1、第2讲 稀缺、竞争及约束,上讲小结 稀缺 竞争 约束与竞争规则,上讲小结,“推断”的分量 认识世界的基本思维形式：“若A则B”（If-A-then-B） 知“识”的重点，也是学习的重点 提高推断的规格 从迷信、经验到经验科学 科学首先是一种信念：走科学路线的人相信凡是现象背后必有“道理”，即规律 理论：把经验与经验科学区别开来的一个关键 经验科学的程序 永远从可观察的现象出发 问题假说验证再提升理论的一般化程度 问题与假说，常常是观察的好向导 观察力和想象力皆宝贵，但不能用错地方,“用现象说明现象”的例子 过去五年，每年9月30日的股价都上涨，所以下周四的股价也一定上涨。 因为很多59岁的官员
2、或国企厂长贪污，所以我们说，权力人物越靠近退休，贪污就越严重。 随着收入的提高，用于食品开支的比例就下降。 如果师范学院的录取分数低，那就招收不到好学生，结果老师的资质不高，教育质量令人担忧。 西瓜论“斤”卖，猕猴桃论“个”卖，这说明商品究竟怎么卖，完全是商贩们的随心所欲。 我们能不能用理论（假说）来说明以上现象？,补充说明,我叫张天然，学号00712006，来自地球与空间科学学院，是本学期上您的新制度经济学的学生。上周听您的课时，您谈到关于春运火车票“一票难求”的现象让我莫名激动。作为从小就对火车非常感兴趣，特别喜欢坐火车的所谓“铁路爱好者”，我对于铁路的运作以及票额分配等方面可能比普通人要
3、知道的多一些，兴趣自然也大一些。而对于春运“一票难求”背景下的几个现象，我认为特别值得注意。首先，“一票难求”的现象并不均衡，甚至同一区间的不同列车也有差距。其次，铁路上工作的亲戚朋友的经验告诉我，大年三十，正月初一，初二，火车上的空座空铺是很多的。那么，既然排队那么激烈，既然过年那么多天假，为什么人们不坐这三天的车呢？另外，我们总说车票难买，但仔细想想的话，真正有多少因为买不到火车票而不能回家呢？更进一步说，究竟是不是绝大部分人都成功回家了？春运的问题究竟是总运力不足希望大家能不回家尽量不回家，还是总运量足够，但火车票相对供不应求？目前的低价票是否真正有利于低收入阶层？抑或他们是否因此减少了
4、买到票的机会？更加合理的配置火车票这一稀缺资源，我们应该设计什么样的制度？真的仅仅“一涨了之”吗？作为学生，我觉得仅仅把问题抛给老师是不够的。于是，怀着浓厚的兴趣，我对此现象做了若干天的思考，调查与研究，得到一些感触与成果，写在附件里的word文档中，希望周老师批评指正。（附文共4页，4200字）,同学来信,元培学院 关盼龙 同学 我对于生活中的一些事情产生了一些困惑，也许谈不上什么问题，可就是不管怎么想都想不太清楚，脑子转不过弯来，希望您能帮助我解决这些问题。更重要的是，我想通过您的解答来去形成自己的经济学思维，学会经济学的眼光和分析方法。即使您百忙当中无暇回答这些问题的话，我也十分感谢您，
5、自己已经有了不小的收获，思考问题的过程已经让我发现了以前一直都没有发现的东西。 我观察到每个城市的出租车收价水平都很有意思，往往是起步价和公里数共同计算，也就是起步的m公里内收费P（m），以后每一公里收费P，而P(m)/mP，不知道这个定价的经济学原理是什么，也就是说，定价的经济学动因以及（而且关键是）m、P（m）、P是如何确定的。 伴随着这一现象，我还注意到了另外一个收费现象，手机话费的套餐业务，与出租车收费类似：在m条短信之内，收费P(m)，以后每一条收费P（一般是0.1元），而P(m)/mP,恰恰与出租车相反。那么，手机话费的定价动因以及m、P（m）、P是如何确定的呢？ 但是，出租车只有
6、一个套餐（例如北京市，3公里内10元，3-15公里，每公里2元，超过15公里，每公里3元（加收50%的返程空驶费），而手机话费却往往有好几个套餐供用户选择，这又如何解释？（是否是与不同手机用户手机通话时间的差异很大，而出租车的里程差异较小有关，通信公司与出租公司的企业性质以及通信和出租的成本构成是否）不同的套餐是怎么确定的？进一步，不同的定价模式是否有互相参考的可能，也就是出租车有可能采用多套餐选择么？或者现实中的不打表，直接与司机师傅商量好价格再乘车，就是一种多套餐的变体形式？ 这两个问题的解决，对于其他的定价问题的理解也会有所帮助吧。,同学来信,学习环节,阅读,笔记,讲授,要求：(1)概括
