1、1附件 1-5： 反洗钱高风险国家或地区参考名单 1序号 中文名称 英文名称 联合国安理会制裁美国OFAC制裁NCCT2贩毒严重地区 3支持恐怖活动4离岸金融中心 51 阿富汗 Afghanistan 2 安提瓜和巴布达 Antigua & Barbuda 3 巴哈马 Bahamas 4 白俄罗斯 Belarus 5 伯利兹城(洪都拉斯首都)Belize 6 玻利维亚 Bolivia 7 波黑 6 Bosnia and Herzegovina 8 缅甸 Burma/Myanmar 9 开曼群岛 Cayman Island 10 哥伦比亚 Colombia 11 刚果（民主共和国）Congo,
2、Democratic Republic 12 科特迪瓦（象牙海岸）Cte dIvoire 13 哥斯达黎加 Costa Rica 14 克罗地亚 Croatia 15 古巴 Cuba 16 塞浦路斯 7 Cyprus 17 多米尼加共和国 Dominican Republic 18 厄瓜多尔 Ecuador 19 危地马拉 Guatemala 20 海地 Haiti 21 印度 India 22 伊朗 Iran 23 伊拉克 Iraq 24 马恩岛 Isle of Man 25 牙买加 Jamaica 26 泽西岛(英属岛屿) Jersey 2序号 中文名称 英文名称 联合国安理会制裁美国OF
3、AC制裁NCCT2贩毒严重地区 3支持恐怖活动4离岸金融中心 527 老挝 Laos 28 黎巴嫩 Lebanon 29 利比里亚 Liberia 30 马其顿 Macedonia 31 墨西哥 Mexico 32 黑山 Montenegro 33 瑙鲁 Nauru 34 尼日利亚 Nigeria 35 北朝鲜 North Korea 836 巴基斯坦 Pakistan 37 巴勒斯坦 Palestine38 巴拿马 Panama 39 巴拉圭 Paraguay 40 秘鲁 Peru 41 卢旺达 Rwanda 42 圣多美和普林西比Sao Tome and Principe 43 塞尔维亚
4、Serbia 44 塞拉利昂 Sierra Leone 45 斯洛文尼亚 Slovenia 46 索马里 Somalia 47 圣基茨和尼维斯 St. Kitts and Nevis 48 叙利亚 Syria 49 苏丹 Sudan 50 泰国 Thailand 51 土耳其 Turkey 52 土库曼斯坦 Turkmenistan 53 乌孜别克斯坦 Uzbekistan 54 委内瑞拉 Venezuela 55 津巴布韦 Zimbabwe 3备注：一、本附件确定的高风险国家和地区名单主要考虑了如下因素：（一）被联合国、其他国际组织或相关国家采取制裁措施的国家或地区；（二）被 FATF 确认
5、为NCCT 的国家或地区，或被其他国际组织确认为缺乏足够洗钱法律和法规的国家或地区；（三）被国际组织或相关国家确定为贩毒、恐怖或涉及其他犯罪的国家；（四）洗钱高风险的离岸金融中心；（五）其他被各级机构当地监管机构或者各级机构根据业务经验确定为高风险的国家或地区。各级机构可基于本地区监管要求、本行的业务经验和实际情况增减相关名单。二、FATF，即金融行动特别工作组，是制定和推行有关打击洗钱和恐怖融资的标准和政策的政府间组织。其定期发布 NCCT（不合作国家或地区）名单，目前无名单。2008 年 2 月该组织发布了一项声明，指出一些国家或地区在洗钱和恐怖融资方面存在不足，本指引列举了上述国家或地区
6、。三、参考美国 主要毒品通过国或毒品生产国年度报告 、英国 FCO主要毒品生产和走私国家以及其他资料确定，为主要的毒品生产国或毒品通过国。“毒品通过国 ”，是指该国可能并不生产毒品，但由于与毒品生产国接壤，成为毒品从生产国到毒品消费国的通道。四、参考美国“恐怖主义国家报告 2007”。五、参考国际货币基金组织“离岸金融中心评估项目进展报告(2006)”以及美国国务院“ 主要洗钱国家报告”确定，列举了洗钱风险较高的离岸金融中心（并非全部离岸金融中心名单）。离岸金融中心在犯罪分子转移、藏匿和投资他们的不义之财中扮演着不可或缺的作用，由于这些国家的保密制度，很多流失资产都是通过离岸金融中心漂洗的，并难以追讨。六、OFAC 制裁对象为“巴尔干地区”（the Western Balkans），主要包括前南斯拉夫国家范围内的波黑、马其顿、克罗地亚、斯洛文尼亚、黑山、塞尔维亚等6 个国家。七、FATF2008 年声明中指出的为北部塞浦路斯（the Northern Part of Cyprus）。八、北朝鲜于 2008 年被美国国务院从支恐国家名单中暂时挪出。本名单考虑到美朝关系现状，仍将其列在名单中。
