1、1管理创新与社区矫正工作的刑罚功能实践温州市龙湾区人民检察院 徐凡 * 325011摘 要：即将实施的新刑事诉讼法进一步明确了社区矫正在刑罚制度中的地位和作用。目前由司法行政机关作为社区矫正主管机关仍存在权责不明晰、异地监管冲突、 惩治和救济途径少、矫治功能不明确等诸 多问题。本文 结合龙湾区社区 矫正的实践情况，根据犯罪成因和刑罚效果的评价，探讨创新社区 矫正的管理模式。关键词：社区矫正；刑罚；监外执行；管理创新 2012 年全国人大十一届第五次会议通过的新刑事诉讼法规定对被判处管制、宣告缓刑、假释或者暂予监外执行的罪犯，依法实行社区矫正，由社区矫正机构负责执行。社区矫正成为当前监外执行的主
2、要方式，与监所的羁押（监禁）执行共同构成犯罪的惩防体系，也是我国宽严相济刑事政策的体现。一、社区矫正的刑罚功能实践社区矫正制度顾名思义即是以社区为基础并通过社区工作矫正罪犯的刑罚制度。与监禁执行的最大差异就是不需要专门的监禁场所也不需要严密的监禁措施，可以在罪犯最大自由度的情况下实现刑罚功能，贯彻了刑罚经济原则也体现了宽严相济刑法年。以近三年龙湾区司法实践情况看，非羁押的刑罚执行方式在刑罚体系中发挥越来越大的作用。龙湾区检察机关的统计情况为例，以 2008 年 10 月为限，全区监外执行考验期内人员共计 152 人，其中缓刑129 人，剥夺政治权利 9 人，暂予监外执行 8 人，假释 6 人，
3、管制 0 人，缓刑在监外执行的案件中占了 84.9%。到了 2012 年 4 月，全区监外执行考验期内人员共计 282 人，其中缓刑 194 人，剥夺政治权利 28 人，暂予监外执行 11 人，假释 49人，管制 0 人，缓刑在监外执行的案件中占了68.8%。现当代的刑罚理论越来越关注刑罚的社会功能，社区矫正既然是刑罚的执行方式，与监禁刑罚一样具有刑罚的一般功能。 “强调刑罚的威慑、改造、再社会化和医疗作用，而不是强调刑罚的报应功能。 ”1报应主义源于氏族社会人类的血亲复仇，强调以牙还牙，因此报应主义突显了刑罚的惩罚性。当代刑罚理论认为刑罚应当具有预防犯罪的功能并有助于刑罚对象的社会治愈，即通
4、过对罪犯的矫治使其无害地回归社会成为社会的正常成员。社区刑罚在刑罚执行中的突出优势，迎合了刑罚理念革新的发展趋势。首先，社区矫正必须能有效的发挥威慑作用，包括对被惩罚者的特殊威慑和其他行为人的一般威慑。 “当一个人因惧怕刑罚的制裁而不敢或放弃实施刑法所禁止的行为时，这就是威慑” 2，威慑体现了刑罚预防犯罪的功能。刑罚必须以其对罪犯施加的不利影响和作用，*作者简介：徐凡、男、温州市龙湾区人民检察院、电子信箱 1卜思天.M.儒攀基奇 刑法刑罚理念的批判M.北京：中国政法大学出版社，2000：842 钟安惠.西方的刑罚功能论M.北京：中国方正出版社，2001:371296 9 0 815219449
