1、GSV 验厂内审逐对核对检查表GSV 验厂内审逐对核对检查表人员安全 1、新员工定位不包括确认所有人员进出都佩戴胸卡 2、新员工定位不包括将未经授权人员报告给保安或管理人员 3、未鼓励员工报告可疑活动或安全侵害 4、未提供给员工书面的行为准则 储存区&分布 1、内外部货物未隔离 2、未指定安全管理员或监督员监督集装箱的装卸货及出厂情况 3、货物和停车区没有准备电子系统 4、没有装货确认程序阻止未列入载货清单的货物装运 5、货物装运前未识别、贴标签并称重 6、未执行 7 点检查法 7、集装箱出厂时未使用安全铅封 8、未发行并追踪铅封 9、没有禁止未授权人员接触未使用的铅封 10、没有记录铅封号和
2、车牌号 11、没有记录铅封号和司机姓名 12、没有记录铅封号和装运的日期和时间 13、没有记录铅封号和集装箱号 14、装运完成后卡车未装铅封 15、集装箱出厂前未核实铅封号 物理安全 1、工厂没有后备电力供应给警报系统 2、警报系统未正常工作 3、警报系统未执行正常测试 4、警报系统未报告侵害行为 5、工厂周围不安全 6、围墙和门没有维修和保养 7、工厂周围未执行日、周、月度正常检查：包括检查损害或维修等 8、照明系统没有紧急电力 9、未禁止未授权人员进入电源开关处 10、保安没有进行特殊保安培训 11、保安没有穿制服 12、未在每个出入口设保安 13、员工进出没有记录 14、未监视员工进出的
3、可疑活动 15、货物包装区没有摄像头 16、员工与访客、供应商、维修人员等是同一个门进出 17、未通过访客证的发行和归还控制访客证 18、进入高安全区域时，访客没有登记并监视 19、没有书面程序执行包裹邮件分发前的检查 20、进出运输车辆未执行额外或独立检查 21、没有要求运输司机出示身份证 22、没有要求运输司机在进出时出示载货单 23、运输出入口，没有车牌信息记录 24、运输出入口，没有集装箱号记录 25、运输出入口，没有门卫签名 26、出运时未检查铅封 27、出运时未记录铅封号 28、出运时未保留集装箱铅封号副本 29、集装箱交给下一个供应链时，未检查铅封号 30、集装箱交给下一个供应链
4、时，未检查铅封以确保完整无缺 31、若允许进入工厂区域，未检查供应商和访客车辆 32、停车区没有被监控 33、没有程序报告货物短缺和过剩 装运信息控制 1、装运信息要求没有被自动化操作 记录&备有证明 1、工厂没有指派安全领导人 信息进入控制 1、工厂没有程序识别哪些员工可以进入高安全区域 2、未提供给相关员工独立的 IT 系统账号 3、没有指派系统管理员建立用户 ID 4、电脑信息没有备份 承包商控制 1、工厂选择承包商时，没有考虑到承包商的财政稳定性 2、工厂选择承包商时，没有考虑到承包商的历史 出口物流 1、选择承运人时，没有考虑到承运人的财政稳定性 2、国内运输没有要求货物在指定时限内
5、运输C-TPAT 验厂、GSV 验厂、反恐程序文件及硬件要求 Main Procedures Needed in C-TPAT 反恐主要程序1.?Management Procedure of Cargo & Container 货物货柜管理程序2.?Security Guard Handbook 保安手册3.?Management Procedure for Emergency Cases 紧急应变管理程序4.?Employee Handbook 员工手册5.?Recruitment Procedure (E1 including employees family members, educ
6、ation background, working? experiences, home telephone number, ID copy, Identity verifying, etc. ）招聘程序(E1 包括家庭成员,教育背景,工作经历, 家庭电话,身份证复印件,身份核查等)6.?Detailed Security Rules & Regulations 安全细则7.?Suppliers Working Standards 供应商作业标准8.?Employee Reporting Procedure of Potential Security Problems 员工报告潜在安全隐患程序
7、9.?Warehouse Management Procedure 仓库管理程序10.? Quality Inspection Procedure (Standards) 质量检验程序( 标准)?Other Documents & Records 其他资料及记录1.?Container Loading/Unloading Records 装柜卸柜记录2.?Cargo Labels in Warehouse 仓库货物标记卡3.?Customers Agreement or Documents 客人的资料4.?Shift Records and Patrol Records of Security
8、 Guards 保安轮班记录和巡逻记录5.?Badge Checking Records 厂牌检查记录6.?Staff Name Roll in Security Guard Boot 保安处全厂花名册7.?Checking Records of Visiting Vehicles 来访人员车辆登记表8.?Checking Records of Employee Vehicles 员工车辆登记表9.?Checking Records of Trucks 货车检查记录10.?Security Guard Training Records 保安培训记录11.?Records of Returned
9、 Articles after Resignation 辞工物品交还表12.?Counter Terror Training Records 反恐培训记录13.?Incoming & Outgoing Records of Facilitys Vehicles 厂车登记表14.?Registration Certificates of Security Guards 保安上岗证15.?Patrol Cards throughout the Facility 巡逻登记卡?Requirements in Hardline 硬件方面的要求1.? At least 2 meters high of b
10、ounding walls 围墙高度为 2 米以上2.?Sufficient Lighting inside and outside the factory 厂区内有足够的照明3.?CCTV Systems (Covering fty gates, bounding walls, loading areas, goods receiving area, final goods warehouse, parking area, etc. ) 电子安全系统 (覆盖范围有: 大门,围墙,装货区, 卸货区, 成品仓, 停车场)4.?Separate & Independent Warehouse for Final Goods 独立的成品区5.?Parking Area Separated from Loading Area 装卸区与停车场分开6.?Another Complete Set of Keys to All Accesses 人事部也要求有一整套钥匙
