企业社会学_答案.doc

1、一、 组织与市场：一个交易成本经济学的研究角度围绕组织理论周雪光主要讲了三种机制：经济学派的市场或效率机制、制度学派的合法性机制、社会学派的因果关系机制。在组织于市场一讲中，主要讲了交易成本学派的理论。该派的基本逻辑是：不同的组织形式决定了不同的交易成本，而交易成本的不同决定了组织的产生与否（组织与市场的转换） 、组织的形式、结构及行动方式。交易成本分为两种：协调成本与激励成本。协调成本往往强调组织内部，而激励成本则关注于组织间的互动。所谓的交易成本，主要是因为参与者的利益各不相同，参与者间的信息不对称，整体市场间的信息不完备所造成的。这里引出了信息理论的概念。1.新古典经济学的基本思想在消费

2、者和生产者相互作用的市场过程中，市场价格在协调者双方的行为；人们只要在理性选择的原则下追求自己私利的最大化，市场就可以达到帕累托最优，即实现资源的最优配置2.新古典经济学潜在假定：1）充分信息；2）对称信息；3）完全理性3.新古典经济学的问题：上述假定在现实中都不存在4.新古典经济学如何看待组织？组织能够更加有效地组织资本和劳动，提高效率；但并不关注具体的组织过程。组织就是一个“黑盒子” 。5.新古典经济学的解释逻辑：效率机制，即成本最小化或产出最大化产品的边际成本=产品价格认识效率机制时应注意如下几点：1）效率只是相当于那些参与决策的主体而言；2）效率因不同的约束条件而变化；3）效率机制并不

3、总是我们决定采纳什么样的方案的惟一标准6.钱德勒眼中的组织：组织可以提高规模效率（规模报酬递增） ；组织可以提高范围经济的效率亚当斯密认为：市场是只“无形的手”钱德勒认为：企业（组织）是只“有形的手” ，并在现代资本主义大工业时期发挥了不可忽略的作用7.交易成本经济学：威廉姆森的理论框架交易成本经济学的基本假定(威廉姆森) 有限理性 bounder rationality 不确定性和复杂性 uncertainty 机会主义（投机性）opportunism 小数现象 small numbers资产专用性8.市场关系与组织关系的区别 市场是大数现象，而组织则是双边关系，是小数现象 市场关系中信息更

4、加不对称 市场关系是一种非人格化的经济关系；而组织关系则是长期的、持续的，还常常伴随着社会关系9.交易成本经济学的基本观点 市场和组织都是人们的主动选择，其最终目的均是为了降低成本交易成本 具体的“交易” （而非组织）决定了交易成本10.交易成本经济学的重要分析概念交易成本的分类：协调成本；激励成本测量交易成本的尺度：资产专用性交易的复杂性和不确定性科斯：企业的性质1. 论证了企业的性质1） 否定了“经济理论中生产要素在各种不同的用途之间的配置是由价格机制决定的”观点。得出“价格机制不是万能的，不是无处不在的”结论。2） 提出了价格机制被替代的著名学说。生产要素配置过程中不完全依靠价格机制调节

5、；生产要素配置在企业中依靠企业家来完成，不是价格机制；价格机制调节作用在企业内部已经被企业家所替代。2. 科斯“交易成本”理论的诞生企业产生企业能够获取利润和规避风险 相对价格的发现相对价格比绝对价格低 契约的数量方面一系列契约被一个契约所替代 契约的期限短期契约成本高，长期契约成本低 契约的风险方面人们需要一种组织对契约提供长期保障 契约的分类方面劳务契约比物品契约在保障性上更为迫切。 市场信息方面人们在组织生产要素资源的时候，不仅依靠价格机制调节，还依靠市场信息。正因为有了市场信息，才能保证利用相对价格组织生产要素。 市场上的“不确定性”人们对市场这种不确定性把握有较大难度，而作为企业是具