5、 28 0 112820501001502002503002008年 10月2012年 4月2008年 10月 129 6 9 0 8 1522012年 4月 194 49 28 0 11 282缓 刑 假 释 剥 夺政 治 管 制 暂 予监 外 总 数2使个人因顾忌惩罚而抑制犯罪的行为，因此社区刑罚不是刑罚的豁免，而只是刑罚执行方式的选择。社区矫正应该要体现出刑罚的执行力，通过强制性的劳动、思想训导和必要的自由约束使罪犯感受到先前行为的社会否定和制裁。 “刑法的确立就是有罪必罚，只要发生了犯罪必然受到刑罚的处罚刑罚的确定性可以降低刑罚的严酷性，比较小的刑法代价换取较大的阻止犯罪的功利效果。
6、”3社区刑罚在执行强度上虽然低于监禁刑罚，但其价值就是根据具体罪犯的主观恶性和犯罪性质给予对应的惩罚措施，使罪犯确立符合社会共识的价值判断。其次，社区矫正具有矫治作用。社区矫正是罪犯通过改造、教育、培训实现再社会化的过程。监禁刑罚限制犯罪人或犯罪倾向人的犯罪能力，将其隔离于社会之外，使社会避免犯罪侵害，但缺点也同样突出。监禁刑罚最大的缺憾就是集体性的剥夺不能很好阻断刑罚执行完毕后再犯的可能性， “罪犯很可能在监禁期间学会了促进其释放后重新犯罪、弥补损失的犯罪技能，以及为自己行为变回的理由或逃避法律制裁的技能” 4。犯罪的一大主因就是罪犯的社会社交能力和社会适应能力的缺乏，而监禁刑罚进一步导致罪
7、犯隔绝社会，增加了罪犯重新融入社会的阻力。随着经济发展，原有社会结构解体，刑事犯罪的发案率和案件总数都有所增加 5。犯罪学理论把经济发展背景下犯罪形势发展解释为社会解组背景下的个人失范。社会解组是在社会急剧变革时期，社会规范和社会制度对社会成员的约束力减弱的状态。失范则是反映社会成员对社会结构改变的不适应， “当某种文化推崇的有价值的成功目标，但是阶级结构却限制接近这些成功目标时，就是产生失范。下层阶层很少有获得成功的合法机会，所以他们会由于志向和期望之间的分离而体验到挫折和紧张这种观点可以解释富裕社会中犯罪率高的奇怪现象。 ”6社区刑罚的矫治应该把更多的注意力放在罪犯的身上，而不是罪行本身，
8、这就要求矫治机构通过转化罪犯，达到阻遏犯罪的目的。再次，社区矫正具有社会关系修复作用。 “刑罚在惩罚经济学中有什么价值？这种惩罚只有能够修复社会受到的伤害时才是有价值的。 ”7司法实践中，监外执行的罪犯（2011 年社区矫正涉及的罪名及人员比例） ， （经济犯罪和过失犯罪以及邻里纠纷引起的犯罪占比） ，犯罪的主观恶性较小，重返社会的可能性。社区刑罚只是为罪犯重返社会提供了条件，修复受到犯罪侵害的社会关系无疑是罪犯获得社会认同的途径。因盗砍林木 27 立方米，广东省惠州市村民陈伟良和曾必强被惠州中院二审判处有期徒刑 3 年缓刑 5 年，二人表示自愿义务植树造林 10 亩并保证树木种活 8。附加自
9、愿义务的判决在司法实践中无疑是有积极意义的，在该案例中监外执行罪犯通过义务劳动弥补社会损失，有利于社会关系的修复和自身法制意识的提高。除此以外，邻里、亲属之间因纠纷引发故意伤害的案件，如果罪犯被判处社区刑罚的，矫正机构可以引导罪犯采取主动上门道歉、经济补偿等弥补行为实现矛盾化解。交通肇事案件，通过罪犯对被害人的积极经济赔偿获得对方谅解。社区刑罚的积极意义就是罪犯没有脱离生活环境，如果矫治机构不仅把矫治罪犯个体作为唯一途径，而且帮助罪犯修复社会关系，为其创设必要的改造条件，可以取得更加有利的刑罚效果。二、当前社区矫正的困惑3 陈兴良.刑法的启蒙M. 北京：法律出版社，1998：1824 钟安惠.
