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类型银监局版EAST系统应用交流材料“两违”合规检查运用.ppt

  • 上传人:weiwoduzun
  • 文档编号:5754353
  • 上传时间:2019-03-16
  • 格式:PPT
  • 页数:19
  • 大小:896KB
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    银监局版EAST系统应用交流材料“两违”合规检查运用.ppt
    资源描述:

    1、1,银监局版EAST系统应用交流材料 “两违”合规检查运用,2,主要内容,EAST系统中“连接”的辨析 分局“两违”合规检查成效 模型实例 EAST系统运用中存在的困难,3,在EAST系统中可以通过表间“连接”操作,扩展目标 表的字段元素。 EAST系统中的“连接”包括:内连接、左 连接、右连接和全外连接。四种“连接”操作会得到不同的 结果表,合理利用连接操作可以有效完成筛选操作,在不丢 失问题记录的同时,缩小结果分析范围,更为精确的定位问 题。,一、EAST系统中“连接”的区别,4,一、EAST系统中“连接”的区别,我们设计了表A和表B,通过对两表中的“姓名”字段 进行4类 表A“连接”表B

    2、 操作,对比结果来认识它们的区 别。,5,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,一、EAST系统中“连接”的区别,内连接(仅匹配行),6,一、EAST系统中“连接”的区别,左连接(以表A为基准,扩展表B中的内容,没有匹配信息 的补充空值,左连接保证了左边表格信息均在结果中体现),7,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,7,一、EAST系统中“连接”的区别,右连接(以表B为基准,扩展表A中的内容,没有匹配信息 的补充空值,左连接保证了右边表格信息均在结果中体现),全外连接(表A,表B中的信息均在结果表中得到体现,等价 于A内连接B U (A左连接B-A内

    3、连接B)U (A右连接B-A内 连接B),8,8,一、EAST系统中“连接”的区别,9,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,二、XXX分局“两违”检查运用成效,城商行检查组的9个: “对公信贷客户贷款前有大额存款转入模型” “中长期贷款还款期限模型” “贷款实际发放时间与授信时间关系模型” “信贷五级分类模型” “票据业务信息分析模型” “出票人账户当天入账90%-100%票面金额模型” “临时账户超两年未销户模型” “柜员超1年未轮岗模型” “为一般户办理现金业务模型”,10,10,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,二、XXX分局“两违”检查运用

    4、成效,农商行检查组的4个: “信用卡多开EAST应用模型” “ 贷款客户虚假受托支付可疑交易模型” “ 账户有效且存续期超过2年的临时存款账户交易模型” “关系人贷款模型”。,11,11,11,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,二、XXX分局“两违”检查运用成效,现场核查结果,12,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,12,12,12,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,二、XXX分局“两违”检查运用成效,现场核查结果,13,13,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,13,13,13,一、进展情况:36家

    5、全部启动,28家任务过半,18家上线,三、模型实例,临时账户超两年仍有效,14,14,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,14,14,14,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,柜员超一年未轮岗,三、模型实例,为一般户办理取现业务,15,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,15,15,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,15,15,15,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,三、模型实例,16,为一般户办理取现业务,16,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,16,16

    6、,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,16,16,16,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,三、模型实例,17,17,员工客户违规监测,17,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,17,17,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,17,17,17,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,三、模型实例,18,18,18,18,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,18,18,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,18,18,18,一、进展情况:36家全部启

    7、动,28家任务过半,18家上线,四、EAST系统检查运用中存在的困难,1、商业银行EAST系统数据库数据质量不高,存在字段缺失、 数据不全、加密不匹配等问题,部分设计思路难以实施。 2、部分EAST模型筛选结果不够精准,核实工作压力大。如 在EAST1.0中,检查票据资金回流出票人时,由于EAST系 统票据信息有限,城商行数据缺失有效对方账号信息,造成 无法追索资金流向,仅能通过当天开票,当天或次日9X%资 金回流出票人账号进行粗步锁定,现场核实工作量过大。,19,19,19,19,19,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,19,19,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,19,19,19,一、进展情况:36家全部启动,28家任务过半,18家上线,不妥之处请多斧正 谢谢大家 !,

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