1、三、史料的鉴别 1、 史料鉴别的必要性,一、 史料鉴别的必要性 将搜集起来的史料加以整理以后，固然方便了史料的利用，但仍然不能马上就利用。史料很可能真伪错杂，互相抵牾，需要加以辨别，去伪存真，以保证史料的真实性。郭沫若：“无论作任何研究，材料的鉴别是最必要的基础阶段。材料不足，固然大成问题；而材料的真伪或时代如未规定清楚，那比缺乏材料还更加危险。因为材料缺乏，顶多得不出结论而已；而材料不正确，便会得出错误结论。这样的结论，比没有更要有害。”-（十批判书）。,三、史料的鉴别 1、 史料鉴别的必要性,可见，史料是否真实，是历史研究的基本前提。鉴别史料的真伪，是历史研究不可缺少的最基本的环节。史学认
2、识成果是否正确，有没有坚实的基础，首先就在于有没有鉴别史料的真伪问题。史料的鉴别或称考证，归纳起来不外两种：一是外考证，即史书的辨伪与文句的校勘；二是内考证，即对史事的真实性加以鉴别。,三、史料的鉴别 2、 史书的辨伪,在我国汗牛充栋地古文献中，有不少伪书。如仅据近人张心澂在伪书通考中的统计，伪书计有经部73部，史部93部，子部317部，集部129部。伪书表现形式多种多样，有内容全伪者，如孔子家语、鬼谷子；有部分伪者，如列子、竹书纪年；有内容不全为伪而书名伪或书名、著者全为伪，如春秋左氏传、商君书；也有内容虽真，但时代为伪者等。伪书的出现，使史料真假难辨，是非不清，这些都为研究者征引史料带来了
3、种种问题，不能不加以注意。,三、史料的鉴别 2、 史书的辨伪,辨别伪书的工作早在汉代已经开时，人们在长期的辨伪工作中也积累了许多切实可行的经验与方法。明代胡应麟在前人辨伪成果和经验基础上，加上自己的见解，在四部真伪内，把辨别真伪书的方法归总为八点：（1）“核之七略，以观其源”。即检查最早目录书是否著录过； （2）“核之群志，以观其绪”。即检查历代经籍志或文艺志，验明此书何时见于著录，考其流传的线索； （3）“核治并世之言，以观其称”。即考察与作者同时代的著作中，有无谈到或称引这部书的地方；,三、史料的鉴别 2、 史书的辨伪,（4）“核之异世之言,以观其述”即考察后世的著作有没有引用或发挥着这部
4、书中某些言论、观点的地方； （5）“核之文,以观其体”。即核查这部书的问题是否符合当时的语言文字习惯； （6）“核之事,以观其时”。即考查书中所记述之事是否符合当时的实际情况； （7）“核之撰者,以观其托”。即检查所标作者姓名,是否出于托名； （8）“核之传者，以观其人”。即考查传播书的是什么人。,三、史料的鉴别 2、 史书的辨伪,梁启超在中国历史研究法中对胡应麟八点辨伪方法，给与充分肯定的同时，又作了进一步补充和发挥，提出了鉴别伪书的十二条公例，内容更为详备适用。概述如下。 （1） 其书前代从未著录或绝无人征引而突然出现者，什有九伪； （2） 其书虽前代有著录，然久经散佚，乃忽有异本突出，篇
5、数及内容等与旧本完全不同者,十有九皆伪； （3） 其书不问有无旧本，但今本来历不明者，即不可轻信； （4） 其书流传之绪，从他方面可以考见，而因以证明今本题某人旧撰为不明确者；,三、史料的鉴别 2、 史书的辨伪,（5） 其书原本经前人称引，确有佐证，而今本与之歧义者，则今本必伪； （6） 其书题某撰，而书中所载事迹在本人后者，则其书或全伪或一部分伪； （7） 其书虽真，然一部分经后人窜乱之迹既确凿有据，则对于其书之全体，需慎加选择。 （8） 书中所言，却与事实相反者，则其书必伪； （9） 两书同载一事绝无矛盾者，则必有一伪或二俱伪； （10） 各时代之问题，盖有天然界画，多读书者自能知之，故后
6、人伪作之书，有不必从字句求枝叶之反正，但一望文体，即能断其伪者； （11） 各时代之社会状况，吾侪据各方面之资料，总可推见其崖略。若其书中所言其时代之状态，与情理相去悬绝者，即可断为伪； （12） 各时代之思想，其进化阶段，自有一定。若某书中所表现之思想，与其时代不相衔接者，即可断为伪。,三、史料的鉴别 2、 史书的辨伪,以上十二法，举事证、物证、理证，基本概括了如何辨伪的各方面内容，值得今人认真借鉴。辨伪史书是为了去伪存真，弄清史料的可靠性，加以利用。 但经考证为伪书的，又该如何处理呢？著名史学家陈寅恪对此有独到的见解：“盖伪材料亦有时与真材料同样可靠可贵。如某种伪材料，若径以为某所依托之时
