1、12016 年广东省期货从业资格：权益类期权考试试卷导读：就爱阅读网友为您分享以下“2016 年广东省期货从业资格：权益类期权考试试卷”资讯，希望对您有所帮助，感谢您对 的支持!2016 年广东省期货从业资格:权益类期权考试试卷一、单项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,只有一个最符合题意)1、期货从业人员发现投资者有违法违规的行为时,应() 。A .及时向主管部门报告B .公平对待该投资者C .及时向所在期货经营机构报告,注意防范投资者的信用风险D .了解投资者的投资目标2、 期货从业人员执业行为准则自()施行。A . 2003 年 7 月 1 日B . 2003 年 7
2、月 10 日2C . 2003 年 6 月 30 日D . 2003 年 7 月 31 日3、会员制期货交易所要在 6 月 25 日召开会员大会,则应当在()前通知所有会员。A . 6 月 15 日B . 6 月 18 日C . 6 月 20 日D . 6 月 22 日4、期货经纪公司客户的开户资料应至少保留()年。A . 3B . 5C . 10D . 205、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、 4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元, 于是该期货公司开始申请金融期货全
3、面结算会员资格。 根据以上情况, 回答 下列问题:假设该期货公司在经营过程中, 2007 年曾经由于严重违规期货交易被当地证监 局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格, 期货公司 欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当() 3。A .予以批准B .不予批准C .给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准D .予以批准,但应当限制其结算业务范围6、下列关于中国期货业协会的说法,不正确的是() 。A .中国期货业协会的权力机构为全体会员组成的会员大会B .中国期货业协会的章程由理事会制定C .中国期货业协会的章程要报国务院期货监
4、督管理机构备案D .中国期货业协会理事会成员通过选举产生7、丁某在某期货公司营业部开立账户,从事期货投资。某日, 丁某发出以每手 1000 元价格 卖出白糖合约 10 手,但由于该营业部场内交易员小王操作不慎,将丁某卖出指令敲成“买 入” ,从而导致丁某保证金不足,小王向营业部经理汇报后,给丁某透支了营业部其他客户 保证金 3000 元。次日,该白糖合约价格下跌至 600 元,交易员小王自作主张卖出 5手白糖1合约,将透支的 3000 元归还。当日,丁某发现这一事件,即4提出索赔。 假设丁某将期货公 司作为被告向法院提起诉讼, 在诉讼过程中, 丁某主张没有接到追加保证金的通知, 期货公 司主张
5、通知丁某追加保证金,但双方都拿不出充分的证据证明自己的主张,法官应当() 。A .支持丁某的主张B .支持期货公司的主张C .亲自重新调取证据D .根据现有材料综合判断8、客户对交易结算报告的内容有异议的,应当在()内向期货公司提出书面异议。A .交易完成 15 日B .交易完成 30 日C .收到结算报告的当天D .期货经纪合同约定的时间9、期货投资者保障基金产生的利息以及运用所产生的各种收益等孳息归属() 。A .期货交易所B .中国证监会C .期货投资者保障基金D .风险准备金10、期货从业人员不得以排挤竞争对手为目的,低于()收取手续费。5A .交易所规定标准B .经营成本或行业自律标
6、准C .证监会规定的标准D .期货公司规定的标准11、期货交易所中层管理人员的任免应报()备案。A .中国期货业协会B .本交易所会员大会C .本交易所理事会D .中国证监会12、中国期货业协会是() 。A .事业单位B .企业法人C .社会团体法人D .从事期货经营的机构13、 执行价格为 13000 点的股票指数看涨期权, 同时他又以 100 点的权利金买入一张 9 月份 到期、执行价格为 12500 点的同一指数看跌期权。从理论上讲,该投机者的最大亏损为 _。A . 80 点B . 100 点C . 180 点D . 280 点614、期货交易所任免中层管理人员,应当在决定之日起()日内
7、向中国证监会报告。A . 2B . 7C . 10D . 1515、 自然人投资者甲向期货公司会员乙申请开立股指期货交易编码, 乙对甲进行了审查, 发2现甲有若干地方不太符合标准, 于是期货公司会员乙适当调整了一下对投资者的适当性标准, 给甲开立了股指期货交易编码。根据上述资料,请回答以下问题。 甲申请股指期货交易编码应当具备的条件是 _。A .净资产不低于人民币 100 万元B .申请开户时保证金账户可用资金余额不低于人民币 50万元C .不存在不良诚信记录D .具有累计 10 个交易日、 20 笔以上的股指期货仿真交易成交记录,或者最近 3 年内具有 15 笔以上的商品期货交易成交记录16
8、、沪深 300 股指期货合约的交易代码是 _。7A . CUB . ALC . FUD . IF17、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、 4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元, 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况, 回答 下列问题:题,如果期货公司经审查确定丁作为本公司的副总经理,根据规定,甲的任职 资格还要经过()的批准。A .中国证监会B .期货业协会C .中国证监会派出机构D .期货交易所18、 期货从业人员执业行为准则(试行) 自()起
9、施行。A . 2003 年 7 月 1 日B . 2003 年 7 月 10 日C . 2008 年 6 月 30 日D . 2008 年 4 月 30 日19、世界上第一个有组织的金融期货市场是 _。8A .伦敦证券交易所B .芝加哥商品交易所C .阿姆斯特丹证券交易所D .法兰西证券交易所20、中国证监会及其派出机构依法对期货公司进行检查时,检查人员不得少于()人。A . 1B . 2C . 3D . 521、在我国,会员制期货交易所的注册资本出资人是() 。A .企业法人B .自然人C .会员D .国有企业22、下列可以从事期货交易的是() 。3A .国家机关和事业单位B .某集团下属公
10、司C .期货交易所的工作人员D .中国期货业协会的工作人员23、下列关于期货公司业务的说法,正确的是() 。9A .只能经营期货经纪业务B .可以同时经营期货经纪业务和期货自营业务C .同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,应当执行业务分离制度D .同时经营期货经纪业务和其他期货业务的,可以执行混合操作制度24、某投资者在 5 月份以 4.5 美元 /盎司的权利金买入一张执行价格为 400 美元 /盎司的 6 月份黄金看跌期权,结果最后交割日的价格上涨为 450 美元 /盎司,则该投资者损失 _。A . 45.5 美元 /盎司B . 54.5 美元 /盎司C . 50 美元 /盎司D . 4.