7、要点(2)问(3)评论和发挥 考核：,必读和选读 自发的小组讨论 助教答疑,思考 鼓励提问,第2讲 稀缺、竞争及约束,上讲小结 稀缺 竞争 约束与竞争规则,稀缺（scarcity）,理论（假说）需要一个支撑点 从“公理”（axiom)出发 前提性假设(assumption) 理解人的经济行为的逻辑起点？ 动机？ 自利（理性）？ 利他？ 稀缺？ 你选哪样？,“稀缺”定义,“Possessing utility,commodities derive their exchangeable value from two sources: from their scarcity, and from th
8、e quantity of labor required to obtain them”(Ricardo, 1821,p.12). 交换价值来自稀缺和劳动。 “I mean all things, material or immaterial, that are scarce, that is to say, on the one hand, useful to us and, on the other hand, only available to us in limited quantity.” (Walras, 1926，p65） 财富=经济物品=稀缺=（1）有用 + （2）不足够 Us
9、eful: capable of satisfying a want.,“稀缺”定义（续）,“Economics is the science which studies human behavior as a relationship between ends and scarce means which have alternative uses”. (Robbins, 1932，p.16） 多重目的与可选择的稀缺手段之间的关系 “Scarcity” means your wants and desires exceed what is available. (Alchian,1970s)
10、 稀缺=欲望超过了可能,怎样观察“稀缺”？,理解：“稀缺”是一个与人的心理状况有关的概念，或者说，是一个仅仅与人有关的概念；物理世界没有“稀缺”这回事。 思考：经济增长能不能降低“稀缺性”？如果选“稀缺”作为理解人的经济行为的逻辑起点，那么我们从哪里可以观察呢？“稀缺”涉及“欲望”，难道那是可观察的吗？我们究竟从哪里可以“看到”稀缺性的存在？ ？ ？ ？,“稀缺”的表现,人们为获取任何经济物品都必须付出代价 (“天下没有白吃的午餐”） 人们不得不做出选择 （“熊掌和鱼不可兼得”） 无论如何也摆脱不了竞争（“竞争无处不在”）问题：这些证据是可观察的吗？,代价(sacrifice),“凡是人愿意付
11、出或多或少的代价来争取多一点的物品，都是缺乏的、不足够的，那就是经济物品了”（张五常，经济解释）。 非货币表现的代价 货币表现的代价：price “代价”与“成本（cost)” 所欲、所弃与所求,选择(choice),“Economics is the science of how a particular society solves its economic problems. An economic problem exists whenever scarce means are used to satisfy alternative ends. If the means are not
12、 scarce, there is no problem at all; there is Nirvana.If the means are scarce but there is only a single end, the problem of how to use the means is a technological problem” (Friedman, 1962),第2讲 稀缺、竞争及约束,上讲小结 稀缺 竞争 约束与竞争规则,竞争（competition),由从未得到完全满足的个人组成的社会，面临什么问题？ 如果每个个人选择以较少的代价获取较多稀缺物品，结果是什么？ 竞争 ：多
