1、1附件 40 4014.融资性担保机构设立与变更审批（融资担 保机构跨省设立分支机构）申请指南一、事项名称：融资性担保机构设立与变更审批（融资担保机构跨省设立分支机构）二、事项类别：行政许可三、实施机构：福建省经济和信息化委员会四、通办范围：福建省网上办事大厅五、设定依据：（一）融资担保公司监督管理条例（国务院令第 683 号）；（二）融资性担保公司管理暂行办法（2010 年中国银监会、国家改革委、工信部、财政部、商务部、中国人民银行、国家工商总局令第 3 号）；（三）福建省人民政府办公厅关于明确融资性担保业务监管职责（暂行）的通知（闽政办2010 15 号）。参考依据（四）福建省融资性担保业
2、务监管联席会议关于融资担保机构审批、备案等事项的通知（闽融资担保函2017 1 号）。 （一）融资担保公司监督管理条例；（二）福建省融资性担保业务监管联席会议关于融资担保机构审批、备案等事项的通知（闽融资担保函2017 1 号）。 2六、受理对象：全省除厦门市、泉州市及平潭综合实验区外的融资担保机构跨省设立分支机构审核。七、申请条件：（一）我省融资担保机构到外省设立分支机构，需符合下列条件：1.注册资本不低于人民币 10 亿元；2.经营融资担保业务 3 年以上，且最近 2 个会计年度连续盈利；3.最近 2 年无重大违法违规记录；4.已征求融资担保机构注册地设区市监管部门意见。（二）外省融资担保
3、机构到我省设立分支机构，除需符合上述（1）1-（3 3）项条件外，还需符合下列条件：1.拨付分支机构营运资金不低于人民币 2000 万元；2.拟任分支机构的董事、监事、高级管理人员熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力；3.有健全的业务规范和风险控制等内部管理制度；4.经融资担保机构注册地省级监管部门同意；5.经拟设分支机构注册地设区市监管部门同意。八、申请材料：(一式一份，可提供原件或经设区市/县级监管部门核验的复印件）3（一）由申请人提供的材料1.我省融资担保机构到外省设立分支机构，需提交下列材料：（1）跨省设立融资担保分支机构的申请报告（内容参照附件1）；
4、（2）融资担保机构验资报告（原件,在融资担保机构所在地开立验资户，由最近三年无不良执业记录的会计师事务所出具）；（3）融资担保机构近 2 年年度财务审计报告和所得税纳税证明；（4）（3）融资担保机构企业信用报告、最近 2 年无重大违法违规记录承诺书（原件，内容参照附件 2）（5）融资担保业务经营许可证复印件。 ；2.外省融资担保机构到我省设立分支机构，除需提交上述材料外，还需提交下列条件：（1）营运资金拨付证明（原件，账户开立在分支机构设立地，由近三年无不良执业记录的会计师事务所出具）； （2）分支机构营业场所证明（自有房产提交产权证复印件；租赁房屋提交租赁协议复印件以及出租方的房产证复印件；
5、未取得房产证的，提交房地产管理部门的证明或者购房合同及房屋销售许可证复印件；出租方为宾馆、饭店的，还应提交宾馆、饭店的营业执照复印件） ；（3）拟任分支机构高级管理人员的身份证（复印件，外籍人4士提交护照）、学历证明（复印件）、职称证明（复印件）、从事担保或（类）金融等相关业务的证明材料、个人信用记录报告（原件）。报送国外和中国香港、澳门特别行政区及台湾地区大学或高等教育机构学位证书或高等教育文凭，应当同时报送国务院教育行政部门对其所获教育文凭的学历学位认证文件（复印件）。（4）（2）业务规范和风险控制等内部管理制度（复印件）；（5）（3）融资担保机构注册地省级监管部门关于该机构跨省设立分支机
6、构意见的函（原件，应包含该机构最近 2 年是否存在重大违法违规记录情况）。（二）由设区市监管部门提供的材料1.设区市监管部门报送初审意见的函（内容参照附件 23）;2.设区市监管部门与拟任职董事、监事和高管的任职前考核谈话记录，需签署结论性意见（确定其是否熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力）。（可单独提供，也可将内容并入请示中）九、申请方式：申请人可通过以下任一方式申请：（一）窗口申请：申请人携带所有申请材料、经办人员身份证复印件及联系方式到省经信委行政服务中心窗口申请办理。（二）网上申请：申请人通过网上办事大厅（网址：）申 请，扫描上传要求的申请材料，待预
