1、国 际 贸 易,第四章 对外贸易政策,一、对外贸易政策概述 二、重商主义 三、自由贸易 四、保护贸易 五、战略贸易,一、对外贸易政策概述,1、对外贸易政策是对各国在一定时期对进出口贸易进行管理的原则，方针和措施手段的总称。包括： 政策主体 政策客体或政策对象 政策目标 政策手段 政策内容、对外贸易政策的目的： 保护国内市场 扩大本国产品的国外市场 优化产业结构 积累发展资金 维护和发展同其他国家和地区的政治经济关系,一、对外贸易政策概述,3、对外贸易政策的基本类型 自由贸易政策，是指国家取消对商品进出口和服务贸易的限制和障碍，取消对本国商品进出口和服务贸易的各种特权和优待，使商品自由进出口，服
2、务贸易自由经营。也就是说，国家对贸易活动不加以或少加以干预，任凭商品、服务和有关要素在国内外市场公平、自由地竞争。保护贸易政策，是指国家广泛利用各种措施对商品进出口和服务经营领域与范围进行限制，保护本国的产品和服务在本国市场上免受外国产品和服务的竞争，并对本国出口的产品和服务给予优待和补贴。也就是说，国家对贸易活动进行干预，限制外国商品、服务和有关要素参与本国市场的竞争。,一、对外贸易政策概述,4、对外贸易政策的演变 资本主义形成时期保护贸易政策（重商主义） 自由资本主义时期自由贸易政策（英国）保护贸易政策（美国、德国） 垄断资本主义时期超保护贸易政策 二战初期70年代中期贸易自由化 20世纪
3、70年代中期以来新贸易保护主义 20世纪80年代中期以来协调管理贸易政策,二、重商主义,1、重商主义的观点 早期重商主义:“货币差额论” 货币（金银）是衡量财富的唯一标准，禁止货币输出。 一国在对外贸易中应该尽量多输出少输入，最好是不输入，以实现财富的积累。晚期重商主义:“贸易差额论” 货币仍然是财富的象征，但不主张禁止货币输出。 主张通过贸易带来货币，在对外贸易中输出大于输入，增加货币的流入量。,二、重商主义,2、重商主义的贸易政策 早期 禁止货币出口，由国家垄断所有的货币交易。 要求外国人来本国进行贸易时，必须将其销售货物的全部款项用于购买本国的货物。晚期 以补贴和出口退税等措施鼓励出口。
4、 禁止重要原料的出口，但许可自由输入原料加工后再出口。 减低或免除出口税。 设立特权贸易公司，实行独占性的殖民地贸易政策。 与外国签订贸易条约。英国的做法P173,二、重商主义,3、对重商主义理论和政策的评价重商主义理论和政策在资本主义形成时期，促进了资本的原始积累，推动了资本主义生产关系的建立。重商主义把货币当成是财富的唯一象征，把对外贸易视为财富的源泉。对经济现象的研究只看到了表象，认为财富产生于流通中，而没有深入到生产领域去研究财富的创造过程。,三、自由贸易,自由贸易的思想和政策经历了三个发展阶段： 1、资本主义自由竞争时期“自由贸易” 2、二战后至20世纪70年代中期“贸易自由化” 3
5、、20世纪80年代中期以来“协调管理贸易”,自由竞争时期的自由贸易,自由贸易政策在英国首先实行 废除谷物法 关税税率逐步降低，纳税商品数目减少 废除航海法 取消特权公司 改变殖民地贸易政策 与外国签订带有自由贸易色彩的贸易条约,自由竞争时期的自由贸易,理论依据 自由贸易可以形成互相有利的国际分工。 自由贸易可以扩大国民的实际收入。 自由贸易可以阻止垄断，加强竞争，提高经济效益。 自由贸易有利于提高利润率，促进资本积累。评价 自由贸易理论为自由贸易政策提供了有力的支持。 自由贸易政策促进了西欧国家经济和对外贸易的发展，使英国经济跃居世界首位。,二战后至70年代中期的贸易自由化,特点： 美国是贸易