7、代及作者，即据以说明此时代及作者之思想，则变为一真材料矣”。所以，对于这样的材料，“重要在能审定伪材料之时代与作者而利用之”（金明馆丛稿二编），而不是一旦确定为伪，则简单地弃之不用或束之高阁。 真伪从某种意义上说，是一个相对的概念，应客观地衡量伪书的价值，具体问题具体分析，充分利用其可取的一面。,三、史料的鉴别 2、 史书的辨伪,对伪书的处理方法：1、 陈寅恪:“盖伪材料亦有时与真材料同样可靠可贵。如某种伪材料，若径以为某所依托之时代及作者，即据以说明此时代及作者之思想，则变为一真材料矣”。 2、去伪存真 3、真书中有伪材料 4、伪书中有真史料 5、分清材料时代性善加利用。,三、史料的鉴别 3
8、、史料的校勘,书籍在流传过程中，免不了出现错误。 雕版印刷为广泛应用前，书多系手抄，容易以讹传讹。 有了雕版印刷后，“摹刻以市易者滋多，彼此沿袭，校雠稍疏，辗转失真，乌、焉称 马”。书中字体缺谬，语句脱落，衍文增句，文字、篇章前后错位，甚至改易原文等现象，不一而足，均影响了史料的真实可靠性。史料的校勘同样非常重要。,三、史料的鉴别 3、史料的校勘,所谓校勘，就是核对勘误的意思，指用不同古书版本和有关的文献资料对某一本书进行校对勘误，目的在于校订古书中存在的字辞、语句上的错误。在校勘时，“一人读书，校其上下，得谬误为校；一人持本，一人读书，若怨家相对曰雠 。（刘向：别录）所以，校勘也被称为“校雠
9、 ”。,三、史料的鉴别 3、史料的校勘,如何做校勘工作呢？ 清人钱大昕总结校勘工作所依据的资料时说：“凡所校订，必考稽善本，整以它书，即有朋后进之片言，亦则善而从之”。说明校勘基本依据有三：“善本”“它书”与“他人意见”。 著名史学家陈垣在前人校勘成就的基础上，结合自己长期校勘实践的经验，在所著校勘学释例中提出了“校法四则”，可供我们参考和采用。,三、史料的鉴别 3、史料的校勘,(1) 对校法。这是校勘中最简单、稳当的方法。即以同书的祖本与别本对读。遇有不同之处，则注于其旁。此法目的在校异同，不校是非，故其短处在不负责任，虽祖本或别本有讹，亦照录之。而其长处则在不参己见，得此校本，可知祖本或别
10、本之本来面目。故凡校一书，必须先用对校法，然后再用其他校法。(2) 本校法。采用本校法，即以本书前后互证，选摘异同处，进行比较判定，以求之其中谬误之处。此法在未得到祖本或别本之前，最适宜采用。,三、史料的鉴别 3、史料的校勘,(3) 他校法。即以他书校本书。凡是本书采自前人版本的，可用前人之书校定；如本书曾为后人引用，可用后人之书校定；其史料如同时被两本或两本以上的书所载，可同时用转载之书校之。他校法涉及书的范围较广，耗费功力也较多，但有时非此法不能证明其讹误。 (4) 理校法。这是根据书文的体制和遣词造句的特色，对书的内容加以校勘的一种方法。如郦道元的水经注一书，原本中“经”和“注”混在一起
11、，很难释读。戴震潜心研究该书体例和行文特色，归纳出区分“经”和“注”的若干原则，终于使该书易于释读。当无古本可据，或书本互异，因而无所适从时，只能运用此法。,三、史料的鉴别 3、史料的校勘,以上所举四种方法，第一、二种是以本书的不同版本或本书内部进行校勘，故也称“内校法”；第三种是以要校对的书以外的各种有关较为可靠的记载来校勘，故又称“外校法”； 第四种方法是在以上三种方法均不能校证的情况下，根据上下文并联系当时各种历史发展的背景和线索，运用逻辑思维来考证的一种方法，这对校勘者的学识有很高的要求，是最高级也是最难运用的一种方法。,四、史事的考证,历代流传下来的历史典籍中，记载的史事与历史事实之
12、间经常存在着程度不同的背离关系，出现伪事。伪事的产生，有多种原因。主要的根源在于史学家的历史观和所处的阶级、社会地位的局限性，使他在史料的取舍、记载的方法和史事的评价上把自己的立场观点、思想感情、利益倾向折射到历史记述之中，因而其中掺杂了各种偏见和歪曲。史家著述旨趣、品德、学识等方面也与伪事的产生有直接关系。史家道德品质的高尚或卑劣往往是史家能否写出信史的一个基本条件。历史上因史家缺乏高尚的史德，而或为名利所诱，或为权势所屈，或枉情使性，或挟个人恩怨，虚美溢恶，肆行曲笔的例子为数不少。此外，人因传闻异词、史籍难稽和记忆失真，将文学形象的艺术真实误认为历史真实等，也会造成伪事的产生。 对于伪事，