10、西方的刑罚功能论M.北京：中国方正出版社，2001:555 由中国社会科学院法学研究所、社会科学文献出版社主办的 2010 年法治蓝皮书2009 年全国社会治安形势相对比较严峻。一方面全国刑事案件立案数、治安案件数大幅增长。根据截至 2009 年 10 月的统计数据，全国刑事案件立案数和治安案件发现受理数大幅增长，刑事案件数增长幅度在 10%以上，治安案件数增长幅度达 20%左右。载于正义网 http:/ 2012.6.306 布莱克本.犯罪心理学M.吴宗宪，等，译.北京：中国轻工业出版社，2000:777 福柯.规训与惩罚：监狱的诞生M.刘北成，等，译.北京：生活读书新知三联书店，1999:
11、898 载盗林贼自愿栽树获缓刑 农业科技报http:/ 32003 年 7 月 10 日,最高人民法院、最高人民检察院、公安部、司法部联合印发关于开展社区矫正试点工作的通知,决定在上海、江苏、浙江等地区进行社区矫正工作的试点,将社区矫正作为我国刑罚执行领域中监外执行的主要形式。2011 年 5 月 1 日实施的刑法修正案（八） 和即将于 2013 年 1 月 1 日开始实施的新刑事诉讼法明确了司法行政机关负责指导管理、组织实施社区矫正工作。司法行政机关作为主要矫正机构有其突出的优势：其一，充分利用了司法行政机关在乡镇街道司法所的行政资源。如龙湾区司法行政机关在主要乡镇街道都设置了司法所，按区内
12、 10 个街道（镇）行政区划设置，实行一镇（街道）一所，统一建立区司法局派驻司法所。司法所配备工作人员不少于 3 名，根据社区矫正工作的需要，又招聘 1-2 名司法协理员。完整的人员机构配置有利于完成社区矫正的日常监管任务，节约了司法行政资源。其二，基层司法所有自身的有利条件。司法所原本承担人民调解和安置帮教等职能，能深入社区工作，比较了解社区结构、人员流动和组成等情况，有利于监外执行罪犯的日常管理。其三，司法所和派出所、乡镇街道长期以来工作环境相同，工作交流频繁，能够步调一致，协同配合。但当前的社区矫正管理模式还不能完全实现刑罚功能的目的。第一，司法行政机关对矫正对象的违规行为没有处置权，刑
13、罚的及时性和有效性受到一定的削弱。为进一步规范社区矫正工作，加强监外犯人的常态化管理，2012 年四部门联合制定了社区矫正实施办法 （以下简称为实施办法 ） ， 实施办法中规定只能由公安机关对违反治安管理规定和重新犯罪的社区矫正人员依法处理，公安机关做为法定机关，可以对违法违规做出行政处罚等决定，但公安机关只是配合社区矫正工作，没有明确责任分工。 实施办法虽然也规定县级司法行政机关对社区矫正人员的轻微违规行为给予警告并出具书面决定，但并不能采取强制措施，也不能直接做出实质性的处罚决定。只有在社区矫正人员的严重违法违规的情况下，司法行政机关才能向原裁判人民法院或批准、决定机关提出撤销缓刑、假释建
14、议书和收监执行的建议书。矫正机构没有及时的、恰当的措施纠正违法违规行为，反而增加了矫正对象受到更严厉处罚的风险。如果矫正对象在违法之初感到受到惩罚的风险小，或者监管措施不足以对其行为产生足够的威慑， “这会导致一个偶尔的违规者增加违规频率”。 9 第二，外地户籍的常住人口和在外的本地户籍人员的社区矫正无法完全落实。检察监督中发现，由于现有制度所限，龙湾区法院判决的区外户籍的监外执行人员没有在龙湾区社区矫正机关接受备案登记，这部分人员是否回到户籍地，是否参与该地的社区矫正无从得知，存在较大的社会隐患。另外，本区户籍的部分监外执行罪犯长期在外从事经商等活动，由于现有的社区矫正没有统一、通用的效果评
15、价机制，社区矫正的数据信息区域间没有实现共享，司法行政机关对这些罪犯的异地矫正活动无法监管。 实施办法规定社区矫正人员应当自人民法院判决、裁定生效之日或者离开监所之日起十日内到居住地县级司法行政机关报到。以居住地确定监外执行罪犯的社区矫正主管部门，罪犯只能在居住地接收社区矫正，目的是把监外执行人员约束在一定区域，方便监管。但该制度过于简单化，忽视了劳动力大量流动的现实，没有看到罪犯参与社会活动的需求，也没有看到犯罪的一大社会原因就是罪犯和社会适应能力、经济创造能力不足。 “犯罪行为固然是犯罪人实施的，但是，理想的是根除恶行本身而不是根除实施恶行的人。 ”10单一的限制政策不符合刑罚制度以人为本