6、备稳定和均衡的特点。 政府征收销售税的差异政府只向市场征收交易税金，而不对企业征收同样交易的税金。3.企业的基本特征 劳动分工不是企业的特征 “不确定性”不能用来说明企业特征 “企业对消费者需求的预测”和“决策和控制功能的集中化”也不能代表企业的特征 “只有契约以及在契约中明确个人的权利和报酬”同样不是企业的特征 企业的特征就是“价格机制被企业取代”4.交易成本与市场交易成本差异 企业交易成本小于市场交易成本，增加产品的数量和品种 企业交易成本大于市场交易成本，减少产品的数量和品种 企业交易成本等于市场交易成本，保持原有的数量和品种5. 企业性质理论“可以使用”企业性质理论与当时现实世界是相吻

7、合的 企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是企业性质在现实世界中具体体现 企业组织中雇主与雇员之间的法律关系是依靠契约固定下来的契约明确了雇主与雇员之间的权利和义务，雇主依靠他的权利支配和指挥雇员，雇员则依靠他的义务服从雇主的控制和支配二、组织与制度：一个制度学派的理论框架制度学派对前述理论所不能解决的矛盾提出了另外的看法，即研究组织现象无需关注组织内部约束，而应该关注它的外部环境。它的解释逻辑是：组织所处的环境造就了组织的特点。该理论的假设前提是已经存在的外部环境。任何一个组织都同时处于两种环境中：一是技术环境，它导致经济学效率机制的采纳；二是制度环境，它导致合法性（规范）机制的采纳。所谓的合

8、法性，就是指迫使组织采纳具有规范组织结构和行为的一种观念力量。同时，模仿行为（即组织学习）使得组织在不确定之上神奇地设置了一种相对确定性，把环境影响减小到了最低。制度化即是组织不断被合法（规范）化的过程。1. 迈耶 Meyer 的新制度主义思想 经验现象与权变理论的解释不符 迈耶的解答思路 必须从组织与环境的关系认识这些现象 而且必须同时关注技术环境和制度环境 何谓制度环境？即一个组织所处的法律制度、文化期待、社会规范、观念制度等等为人们“广为接受”的社会事实 制度环境：合法性机制 制度化的组织：组织总是生存在制度环境中的 组织的制度化过程：组织不断地接受和采纳外界公认、赞许的形式、做法或“社

9、会事实”的过程 如果组织行为有悖于这些社会事实就会出现“合法性”危机，引起社会公愤，危害组织生存和发展 合法性机制：指那些诱使或迫使组织采纳具有合法性的组织结构和行为的观念力量2. 如何解决制度间的冲突？松散结构 即组织把内部运作和组织结构分离开来。一个组织采纳了很多规章制度但并不实施，就是因为它们只是应付外部制度环境的，对组织的内部运作并无益处 制度化组织的结构与其实际运作常常是相分离的3.合法性机制的影响 组织间的趋同为了获得制度环境认同，各个组织都采用了类似的结构和做法 组织间相互模仿、学习模仿获得合法性，减轻环境的压力和组织的动荡 而这种模仿、趋同，同时也加速了理性神话的形成，强化了其

10、威力三、组织与社会关系网络首先，作者阐述了科尔曼在其巨著社会理论的基础中指出的研究社会现象微观基础的重要性，说明了社会网络学派的研究着眼于探讨宏观逻辑之上微观层次上人的行为。接着作者从社会网络学派的发展史立足，阐述了社会网络学派的两个思路：即社会网络理论鼻祖齐美尔思想下的思路是从结构网络的角度去解释行为和关系。第二种思路的代表人物是科尔曼和林南，是强调个人利用社会网络争取社会资源以获得地位的意义，这是一种功利性的思路。接下来的部分作者主要介绍了八十年代后，社会网络学派的理论代表人物格拉诺维特的“内嵌性理论”和博特的“结构洞理论” 。所谓的“内嵌性理论”是强调社会网络结构对人们行为的制约作用，解

11、释了人们行为因素是具体的社会关系，经济活动是嵌入在具体的社会关系中的，只有在具体的社会关系中，我们才能解释具体的经济活动，内容和形式。而博特的中心命题是如果一个人能够成功运用网络，生活的机遇就会大大改善，其基本思路就是社会网络是一种社会资本，并提出了网络的工具性的功能。这一部分的最后作者又简要对比了一下格拉诺维特和博特的思想，社会网络学派的实证方面的研究，并讨论了社会网络理论的贡献和问题。接着，作者作出了一个理论方面的尝试，他试图在制度学派理论框架下，提出一个思路解决微观的基础问题。最后是作者对前面第二到第四讲中提到的三种理论机制的一个对比，简要介绍了经济学中，交易成本学派，社会学中的制度学派