13、显然不是如辨伪、校勘的外考证工作所能解决的。鉴别史实的真伪，要求透过现象去认识本质，进行一番内考证工作。,四、史事的考证 1、 求源法,考证伪事的方法很多，其中基本的有如下几种。 （1） 求源法。考证史事，就要追寻事情的来源。一般说来，同样内容的事情，就要有选择的用时代最早的记载。相对来说，原始史料比较准确，史事比较真实；以后辗转传抄的第二、三手资料，容易出错，史事也因而模糊不清，甚至面目全非。陈垣很重视求源法。他曾在大学开设“史源学”课，教导学生追寻史源。“如果研究唐以前的历史，学生引了资治通鉴，他一定要问为什么不引正史，是否只见于资治通鉴而正史中没有？即使研究唐史，引通鉴而不捡寻两唐书及别
14、的书，又不能说明那段材料确不见于两唐书、唐会要、唐大昭令、册府元龟等书，也不能通过”（牟润孙：励耕书屋问学记）。因为资治通鉴是北宋时编成的书，其中讲述唐朝及唐以前的历史，都是根据前代的各种典籍编成的。相比之下，两唐书、唐会要、唐大昭令、册府元龟等书记录的资料是更为原始的。,四、史事的考证 2、 反证法,（2） 反证法。即举出有力的反证，以判断是非。梁启超把反证法形象地比喻为“以矛陷盾”。如唐书玄奘篇称玄奘57岁卒，玄奘塔铭则记为69岁。经考证，有人发现玄奘于唐高宗显庆二年（657年）九月三十日上表之事，内有“六十之年，飒焉已至”之语，证明玄奘卒年应在六十以外，则唐书所记可能有误。,四、史事的考
15、证 2、 反证法,再如，汉书艺文志载：“武帝末，鲁共王坏孔子宅，预以广其宫。而得古文尚书及礼记、论语、孝经，凡数十篇，皆古字也。（孔）安国献之，遭巫蛊事，未列于学官。”对书中所载孔安国献书一事，后人多有怀疑。清初阎若璩用荀悦汉纪成帝纪校读汉书时，发现于“孔安国”下脱以“家”字，原文应为“按国家献之”，解决了人们的疑问。如果运用反证法，可以进一步说明汉纪成帝纪所载可信。其一，景十三王传载，鲁共王刘馀以孝景前二年立，二十八年去世，其子安王嗣位。景帝在位十六年，则鲁共王应死于武帝即位的第十三年，即元朔元年。武帝在位凡五十四年，汉书记载鲁共王坏孔子宅的时间在武帝末年，显然是错误的。其二，史记孔子世家记
16、载：“安国为今皇帝博士，至临淮太守，早卒”，如是，孔安国不可能看到征和二十年的“遭巫蛊之难”。也证明汉书所记有误，孔安国本人之事显然不能成立。,四、史事的考证 3、旁证法,（3） 旁证法。即利用本书以外的资料作为依据，对某一史事加以他证或补证，达到考订史事的目的。考据当中有“孤证不立”的原则，如果一个历史论断只有一项证据支持，而没有旁证，则该项论断不能成立。,四、史事的考证 3、旁证法,例如尚书无逸篇有殷代高宗“亮阴三年不言”的记载。孔子把这句话的含义解释为殷代实行“三年守丧制”。此说历代相沿，无人提出疑问。但郭沫若发现，把“亮阴”解为“居庐守丧”缺乏根据，“三年不言”也不合情理。由此对旧解提
17、出怀疑。郭沫若搜集和参考甲骨文种的有关资料，皆无相关旁证，反而发现了与旧说矛盾的记载，得出“亮阴三年不言”不能证明殷代实行“三年守丧制”的结论。他又根据医学知识断定，“三年不言”应是一种不言症。郭沫若的论断最后从甲骨文卜辞中“今夕王言”，“今夕王乃言”中得到了进一步的证明，郭沫若用旁证法对长期未置可疑的结论提出了大胆的挑战。,四、史事的考证 4、理证法,最后，还可以适当地运用理证法。前代史事未必皆有记载，或原本有记载而现在亡佚或销毁，或找不到任何证据，需要以学理作为判定是非的标准，这就是理证法。梁启超又称之为“高度的推论法”，主要是正确运用逻辑推理；达到考证出史实真伪的目的。 总之，考证史事要
18、有严肃认真、实事求是的态度。真假不分，望文生义，牵强附会，曲解材料，是历史研究的大忌。,一、比较史学方法 二、计量史学方法 三、口述史学方法 四、心理史学方法,第七讲 新史学方法,什么是新史学？一指20世纪初开始萌动、5060年代空前发展的旨在反对以兰克为代表的传统史学的史学新潮流。一指近一二十年来这种“新史学”的更新变化。反对兰克学派的客观主义史学的主张，首倡于19世纪末的德国哲学家，如狄尔泰、文德尔班等，但真正从史学实践上倡导新史学的，有法国学者西米昂、亨利贝尔、乔治勒费弗尔，美国学者鲁宾逊、比尔德等人。他们的共同特征是提倡广阔开拓史学研究领域，与社会科学、人文科学分支的合作，强调史学家的
