1、金牛资产管理系统管理端使用说明书上海览逸信息科技有限公司二零一五年二月目 录1. 系统概述 52. 登录窗口 63. 系统主窗口 64. 系统管理 74.1. 交易核心管理 74.1.1. 交易核心维护 .74.1.2. 交易前置机维护 .84.1.3. 核心登录行情账户管理 .94.2. 期货公司维护 94.3. 期货公司参数维护 104.4. 列表风格设置 134.5. 产品接入权限控制 134.6. 生成产品授权码 144.7. 机构管理 .154.7.1. 机构维护 .154.7.2. 机构授权 .164.7.3. 机构销毁 .164.7.4. 机构清算状态查询 .164.7.5. 机
2、构核心管理 .174.8. 自成交参数设置 184.9. 管理员通知 .185. 柜员 195.1. 柜员管理 .195.2. 冻结柜员 .205.3. 解冻柜员 .215.4. 重置柜员密码 215.5. 修改柜员密码 225.6. 管理员权限管理 225.7. 监控员权限管理 235.8. 柜员日志 .256. 账户 256.1. 总账户 .256.1.1. 账户管理 .256.1.2. 销毁总账户 .276.1.3. 修改账户交易密码 .286.1.4. 重置账户交易密码 .286.2. 分账户管理 .296.2.1. 账户管理 .296.2.2. 销毁分账户 .316.2.3. 修改账
3、户密码 .316.2.4. 重置账户密码 .316.3. 柜员交易分账户管理 326.4. 柜员监控分账户管理 336.5. 分账户转移管理 357. 资金 367.1. 分账户资金 .367.1.1. 出入金管理 .367.1.2. 批量出入金管理 .367.1.3. 出入金流水查询 .378. 交易 388.1. 品种管理 .388.2. 合约管理 .388.3. 保证金管理 .398.3.1. 总账户保证金 .398.3.2. 分账户保证金 .408.4. 手续费管理 .438.4.1. 总账户手续费 .438.4.2. 分账户手续费 .448.5. 通知管理 .469. 权限 479.
4、1. 分账户交易权限 479.2. 分账户品种权限 499.3. 行情涨跌停板开仓限制权限 509.4. 分账户资金操作权限 519.5. 分账户数量/笔数控制权限 529.6. 分账户资金使用率权限 549.7. 分账户自定义风控 549.8. 分账户仓位控制权限 559.9. 资金账户数量/笔数控制权限 5610. 清算 5810.1. 成交数据导入 5810.2. 指定单管理 .5810.3. 结算价管理 .6010.4. 交割价管理 .6110.5. 系统清算 .6110.6. 恢复清算标志 6310.7. 数据备份 .6310.8. 主力合约调整 6311. 清算报表管理 .6411
5、.1. 委托记录查询 6411.2. 成交记录查询 6511.3. 持仓信息查询 6611.4. 平仓记录查询 6611.5. 资金信息查询 6711.6. 今结算单查询 6711.7. 产品成交统计 6811.8. 交割记录查询 6911.9. 组合持仓查询 6912. 系统初始化 .7013. 系统查询 7113.1. 历史查询 .7113.1.1. 账户信息查询 .7113.1.2. 资金查询 .7113.1.3. 委托查询 .7213.1.4. 成交明细查询 .7213.1.5. 成交汇总查询 .7313.1.6. 平仓查询 .7313.1.7. 持仓明细查询 .7413.1.8. 持
6、仓汇总查询 .7413.1.9. 历史结算单查询 .7513.1.10. 历史交割查询 .7513.1.11. 出入金查询 .7613.1.12. 组合持仓明细查询 .7613.2. 产品交易统计 7713.2.1. 产品成交明细 .7713.2.2. 产品成交汇总 .7713.3. 当日查询 .7813.3.1. 系统操作日志 .7813.3.2. 当日委托 .7813.3.3. 当日成交 .7914. 其他 7914.1. 快捷菜单功能 79上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 5 页 共 83 页1. 系统概述欢迎您使用金牛资产管理系统管理端，本教程将为您介绍整个
7、系统的使用方法和注意事项，希望您在使用软件之前认真阅读本说明书，如果您在阅读完本教程之后仍不能找到答案，请您加 QQ 群 145372019 或 QQ 号 1678141192，也可以直接通过电话方式联系我们，电话号码：021-61849768，021-61849758，您提出的问题我们会力争尽快进行处理，我们的进步离不开大家的帮助，希望我们共同努力，为中国的期货发展做一份自己的贡献。本系统特点：1、支持多核心、每核心最多支持 100 个资金账户；2、同一系统中支持多资金账户；3、每一资金账户下可建立任意数量的分账户；4、支持二次开发、与 CTP 接口高度吻合，支持第三方软件接入（博弈大师，金