12、和社会网络学派的三个不同的理论解释逻辑以及他们的效率机制，合法性机制和社会网络机制。1.科尔曼 Coleman 的问题 韦伯的新教伦理与资本主义精神 加尔文教的教义促生了资本主义精神，进而促进了资本主义的兴起 但，科尔曼指出，其中缺乏对作用机制的解释 宏观层次上，不同宗教教义的个案很少，我们很难从数量有限的个案上寻找到规律 即使有足够的个案来说明某种宗教的形态导致了资本主义精神产生，我们观察到的也仅仅是统计上的关系。因此仍然需要有作用机制的解释2.格兰诺维特：“内嵌性”/嵌入性格兰诺维特主张社会网络的解释 从人们所处的具体的社会关系角度来解释人们的经济行为 人们的行为因其所处的社会关系网络不同

13、而异3. 博特 Burt：“结构洞”理论 基本思路 从理性人出发，特别强调关系网络的功利性和工具性 中心命题 如果一个人能够成功地运用网络的话，他的生活机遇就会大大改善 网络的功能 信息量、信息内容 信息的时间性、丰富性 举荐作用（担保 vs 偏好重叠） 提高位势、提高讨论还价的地位 结构洞理论中的核心概念 效率：重复性的信息源越多，效率越低 绩效：只需建立某些主信息源以打通各个异质信息群体，在节省资源的基础上最大化信息量 结构洞效率机制、合法性机制、社会网络机制的比较研究层次 个人 宏观 中间四、新古典经济学&制度经济学1.新古典经济学：黑箱制度经济学：交易成本(效率)，组织与市场新制度经济

14、学：合法性组织社会2.新古典企业理论新古典企业理论对企业产生原因的解释 新古典企业理论对企业的解释：精美的生产函数 新古典企业理论对企业发展的解释规模报酬与横向一体化技术相互依赖、市场缺陷与纵向一体化新古典企业理论仅仅是“古典环境”中的生产函数，以进入市场的企业和消费者作为最小分析单元，按照科斯的说法，新古典企业理论的假设前提尽管是易于处理的，但却是不真实的。新古典企业理论与其说是一种企业理论，不如说仍然是一种市场理论，因为在新古典企业那里， “科斯世界”里的价格机制起着独一无二的作用，不研究企业内部，企业只是一个“黑箱” ，生产要素的配置和产出的分配在其中无摩擦地按照业已明确规定好了的法则进

15、行，并且假定资本雇用劳动。3. 新制度经济学企业理论 理论要旨：新制度经济学企业理论是企业理论中发展最快、创新最多、影响最大的一支，因而成为企业理论的主流，其中最具影响的是交易费用理论和代理理论。前者着重考察企业的外部关系，从交易费用的比较中说明企业和市场的关系和选择，后者着眼于企业的内部结构，集中分析企业内部不同成员（监督者和被监督者，委托人和代理人）的激励和风险分配问题。这一派理论的共旨是企业乃是一系列合约的联结（文字的和口头的，明确的和隐含的） ，然而每个作者的侧重点各不相同 科斯的交易成本概念：科斯虽然把交易成本看作是企业或市场的运行成本，但他没有把交易费用概念一般化。威廉姆森形象地把

16、交易费用比喻为物理学中的摩擦力。阿罗则更明确地指出交易费用是经济体制运行的成本 间接定价理论：企业的功能在于节省市场中的直接定价成本（或市场交易成本） 新兴古典经济学：是由杨小凯、博兰、黄有光、史鹤龄、威尔斯发展起来的。据杨小凯介绍，这种新的理论并不是经理论的革命，而是将经济理论重新进行组织，去掉新古典微观经济学中消费者与生产者绝对分离的假定，将规模经济概念改为专业化经济概念，并考虑各种交易成本的一般均衡意义。在此基础上，古典主义经济思想的灵魂劳动分工与经济发展的关系及市场组织分工的功能得以在现代数学化的分析框架中复活五、产业集群产业集群是指大量产业相关企业、辅助机构在细化分工的基础上，彼此信