11、5 美元 /盎司25、结算准备金余额的计算公式应为 _。A .当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额 +上一交易日保证金 +当日交易保证金 +当日盈亏 +入金 -出金 -手续费 (等 )B .当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额 -上一交易日保证金 +当日交易保证金 +当日盈亏 +入金 -出金 -手续费 (等 )C .当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额 +10上一交易日保证金 -当日交易保证金 +当日盈亏 +入金 -出金 -手续费 (等 )D .当日结算准备金余额 =上一交易日结算准备金余额 -上一交易日保证金 -当日交易保证金 +当日盈亏 +入金 -出金 -手续
12、费 (等 )二、多项选择题(共 25 题,每题 2 分。每题的备选项中,有多个符合题意)1、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、 4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 2008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元, 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况, 回答 下列问题:假设总经理李某在外出办理业务过程中,不小心将公司的期货业务经营许可证 遗失,对此,期货公司应当() 。A .在 30 日内在中国证监会指定的报刊或者媒体上声明作废B .请求中国证监会公告声明作废C .持登载声明向中国证监会重
13、新申领D .公告期满后向中国证监会重新申领2、保证金可以以()方式支付。A .现金B .标准仓单11C .可流通国债D .支票3、期货交易所会员享有的权利包括() 。A .参加会员大会,行使选举权、被选举权和表决权B .按照期货交易所章程和交易规则行使申诉权C .联名提议召开会员大会4D .按照规定转让会员资格4、下列关于商品供给的说法,正确的是 _。A .供给是指在一定时期内,在各种可能的价格下,生产者愿意并且能够提供的商品或劳务 的数量B .一般来说,在其他条件不变的情况下,一种商品的市场价格越高,生产者越愿意为市场 提供较多的产品数量,即:价格越高,供给量越大 ; 价格越低,供给量越小,
14、这就是“供给 法则”C . 在商品自身价格不变的条件下, 生产成本上升会减少利润, 从而使得商品的供给量增加。 相反,生产成本下降会增加利润,从而使得商品的供给量减少D .一般而言,生产技术水平的提高可以降低生产成本,增加生产者的利润,生产者会进一 步提高产量5、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达 5 年、 4 年之久,张某已经获得 了期货从业人员资格。 122008 年由于期货行情稳定, 形势良好, 该期货公司的资本迅速扩大, 达到 1.5 亿元, 于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。 根据以上情况, 回答 下列问题:如果期货公司在经营过程中,由于业务发展需要,要招
15、聘一个副总经理,下列 几位人员前来应聘,其中可能被招聘的是() 。A .甲取得学士学位,曾经在某期货公司从事期货业务达 3年B .乙取得博士学位,曾经在银行工作 5 年,准备参见期货从业人员资格考试C .丙大专毕业,曾经在某公司担任 10 年的会计D .丁本科毕业,此前从事了 6 年的律师工作,现已具有期货从业人员资格6、期货公司申请金融期货经纪业务资格应当具备的条件包括() 。A .申请日前 2 个月的风险监管指标持续符合规定的标准B .具有从事金融期货经纪业务的详细计划C .控股股东净资产不低于人民币 5000 万元D .符合中国证监会期货保证金安全存管监控的规定7、会员制期货交易所会员享
16、有的权利包括() 。A .在期货交易所从事规定的交易、结算和交割业务B .参加会员大会C .使用期货交易所提供的交易设施13D .按规定转让会员资格8、期货市场的两大巨头是 _。A .伦敦国际金融期货交易所B .芝加哥商业交易所C .芝加哥期货交易所D .法国期货交易所9、下列关于期权合约最后交易日的说法,正确的是 _。A .在期货期权交易中,最后交易日的规定分两种情况B .标准期权合约的最后交易日规定为:期货合约第一通知日 (交割月前一交易日 ) 前数两个 工作日之前的最后一个星期五C .系列期权合约的最后交易日规定为:期权月份前一个月最后一个交易日前数两个工作日 之前的最后一个星期五D .