19、解释，重视历史学与现实的关系即史学的功能等。,真正使新史学的理论与实践成为一股潮流的，是法国的年鉴学派。1929年经济社会史年鉴的创刊，就象其名字所表明的那样，不仅是年鉴学派诞生的标志，也是新史学诞生的标志。它表明新史学反对那种狭隘的外交政治史，倡导一种“总体历史”观念。布洛赫把年鉴的名字加上“社会”，正是因为这个词能包括历史的整体，“历史就是整个社会的历史”。年鉴派第一代学者关于地理历史学、封建社会史的研究，第二代学者如勃罗代尔对地中海的研究，第三代学者如拉迪里的蒙达犹等，都是总体史的代表作。,新史学在本体论上把历史学视为一门关于人的科学、关于人类过去的科学，这就是说它是一门科学，又是特殊的
20、科学。这就决定了它在认识论上既承认历史认识的主观性和相对性，却又尽量避免意识形态甚至历史哲学的干扰，它极力反对汤因比式的宏观史学，而主张从第一手材料出发的扎实研究。而在方法论上，它一方面倡导“问题史学”，即首先提出问题，然后再围绕问题提出假设、确定研究方法；另一方面则倡导多学科合作，即吸取其他相邻学科的理论和方法，如心态史学、数量史学、结构史学、地理史学、历史人类学等等便都是这种总体的或综合的方法论的产物。还需指出的是，马克思主义重视理论概括（比如探索规律），强调阶级、人民群众、经济因素等等思想日益给予历史研究以影响，亦构成了新史学的组成部分。,但是近10余年来，靠打破兰克教条而发展起来的新史
21、学由于过分强调社会学分析方法和计量方法，正面临成为新教条的危险。一些史学界的有识之士开始改弦更张，于是便出现了“新叙述史”。“历史学的主体从人周围的环境转向环境中的人；历史研究的问题从经济和人口转向文化和感情；对历史学发生影响的学科从社会学、经济学和人口学转向人类学和心理学；历史研究的对象从群体转向个体；解释历史变化的方式从直线式的单因素因果关系转向互为联系的多重因果关系；方法上是从群体计量化转向个体抽样；史料的组织上是从分析转向描述；而历史学的性质和功能则从科学性转向了文学性。”（劳伦斯斯通，“叙述史的复兴”，转引自史学理论1989年第1期第3334页）由此来改变那种由于数字分析而造成的枯燥
22、历史以及只注重远大结构而忽视活生生的个人的教条历史，这是一种“新的”旧史学。,一、比较史学方法 1、历史比较研究法的内涵及其兴起,历史比较研究，是通过两种或两种以上的历史现象的比较来加深、扩大和验证对历史的认识的一种方法。实际上，历史比较研究在西方从史学诞生的那天起就已经出现了，希罗多德、塔西陀等古典史学家在他们的著作中就曾运用过比较的方法，近代历史学家也都不同程度的把历史上各个不同的民族加以纵向和横向的对比，通过对比来说明他们庞大的思想体系。孔德把比较研究作为探求社会历史发展规律的一个主要方法，并列举了比较研究的三种方式，这是对历史比较方法的最早的理论探索。但比较研究真正形成一个独立、系统的
23、史学流派却是20世纪初的事情。,一、比较史学方法 1、历史比较研究法的内涵及其兴起,从20世纪初到第二次世界大战结束，比较研究作为一种系统的方法为历史学家所接受。1900年，在海牙召开了“国际比较历史学代表大会”，这标志着比较史学作为一个史学流派开始出现。这一时期最杰出的从事历史比较研究的学者是年鉴学派的创始人马克布洛克。布洛克在1928年发表的欧洲社会历史的比较研究外文中，提出了比较完善和系统的比较史学的理论。他认为历史比较研究应当具备两个条件，一是对象之间要有一定的类似性，二是要有一定的共同点。比较研究在历史学中大致有三种用法：验证和解释假说；发现不同社会的独特性；提出新的问题。布洛克还身
24、体力行，写出了封建社会这部被认为是历史比较研究典范的著作。巴勒克拉夫在当代史学主要趋势一书中说：“当代历史学家之所以非常重视比较史学，皆因在很大程度上是由于布洛克的教导和他作出的榜样”。,一、比较史学方法 1、历史比较研究法的内涵及其兴起,第二次世界大战以后，比较史学进入了新的发展阶段，历史学家把历史比较研究的范围从欧洲扩大到全世界；更多地注意借用其他学科的概念和方法；在整个西方兴起一个比较史学“热”，专门从事历史比较研究的学者越来越多。1952年，联邦德国史学家阿尔诺和安内利赛出版了比较世界史一书，受到广泛欢迎。 1958年，一些西方史学家在荷兰海牙宣布成立社会和历史比较研究会，并出版了社会
