1、 1 江 西 省 供 销 合 作 社 开 展 政 府 采 购 领 域 和 行 政 事 业 单 位国 有 产 权 处 置 领 域 违 法 违 规 违 纪 行 为 专 项 检 查 行 动自 查 核 查 工 作 方 案为认真贯彻赣财购201815 号文件精神，根据江西省开展政府采购领域和行政事业单位国有产权处置领域违法违规违纪行为专项检查行动工作方案，现制定省社自查核查工作方案。一、工作目标以全省统一行动部署为统领，采取项目采购人、产权转让人自查自纠和省社核查的方法，通过对政府采购领域和行政事业单位国有产权处置领域违法违规违纪行为的自查核查，摸清底数，查处整治有关规避招标、限制竞争、围标串标、国有资
2、产流失等违法违规违纪行为，规范江西省供销合作社（以下简称“ 省社 ”）政府采购和国有产权处置秩序。自查核查工作完成后，按要求报告有关情况，接受省发改委（省公管办）联合督查组的联合督察。二、检查范围本次检查项目范围为，自 2017 年 5 月 1 日零时起开始发起交易至 2018 年 8 月 30 日完成交易和处置的项目，包括预算金额 50 万元（含）以上的的政府采购项目和行政事业单位国有产权处置项目。三、重点检查内容 2 重点检查和处理下列政府采购活动和行政事业单位国有产权处置活动中的违法违规违纪行为：（一）政府采购方面1.采购人、代理机构未落实政府采购政策功能；2.采购人、代理机构化整为零、
3、规避公开招标，设定倾向性、限制性条件，或者设置过高门槛排斥潜在供应商，导致中标价格虚高；3.供应商之间串通投标，采取虚假手段骗取中标；4.采购人、代理机构擅自修改采购文件，与采购人、供应商进行围标串标活动，泄露应当保密的采购活动有关的情况和资料；5.评审专家在应当回避而不回避，在评标现场坐地起价、索要超标准劳务费，利用废标、流标权力帮助特定企业中标，私下接触供应商，收受利害关系人财物或其他好处，违反保密原则向他人透露评标行踪、评标信息等行为；6.采购人未依法签订采购合同以及组织验收情况等违法行为；7.采购项目应当进场交易而不进场或私自交易、以及应当线上交易而不线上交易；8.监管部门在采购项目审
4、核备案中不依法履行职责，滥用职权、玩忽职守；9.领导干部和国家公职人员违规插手干预政府采购活动； 3 10.其他违法违规违纪行为。（二）事业单位国有产权处置方面1.是否依法依规履行决策程序；2.是否按规定履行报批程序；3.是否依法依规进场交易；4.其他违法违规行为四、工作小组成员省社建立政府采购领域和行政事业单位国有产权处置领域违法违规违纪行为专项检查行动自查核查工作小组，由汪慧任组长，廖军峰、黄博文、陈玲任组员，负责自查核查工作的组织实施。五、检查步骤和时间安排自查核查工作从 2018 年 9 月起全面开展，至 2019 年 2 月底前结束，分为项目自查自纠、调查核实、分类处理和汇总报告阶段
5、四个阶段进行。（一）项目自查自纠阶段（时间为 2018 年 9- 11 月）由项目采购人和产权转让人自查自纠，如实填写公共资源交易项目问题自查自纠情况登记表（政府采购）（以下简称“ 登记表 1” ）和 公共资源交易项目问题自查自纠情况登记表（行政事业单位国有资产有偿转让及出租）（以下简称“ 登记表 2” ）。对自查发现的违法违规问题，项目采购人、产权转让人要从产生原因、决策程序、带来后果等方面作 4 出专题说明，列出问题整改措施及整改情况，于 2018 年 11 月30 日前将问题整改情况和登记表 1、登记表 2报送省社自查核查工作小组。同时省社将设立举报电话。（二）调查核实阶段（时间为 20