17、从期货期权合约的最后交易日规定中可以看出,其最后交易日实际上比合约名义上的月 份提前了一个月10、期货公司有()行为的,责令改正,给予警告,没收违法所得,并处违法所得 1 倍以上53 倍以下的罚款;没有违法所得或者违法所得不满 10 万元的,并处 10 万元以上 30 万元以 下的罚款;情节严重的,责令停业整顿或者吊销期货经纪业务许可证。A .接受不符合规定条件的单位或者个人委托的14B .允许客户在保证金不足的情况下进行期货交易C .违反规定从事与期货业务无关的活动的D .从事期货自营业务的11、期货从业人员应当遵守的职业行为规范包括() 。A .诚实守信,恪尽职守,促进机构规范运作,维护期
18、货行业声誉B .以专业的技能,谨慎、勤勉尽责地为客户提供服务,保守客户的商业秘密,维护客户的 合法权益C .向客户提供专业服务时,充分揭示期货交易风险,不得作出不当承诺或者保证D .当自身利益或者相关利益与客户的利益发生冲突或者存在潜在利益冲突时,及时向客户 进行披露,并且坚持客户合法利益优先的原则12、套期保值者大多是 _。A .生产商B .加工商和库存商C .投机商D .金融机构13、期货公司董事会拟免除首席风险官职务的,应当提前通知本人,并按规定将()书面报 告公司住所地中国证监会派出机构。A .免职理由15B .首席风险官履行职责情况C .替代人选名单D .发现重大风险事件的情况14、
19、期货交易所会员管理办法的内容应当包括() 。A .会员资格的取得条件B .会员资格的终止条件C .对会员的监督管理D .会员资格的取得程序15、期货交易所应当及时公布上市品种合约的 _。A .成交量B .成交价C .持仓量D .最高价与最低价、开盘价与收盘价16、期货公司及其营业部有()行为的,根据期货交易管理条例第 70 条处罚。A .按照规定将客户保证金与期货公司的自有资产相互独立、分别管理B .未按照规定缴存结算担保金、结算准备金,或者未维持最低数额的结算准备金等专用资 金C .对股东、实际控制人及其关联人的期货交易降低风险管理要求,侵害其他客户合法权益D .以合资、合作、联营方式设立营
20、业部,或者将营业部承16包、出租给他人,或者违反营业 部集中统一管理规定17、股票指数期货交易的特点有 _。A .以现金交收和结算B .以小博大6C .套期保值D .投机18、金融期货的特点包括 _。A .金融期货的交割具有极大的便利性B .金融期货的交割价格盲区大大缩小C .金融期货中期现套利交易更容易进行D .金融期货中逼仓行情难以发生19、关于预计负债说法正确的()A .期货公司应当按照企业会计准则的规定确认预计负债B .中国证监会派出机构可以要求期货公司对预计负债进行专项说明C .有证据表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应增加负债金额D .有证据
21、表明期货公司未能准确确认预计负债的,中国证监会派出机构应当要求期货公司 相应核减净资本金额20、对基差作用的理解不正确的有 _。A .基差的存在为人们的套期保值提供了可能17B .基差是套期保值者成功与否的关键C .基差的存在是期货价格的基础D .基差的存在是人们进行套期保值的原因所在21、根据刑法及其修正案的规定,下列情形中,刑期在 5 年以上的有() 。A .期货公司利用内幕消息进行期货交易,情节严重的B .期货公司从业人员销毁以往期货交易记录,诱骗投资者买卖期货合约,情节特别恶劣的C .利用期货市场信息优势联合他人操纵期货交易价格,情节严重的D .期货公司工作人员利用工作上的便利,非法收
22、受他人财物,为他人谋取利益,数额巨大 的22、反向市场牛市套利的市场特征有 _。A .现货价格高于期货价格B .只要价差扩大,就可获利C .获利潜力巨大,风险有限D .远期合约价格相对于近期合约涨幅较小23、下列表述中,正确的有() 。A .期货公司应当加入期货业协会B .期货公司应当加入工商企业联合会C .中国期货业协会对期货公司进行监督管理D .中国期货业协会对期货公司进行自律性管理1824、与商品期货相比,金融期货的特点有 _。A .交割便利B .全部采用现金交割方式交割C .期现套利更容易进行D .容易发生逼仓行情25、期货交易所的职责包括() 。A .提供交易的场所B .设计期货合约C .监督期货交易7D .按照章程和交易规则对会员进行监督管理8百度搜索“就爱阅读”,专业资料,生活学习,尽在就爱阅读网,您的在线图书馆