25、和历史比较研究季刊。史学家还加强了在比较史学方面的国际合作，50年代以来的历次国际史学家大会都有比较史学方面的议题。 1980年，在西德召开了战后社会历史比较讨论会； 1982年，在葡萄牙召开了比较历史社会学讨论会。,一、比较史学方法 1、历史比较研究法的内涵及其兴起,60年代中期，比较史学的中心从欧洲转移到了美国，1966年，美国出版了两部比较史学巨著，轰动世界。一部是美国普林斯顿大学教授布莱克现代化的动力一个比较历史的研究；另一部是巴林顿穆尔的独裁与民主的社会起源。在布莱克和穆尔之后，更多的学者参加到比较史学的行列，1968年，历史学家伍德沃德主编了一本美国史比较探讨论文集，共收入论文24
26、篇。1978年，在第93届美国史学会年会上，比较史学成为大会讨论的中心议题。1980年10月号、12月号和1982年2月号的美国历史评论杂志还先后开辟了“比较史学的理论与实际”讨论专栏。,一、比较史学方法 2、历史比较研究法的功能,比较史学的功能穆尔在独裁和民主的社会起源中指出，历史比较研究有三个优点，一是导致提出有用的问题；二是从反面检验已被接受的历史解释；三是推导出新的历史结论。1985年，美国史学家格鲁在一篇文章中指出，比较史学有四种用途：可以使我们看到单一结构中不太明朗的问题；为需要探讨的历史问题下更精确的定义；确定适合于某一历史问题的史料和方法；对某一理论和历史的因果关系作出说明。格
27、鲁还强调指出，不见得所有的历史著作都必须应用比较方法，而且应用历史比较方法也不一定达到预期的效果，但即使是拙劣的历史比较也比其他错误形式的历史研究更能启发读者去进行有益的思考。他还认为，是否应用历史比较方法，决定于历史学家是否具备探索的精神和开放的态度。格鲁的这番话使许多从事历史比较研究的学者深受鼓舞。,一、比较史学方法 3、面临的种种困难和解决途径,比较史学的问题美国的史学家们在肯定比较史学功用的同时，也指出了美国比较史学目前存在的一些弱点：从事历史比较研究的学者在整个历史研究的队伍中属少数，主要是由于美国大学生的专业设置相对狭小，也没有相应的博士学位和教授职称，全国又缺少独立的比较史学杂志
28、，在一定程度上影响了历史学家进行历史比较研究的积极性；比较研究往往缺乏深度，主要表现为某些学者知识面的狭窄，总是根据自己是否熟悉来选择比较对象，方法上也过于简单，许多著作都是先陈述一个事实，再陈述另一个事实，最后以一个简单的结论概括异同。因此，历史学家应当扩大自己的知识面，提高理论素养，加强方法论的训练。尽管如此，美国史学界对比较史学的前景仍持一种乐观的态度，大多数史学家认为，历史比较研究是史学进步的标志，因为它冲破了几百年来危害史学发展的地理上和方法上的狭隘主义，代表了当今科学走向综合的时代趋势，因此，在不久的将来一定会有更大的发展。,二、计量史学方法 1、计量史学方法兴起的背景,计量史学的
29、最大特征就是运用自然科学中数学方法对历史资料进行定量分析。定量分析主要研究事物的数量关系，定性分析主要研究事物的性质，传统史学实际上就是运用定性的方法。因此，计量史学出现的本身就是对传统史学的否定。计量史学在二十世纪六七年代风靡欧美各国，后来又波及了整个世界。,二、计量史学方法 1、计量史学方法兴起的背景,计量史学在西方大约萌芽于19世纪末，这主要是受了两方面的影响。一是统计学的发展，1851年在欧洲召开了第一次国际性统计学会议，19世纪90年代又成立了国际统计学会；二是统计学开始广泛应用于经济研究领域，其中最典型的就是马克思的资本论。,二、计量史学方法 2、诞生与发展,1882年，德国学者伊
30、纳马斯坦格发表了一篇论文叫做历史与统计学，这是最早的关于计量史学的著作。 20世纪上半期的法国年鉴学派起了突出的作用。50年代以后，计量史学的研究重心从欧洲转向北美，应用范围也从经济史和人口史扩大到政治史、社会史和文化史等领域。电子计算机成为历史计量研究的主要手段。历史计量研究的方法也日趋复杂，从一般的描述性统计过渡到相关分析、回归方程、趋势推论、意义度量、线型规划、动态数列、超几何分布、投人产出分析、因子分析、马尔科夫链等数学模型、模糊数学，还有博奔论和对策论、曲线拓扑理论等。在计量数学的基础上，形成一系列新的历史分支学科，如新经济史、新政治史、新人口史、新社会史等等。,二、计量史学方法 2