6、18 年 12 月至 2019 年 1月）由工作小组对各单位项目采购人和产权转让人自查自纠情况和收到的投诉举报线索进行核查。对照项目采购人和产权转让人填报的登记表 1、登记表 2和备案文件档案等情况实地进行核实检查。核实检查后，工作小组在登记表 1和登记表 2中签署核查意见。（三）分类处理阶段（时间为 2019 年 2 月上旬、中旬）依据自查、群众举报和核查的情况，对确实存在的违法违规违纪问题，区分不同情况分类进行处理。其中，一般性违规问题，督促项目采购人和产权转让人整改到位；存在严重违法违规问题的，按照法律法规和相关文件要求进行处理，并对当事人进行严肃追责；对涉嫌违纪，职务违法、职务犯罪的，
7、移送纪委监委处理；涉嫌其他犯罪的，依法移交公安等司法机关查处。（四）汇总报告阶段（时间为 2019 年 2 月底）由工作小组将各单位项目核查情况进行汇总，填写公共资源交易项目核查情况汇总表（政府采购）（以下简称“汇总表 1” ）和公共资源交易项目核查情况汇总表（行政事业 5 单位国有资产转让和出租）（以下简称“汇总表 2” ），连同签署了核查意见的登记表 1、登记表 2于 2019 年2 月 28 日前报送至省财政厅（政府采购项目报省财政厅政府采购办；行政事业单位产权处置项目报省财政厅资产管理处）。自查核查工作完成后，根据全省统一安排，接受联合督查组的督察。六、工作要求（一）提高认识，压实责任
8、此次全省组织的专项检查工作是落实公共资源交易领域巡视问题整改工作的需要，各单位要站在全面从严治党、建设廉洁政府的高度，切实增强大局意识，端正工作态度，压实工作责任。各单位负责人要亲自过问，指派专人认真落实，确保在规定时限完成工作任务。（二）严守纪律，严肃追责公共资源交易领域违法违规违纪行为的专项检查，是惩治腐败、打击犯罪的重要依据和手段，各单位要严明纪律，据实检查，严禁在自查核查过程中出现弄虚作假、篡改数据、欺上瞒下、知情不报等违纪行为，对于自查核查过程中的不负责任、不讲原则的行为，一经查实，将严肃追究当事人责任。 （三）严肃整改，狠抓落实各单位要对照自查发现的问题，提出切实可行的整改措施，认
9、真加以整改，不断总结和查找工作中的薄弱环节和不足之处， 6 建立健全和落实各类规章制度，用制度巩固和扩大整改成果。各单位要按照时间节点要求，及时报送材料（包含电子稿和加盖单位公章的打印稿）。（联系人：黄博文，联系电话：0791-86265897，电子邮箱： ，邮寄地址：江西省南昌市豫章路 72 号东楼江西省供销合作社财会审计处，邮编：330006，）举报电话：0791-86265835。附件：1.公共资源交易项目问题自查自纠情况登记表（政府采购）2.公共资源交易项目问题自查自纠情况登记表（行政事业单位国有资产有偿转让及出租）3.公共资源交易项目核查情况汇总表（政府采购）4.公共资源交易项目核查
10、情况汇总表（行政事业单位国有资产转让和出租） 7 附件 1公 共 资 源 交 易 项 目 问 题 自 查 自 纠 情 况 登 记 表 （政 府 采购）填 填报单位（盖章）： 单位主要领导： 分管领导： 审 审核人： 填表人： 联系电话： 填报时间： 采购单位名称： 编号：采购项目名称 采购项目编号 招标编号 采购代理名称 采购方式 组织形式 招标（采购）公告日期 结果公示日期 合同签订日期 是否存在质疑、投诉或举报 （一）、采购计划编制阶段是否变更采购方式 变更理由 是否采用单一来源方式 理由 采购进口产品是否经过行业主管部门同意 行业主管部门名称 采购项目是否执行政府采购程序 未执行的流程