6、自由化最积极的推行者。 各国经济的恢复与发展为贸易自由化提供了物质基础。 贸易自由化是在国家垄断资本主义日益加强的条件下发展起来的，带有浓重的政府干预色彩。 各种区域性贸易集团以及GATT的建立都以贸易自由化为宗旨，推动了贸易自由化的发展。 贸易自由化发展不平衡。 贸易自由化促进了世界经济的发展。,二战后至70年代中期的贸易自由化,表现： 大幅度削减关税 降低和撤销非关税壁垒评价： 推进了世界经济和贸易的高速发展。 确立了各国贸易政策发展的总趋势。 为国家通过协商、协调获得经济和贸易的发展提供了先例。,20世纪80年代中期以来的协调管理贸易,协调管理贸易是以协调国家经济利益为中心，以政府干预贸
7、易环境为主导，以磋商谈判为主要方式，对本国进出口贸易和全球贸易关系进行全面干预、协调和管理的一种贸易制度。 协调管理贸易不同于自由贸易，也不同于保护贸易，介于自由贸易和保护贸易之间，属于有组织的自由贸易。 协调管理贸易的理论基础是博弈论。国际贸易中，国家之间的关系在多数情况下表现为正和博弈关系，也称为合作博弈，各国在考虑自己的利益的同时，兼顾了对方的利益，可以通过双方的妥协与让步增进双方的利益以及整体的利益。,20世纪80年代中期以来的协调管理贸易,协调管理贸易实现的机制和途径 通过双边政府贸易协定或协议协调和管理双边贸易关系。 通过多边政府协定和组织对参加方的贸易关系进行管理。 区域性经济贸
8、易集团通过条约、协定和建立超国家机构对地区贸易进行管理。 通过国际会议对贸易进行意向性管理。 通过具体的商品协定和生产国组织对具体商品的产、销和价格进行管理。 通过标准化对国际贸易行为、商品规格和质量进行管理。 各国政府加强对贸易活动的宏观干预。,20世纪80年代中期以来的协调管理贸易,评价： 协调管理贸易是面对新贸易保护主义而出现的贸易体制，其目标是在自由贸易原则的基础上，协调各国相互之间的贸易关系，均分贸易利益，促进各方发展。 协调管理贸易对国际贸易产生巨大影响：纯粹的自由竞争让位于有组织的自由竞争或不完全的自由竞争。自由贸易政策与保护贸易政策让位于协调管理贸易政策。国家之间经济利益的连带
9、性和包容性增强。国家的经济实力成为参与国际竞争和国际贸易利益分配的主要筹码。,四、保护贸易,保护贸易的思想和政策经历了三个发展阶段： 1、自由竞争时期的保护贸易 2、垄断时期的超保护贸易 3、20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义发展中国家的保护贸易,自由竞争时期的保护贸易,背景英国首先完成了工业革命，开始在全世界范围扩张，是全世界最先进的工业国。美国刚刚取得独立和统一，德国刚刚结束封建割据的局面，处于大力发展工业的时期。为了赶超工业强国英国，美国和德国实行了贸易保护政策，以促进本国工业的发展。 特点 保护的阶段性。 保护的有选择性。 贸易保护政策的执行与整个国民经济和工业发展目标相结合。,
10、自由竞争时期的保护贸易,主要措施 以高关税和禁止进口措施限制幼稚产业部门产品的进口。 以高关税或禁止出口措施限制重要生产物资出口。 以低关税或免税措施鼓励复杂机器设备、原料等国内无法生产但急需的商品进口。 向私营工业发放政府信用贷款、津贴、奖金等为其发展提供必要的资金。,自由竞争时期的保护贸易,理论依据：保护幼稚工业理论 对自由贸易理论提出批评： 指出自由贸易理论注重眼前利益，不利于国家竞争实力的增强。 指出自由贸易理论忽视了各国经济发展的特点。 指出自由贸易理论片面夸大了自由竞争的作用，忽视了国家干预经济的作用。 保护的对象：幼稚产业（刚刚开始发展且遭遇国外强有力的竞争对手的工业。） 保护的