31、、诞生与发展,发展状况 五十年代计量史学最近几十年在西方各国的发展也是不平衡的，美国发展最快。1958年，康拉德和迈耶合作出版的内战前南部奴隶制经济学被认为是美国计量史学的第一部代表作，随后出现了一大批专门从事历史计量研究的计量史学家。七十年代这些史学家往往鼓吹科学的历史学，同社会科学关系密切，大都自称为“社会科学史学家”，1975年还专门成立了“社会科学历史学会”。从全世界范围来看，当代最有声望的计量史学家大都生活在美国，如L本森、M柯蒂、R富格尔、C蒂利等，他们的著作都具有相当的水平。美国计量史学的另一个特点是非常注重历史资料的收集和整理。如60年代初，密执安大学成立了一个美国政治史资料库
32、，利用电子计算机贮存了所有关于美国总统、州长和议会选举的档案材料。,二、计量史学方法 2、诞生与发展,发展状况 80年代以后计量史学的国际合作逐渐加强，美国、苏联、法国等国的计量史学家在80年代初联合成立了“历史学应用计量方法国际委员会”，每隔一、二年便召开一次国际讨论会。 计量史学的理论研究得到重视，现在人们已经不再探讨历史研究是否采用计量方法的问题，而是去探讨采用什么样的计量方法、怎样应用计量方法、计量方法导致什么样的结果这一类问题。 还有一些历史学家开始从哲学和逻辑学的角度去分析历史计量方法的实质和作用。计量史学进一步普及，计算机已成为欧美历史学家不可缺少的工具，电脑的应用和高等数学也成
33、为高校历史系学生的基础训练。,二、计量史学方法 3、计量史学方法的功用与局限,计量史学方法的功用：1）促使历史研究走向精密化。计量史学一个显著作用是促使历史研究走向精密化。西方传统史学的缺陷之一，就是用一种模糊的语言解释历史，历史学家往往随意抽出一些史料来证明自己的结论，这样得出的结论往往是片面的，计量史学则在一定程度上纠正了这种偏差。2）检验和修正传统看法。 计量史学也使许多传统的看法得到检验和修正。最近几十年，计量方法的应用已使大部分美国史得到了重新解释。过去一般认为内战前美国南方的居民主要分为黑人奴隶、白种穷人和种植园主三个阶层。通过计量分析，人们发现这不符合实际情况，当时除上述三个阶层
34、外，还存在着大量的既不是穷人、又不是种植园主的白人平民。,二、计量史学方法 3、计量史学方法的功用与局限,计量史学方法的功用： 计量研究还使历史学家发现了许多传统定性研究难以发现的东西。过去史学界对18世纪北美的经济状况和阶级状况一直不太清楚，后来一些学者用计量方法分析了17世纪末到18世纪末北美地区的税收情况，结果比较清楚地描绘出了这一时期北美的欧洲移民中社会不平等加剧的趋势。计量史学还进一步加深了对历史的认识。计量史学还开辟了新的研究领域。由于采用了计量分析，历史学家更多地把目光转向了下层人民群众，转向了物质生活和生产领域，转向了家庭史、妇女史、社区史、人口史、城市史等专门史。另外，历史资
35、料的来源也更加广泛，像遗嘱、死亡证明、法院审判记录、选票、民意测验等等，都成为计量分析的对象。计算机在贮存和处理资料方面拥有极大优势，提高了历史研究的效率，这也是计量史学在西方迅速普及的原因之一。,二、计量史学方法 3、计量史学方法的功用与局限,计量史学方法的局限： 计量史学的迅速发展反映了当代社会科学和自然科学融合的趋势，但计量史学的应用目前仍存在种种问题。 首先，计量史学具有一定的适用范围，它只涉及历史现象中量的方面，只是从数量关系上帮助揭示事物的性质，并不能代替全部历史研究。对人的心理和思想研究，计量史学往往是无能为力的，因为精神的东西很难用数量关系来精确地加以概括、70年代后，在美国出
36、现了一批计量史学家，专门研究美国的黑人奴隶制，在黑人家庭结构、饮食、卫生和健康状况等问题的研究上取得了重要成果，曾被认为是美国历史研究的重大突破之一。但他们的著作对黑人以及白人奴隶主的文化和心理状况却没有涉及，因为这方面的资料根本就无法进行计量分析，因此，在对黑人奴隶制的总体认识上，他们往往是片面的，甚至得出了荒谬的结论。 另外，计量化的方法在解答“什么“和“如何”的问题上是成功的，但在“为什么”的问题上往往不那么得心应手。所以有人提出，计量史学的作用被过分夸大，它的成果还没有二十、三十年前所估计得那么大。,二、计量史学方法 3、计量史学方法的功用与局限,计量史学方法的局限： 其次，计量方法不