13、人需求同一种经济物品。 讲到底，“稀缺”与“竞争”是一回事 代价：诸多收益与代价之间的“竞争” 选择即竞争,形形色色的竞争,If you arent dead, you must be competing. How? 资源争用，得手必有一凭 凭暴力（Violence） 凭权威分配（Allocations by Authorities） 先到先得（First Come, First Served ） 让最需要者得（Most Deserving） 论资排辈 凭考试成绩 交易 （Competitive Cooperation By Exchanges）,需要“理性假设”吗？,关于“理性人假说” 斯密
14、的学说 达尔文与社会达尔文主义 自私的基因（R.Dawkins,1977) 作为假说的理性人：效用最大化的行为假定 Alchain（1950）：在适者生存的演化中实现理性 理性人与理性的经济学分析 流行误解和道德指控：经济学似乎在“教导”人应该自私自利 其实，“稀缺”就够了 “稀缺 + 约束”，就可以解释人在社会中的行为 人性究竟是什么样的“利己”、“利他”或更复杂的组合由人类学、心理学等其他学科去研究,道金斯的看法,我并不提倡以进化论为基础的道德观，我只是讲事物是如何进化的，而不是讲人类应该怎样行动才符合道德准则。我之所以强调这一点，因为我知道我有被人误解的危险。有些人不能把阐述对事物的认识
15、同提倡事物应该如何这两件事区别开来，此类人为数实在太多。我自己也觉得，一个单纯以基因那种普遍的、无情的自私性法则为基础的人类社会，生活在其中将会令人厌恶之极。然而我们无论怎样感到惋借，事实毕竟就是事实。本书主旨在于引起读者的兴趣，如果你想从中引出某种教益，那未阅读时，可以视之为一种告诫。如果你也和我一样希望为了共同的利益，建立一个人与人之间慷慨大度，相互无私合作的社会，那你就不能指望从生物的本性获得什么助益。让我们设法通过教育把慷慨大度和利他主义灌输到人们头脑中去吧！让我们深刻地了解到我们的基因是如何自私的，这样我们至少可以找到打乱它们的计划的机会，而这是其他物种永远做不到的。道金斯：自私的基
16、因，pp3-4.,西蒙的“有界理性”,Herbert A. Simon(1917-2001)的故事 “有界理性”（bounded rationality) 理性概念的演变 国富论的理性，p.5 马歇尔原理中的理性，p.8-9 当代选择理论 更精致的理性理论 凯恩斯的挑战：现实中人们并不理性；“animal sprint”（动物本能） 理性的多元性 完全理性与有界理性，p.17-18.,第2讲 稀缺、竞争及约束,上讲小结 稀缺 竞争 约束与竞争规则,为竞争设置限制,人类何以成社会？ 为竞争设限 习俗/道德训诫/禁忌 帮会规矩 体育竞赛规则 战争的“规矩”：两军相交、不斩来使 “丛林法则”（一切人
17、反对一切人）多半是想象的 竞争与合作并不绝对冲突 约束/局限条件（constraints) 决定竞争的类型 人们总是在特定的约束条件下竞争、争胜负,竞争的准则,人类从来就不能“取消、减少竞争”，只能“改变竞争的类型与竞争的规则” 竞争准则与人的行为 体育和棋牌比赛 “超级女生” 课程的考试规则 干部选拔：从以老为贵，到年轻化； 市场里的讨价还价：英式拍卖与荷兰式拍卖 公司请客谁付帐 大到联合国，小到公司、家庭和宿舍的组织章法 把“好不好”、“应该不应该”暂时放到一旁，集中于“是什么”、“为什么”？,研究的门径,给定无所不在的竞争，让我们研究行为： 第一，发现行为的真实约束 第二，分析约束条件里包含的竞争准则 第三，推测在特定竞争规则下的行为逻辑 第四，分析行为结果 进一步研究规则的变化、怎样引起行为的变化，以及竞争规则怎样形成和变化 约束条件永远是经济研究的重点，新制度经济学研究规则性的约束条件 练习：“看游戏、猜规则”,