11、（二）、采购项目实施阶段是否存在招标（采购）文件采用不合理资格条款限制供应商参与投标 具体情形 8 是否存在招标（采购）文件设定倾向性的技术、商务条款为特定的供应商中标或成交提供便利 具体情形 是否存在制定倾向性的资格（符合性）审查方式、评标方法等，影响中标（采购）结果 具体情形 是否存在未按规定发布招标（采购）公告，影响供应商参与采购活动 具体情形 中标（成交）供应商排名 未选择排序第一供应商的原因 是否存在其他违法违规行为影响采购结果 （三）、合同签订及履约验收阶段采购活动是否取消 原因 合同签订日期 是否存在合同条款与中标（成交）结果存在不一致的情况 采购合同内容调整情况 是否按规定履约
12、 验收情况 （四）、资金支付阶段 是否存在未按照合同约定的付款条件超前、超额支付采购资金 是否存在未严格履行验收程序就支付全额采购资金造成国家利益损失的 核查单位意见核查单位:(盖章)备注：本表由采购单位按照合同逐项填写。 9 附件 2公 共 资 源 交 易 项 目 问 题 自 查 自 纠 情 况 登 记 表 （行 政 事 业 单 位 国 有 资 产 有 偿 转 让 及 出 租 ）填报单位： 联系电话 单位：万元项目名称 项目类型国有资产产权持有人名称 省直主管部门项目基本情况项目所涉资产账面原值 项目所涉资产评估价值是否集体决策 决策文件行为审批情况是否按程序报批 批复文件是否按规定进场交易
13、 信息披露期限是否符合规定首次挂牌价是否低于评估价 挂牌价你低于评估值的 90%是否履行批准手续 是否设置受让方资格条件 受让方资格条件是否在国资监管机构备案进场交易情况（进场交易填写）成交金额 收入是否按规定上缴省政厅国库免于进场批准文件 爱让方名称成交金额 收入是否按规定上缴省财政厅国库非公开协议交易情况是否存在质疑、投诉或举报核查单位意见 核查单位:(盖章)注：1.本表中项目类型包含：有偿转让、出租。2.本表所称的省直行政事业单位国有资产有偿转让及出租项目，是指根据江西省财政厅关于印发江西省省级行政事业单位国有资产配置使用处置管理暂行办法的通知（赣财资201715 号）权限规定，应上报省
14、财政厅审批且成交金额 10 万元以上的项目。3.本表由国有资产产权持有人单位填写。4.本表中进场交易是指在江西省产权交易所公开挂牌交易的过程。5.项目不涉及内容填“/”。 10 附件 3公共资源交易项目核查情况汇总表（政府采购）填报单位（盖章）： 单位主要领导： 分管领导： 审核人： 填表人： 联系电话： 填报时间： 采购单位 项目编号 项目名称 产地类型 采购方式 方式变更原因组织形式预算金额合同金额中标供应商名称招标（采购）编号是否有质疑是否有投诉是否有举报采购活动是否存在违法违规现象违规问题情形存在领导干部违规插手干预工程项目问题情形及线索报告情况备注：本表由省社根据附件 1 填写，汇总
15、后报省财政厅。 11 附件 4公共资源交易 项目核查情况汇总表（行政事业单位国有资产转让和出租)填报单位： 联系电话 单位：万元序号 项目名称项目类型项目所涉资产账面价值项目所涉资产评估价值是否依法依规履行决策程序是否依法依规进场交易未进场交易是否履行审批手续挂牌期限、挂牌价格、信息披露是否符合法定要求成交金额收入是否按规定上缴省财政厅国库是否存质疑、投诉或举报是否违规及违规情形纠错整改情况12注：1.本表中项目类型包含：有偿转让、出租。2.本表由省社填报。3.本表中进场交易是指在江西省产权交易所公开挂牌交易的过程。4.本表中项目违规情形含项目本身不符合国家和我省有关规定的情形，填报时需写明具体表现。5.项目不涉及的内容填“/”。 12 江西省供销合作社办公室 2018 年 11 月 15 日印发