8、字塔，TB，MC，飞讯等） ；5、系统本身具有清算功能，每天盘后执行清算、初始化；6、对分账户有详细的权限设置（品种权限、资金权限、开仓手数、撤单笔数） ；7、安全的数据保证机制；8、系统对分账户增加资金使用率概念、方便管理者对操作员的资金使用情况进行调控。上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 6 页 共 83 页2. 登录窗口软件启动后首先出现柜员登录窗口，输入柜员代码和柜员密码，进行登录，如图所示：3. 系统主窗口系统成功登录后进入到主界面，主界面包括顶部的菜单栏和左边的树形菜单栏，完整的主界面如下图：菜单功能主要包括以下九大模块：系统管理、柜员、账户、资金、交易、
9、权限、清算、上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 7 页 共 83 页清算报表管理、系统初始化、历史查询。4. 系统管理4.1. 交易核心管理4.1.1. 交易核心维护系统交易核心维护，交易核心维护主要包括新增、修改和删除，设置界面如下：点击【新增】 ，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 8 页 共 83 页输入核心代码、核心名称、备注信息，然后【确定】即可新增成功，核心代码不能重复（一个核心支持最多100 个资金账户） 。4.1.2. 交易前置机维护交易前置机维护，交易前置机维护主要包括新增、修改和删除，设置界面如下：点击【新增】
10、，出现新增核心前置机界面，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 9 页 共 83 页输入核心代码、前置机名称、IP 地址、端口号、备注信息，然后【确定】即可新增成功，核心代码不能重复。注意：新增和修改核心前置机时， IP 地址和端口号和现有的核心 IP 地址和端口号不能同时重复 。4.1.3. 核心登录行情账户管理双击核心行情账户管理，出现如下界面：这个是设置前置机的行情源，可以指定某一资金账户作为行情登录账户，若为空，前置机随机选择系统内资金账户作为行情登录账户。4.2. 期货公司维护打开期货公司维护，期货公司维护主要包括新增、修改和删除，如下图：上海览逸信
11、息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 10 页 共 83 页点击【新增】 ，出现新增期货公司界面，界面如下：输入经纪公司代码（找相应的期货公司询问即可获得） 、期货公司名称、接口类型（暂时只支持的 CTP 接口，选择 “上期” ） ，然后 【确定】即可新增成功。4.3. 期货公司参数维护期货公司参数维护，期货公司参数维护包括“交易参数”和“服务器地址” ，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 11 页 共 83 页选择“期货公司” ，点击【交易参数】 ，如下图：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 12 页 共 83 页交
12、易参数维护包括：保证金价格类型、可以资金是否包含平仓盈利、盈亏算法，上图设置为默认设置，大多都是这样设置，可以根据需要修改，修改后要点击【保存】 。服务器地址参数维护，界面如下图：新增服务器地址：填写服务器名称、端口、地址、选择协议类型和服务器类型，点击【提交】即可。注意：对应的端口和 IP 地址不能和现已存在的端口和 IP 地址同时重复。交易服务器和行情服务器设置时千万不能出错，系统的所有交易数据和行情数据都是通过这个地址和端口传到交易终端，一旦设错，系统将无法进行交易，也不能获取到行情信息。删除服务器地址：单击服务器地址列表中的信息，系统自动将信息填写到对应的文本框和选择框中，然后点【删除
13、】即可将服务器地址信息删除提示： “期货公司参数维护 ”中所有的操作必须在点保存按钮后才生效，直接退出，设置的信息将不保存。上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 13 页 共 83 页4.4. 列表风格设置列表风格设置，设置界面如下：4.5. 产品接入权限控制产品接入权限控制，产品接入权限控制包括新增、修改和删除，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 14 页 共 83 页点击界面上的【新增】按钮，将会弹出新增产品接入权限控制界面，界面如下图：输入产品标识、产品名称，勾选是否需要授权码，点击【确定】即可新增产品接入权限控制。修改产品接入
14、权限控制：选中一个产品标识，点击界面上的【修改】按钮，将会弹出修改界面，修改界面和新增界面一致，产品标识不能修改。删除产品接入权限控制：选中一个产品标识，点击界面上的【删除】按钮，即可删除该产品标识。4.6. 生成产品授权码双击生成产品授权码，出现如下界面：选择产品标识、点击【生成授权码】 。上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 15 页 共 83 页4.7. 机构管理4.7.1. 机构维护机构维护，机构维护主要包括新增、修改和删除操，设置界面如下：点击【新增】 ，出现新增机构界面，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 16 页 共 8