17、任、合作，高度集中于特定区域，并嵌入于由本地经济行动者构成的关系网络及区域整体规范、价值系统之中的一种社会经济系统。 一、分工与市场的互动：集群形成机理的分析起点产业集群是伴随着分工及专业化的发展而诞生的。 产业集群形成最为直接的原因就是特定区域内产业分工的不断深化以及产品或服务价值链的不断分离，在此带动下，承担某个中间产品或工艺的企业不断涌现，他们彼此间互相依赖并紧密联系，共同构成一个嵌入于特定空间背景下的产品或服务生产网络。只有当对某一产品或服务的需求随着市场范围的扩大增长到一定程度时，专业化的生产才能实现和存在。随着市场范围的扩大，分工和专业化程度的不断提高。二、偶然性、文化传统与产业集

18、群的萌芽（一） 、偶然性事件与集群分工的萌芽克鲁格曼把产业集群萌芽的原因归结为历史性偶然事件的作用 （二） 、历史传统：集群分工萌芽的文化嵌入不同的区域具有不同的自然条件、生活习惯和人文精神，而这些又会作为“遗传因子”影响到现代人的思想观念与活动方式。这一意义上讲，历史传统可以视为产业集群萌芽的初始制度诱因。考察集群区域的历史传统对于深入理解集群的内在形成机理具有不可替代的意义。 (三)、惯例、基因与地方传统：集群形成的演化观首先，经济系统并不是像新古典经济学假定的那样是不受任何噪音干扰的，而是经常受到外界无规律、意外事件的冲击。这种冲击可以看作是经济系统的试错过程，它所考验的是一种新的制度体

19、系能否就此获得稳定性并发展起来。其次，对这种试错过程进行筛选的是经济主体的知识运用能力。也许试错的过程是一种偶然性事件发生过程，但这种偶然性事件之所以能引发分工落地后的持续发展，却绝对与本地行为者的知识因素有关。那么这些知识如何而来呢？我们的基本观点是行为者的知识并不是外生系统赋予的，而是在现实的社会环境与互动中内生习得的。三、社会资本、网络学习与集群创新的效率（一）作为信息获取渠道的网络集群中的网络关系首先为信息的获取提供了机会。大量研究也表明，非正式的私人之间，通过社会网络的接触有时比正式的研发合作更为重要。社会网络把不同的组织与社区中的个人联系起来，网络联系构成了影响个人目标及手段选择的

20、具体环境，而经济行动便嵌入十这些社会网络之中，正是通过社会网络、个人关系网络等，才能动员到大量的经济资源。（二）作为创新治理机制的网络在创新过程中，网络仍然是维系双方合作关系的机制。这主要通过两方面来实现：信誉及信任。（三）作为知识整合平台的网络知识的整合过程是产业集群创新的实质性阶段。知识整合的过程就是集群各创新主体间的互动过程。网络的特性为各成员的集体性学习、互动创新提供了良好的环境，这首先表现在网络为集群成员的知识交流与整合提供了平等、开放的协作环境。共享性隐性知识：集群的战略性资源“嵌入于本地化区域的内部知识与外部知识、显性知识与隐性知识的混合知识体系之中它是干中学及用中学（learn

21、ing by using）所学的内容。它构成了集群中劳动力的技能与经历，以及它们针对外部环境化改进产品及生产流程的特殊技能由于本地知识大多是隐性的，因为它属于暗示性的，并且嵌入于组织记忆及企业所在的经济、区域及产业环境之中，它难以被学习、模仿、转移、使用等。它比阿罗传统中的知识更具公共性，但也更具有排他性”大量产业相关的企业在空间上的高度聚集，使得企业间交往变得十分方便，企业家间易于编造各自的生产与社会网络。 (彼此之间建立信任关系)衰落:结构性依赖与集群学习的失败结构性依赖是指行动者的网络所嵌入的社会文化结构、信仰体系一旦形成某种特征与内涵，其未来演进与发展便具有不断保持、强化这些体验、内涵