11、时间：年 保护手段：禁止进口、禁止出口、关税措施,李斯特根据国民经济发展程度，把国家经济发展划分为个阶段。国家处于不同的发展阶段时，采取的对外贸易政策也应该不同： 一、原始未开化时期自由贸易政策 二、畜牧时期自由贸易政策 三、农业时期自由贸易政策 四、农工业时期保护贸易政策 五、农工商时期自由贸易政策李斯特认为，当时的英国处于农工商时期，德国和美国处于农工业时期。所以，德国和美国应该实行贸易保护政策。,自由竞争时期的保护贸易,对“保护幼稚工业理论”的评价： （1）保护幼稚工业理论对美国、德国当时经济政策的形成产生了重大影响，也对当今发展中国家开展对外贸易具有启发作用。保护幼稚工业贸易政策的实施
12、，使美国和德国的工业得以在强大的竞争中生存并迅速发展起来，实现了赶超先进国家的目标。 （2）保护幼稚工业理论强调国际贸易中国家的长远利益，强调各国应根据各自的国情和经济发展水平选择对外贸易政策，具有积极的意义。 （3）保护幼稚工业理论对幼稚工业的选择没有提出具体的标准。,WTO“幼稚产业保护条款”,经济处于发展初期的缔约国应该享受额外的便利，使它们 （甲）在关税结构方面能够保持足够的弹性为某一特定产业的建立提供需要的关税保护； （乙）在充分考虑它们的经济发展计划可能造成的持续高水平的进口需求的条件下，能够为国际收支目的而实施数量限制。 “经济处于发展初期的缔约国为了加速某一特定产业的建立以提高
13、人民的一般生活水平，有必要修改或撤消本协定有关减让表中所列的某些减让”，“经济处于发展初期的缔约国为了提高人民的一般生活水平，有必要对某一特定产业的加速建立提供政府援助”。,垄断时期的超保护贸易,背景超保护贸易盛行于两次世界大战之间。这一时期资本主义垄断代替了自由竞争，资本高度集中，国内市场变得相对狭小，世界市场的竞争日益激烈。各国都想极力保护国内市场，争夺国际市场，于是出现了超保护贸易政策。 主要特点： 不仅保护幼稚工业，更多地保护国内发达的或衰落的工业。 不再是培养自由竞争的能力，而是巩固和加强对国内外市场的垄断。 不再是防御性地限制进口，而是在垄断国内市场的基础上对国外市场进行进攻性扩张
14、。 不是保护代表先进势力的一般工业资产阶级，而是保护大垄断资产阶级。 保护措施不仅有关税和贸易条约，还有各种奖出限入措施。,垄断时期的超保护贸易,理论依据：“对外贸易乘数理论” 凯恩斯的投资乘数原理由投资而引发的国民收入变动往往几倍于投资量的变动：投资增加国民收入增加（一部分用于消费）有效需求增加 投资增加 国民收入成倍提高对外贸易乘数原理一国的出口和投资一样，有成倍扩大国民收入的作用：扩大出口出口部门生产者收入增加（一部分用于消费） 有效需求增加投资增加 国民收入成倍提高,垄断时期的超保护贸易,对“对外贸易乘数理论”的评价： （1）这一理论揭示了贸易量与一国宏观经济以及各主要变量，如投资、消
15、费、储蓄之间的关系，在一定程度上指出了对外贸易与国民经济发展之间的内在联系。 （2） 这一理论系统论述了国家干预经济、干预外贸的重要性，为超保护贸易政策提供了理论依据。 （3）这一理论没有考虑到国家之间贸易政策的连锁反应，超保护贸易政策的实施，片面追求外贸顺差，使得这一时期国际贸易摩擦非常严重，国际贸易发展受到严重影响。,20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义,背景 20世纪70年代世界经济危机后主要工业国家经济低迷，美国贸易逆差上升，成为新贸易保护主义的发源地。 各国对外贸易发展不平衡，国际竞争越来越激烈，使得贸易保护必要性增强。 国际货币关系失调，各国实行浮动汇率，对外贸易的风险增加。