7、审通过后将纸质材料寄送至经信委行政服务中心。5（三）邮寄申请：申请人将所有申请材料、经办人员身份证复印件及联系方式寄送到省经信委行政服务中心。十、办理流程：（一）受理：省经信委行政服务中心接收申请材料，所交材料齐全的，签发收件通知书；所交材料不齐全或不符合法定要求的，签发一次性告知书。如所交材料齐全，2 个工作日内做出是否受理决定，并签发受理通知书或不予受理通知书。 （二）审核：在受理申请材料后，省经信委行政服务中心根据申请条件、申请材料等要求对申请事项进行审核，组织联席会议研究。（三）决定：做出对该申请事项审核决定并送达。十一、审查标准：我省融资担保机构到外省设立分支机构：（一）注册资本不低
8、于人民币 10 亿元；（二）经营融资担保业务 3 年以上，且最近 2 个会计年度连续盈利；（三）最近 2 年无重大违法违规记录；（四）融资担保机构注册地设区市监管部门同意。外省融资担保机构到我省设立分支机构，除需符合上述（1）-（3）项审查要求外，还需符合以下要求：（一）拨付分支机构的营运资金验资到位；（二）拟任高管人员等熟悉与融资担保业务相关的法律法规，6具有履行职责所需的从业经验（曾从事担保、金融、类金融等相关业务）和管理能力；（三）有较健全的业务规范和风险控制等内部管理制度；（四）经融资担保机构注册地省级监管部门同意；（五）经拟设分支机构注册地设区市监管部门同意。十二、结果名称：福建省经
9、济和信息化委员会关于同意设立融资担保公司分公司的批复及融资担保业务经营许可证十三、结果样本：批复文件样本见附件 34十四、法定办结时限：30 个工作日十五、承诺办结时限：10 个工作日(承诺时限不包括联席会议研究 5 个工作日）十六、收费标准：不收费十七、物流快递：支持十八、办理地点：福建省经信委行政服务中心 电话:0591-87557623 地址：福州市省府路 1 号 11 号楼二层福州市省府路 1 号 11 号楼二层福建省经信委行政服务中心 电话:0591-87557623 十九、办理时间：全年除节假日外，上午：8:00-12:00，下午：2:30-5:30。7（夏季时调整为上午：8:00
10、-12:00，下午：3:00-6:00）二十、监督电话：福建省经信委机关纪委 电话：0591-87829538福建省经信委法规处 电话：0591-87855312附件 1关于设立融资担保公司分公司的申请报告（提纲，仅供参考）设区市监管部门：我公司拟在县（市、区）或设区市设立融资担保公司分支机构。已充分知悉公司法 、 融资担保公司监督管理条例等有关法律法规和规范性文件要求，现将申请设立的有关情况报告如下：8一、拟设立融资担保分支机构的基本信息1分支机构名称：2营运资金：3分支机构住所：4业务范围：二、我公司基本情况内容包括：公司注册地、注册资本、业务范围等基本信息，成立以来经营总体情况、增或减资
11、情况，业务规则和风险控制制度介绍。本次提交的近两年年度审计报告（编号为和）由会计师事务所出具，他们均为近三年无不良执业记录的会计师事务所，均为无保留意见。最近两年（是/否）盈利且 （有/无）违法违规经营行为，已经公司注册地省级/市级监管部门同意设立分支机构。三、资金拨付已按照要求将营运资金（人民币万元）存放在银行验资账户内，开户银行： ，户名： ，账号： ，并提交了由近三年无不良执业记录的会计师事务所年月日出具的营运资金拨付证明，其中包括银行询证函复印件、进账单复印件等银行出具的出资证明。四、有关承诺本公司承诺所提交的申请材料真实、准确、完整，复印件9与原件内容一致，不存在虚假陈述或重大遗漏，
