署意见后将相关材料报送中国拍卖行业协会。拍卖师非个人原因导致不能提供变更注册材料的，省（自治区、直辖市）拍卖行业协会应及时核实并记录有关情况，自拍卖师提出申请之日起满 3 个月，可出具初审意见并附上核实记录材料报送中国拍卖行业协会。（三）中国拍卖行业协会经复审，对符合变更注册规定的,办理变更手续；对
14、不符合变更注册规定的，向省（自治区、直辖市）拍卖行业协会或拍卖师说明。基本一致整理人：牛建东，13891669910 ，版权所有，欢迎交流。审，对符合变更注册规定的,给予办理变更手续。对不符合变更注册规定的，向省（自治区、直辖市）拍卖行业协会或拍卖师说明。（四）拍卖师变更注册的情况及时予以公布。（四）拍卖师变更注册的情况应及时公布。第二十一违反本规定第四条，拍卖师不在规定时限内主动申请办理注册登记手续的，给予警告处分。第二十二条拍卖师有下列情形之一者，暂停执业资格六个月：（一）违反本规定第五条，未按规定接受继续教育的；（二）违反本规定第十一条，拍卖师主持有文物、烟草等限制性流通标的拍卖会前，未
15、按规定要求企业确认拍卖标的是否超出本企业的经营范围的。第二十三条拍卖师有下列情形之一者，暂停执业资格一年：（一）违反本规定第四条，提交年检材料超过规定期限 1 个月的；（二）违反本规定第十三条，使用超过年检有效期的证书主持拍卖会的；第二十四拍卖师有下列情形之一者，视情节轻重给予暂停执业资格一年或吊销中华人民共和国拍卖师执业资格证书的处分：（一）违反本规定第十四条，以第二十条拍卖师有下列情形之一的，中国拍卖行业协会视情节轻重给予警告、暂停执业资格或吊销中华人民共和国拍卖师执业资格证书的处分：（一）以涂改、伪造或其它不正当手段提供虚假的材料申请注册或变更注册单位的；（二）违反本规定第八条，使用超过
16、注册有效期的拍卖师执业注册记录卡主持拍卖会的；（三）违法本规定第九条，拍卖师主持有文物、烟草及食品等限制性流通标的拍卖会，超出拍卖企业的经营范围的；（四）违反本规定第十一条，拍卖师未取得所注册执业企业的同意，为其它拍卖企业主持拍卖活动的；（五）违反本规定第十二条，将执业资格证书借予他人、其它拍卖企业，用于主持拍卖会的；（六）违法本规定第十三条，拍卖师以拍卖师身份为非拍卖企业主持经营性拍卖活动。合并了第21、22、23、24 条。注意：违法执业操守，脾气也超出经营范围执业、未经同意为其他拍卖企业主持拍卖活动、或未费拍卖企业以拍卖师身份为非拍卖企业主持经营性拍卖活动。将受罚！整理人：牛建东，138
17、91669910 ，版权所有，欢迎交流。个人名义为非本人所注册拍卖企业之外的企业或其它组织主持经营性拍卖活动的；（二）违反本规定第十五条，将执业资格证书借予他人、其它拍卖企业，用于主持拍卖会或注册新拍卖企业的；（三）以涂改、伪造或其它不正当手段提供虚假的材料通过年检或变更注册的。第二十五条拍卖师有下列情形之一者，吊销中华人民共和国拍卖师执业资格证书：（一）违反本规定第四条，连续两年未参加或未通过年检注册的；（二）违反本规定第九条，因违规执业给当事人造成严重损害的；（三）违反本规定第十二条，利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当钱物或谋取其它不正当利益、向他人行贿的，与拍卖活动当事人恶意串通、操纵
18、价格，损害其它当事人利益的；（四）其它违反法律、法规的行为。第二十一条拍卖师有下列情形之一的，中国拍卖行业协会吊销中华人民共和国拍卖师执业资格证书：（一）违反本规定第七条，因违规执业给当事人造成严重损害的；（二）违反本规定第十条，拍卖师利用执业之便接受拍卖活动当事人不正当利益，向他人输送不正当利益的，与拍卖活动当事人恶意串通、操纵价格，损害其它当事人利益的；（三）其它违反法律、法规的行为。第二十六条拍卖师有下列情形之一者，注销中华人民共和国拍卖师执业资格证书：（一）不再从事拍卖业务的；（二）出国定居的；（三）死亡或失踪的；（四）完全丧失民事行为能力的；（六）其它可注销执业资格证书的行为。第二十
19、二条拍卖师有下列情形之一的，中国拍卖行业协会注销中华人民共和国拍卖师执业资格证书：（一）出国定居的；（二）死亡或失踪的；（三）完全丧失民事行为能力的；（四）其它可注销执业资格证书的行为。取消了不再从事拍卖业务的第 省（自治区、直辖市）拍卖行业 取消整理人：牛建东，13891669910 ，版权所有，欢迎交流。二十七条协会和拍卖企业对违法违规的拍卖师有建议处分权，处分决定权属中国拍卖行业协会（具体工作由拍卖师管理部负责）。第二十八条申请人对处罚或裁决如有异议，可在收到通知后 20 个工作日内，向中国拍卖行业协会提出复议申请（具体工作由行业自律办公室负责）第二十三条申请人对依本规定第二十条、第二十一条、第二十二条规定所作处罚或裁决有异议的，可在收到通知后 20 个工作日内，向中国拍卖行业协会提出复核申请。基本一致第二十九条省（自治区、直辖市）拍卖行业协会制定的拍卖师管理办法与本规定不一致的，以本规定为准。取消 基本一致第三十条本规定由中国拍卖行业协会负责解释。第二十四条本规定由中国拍卖行业协会负责解释 基本一致第三十一条本规定自 2011 年 11 月 1 日起施行。第二十五条本规定自 2018 年 1 月 1 日起施行 基本一致