16、国内政治压力和各国贸易政策相互影响，助长了贸易保护主义。 主要特点 被保护的商品不断增加 关税壁垒和直接贸易限制转变为间接的贸易限制 贸易保护的重心从限制进口转向鼓励出口 贸易保护日益制度化、法律化 从国家贸易壁垒转向区域性贸易壁垒,特别301条款,美国“特别301条款” 始见于美国1974年贸易法第182条，1988年综合贸易与竞争法第1303条对其内容做了增补。“特别301条款”专门针对那些美国认为对知识产权没有提供充分有效保护的国家和地区。美国贸易代表办公室（USTR）每年发布“特别301评估报告”，全面评价与美国有贸易关系的国家的知识产权保护情况，并视其存在问题的程度，分别列入“重点国
17、家”、“重点观察国家”、“一般观察国家”，以及“306条款监督国家”。对于被美国贸易代表办公室列入“重点国家”的公告后30天内对其展开6-9个月的调查并进行谈判，迫使该国采取相应措施检讨和修正其政策，否则美国将采取贸易报复措施予以制裁；一旦被列入“306条款监督国家”，美国可不经过调查自行发动贸易报复；而被列入“重点观察国家”、“一般观察国家”则不会立即面临报复措施或要求磋商。,美众议院通过汇率改革促进公平贸易法案 ,美国国会众议院2010年9月日以比的投票结果通过汇率改革促进公平贸易法案，旨在对所谓低估本币汇率的国家征收特别关税。这一做法被认为是近期美国贸易保护主义升温的体现。该法案2009
18、年月由美国民主党众议员蒂姆瑞安等议员提出，试图修改美国贸易法，以赋予美国商务部更大权限，使之能够在特定条件下把所谓“货币低估”行为视为出口补贴，进而对相关国家输美商品征收反补贴税。参与提出这项法案的议员称，中国人民币对美元严重低估，造成美国对华贸易逆差，影响了美国就业和经济复苏。根据美国的立法程序，众议院通过的法案将提交参议院审议。法案如在参议院也获通过，将提交给总统签署，尔后成为法律。,20世纪70年代中期以后的新贸易保护主义,理论依据：出口扩张贸易顺差国民收入和就业水平提高进口减少国内投资增加国民收入和就业水平提高影响： 新贸易保护主义打着公平贸易的旗号，实际上其政策与做法带有明显的歧视性
19、、排他性。 新贸易保护主义严重损伤了发达国家和发展中国家的经济贸易利益。 发达国家没有获得预期的保护政策效果，经济增长没能走出低迷。,发展中国家的保护贸易,背景二战后，广大发展中国家走上了发展民族经济的道路，但是却受到了旧的国际分工和贸易体系的严重阻碍，广大发展中国家仍然处于发达国家原料产地和产品销售市场的地位。为了改变这种局面，一些发展中国家开始实施贸易保护政策。 主要特点 内向型发展战略-进口替代 外向型发展战略-出口导向,发展中国家的保护贸易,理论依据： 中心外围论世界分为发达国家构成的中心体系和由发展中国家构成的外围体系。外围国家在经济发展中缺乏自主性和独立性，经济结构单一，在全球利益