22、，从而很难被其他潜在、甚至更优的结构性特征所替代的倾向关系性依赖与功能性锁定:紧密的企业间关系削弱了他们到发展新关系、开拓新市场的动力：一方面，核心企业较强的研发能力使得小企业供应商认为没必要再单独投资从事创新活动，为新客户开发新的产品或服务(相当程度上也削弱了供应商的市场营销能力。宁可花大力气维护既有的私人关系，也不愿到网络外去开拓新的产品市场)六、企业社会责任企业社会责任是指企业应该考虑自身的一举一动对社会，对利益相关者的影响，合乎道德地对待利益相关者，维护和增进利益相关者的正当权益，从而造福于社会。权力-责任关系是提出企业社会责任的基础；企业社会责任源于企业的社会权力企业承担社会责任的理

23、由：a.市场机制有缺陷（如存在的外部性、信息不对称）b.法律具有局限性（立法的滞后、法律的漏洞）c.企业是道德行为主体(不管是个体的还是群体的，都可以而且应该进行道德评 价,企业也不例外)d.赚取利润只是企业社会责任的一部分(还包括法律和慈善方面的责任)当企业把本来应该是由自己承担的成本向外部转嫁的时候，就产生了负的外部性，比如大家都很反感的企业排污问题。企业追求利润是天经地义的，但由于外部性与信息不对称问题的存在，企业行为常常会不自觉地超出自身应有的边界，对社会、员工等利益相关者产生可能是不利的影响。为了社会的繁荣与和谐，我们有理由提倡企业加强社会责任感并使企业的外部影响内部化。企业社会责任

24、的三个问题：a.谁负责，即企业社会责任的主体是谁？b.对谁负责，即企业社会责任的对象是谁？c.负责什么，及主体应该对对象负什么责任？1.林毅夫：企业承担社会责任的经济学分析企业追求利润自然是天经地义的，但由于外部性与信息不对称问题的存在，企业行为常常会自觉不自觉地超出自身应有的边界，对社会、员工等利益相关者产生可能是不利的影响。为了社会的繁荣和和谐，我们有理由提倡企业加强社会责任感并使企业的外部影响内部化。2.弗里德曼：企业唯一的且仅有的社会责任，就是在遵守社会基本规则的同时，尽可能地多赚钱。由于市场和价格机制的作用，企业作为“经济人”追求利润最大化的自利行为会自动实现社会福利最大化。3.张维

25、迎：追随哈耶克教条，认为企业社会责任概念如同利益相关者概念一样，并不能真正让企业承担社会责任。在这样的概念下，对“所有人负责”其实是对任何人都不负责。七、德鲁克德鲁克所主张的“创新”指的是“集体的创新” ，而不是“个别的创意” ，是产业的变革与社会的重大变化，它是社会性和经济性的用语，而不是科学性和技术性的用语。分为产品的创新、管理的创新、社会的创新（即市场、消费者行为和价值的创新） 。创新是企业家特有的工具。凭借创新，他们将变化看作是开创另一个企业或服务的机遇。创新是一门学科，供人学习和实践。创新的七个来源： 意料之外的事件-意外的成功、意外的失败、意外的外部事件 不协调的事件-现实状况与设

26、想或推测的状况不一致的事件 程序需要 产业和市场结构的变化 人口统计数据（人口的变化） 认知的变化 新知识，包括科学和非科学的新知识1.评述交易成本经济学、制度学派以及社会网络学派是如何看待组织的？-（交易成本？）交易成本学派的一个基本思想：市场与组织之间的选择随交易成本而变化。具体来说，追逐交易成本最小化的效率规律决定了对经济活动不同组织形式和行为的选择。不同的交易成本可以导致不同组织之间的合同关系、可以导致不同的组织内部结构等。（威廉姆森）组织可以更为有效地解决投机行为。另外，与市场相比，组织内部可以更好地解决有限理性和不确定性带来的问题。交 易 成 本 理 论 的 根 本 论 点 在 于