37、能单独应用，必须同其他的历史研究方法相结合。如果单纯依靠计量方法，就会把丰富和生动的历史变成一堆枯燥无味的公式，妨碍历史学家表现才华，降低历史著作的可读性。已经有许多历史学家开始指责计量史学把历史学家变成了简单的计算机操作工人，破坏了历史学的社会效益。,二、计量史学方法 3、计量史学方法的功用与局限,计量史学方法的局限： 第三，计量史学不可能完全排除历史学家的主观因素，以不同理论作指导的历史学家会从不同角度选取自己所需要的史料。1974年，美国波士顿一家出版社出版了苦难的时代：美国黑人奴隶制经济一书。全书列出了大量统计图表和计算公式，并对史料进行了复杂的量化处理，但最后却得出结论说，1860年
38、美国南方奴隶制农业经济效益比北方资本主义雇工农场高35，奴隶可以获得其劳动收入的 90，他们享受的物质待遇和生活条件也比北方工人优越，而南方的奴隶主都是具有高尚道德和充满人性的人。这一结论是严重违背事实的，究其原因，就是作者在史料选择上做了手脚。,二、计量史学方法 3、计量史学方法的功用与局限,计量史学方法的局限： 第四，计量史学还存在大量尚未解决的理论和技术问题，比较突出的技术问题是研究成果的不可检验性。 计量史学家往往用功率很大的大型电子计算机对收集起来的大批数据资料进行处理，涉及非常高深的数学原理和公式运用，在每个环节上都可能出现数据是否充分和可靠、重要的证据是否被遗漏、程序的编制是否正
39、确等问题，从事这项研究的历史学家是否都受过足够的数学训练也很值得怀疑，这些因素都可能导致错误，而这些错误又是无法发现的，因为他们使用的论据并不反映在出版物的脚注上而是贮存在计算机的磁盘上，一般历史学家也根本没有兴趣对这样高深的历史著作进行检验。因此，计量史学在历史研究中究竟应当占有什么样的地位，计量方法和传统叙事方法如何有机结合起来，这些都还需要进一步探讨。,三、口述史学方法 1、口述史学方法兴起的背景,口述史学也称口碑史学，主要指一种搜集和利用口头史料研究历史的方法和流派。口述史学源远流长，可以追溯到荷马史诗、希罗多德的历史和修昔底德的伯罗奔尼撒战争史。19世纪以前，口头传说一直是很重要的史
40、料来源，直到德国兰克学派兴起，档案库的资料被看作最可信的记录，口述资料才遭到冷落。,三、口述史学方法 1、口述史学方法兴起的背景,但是20世纪初年，兰克学派的治史主张开始受到各国史学家的批评，口述资料又重新受到史学界的重视。1938年，美国历史学家A尼文斯出版了通往历史之路一书，首次发出开展口述史学研究的呼吁。二战以后，也就是1948年，尼文斯在哥伦比亚大学建立了口述史料学研究室，1960年出版了第一部口述史料汇编到1971年，已收集到2500种各界人士的谈话记录，达2425000页之多。在尼文斯的带动下，口述史学不仅在美国而且在整个西方发展起来。,三、口述史学方法 2、传统和当代口述史学的不
41、同,2、传统和当代口述史学的不同 总起来看，当代西方的口述史学和传统的口述史学已有明显不同：传统史学只把口头传说当作一种辅助性的东西，而当代口述史学则把口述资料作为研究写作历史的主要依据；传统史学记载口述资料主要靠一支笔和一张纸，当代口述史学记录资料则广泛应用了打字机、誊写机、录音机、电影、电视等现代化手段；传统史学对口头资料的搜集，是一种比较粗糙和简单的活动，当代口述史学则已经有了专门的理论探讨，比较著名的成果有美国历史学家W鲍姆的口述史料的抄录与编写、S柯蒂斯的口述历史指南P汤普森的往昔的回声：口述史学等等。,三、口述史学方法 2、传统和当代口述史学的不同,2、传统和当代口述史学的不同另外
42、，当代口述史学也逐渐有了自己的组织。1966年，美国口述史学的研究机构已超过90个，1967年，成立了美国口述史学协会，1971年出版了口述历史评论杂志；传统史学的口述资料主要来自社会的上层，当代口述史学则把注意力集中在社会的下层。例如在美国，以往不受重视的黑人和印第安人的口述史学得到较大发展，口述资料在社会史、地方史、企业史、劳工史、城市史等方面也得到了很大程度上的运用。从这一点上来看，口述史学的出现适应了当代西方史学发展的趋势。,三、口述史学方法 3、 口述史学方法的功用与缺陷,口述史学在西方史学研究中发挥着重要的作用：首先，口述资料可以作为文献资料的补充。当代西方的口述史学家都强调指出，