15、3 页输入机构代码、机构名称、联系人、联系电话、邮箱、柜员数量、资金账户数量、分账户数量、柜员代码、柜员名称，然后【确定】即可新增成功，机构代码不能重复。修改机构：出现修改机构界面，界面如新增机构界面一致，机构代码不可修改。删除机构：选中一个机构，点击【删除】按钮，即可删除选中的机构。4.7.2. 机构授权双击机构授权，出现如下界面：在机构授权码中输入一段字符串（由金牛管理） ，点击授权，系统提示授权成功。4.7.3. 机构销毁双击机构销毁，出现机构销毁界面，界面如图所示：在机构代码中选择一个机构，点击【销毁】 ，成功后会提示销毁成功，销毁后的该机构的所有数据都会被删除。4.7.4. 机构清算
16、状态查询机构清算状态查询，可以查看机构的清算情况，清算状态分为清算和未清算，界面如图所示：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 17 页 共 83 页4.7.5. 机构核心管理机构核心管理，将机构分配给相应的核心，如下图：因为一个核心最多支持 100 个资金账户，如上图，机构“cy”和“hjz”下面的资金账户数量之和不能超过 100 个。上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 18 页 共 83 页4.8. 自成交参数设置自成交参数设置，分别以交易所作为限制，如下图：上图为默认设置，默认每个交易所先放过 3 笔自成交，比如说上期所的合约达到 3笔自
17、成交了，启动上期所自成交限制，在资管系统下单（上期所合约）时，如果有可能出现自成交的情况，在金牛交易终端上会提示：“分账户平台：分账户可能造成自成交” ，此时其他交易所还未启动自成交限制。自成交原理：比方说在挂单里下卖方向开仓单，未成交的，价格比较高，再下一笔该合约的买方向的成交单，这个成交单比未成交单价格还要高，看他们是否成交，如果成交，说明该交易所还未达到所设置的自成交笔数，如果不成交，说明该交易所已启动自成交限制。4.9. 管理员通知管理员通知（只针对管理端） ，如果设置了管理员通知，任何人登陆管理端时，都会收到该通知，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册
18、第 19 页 共 83 页5. 柜员5.1. 柜员管理柜员管理，柜员管理主要包括新增、修改和删除，界面如下所示：单击【新增】按钮，将会弹出新增界面，新增界面如下图：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 20 页 共 83 页柜员信息主要包括：柜员代码、柜员名称、柜员密码、柜员级别、证件类型、证件代码、性别、学历、生日、籍贯、电话、手机、邮编、通讯地址、E-Mail、备注信息，其中柜员代码、柜员名称、柜员密码和柜员级别是必填项。修改柜员信息：单击【修改】按钮，将会弹出修改界面，界面如新增柜员信息一致，柜员代码和柜员密码不可以修改。删除柜员信息；选中一个柜员，点击【删除】按
19、钮，该柜员信息将删除。提示：删除柜员信息时，如果柜员 【 8888】 或柜员下存在交易分账户或监控分账户时，柜员不可以删除，删除时系统会做出相应提示，如有需要，将柜员下绑定的分账户都解绑，柜员即可删除。5.2. 冻结柜员双击冻结柜员，出现冻结柜员界面，界面如下：右边下拉框中将列出所有未冻结的柜员，选中一个柜员，左边将出现该柜员的详细信息，点击【冻结】按钮，此柜员将被冻结，柜员冻结后不能做任何操作行为和交易行为，在终端以该柜员登录时，会提示该柜员被冻结。提示： 【 8888】 柜员是系统内置管理员，不可以进行冻结。上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 21 页 共 83
20、页5.3. 解冻柜员双击解冻柜员，出现解冻柜员界面，界面如下：右边下拉框中将列出所有需要解冻的柜员，选中一个柜员，左边将出现该柜员的详细信息，点击【解冻】按钮，此柜员将被解冻，柜员解冻后可以对系统做权限内的操作和相关的交易行为。5.4. 重置柜员密码双击重置柜员密码，出现重置柜员密码界面，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 22 页 共 83 页如果柜员忘记密码，可以通过其他管理员对此柜员进行密码重置，重置密码不需要提供原密码，只要选择柜员，输入新密码和确认密码，点击【重置】即可。提示：密码重置后，该柜员可以通过重置的密码进入管理端，然后修改密码，这只针对管