27、 对 企 业 的 本 质 加 以 解 释制度学派-合法性机制合法性：不仅仅是指法律制度的作用，而且包括了文化制度、观念制度、社会期待等制度环境对组织行为的影响。合法性机制的基本思想是：社会的法律制度、文化期待、观念制度成为人们广为接受的事实，具有强大的约束力量，规范着人们的行为。我们对企业行为也有社会期待。这些社会期待的观念制度制约、影响着组织的行为。定义：合法性机制是指那些诱使或迫使组织采取具有合法性的组织结构和行为的观念。合法性机制不仅约束组织的行为，而且可以帮助提高社会地位，得到社会承认，从而促进组织间的资源交往。反之，如果一个企业违反合法性的社会期待，就会被视为“不合理的” 、不合规范

28、的，其他组织就会离弃而去，不愿与之合作。合法性机制使得组织不得不接受制度环境里建构起来的具有合法性形式和做法。因此会造成组织趋同现象以及组织之间的相互模仿和学习。2.国进民退（行业、国家干预-收购不是根据市场机制来的）企业并购是经济发展过程中必然的经济现象, 然而, 近年我国的企业并购却格外引人注目。当山西煤企重组、山钢收购日钢、中粮入股蒙牛后，人们就此热议, 特别是人们把并购重组与企业性质联系起来后, 学术界和政企界就“国进民退”发生激烈的争辩。顾名思义，“国进民退”是指国有经济的进入或扩张与民营经济的退出或收缩。 （山东钢铁能够兼并盈利的日照钢铁, 是因为日钢拿不到贷款）反对派：不存在该现

29、象，认为近年来国有及国有控股企业单位数量、工业总产值、利润总额、税金总额等指标均有不同程度的下降；而私营企业却呈上升趋势。赞同派：垄断性的大型国企, 大举进军一般竞争性行业是否是个别现象（不会长久存在）“国进民退”问题的关键其实在于是不是平等竞争、优胜劣汰, 是不是市场配置资源, 产权保护是否有力, 以及是不是过分地扶大压小。当前这几个方面都存在问题。首先，国企和民企没有平等竞争，不少时候还是“劣胜优汰”；其次，也并不是市场配置资源；第三，应建立现代产权制度，国有、非国有的都要保护第四，盲目地“扶大压小”改革开放以来, 几乎每次宏观调控和经济低迷, 都伴随着“国进民退”现象的发生, 其背后是政

30、府全力对市场经济的干涉。首先, 国进民退实际上是用低效率的企业替代高效率的企业。其次, 它不公正, 扭曲了财富分配, 大量原本属于国家的财富被侵吞和占有,在国有企业集团内部进行分配, 成为中国现在最大的不公平。第三, 现在的国进民退, 大多通过政府的强制性手段来实现, 导致的结果, 最恶劣的是它破坏了产权制度和市场秩序, 大家会不再信任产权制度, 它的效率会降低, 市场秩序无法发挥作用, 资源配置效率降低。国企与民企发展的均衡点无论是“国退民进”还是“国进民退”,关键都不在于进和退。市场经济就是有进有退、有生有死, 这是市场经济规律决定的。在市场经济当中, 进与退、生与死是正常的现象, 问题是

31、有没有垄断、是不是有竞争、是不是有歧视3. 从社会网络的角度分析企业社 会 网 络 是 由 多 个 社 会 行 动 者 及 它 们 间 的 关 系 组 成 的 集 合 。随着社会资本在网络中的逐渐积累, 社会资本会逐渐演变成为一种对各方合作关系、利益分配、权责分担潜在的规定和要求。什么样的机制导致了不同网络中的人的不同行为？一种可能是网络关系对人们行为的约束不同，从而导致不同的行为。网络关系的强弱、重复性会影响人不同的行为，网络的位置、结构的不同会导致不同的内化过程，从而使人们在不同的情境下产生不同的行为。另外一种解释是网络可能限制一个人的信息；从结构角度去讲，网络限制一个人的信息，而信息决定了人的思考和行为。市场的活动实际上是厂商之间相互模仿，相互观看同行是怎么定价的，产出是多少，在维持他们之间这种所谓的网络关系过程中把市场不断地重新生产出来。因此，网络关系导致了市场的产生。