43、口述资料和文献资料在历史研究中各有利弊。文献资料的优点是排除了心理因素，从时间上看，事件发生当时的文件和书信比后来记载下来的口述资料更可靠一些。但如果文献资料遭到有意无意的曲解，任何人都毫无办法，因为一些文献当事人已经死亡，而口述资料的当事人却是活的，历史学家可以根据当事人的立场对口述资料作必要的修正。因此，在一定条件下，口述资料反而比文献资料更加真实。其次，口述史学恢复了普通人民群众在历史上的地位。传统史学所以忽视人民群众，其中一个重要原因就是资料不足，而口述史学在一定程度上弥补了这一缺陷。另外，口述资料的应用还使历史学家对历史的认识更加全面。过去的文献资料大都来自统治阶级，往往是一面之词，
44、而口述史学则揭示了被统治阶级的看法。,三、口述史学方法 3、 口述史学方法的功用与缺陷,口述史学在西方史学研究中发挥着重要的作用：第三，口述史学再现了落后国家的历史，有助于打破欧洲中心论的传统模式。比如非洲历史上就几乎没有什么文献记载，在殖民者的历史著作中，非洲史不是一片空白，就是遭到污蔑和歪曲。非洲独立以后，一些研究非洲历史的学者到各个部族收集口述资料，取得了丰硕成果。通过对这些资料的分析，最终恢复了非洲历史的基本轮廓，肯定了非洲人民对世界历史的巨大贡献。第四，口述史学还是一种动态的历史教育方法，其通俗、生动、形象的特点容易引起教师和学生的兴趣。美国许多大学和中学都把口述史学作为正式的历史课
45、程，有的大学还设置了口述史学的学士和硕士学位。,三、口述史学方法 3、 口述史学方法的功用与缺陷,缺点：口述资料往往带有一定的片面性，采访谁不采访谁都是由口述史学家决定的。 史学家的立场是否公正，材料来源是否可靠，这些都值得怀疑。 口述资料有时可能脱离历史实际，因为口头传说往往都是一代人一代人传下来的，难免有些误差。 另外，口述史学只适用于缺少文献资料的特定领域和细小的问题，对于研究比较庞杂的问题就不太适合。对于以统计为主的经济史和以原始文件为主的政治制度史，口述史学也难有用武之地。,三、心理史学方法,心理史学是一门结合历史学与心理学的一种跨学科研究，按现代西方史学中的研究方法划分出来的一个分
46、支学科，利用现代西方心理学理论，特别是精神分析学说，根据集体的行为来解释历史现象和历史进程，进而推断社会未来的发展。,三、心理史学方法 1、心理史学方法的产生,1、心理史学方法的产生由精神分析学大师弗洛伊德所开创，后由艾力克森（Erik H. Erikson）加以发扬光大，成为美国历史学界一个新的发展。迄至1970年代以来，约有三十多所大学开设有心理史学的课程，影响所及，借助精神分析学说撰写历史人物传记蔚然成风，也成为心理史学研究的主要形式之一。美国心理史学评论（The Psychohistory Review）系其主要的发表重镇，为目前重要的心理学学术刊物。“心理史学”在华语社会中因著名科普
47、作家艾西莫夫（Issac Asimov）的科幻小说，及田中芳树“银河英雄传说”的故事得以普及，但真正认识这门学说的人并不多。,三、心理史学方法 2、心理史学方法的发展及其局限,2、心理史学方法的发展 第二次世界大战以后，心理史学开始在整个西方兴起，美国仍然走在了世界的前列。早在1935年，美国史学家威廉兰格出版的帝国主义外交一书中，就用心理学方法分析了19世纪末英国的对外扩张。1957年，兰格担任了美国历史协会主席，在12月29日的就职演说（下一个任务）中，呼吁历史学家把心理史学方法引人历史研究领域，在这个基础上建立一门新的史学。 通常人们都把兰格的讲话看作美国心理史学真正形成的标志。,三、心
48、理史学方法 2、心理史学方法的发展及其局限,2、心理史学方法的发展 在兰格演说后仅仅一年，美国精神分析专家埃里克森就出版了他心理史学的经典性著作：青年路德对精神分析与历史学的研究。埃里克森的贡献主要是：第一，强调自我的独立性，认为自我在为本我服务的过程中逐渐形成了自己的内容、需要和机能；第二，强调人格的可变性，把人们从生到死的心理状态分成8个阶段，人就是通过解决各个阶段的心理危机而向前发展的；第三，在人的内在心理世界和外在社会环境的关系上，注意到了外在环境对心理的影响；第四，从心理学角度阐述了领袖与群众的关系，认为领袖所以成为领袖，是因为他能克服内心的种种障碍；但领袖又是不能脱离群众的，群众的心理往往对领袖的心理产生影响。 除此之外，埃里克森还写了其他许多心理史学方面的著作，如1963年的儿童期与社会、1969年的甘地非暴力主义的起源等，是公认的西方心理史学的权威。,