21、理端，风控、交易员端需要到下一交易日生效。5.5. 修改柜员密码双击修改柜员密码，出现修改柜员密码界面，界面如下： 为防止密码泄露或其他人使用此密码登录系统，柜员可以修改密码。修改密码过程，输入正确的原密码、新密码和确认密码，点击【修改】 ，即可修改完成，密码修改后，下次登录系统时将要提供新密码。5.6. 管理员权限管理双击管理员权限管理，出现管理员权限管理界面，界面如下： 上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 23 页 共 83 页柜员选择框将列出所有柜员信息，选中一个柜员，该柜员对应系统的操作权限都会显示在权限列表中。选中一个柜员，可以通过勾选的方式赋予柜员的操作权
22、限，然后点【保存】 ，柜员权限将设置完成，以后此柜员登录时，只展示赋予操作权限的功能列表。5.7. 监控员权限管理双击监控员权限管理，出现监控员权限管理界面，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 24 页 共 83 页点击【新增】 ，左边勾选一个或多个监控员，右边可以通过勾选的方式赋予监控员相应的操作权限，然后点【保存】 ，监控员权限设置完成，监控员（即风控员）登录时，只会出现所勾选的权限。管理端所设置的监控员权限对应风控端的权限形式：权限控制 交易、品种、数量等权限（资金信息表中右击菜单中有“权限设置”）出入金 对子账户的出入金权限（资金信息表中右击菜单中有
23、“出入金管理”）上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 25 页 共 83 页委托 风控自动清仓权限，手动平仓权限（资金信息表中右击菜单中“自动清仓” ，持仓信息表右上的“平选中” 、 “清仓账户” ， “清仓全部” ）撤单 对子账户的撤单权限（委托信息表右上的“撤单” ）自定义风控 自定义风控权限（针对有编程经验的用户，如有需要可联系金牛）分账户转移 分账户转移权限（需联系金牛配置，建议使用管理端的分账户转移）5.8. 柜员日志双击柜员日志，出现柜员日志界面，界面如下：主要监督柜员在管理端中的操作位置（只能定位柜员进入过哪些菜单，在菜单中有没有做过其他操作不能确定） ，
24、可以通过柜员、开始日期和结束日期进行查询。上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 26 页 共 83 页6. 账户6.1. 总账户6.1.1. 账户管理资金账户管理，资金账户管理包括新增、修改和删除，界面如下：新增资金账户，点击【新增】 ，界面如下：选择期货公司（资金账号在哪家期货公司开的户） 、资金账户（登陆期货公司的真实上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 27 页 共 83 页登陆名） 、账户名称（类似昵称） 、交易核心（一般只有一个，默认即可） 、机构代码（选择自己的机构） 、账户密码（登陆期货公司的真实密码）和确认密码， 【确定】后即可保
25、存资金账户信息，新增资金账户时，资金账户不能重复。修改资金账户，在管理界面上选择一个资金账户，然后点击【修改】 ，界面如下：修改资金账户，期货公司和资金账户不能修改，只能修改账户名称、交易核心、机构代码。删除资金账户：选中资金账户信息，然后点【删除】 ，即可将资金账户删除，如果该资金账户存在存在分账户信息，资金账户将不可以删除（删除时会有提示） ，需要销毁。6.1.2. 销毁总账户销毁总账户，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 28 页 共 83 页在资金账户下拉框下选择要销毁的资金账户，点击【销毁】 ，该资金账户被销毁，同时资金账户下的分账户数据也全部删除
26、 ，谨慎操作。6.1.3. 修改账户交易密码修改资金账户交易密码，界面如下：选择期货公司、资金账户，输入旧密码、新密码、确认密码，点击【修改】按钮，即可修改选中的资金账户密码。6.1.4. 重置账户交易密码如果柜员忘记了资金账户密码，双击“重置资金账户交易密码” ，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 29 页 共 83 页选中期货公司、资金账户，输入新密码和确认密码，点击【重置】按钮，即可重置选中的资金账户密码。6.2. 分账户管理6.2.1. 账户管理分账户管理，分账户管理包括新增、修改、删除和批量新增，界面如下：点击【新增】 （所建的分账户较多时，可以用
27、下面的【批量新增】 ） ，界面如下：上海览逸信息科技有限公司 金牛资产管理系统管理端_用户手册第 30 页 共 83 页包括账户代码（金牛分账户终端登录名） 、账户名称（类似昵称） 、期货公司（资金账号所在期货公司） 、资金账户（需要拆分的资金账户） 、账户密码（金牛分账户终端登录密码）和密码确认，填好后点击【确定】 ，即可新增分账户，分账户代码不可以重复。修改分账户，选择一个分账户，点击【修改】 ，出现修改分账户界面，界面如下：分账户信息修改，只能修改分账户名称。删除分账户：选择一个分账户，点击【删除】 ，即可删除分账户信息，如果分账户有出入金或者有历史出入金，分账户信息将不可以删除，只能销毁分账户。点击【批量新增】 ，界面如下：