16、的改革方向，刑罚执行要考虑罪犯作为社会人的社会活动动因，消除罪犯在监外的生存、发展阻碍。9埃莉诺.奥斯特罗姆.公共事务的治理之道集体行动制度的演进M.余逊达,译.上海：上海三联书店，2000：5510 张明楷.刑法的基本立场M. 北京：中国法制出版社，2002：2864第三，社区矫正的需要完善的矫治手段和效果评价体系。社区刑罚的功能实践主要价值是罪犯的再社会化，使其成为正常的社会人、经济人。犯罪的形成既可能包括罪犯个体的原因，也存在社会结构方面的原因，矫正机构应当根据两种不同的犯罪成因，采取不同的矫正模式，形成个性化的社区矫正方案。 实施办法把社区服务、教育学习活动、个别教育和心理辅导、职业培
17、训和就业指导作为矫正手段，并提出针对性的帮教措施。但从实践情况看，差别化、个性化的矫治方案还没有客观的评估体系，主要是矫正小组人员根据矫正人员的犯罪情况、个性特征、生活情况因素主观判断的结果。三、社区矫正社会管理模式的探索社区矫正作为刑罚形式的到社会认同，就在于社区刑罚的功能实践。 “教育性伦认为，刑罚功能在于教育、矫正罪犯，促使罪犯改恶从善，复归社会。 ”11因此社区矫正注重矫正对象的思想改造、社会角色的重塑，使之重新融入社会。犯罪分子的法制观念、行为控制、人格意识、心理健康都要在社区矫正中得到必要的改善。社区刑罚的重心由对犯罪行为的制裁转移至犯罪人的行为矫治，在犯罪形成的社会成因和矫正对象
18、之间建立有效阻遏。社会解组理论解释社会变革时期的犯罪率的变化，个人失范和群体性紧张 12紧密相关，因此社区矫正需要社会各个方面的广泛参与， “帮助犯罪人恢复及家庭联系、获得就业与受教育的机会、找到他们自己在社会中的适当角色位置” 。 13首先，加强立法工作，统一量化监外执行的内容和评估体系。监外执行与羁押执行都属于刑罚制裁，两者都是通过强制方式矫正犯罪行为，预防和消除潜在的犯意。当前的刑罚改革要改变偏重羁押执行的观念,把握当今世界刑罚制度发展方向,确立非监禁刑与监禁刑并重的刑罚理念。立法上监外执行与羁押执行应同等视之，监外执行要体现刑罚的权威性、严肃性。监外执行与羁押执行相比较，在立法上长期滞
19、后，管理方式简单，评估标准不统一，束缚了监外执行工作的有效开展。规范监外执行工作的前提是强化立法，统一量化，改变目前监外执行工作评价机制的局限性。第一，通过立法明确管辖机关。司法实践表明监外执行的异地监管不理想，犯罪地与居住地不一致，部分罪犯返回户籍地有困难，强制遣返没有法律依据，执行机关无法落实监管措施。如通过立法明确犯罪分子可以把首次报备的执行机关作为管辖机关，如果长期离开监管地，可以选择移送管辖到新的执行机关。第二，区分五类监外执行罪犯的改造方式。五类罪犯都采取监外执行，但判决的刑罚不相同，执行内容必须加以区别。对拘役、缓刑等罪犯，因为社会危害小或情节较为轻微采取了非羁押的执行方式，但刑
20、罚处罚不应该避免，可以适当采取限制活动，强制参与社会活动的方式实现刑罚目的。而剥夺政治权利的罪犯主要是限制罪犯的民主权利。分别对待和处置体现刑罚的目的性和严肃性，也能体现罪刑相适应原则。第三，通过立法统一犯罪分子的执行评估机制。改造标准、奖惩制度规范化，实现犯罪分子在户籍地或异地都能服刑的目的，即使管辖机关改变，监管工作仍能够衔接，避免脱管情况的出现。其次，建立信息化的管理平台，满足人口大规模流动的现实需要 14。人力等资源的流动是必然的趋势，而人户分离也导致现有监外执行机制面临监管难题。异地监管除了立法规范，还必须实现监管工作的平台化、信息化。公安机关已经广泛建立了公安网，户籍信息、住宿登记
21、、前科记录等数据实现共享。依托现有的公安网初步建立监外执行网络信息平台，所有的人员档案、改造信息登陆上网。数据上网的同时，接受改造的罪犯随身携带11 钟安惠.西方的刑罚功能论M.北京：中国方正出版社，2001:6112 紧张理论认为犯罪形成个体成因就是由于人们无法通过合法手段实现主流社会价值观所推崇的成功目标而产生的紧张情绪。13王志亮、王俊莉.美国的社区矫正制度J，法学:2004,11:36.14 第六次全国人口普查结果显示，龙湾区常住人口为 74.93 万人，同第五次全国人口普查的 47.73 万人相比，十年共增加 27.20 万人，增长 56.99%，其中区外流入人口 45.85 万人，
