1、广西 2016 年证券从业资格证证券市场：按证券发行主体分类考试试卷一、单项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，只有 1 个事最符合题意） 1、关于公司上市条件，新公司法规定，将公司股本总额降低至_万元。A1000B3000C4000D5000 2、_是指利润随经济周期波动变化比较大的一类股票。A持续成长型股票B趋势成长型股票C周期型股票D价值型股票3、上市公司股东大会在董事选举中应积极推行（）。A记名投票制度B无记名投票制度C累积投票制度D无累积投票制度 4、债券远期交易数额最小为债券面额_万元。A1B5C10D255、以下关于自营业务风险的监控说法错误的是_。A自营股票规模
2、不得超过净资本的 100%B证券自营业务规模不得超过净资本的 200%C持有一种非债券类证券的成本不得超过净资本的 30%D持有一种证券的市值与该类证券总市值的比例不得超过 10%E对于违反规定比例的，在整改完成前应当将超过比例部分按投资成本的 100%计算风险准备 6、优先股票的“优先”主要体现在_。A对企业经营参与权的优先B认购新发行股票的优先C公司盈利很多时，其股息高于普通股股利D股息分配和剩余资产清偿的优先 7、_是具有标准格式的债券。A实物债券B凭证式债券C记账式债券D电子债券 8、我国证券法规定，收购要约的期限不得_。A少于 30 日，并不得超过 45 日B少于 30 日，并不得超
3、过 60 日C少于 30 日，并不得超过 75 日D少于 60 日，并不得超过 90 日 9、公司董事、监事、高级管理人员应当向公司申报所持有的本公司的股份及其变动情况，在任职期间每年转让的股份不得超过其所持有本公司股份总数的_。A25%B20%C15%D10% 10、股票应记载一定的事项，其内容应全面真实，这些事项应通过法律形式予以确认，这体现了_特征。A股票是综合权利证券B股票是要式证券C股票是有价证券D股票是证权证券11、为了满足投资者中途抽回资金、实现变现的需要，_一般在基金资产中保持一定比例的现金。A封闭式基金B开放式基金C国债基金D股票基金 12、在客户融资买入证券期间，证券持有人
4、的权益处理原则为_。A客户融资买入证券的权益归客户所有B客户融资买入证券的权益归证券公司所有C客户融资买入证券的权益部分归证券公司所有D客户融资买入证券的权益部分归客户所有 13、下列不在区位分析范围内的是_A区位内的自然和基础条件B区位内政府的产业政策和其他相关的经济支持C区位内的地理位置D区位内的比较优势和特色14、主要是从股票投资者买卖趋向的心理方面对多空双方的力量对比进行探索的指标是_。APSYBBIASCRSIDWMS 15、_可对证券经营机构担任某只股票发行的承销商资格提出否决意见。A中国证监会派出机构B保荐人C国家发展和改革委员会D中国证券业协会 16、根据现行证券公司代办股份转
5、让的规则，对于不能满足每周 5 次股份转让条件的公司，股份转让的转让日为每周_。A星期一、星期三、星期五B星期五C星期二、星期四D星期一至星期四 17、目前，在沪、深证券市场中，ST 板块的涨跌幅度被限制在_。A3%B5%Cl0%D无限制 18、_是以股票的方式派发的股息，通常由公司用新增发的股票或一部分库存股票作为股息代替现金分派给股东。A现金股息B股票股息C资本利得D财产股息 19、下列_走势发出了买入信号。A股价上穿平均线 MA，并连续暴涨，远离平均线B股价跌破平均线 MA，并连续暴跌，远离平均线C长期平均线上穿短期平均线D短期平均线远离长期平均线 20、保荐人应在_时向询价对象提供投资
6、价值研究报告。A累计询价B公告招股说明书C询价D首次发行 21、下列关于公司型基金的特点的说法，正确的是_。A基金本身不具备独立法人资格B公司董事会直接从事基金资产的管理与运作C基金设有董事会和持有人大会D基金资产归基金管理人所有 22、清算价值是公司清算时每一股份所代表的_。A票面价值B账面价值C内在价值D实际价值23、（）是指保持资产组合中各类资产的固定比例。A投资组合保险策略B买入并持有战略C动态资产配置D恒定混合策略 24、对于追求收益且厌恶风险的投资者，其无差异曲线的特征包括_。A无差异曲线向左上方倾斜B无差异曲线之间可能相交C无差异曲线的位置越高，其上的投资组合带来的满意程度就越高
7、D无差异曲线位置与该曲线上的组合给投资者带来的满意程度无关25、股票的理论价格用公式表示为_。A股票价格=发行价/必要收益率B股票价格= 必要收益率/预期股息C股票价格= 预期股息/必要收益率D股票价格=预期股价/每股赢利二、多项选择题（共 25 题，每题 2 分，每题的备选项中，有 2 个或 2 个以上符合题意，至少有 1 个错项。错选，本题不得分；少选，所选的每个选项得 0.5 分） 1、投资者及其一致行动人不是上市公司的第一大股东或者实际控制人，其拥有权益的股份达到或者超过该公司已发行股份的 5%，但未达到 20%的，应当编制的简式权益报告书的内容包括_。A投资者及其一致行动人为法人的，