20、分配中处于不利地位。 贸易条件恶化论初级产品的贸易条件有长期恶化的趋势，外围国家以生产和出口初级产品作为国民经济的支柱，因而在与中心国家的贸易过程中处于不利的局面。共同结论：传统的分工理论只适用于中心国家之间，不适用于中心国家和外围国家之间，外围国家必须通过保护贸易政策来摆脱在国际分工和贸易中的不利地位。,发展中国家的保护贸易,评价： 这一理论把发展中国家作为研究对象，第一次在理论上和实践上揭示了发达国家与发展中国家之间贸易关系的不平等本质，在国际贸易研究领域具有开创性。 这一理论分析了不发达国家在现存国际贸易体系中的不平等，提出了一系列的政策主张，对发展中国家的对外政策实施有一定的指导意义。
21、 这一时期发展中国家保护贸易政策的实施，对发展中国家的经济发展起到了一定的积极作用。,五、战略贸易,背景：70年代以后，发达国家的经济增长速度放慢，各国都在寻找新的经济增长点。在这种背景下，出现了要求国家干预，通过对某些战略产业进行扶持，以刺激经济增长的新的战略贸易政策。 战略贸易政策：是指一国政府在不完全竞争和规模经济条件下，从国家发展战略的利益出发，借助关税、出口补贴等措施，对具有战略性的产业进行扶持和资助，使其获得竞争优势，占领世界市场份额。,五、战略贸易,理论依据：布郎德和斯潘塞的“以补贴促进出口”的战略贸易理论。 以补贴促进出口，是指政府通过对本国厂商生产和出口的产品进行补贴，使本国
22、厂商实现规模经济，增强本国产品的竞争力，以促进出口。其基本思想和目的就是通过政府补贴把利润从国外厂商转移到本国厂商。,以补贴促进出口,假设美国波音公司和欧洲空中客车都计划生产一种新型飞机，而且双方实力相当。由于飞机制造业存在巨大的规模经济效益，整个世界市场只能容纳一个获利的厂商。两家公司面临生产或不生产的抉择。,两家公司不同决策情况下的盈亏情况,（单位：亿美元）,（，）,（，）,（，）,（，）,假设波音公司先生产，空中客车会如何选择？ 如果空中客车先生产，波音公司又会如何决策？,假设欧盟给空中客车25亿美元的补贴，会出现什么样的情况？,以补贴促进出口,欧盟补贴的结果： 无论波音公司如何决策，空
23、中客车公司都会盈利。波音公司只有 放弃，退出新型机的生产。而欧盟的补贴使利润的增加远远超过 补贴本身。,政府补贴后两家公司不同决策情况下的盈亏情况,（单位：亿美元）,（，）,（，）,（，）,（，）,战略贸易政策实施的条件 获得战略支持的产业必须具有垄断地位和规模经济效应。 政府必须拥有充分的信息，以选定战略产业并确定补贴程度。 贸易对手国不采取贸易报复措施。评价 战略贸易理论论证了一国在不完全竞争条件下可以通过贸易干预提高竞争力，为政府直接干预对外贸易活动提供了依据。 战略贸易政策的实施起到了扶持产业发展的作用，但是这一政策容易遭受对手国的报复，容易引发各国竞相实行贸易保护主义，恶化全球贸易环
24、境。,五、战略贸易,波音与空客的补贴诉讼 未落幕的海拔最高之战,这是一场持续了七年的诉讼，飞机制造巨头空中客车与波音公司牵涉其中：波音公司诉欧盟政府为空中客车提供了高达2050亿美元补贴，而空中客车则发起反诉，斥责波音公司接受了美国政府种种补贴共计3050亿美元。空中客车、波音公司、天价补贴金，再加上欧盟、美国这两大经济体，足以使这一争端成为WTO成立以来最庞大复杂的案件，业内称其为“海拔最高的战争”。,事实上，波音与空中客车关于“补贴”的争论由来已久。1992年美国政府与欧盟当局经过激烈磋商，达成了一项协议，其中规定欧洲政府为新型飞机研发提供的资助不得超过项目所需资金的33%。而且协议中还额