22、占全区常住人口的 61.19%。人口总量大幅增加的主要原因是来龙湾务工、投资创业、经商、区外人口大量迁移流入。5社区矫正流程卡，卡随人走，被执行人只要按照流程卡要求定期报到备案，主动到社区矫正部门参与社区矫正的执行活动，罪犯在任何地方都可以按照监外执行的要求履行法律义务。社区矫正的数据信息定期由司法行政部门反馈到公安机关，公安机关录入数据库，由管辖机关对矫正效果进行评估。再次，司法、行政机关和社区单位要明确在社区矫正中的分工和职能。公安机关掌握对罪犯的人员、动向等信息，通过网络平台管控监外执行的流程，对严重违法违规行为进行预警、通报。司法行政机关负责罪犯的日常管理，对服刑的罪犯进行法制、人格教
23、育，提供法律援助和心理辅导等服务。在司法实践中，监外执行的犯罪分子普遍主观恶性小，社会危害不大，通过社区矫正完全可以杜绝再犯、重犯。司法行政机关日常监管有利于罪犯的帮教，但社区矫正的具体落实可以更多依靠社区基层组织。如福州市司法局试行监外罪犯社区当义工，就遇到了困难。传统的社会观念注重个人的道德规范和以往行为，许多矫正对象担心司法人员组织人员集中的社区矫正活动会暴露他们的隐私，担心影响此后的社会评价和工作生活，所以抵触情绪在所难免。如果有社区基层组织把被执行人安排在社会公益或慈善活动中，既减少了被执行人主观上的抵触情绪，又通过与其他社会义工的交流得到教育启发。检察机关定期对社区矫正的执行情况、
24、罪犯的奖惩进行监督，考察罪犯有无及时到指定的矫正机关报到和参与社区矫正，对不规范的监管行为通过检察建议等方式进行监督，必要时直接向作出监外执行决定的机关建议改变执行方式。最后，社会共管模式的核心是强化社区矫正的效能，提倡“以人为本”的罪犯康复理念，建立个性化的矫治方案。监禁执行可以强制限制罪犯的自由，使罪犯受到相当的人身刑，杜绝罪犯在押期间重新犯罪的机会，对罪犯重新犯罪构成心理压力，更多体现了惩戒犯罪行为的刑罚报应。而社区矫正通过矫正教育活动，让罪犯认识和悔悟罪行，并最终重返社会，以根除罪犯的主观恶性为刑罚目的。因此社区矫正更加强调预防的目的性，强化社区矫正的效能主要包括两个方面。第一方面，社
25、区矫正要有完备的组织形式。一些发达国家和地区在监外执行方面有成熟的经验，如香港地区的刑事执行工作主要有三方面力量参与，惩教署负责监狱工作，社会福利署负责社区矫正项目的执行，善导会等民间组织在社区矫正事业中发挥辅助作用。善导会等民间组织活跃于社区矫正事业是香港地区刑罚执行工作的一大特色，善导会起初是一些民间人士自发成立的为出狱人提供临时住所和食物等帮助的临时组织，解决出狱犯罪可能面临的经济困难，为犯人重回社会提供社会关爱。因为这些组织提供帮助更加人性化，也注重保护犯人的隐私和尊严，对犯人的触动也比较大。 “不仅各种宽大的刑法本身是较少的弊端，它们也以最符合人的尊严的方式引导着人离开犯罪行为。 ”
26、15因为良好的社会效应，善导会获政府常年资助，其工作范围也逐步扩大到对在狱服刑人员帮教和处理其出狱后遇到的各种问题。我们正在试点的社区矫正工作侧重对罪犯的监管和改造，对罪犯释放后的生活环境调查比较欠缺，尤其是流动人口较多的地区，罪犯因为生存环境因素重新犯罪的机会大大增加。因此社区矫正工作需要社会第三方力量的介入，以社区机构为主体，把社会力量引导入社区矫正事业，健全社区矫正的组织体系。近年来国内慈善组织和自愿者活动日趋活跃，引导民间力量介入社区矫正活动，可以为释放罪犯提供基本生活条件、法律援助、心理辅导等支持，组织罪犯参与慈善等公益活动，改变社会对他们的歧视，减少罪犯对重返社会的物质障碍和心理压
27、力。第二方面，要有完善、针对性的矫正项目。如香港地区的社会福利署作为社区矫正的执行机构对罪犯采用感化服务、住院训练、社区服务令等矫正方式。感化服务由专人对犯人进行探访和督导，与司法行政机关的法制、人格教育相似。住院训练针对存在行为问题的青少年，用约束和纪律教育纠正不良习性。住院训练与少教所的工作性质相类似，主要工作对象是心智没有完全成熟，行为偏差较大，家庭教育缺失的青少年。社区服务令由法15 威廉.冯.洪堡.论国家的作用M. 林荣远，等，译.北京：中国社会科学出版社，1998：1446院向罪犯颁布，要求该罪犯无偿从事法庭指定时数的有益于社会的工作，以补偿其对社会造成的损害。通常安排在业余时间、