8、其名称、注册地及法定代表人B持股目的，是否有意在未来 6 个月内继续增加其在上市公司中拥有的权益C上市公司的名称，股票的种类、数量、比例D在上市公司中拥有权益的股份达到或者超过上市公司已发行股份的 5%或者拥有权益的股份增减变化达到 5%的时间及方式 2、证券公司营业部完善内部控制机制应遵循的原则有_。A独立性B制衡性C健全性D审慎性E严格性3、我国证券投资基金在快速发展阶段中所表现出来的特征包括_。A基金品种日益丰富B基金公司业务开始走向多元化C基金业市场营销和服务创新日益活跃D个人投资者取代机构投资者成为基金的主要持有者 4、现行市盈率利用过去四个季度的每股盈利计算，而预测市盈率可以用过去
9、四个季度的盈利计算，也可以根据_计算。A上两个季度的实际盈利B未来两个季度的预测盈利C四个季度的预测盈利D上两个季度的实际盈利以及未来两个季度的预测盈利的总和5、以公开形式发布基金评价结果的机构在从事基金评价业务的过程中应遵循的_原则，保持中立地位，公平对待所有评价对象，不得歪曲、诋毁评价对象，防范可能发生的利益冲突。A一致性B全面性C公正性D长期性 6、关于自营业务的财产管理，下列说法正确的有_。A应建立健全自营账户的审核和稽核制度B对自营资金执行独立清算制度C自营业务资金的出人必须以公司名义进行D禁止从自营账户中提取现金 7、在债券交易流通期间，发行人应在每年_前向市场投资者披露上一年度的
10、年度报告和信用跟踪评级报告。A6 月 30 日B5 月 31 日C4 月 30 日D2 月 28 日 8、发行可转换为股票的公司债券的上市公司，有限责任公司的净资产应不低于人民币（）万元。A2000B3000C5000D6000 9、目前，我国证券投资基金管理费按_计提。AHB周C月D季 10、契约型基金反映的是_。A所有权关系B债权债务关系C委托代理关系D信托关系11、如果债券按单利计算，并且一次还本附息，其价格决定公式为_(面值为 M)。AP=M(1+in)/(1+rn)BP=Min/(1+rn)CP=M(1+i)n/(1+r)nDP=Min/(1+r)n 12、大多数债券价格与收益率的关
11、系都可以用一条_弯曲的曲线来表示，而且 _的凸性有利于投资者提高债券投资收益。_A向下；较高、B向下；较低C向上；较高D向上；较低 13、2000 年以后，我国的新股发行出现过_形式。A网上竞价发行B网上定价发行C网上累计投标询价发行D对一般投资者上网发行和对法人配售相结合方式14、我国的证券投资基金法于_正式实施。A1997 年 11 月 14 日B2000 年 10 月 8 日C2003 年 10 月 28 日D2004 年 6 月 1 日 15、在我国，证券公司的下列事项中不需要经证券监督管理机构批准的是_。A撤销分支机构B变更注册地址C变更公司章程中的重要条款D变更持有 5%以上股权的
12、股东 16、基金管理公司的督察长由_聘任。A总经理B董事会C独立董事D基金份额持有人大会 17、证券公司融资融券业务的业务管理风险主要是指_。A证券公司融资融券业务经营中因规模失控而导致证券公司损失的可能性B证券公司融资融券业务经营中因制度不全而导致证券公司损失的可能性C证券公司融资融券业务经营中因操作失误而导致证券公司损失的可能性D证券公司融资融券业务经营中因客户违约而导致证券公司损失的可能性 18、以募集方式设立公司，申请发行境内上市外资股的，发起人认购的股本总额不少于公司拟发行股本总额的_。A20%B25%C30%D35% 19、现行的证券交易竞价方式有（）A拍卖竞价B招标竞价C集合竞价
13、D连续竞价 20、我国证券交易所的职能包括_。A提供证券交易的场所和设施B接受上市申请，安排证券上市C对上市公司进行监管D组织、监督证券交易 21、由承销商购买股票发行人本次拟发行的全部股份，然后再由承销商向投资者发售股份，由承销商承担全部发行风险的发行方式是_。A差额包销B全额包销C封闭式包销D开放式包销 22、上海证券交易所 A 股交易又改为 T+1 交收制是在_。A1991 年初B1993 年 12 月C1995 年 1 月D1997 年 3 月23、速动比率的为：_。A流动资产/流动负债B存货 /流动负债C（流动资产存货）/流动负债D 现金/流动负债 24、在证券账户卡的挂失补办过程中，挂失的结果需经_确认后才能补办新的证券账户卡。A中国证监会B中国结算公司C相关证券公司D相关经纪人员25、依据 2006 年 1 月 1 日起开始生效的中华人民共和国公司法的规定允许的出资形式包括_。A货币B实物C非专利技术D工业产权