12、并对因材料虚假所引发的一切后果负法律责任。以上申请，请予审核转报。联系人：联系电话：融资担保公司法定代表人签名 公司公章年 月 日附件 32无违法违规记录承诺书本公司（统一社会信用代码： ） ， 年 月 日注册成立。现本公司郑重声明：1.具有良好的商业信誉和健全的财务会计制度；2.有依法缴纳税收和社会保障资金的良好记录；3.在经济和社会活动中无诉讼的案件，没有违法、违规记10录。上述声明如与事实不符，本公司愿承担一切经济和法律责任。承诺公司（公章）：法定代表人签名：年 月 日附件 23XX市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 文 件 设 区 市 经 济 和 信 息 化 委 员 会 文 件文号
13、 签发 人：11市经济和信息化委员会关于报送设立融资担保公司分公司初审意见的函(仅供参考)省经信委：根据融资担保公司监督管理条例和福建省融资性担保业务监管联席会议关于融资担保机构审批、备案等事项的通知 （闽融资担保函20171 号）要求，拟在县（市、区）或设区市或省设立融资担保公司分公司，我委对上报的材料进行了初审，意见如下：一、拟设分公司基本信息（一）公司名称：（二）营运资金：（三）营业地址：（四）业务范围：二、融资担保公司情况融资担保公司营业地址： ，许可证编码： ，成立时间： ，注册资本： 万元，历次注册资本变动情况，法定代表人： ，联系电话： ，已有分支机构数量： 家。三、融资担保公司
14、近两年财务状况和合规经营情况12金额单位：万元人民币年 度 净 利 润 所有者权益合计 负 债 合 计填表说明：1、净利润按利润表对应项填报；2、所有者权益合计、负债合计按资产负债表对应项填报。该融资担保公司提供了近三年无不良执业记录的会计师事务所出具的年度和年度标准无保留意见的财务审计报告（包括资产负债表、利润表、现金流量表、会计报表附注） 。经审查，该融资担保公司最近两年（是/否）盈利。四、资金拨付（我省融资担保机构到外省设立分支机构的不需要本项内容）融资担保公司已按照要求将营运资金存放在银行验资账户内，并提交了由近三年无不良执业记录的会计师事务所出具的营运资金拨付证明原件，其中包括银行询
15、证函复印件、进账单复印件等银行出具的证明。经审验，营运资金拨付证明符合要求。五、与高管谈话情况（我省融资担保机构到外省设立分支机构的不需要本项内容）谈话时间 姓名 拟任职务 谈话情况 是否熟悉与融资担保业务相关的法律法规，具有履行职责所需的从业经验和管理能力13六、违法违规情况（外省融资担保机构到我省设立分支机构的不需要本项内容）应对该机构最近 2 年是否存在重大违法违规记录做出说明。我委同意融资担保公司在我市（或到 XX 省）设立分支机构，并对申请材料进行了审查，查验了原件，材料齐全，经初审，符合设立要求。现上报贵委，请予批准设立。附件：融资担保公司分公司设立材料设区市经济和信息化委员会年
16、月 日 （联系人： 联系电话： ）附件 3414福 建 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 文 件福 建 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 文 件闽经信行政服务 号福建省经济和信息化委员会关于同意设立融资担保公司分公司的批复设区市监管部门：根据融资担保公司监督管理条例、 福建省融资担保业务监管联席会议关于融资担保机构审批、备案等事项的通知（闽融资担保函 20171 号）规定，经第 次省融资性担保业务监管联席会议研究，同意批准设立融资担保公司分公司，该分公司（分支机构）注册信息如下：一、公司名称： 二、分公司住所： 三、业务范围：四、机构编码：请申领融资担保业务经营许可证后，到工商部门办理注册登记手续，依法开展业务。融资担保公司分公司需于15领取融资担保业务经营许可证后 7 个工作日内登陆“福建省融资性担保公司管理平台”注册，并按时报送报表。福建省经济和信息化委员会年 月 日（此件主动公开）抄送：省金融办、省工商局、人行福州中心支行、福建银监局福建银保监局。福建省经济和信息化委员会行政服务中心 年 月 日印发1617