28、假期进行，以不影响罪犯的工作与学业为原则，参与的也是一般志愿人士担任的公益性服务。社区服务令和自愿者活动不是对罪犯的单一惩戒，而是让罪犯通过社会所肯定的行为重新塑造人格。 “行为的这种心理后效确实在许多社会心理学实验中出现过社会角色规定的行为铸造了角色扮演者的态度。行为也影响我们的道德态度：我们倾向于将自己的行为解释为正确的。 ”16引导罪犯从事公益性服务，扮演自愿者的角色，得到社会正面的评价和鼓励，是对以往负面角色的否定和对新角色的鼓励，从而改变罪犯的自主意识。香港特区政府民政事务局局长曾德成 2011 年 03 月 27 日发表的从香港到日本义工精神无处不在的文章提出：“当一个社会趋向成熟
29、，人们便开始着重对生命价值的探索和追求。在香港，不计报酬和无私奉献的义工文化早已植根今日的香港其实是一个充满爱心的社会。 ”一个成熟的社区型社会不仅要杜绝人向恶，还要引导人向善。社区矫正的价值在于从根本上让罪犯摆脱犯罪的动因，实现思想康复的执行理念。正在试点的各地司法行政机关已经开始要求服刑的罪犯参与社会公益事业，如参加义工等矫正活动 17。Reform and improvement of the penalty system：Discuss on the mode of probation with community correctionXu Fan(the peoples procur
30、atorate of Longwan district of wenzhou city,wenzhou,325011)Abstract: The eighth criminal amendment advance the reform of the penalty system, and clear the role of community correction in the penalty system. There are some problems with the present experimental policy of the community correction mode
31、l co-supervised by the justice department and public security department, for example, the boundary between right and obligation is unclear and remote detention is difficult, etc. This article focus on researching on how to improve the probation with community correction based on the analysis of som
32、e cases, some measures ,as coordinate the management right and obligation and introduce social power ,should be taken to advance the effect of the penalty execution.Key words: probation, penalty policy, social co-management, community correction姓名：徐凡 性别：男 通信地址：温州市龙湾区人民检察院邮编：325011 联系电话：13868331030 0577-8638701816 戴维.迈克斯.社会心理学M. 侯玉波，等，译.北京：人民邮电出版社，2006：11017 2009 年 03 月东南快报报道福建福州试行监外罪犯社区当义工服刑。福州首批近 700 名已在监外服刑的罪犯移交到社区服刑，成为福州市首批社区矫正对象。而鼓楼、台江、仓山、晋安和长乐成为全市首批社区矫正试点，开设 60 个社区矫正点(司法所) ，对符合条件的罪犯进行矫正管理。1