25、外补充说，如果该飞机被成功制造并获取了利润，那么政府的资助则变身为“贷款”形式，空中客车必须将研发费用的25%返还给政府。毫无疑问，当时稳坐世界第一把交易的波音公司对自己颇为自信，对于这家成立于1970年、由欧盟四国联合创造的空中客车公司，波音给予了“老大哥式的宽容”。但是不久后，波音就意识到自己犯了一个巨大的错误。转折发生在1998年，波音“老牌客户”英国航空公司没有继续光顾波音737的生意，而是一鼓作气购买了59架空中客车飞机。这让波音受到了前所未有的震撼。但这仅仅是一个开始，同年捷蓝航空也选择了空中客车而非波音。波音开始抱怨，空中客车是凭借着政府资金的帮助，让飞机的报价更低廉从而赢得订单
26、。这为双方日后旷日持久的“国际补贴争端案”埋下了伏笔。,那么为何波音与空中客车为何宁愿两败俱伤，也要誓将诉讼进行到底？“这表面上看是一场补贴争端案，而实际上是两大巨头对未来市场份额的激烈争夺。”一位民航业资深人士称。波音起诉空中客车案中的一个关键因素是欧盟成员国向空中客车提供了150亿美元的启动资助，主要用于“世界上最大的飞机”A380的研发。但是波音的醉翁之意在于，如果A380被裁定非法补贴，那么下一个项目A350则更有可能重蹈覆辙。这背后其实是波音未来的利剑787飞机与空中客车未来的重点A350之争。,787对于波音意义非凡。在波音2009年发布的未来20年市场预测中显示，与北美不同，亚太
27、和欧洲地区已经显示出对中型双通道飞机的需求，787恰恰符合市场需求，这是波音争夺未来市场份额的法宝。遗憾的是，空中客车的A350项目也同样对准了这块市场。2003年，欧盟国家政府与欧洲航空防务航天公司（空中客车的母公司）谈判，准备提供资助帮助空中客车开发新的远程A350机型，“以抗衡波音787飞机。”可以想象听到这个消息美国人作何感受。于是2004年波音撕毁了“1992协议”，并向世界贸易组织发起了空中客车非法补贴的申诉。波音公司称，在此前20年的时间里，空中客车接受的所有补贴高达2050亿美元。同年，空中客车以牙还牙，也针对波音发起了申诉。空中客车很快找到了波音的弱点，它宣称波音受益于美国政
28、府提供的研究经费。比如波音787有50%的零件使用了复合材料，它是直接源于波音旗下军机部门的成果B-2隐形轰炸机的研发工作。“波音所接受的各类补贴高达约3050亿美元。”空中客车申诉称。,2009年6月30日，世贸组织公布了关于欧盟对空中客车补贴的初步裁决，该裁决认定，空客接受了来自政府的200亿美元非法补贴，从而不公平地夺走了波音在全球飞机市场的领导地位。 2011年1月31日，世贸组织裁定波音公司获美国政府补贴“违规”，调查报告以“密件”形式发给原告欧盟和被告波音公司的“老家”美国。空客公司当天发声说，世贸组织已证实波音公司“在数十年内”收到“大量并且非法的政府补贴”，这些补贴“已经并正在
29、对欧洲工业产生巨大不利影响”。世贸组织的裁决结果，意味着现在美欧双方将不得不再次坐在谈判桌前，面对面协商解决问题。,即使世贸组织作出了最终裁决，但是“海拔最高之战”远未落幕。对于航空制造这样一个庞大的产业来说，各个国家政府都会给予额外的优惠支持与补贴，这已经成为世界的潜规则。如果波音与空中客车誓要颠覆，那么最终的结果只能是各打五十大板。而少了国家的政策支持，飞机制造的成本将会显著上升。 业内人士认为，波音与空中客车争论的核心问题其实是如何制定新规则，来规范世界上新式飞机的融资方式。更让人担忧的是，空中客车与波音的补贴争端可能作为一个隐形的炸弹，随时抛向任何一个潜在的竞争对手。随着中国大飞机命名为C919，很多人将它看做是挑战A（空中客车Airbus）与B（波音Boing）的信号。巴西、加拿大、俄罗斯和日本都在研发制造大飞机，欧盟和美国将如何面对WTO的最终裁决，将会给世界飞机制造业带来深远影响。,
