1、(ICS 35.080 L77中 华 人 民 共 和 国 国 家 标 准GB/T .3201信息技术服务 治 理 第 3 部 分 ： 绩 效 指 标 体系Information technology service - Governance- Part3： Performance indicator system(征求意见稿)-发布 -实施中 华 人 民 共 和 国 国 家 质 量 监 督 检 验 检 疫 总 局 发 布中 国 国 家 标 准 化 管 理 委 员 会GB/T I目 次目 次 I前言 I引言 .II信 息 技 术 服 务 治理 第 3 部 分 ： 绩 效 指 标 体 系 .11
2、范围 12 规 范 性 引 用 文 件 13 术 语 和 定 义 13.1 13.2 13.3 13.4 23.5 24 IT 治理绩效评价模型 25 治理要素 26 评价要素 26.1 评 价 要 素 模 型 .26.2 价值创建 36.3 客户服务 36.4 过程优化 46.5 创新发展 57 评价程序 57.1 明 确 目 标 和 范 围 .57.2 定 义 关 键 要 素 和 评 价 要 素 .67.3 设 计 指 标 体 系 .67.4 定义权重 67.5 计算分数 67.6 成 熟 度 评 价 .6附 录 A （ 规 范 性 附 录 ） IT 治 理 关 键 要 素 成 熟 度 .
3、7附 录 B （ 规 范 性 附 录 ） IT 治理能力成熟度 8附 录 C （ 资 料 性 附 录 ） IT 治 理 关 键 要 素 分 数 计 算 示 例 .9附 录 D （ 资 料 性 附 录 ） IT 治 理 能 力 成 熟 度 分 数 计 算 示 例 10IGB/T XXXXXXXXX前 言GB/T XXXXX 信 息 技 术 服 务 治 理 分 为 五 个 部 分 ：第 1部 分 ： 通 用 要 求 ；第 2部 分 ： 实 施 指 南 ；第 3部 分 ： 绩 效 指 标 体 系 ；第 4部 分 ： 审 计 导 则 ；第 5部 分 ： 数 据 治 理 规 范本 部 分 为 GB/T
4、XXXXX 的 第 3部 分 。本 部 分 按 照 GB/T 1.1-2009 标 准 化 工 作 导 则 第 1部 分 标 准 的 结 构 和 编 写 给 出 的 规 则 起 草 。 本部分由全 国信息技 术标准化 技术委员 会 （SAC/ TC28）提出并归 口。 本 部 分 起 草 单 位 ： 。本 部 分 主 要 起 草 人 ： 。GB/T XXXXXXXXXII引 言随着信息技 术的应用 和发展， 信 息技术 已经成为 组织 发展的动力。 为了提升 组织 IT 治理的有 效性, 需要依据 IT 治 理 的 关 键 要 素 和 评 价 要 素 建 立 信 息 技 术 指 标 体 系 ,
5、并 参 照 信 息 技 术 应 用 的 评 价 方 法 评 估 组织 IT 治 理 的 成 熟 度 ,从 而 实 现 组 织 IT 治 理 的 目 标 。GB/T XXXXX的 本 部 分 参 照 了 GB/T 26317-2010 公 司 治 理 风 险 管 理 指 南 和 OECD 公 司 治 理 原 则 ，引入了平 衡计分卡和 能力成熟 度 的方法 ，融 合 了企业内部控 制基本规 范及相关 行业监管和 风 险 控 制 要 求 ， 旨 在 指 导 组 织 建 立 IT治 理 评 价 体 系 。GB/T XXXXXXXXX1信 息 技 术 服 务 治理 第 3 部 分 ： 绩 效 指 标
6、体 系1 范围GB/T XXXXX的 本 部 分 给 出 了 信 息 技 术 治 理 （ 以 下 简 称 ： IT治 理 ） 的 绩 效 评 价 模 型 、 评 价 要 素 和 评 价 方 法 ， 明 确 了 IT治 理 的 绩 效 指 标 体 系 的 建 立 方 法 ， 本 部 分 适 用 于 ：建 立 组 织 的 IT治 理 绩 效 评 价 体 系 ；组 织 评 价 自 身 IT治 理 成 熟 度 ；需 方 评 价 供 方 IT治 理 实 施 能 力 ；第 三 方 对 组 织 治 理 能 力 进 行 评 价 。 各级各类信 息化主管 部门可根 据法律法 规、 部门规 章 的要求， 使用 本
7、部分评 价 所管辖 各类组织 的I T治 理 的 能 力 成 熟 度 。 本 标 准 适 用 于 各 种 类 型 组 织 ,由 于 组 织 的 业 务 活 动 导 致 本 标 准 的 任 何 要 求 不 适 用 时 ， 可 以 考 虑 对 其进行裁剪。2 规 范 性 引 用 文 件下列文件对 于本文件 的应用是 必不可少 的。 凡是 注日 期的引用文 件， 仅注 日期的版 本适用于 本文件。 凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 （ 包 括 所 有 的 修 改 单 ） 适 用 于 本 文 件 。GB/T 29264.1 信 息 技 术 服 务 分 类 与 代 码G
8、B/T *信 息 技 术 服 务 治理 第一部分 通 用 要 求3 术语和定义下 列 术 语 和 定 义 适 用 于 本 文 件 。3.1IT治理 i nformation technology governance专注于信息 技术体系 及其绩效 和风险管 理的一组 治理 规则， 由领导关 系、 组织结 构和过程 组成， 以 确 保 信 息 技 术 能 够 支 撑 组 织 的 战 略 目 标 。GB/T 292642012， 定 义 2.63.2治理要素 governance element组织实施 IT 治 理 过 程 中 的 关 键 治 理 对 象 。3.3评价要素 E valuation
9、 element组织实施 IT 治 理 过 程 中 的 关 键 评 价 对 象 。GB/T XXXXXXXXX23.4能力 capacity完 成 任 务 或 履 行 角 色 责 任 所 需 知 识 、 技 能 、 经 验 等 的 组 合 。3.5绩效 performance组 织 为 实 现 其 战 略 目 标 而 展 现 在 不 同 层 面 上 的 有 效 输 出 。4 IT 治 理 绩 效 评 价 模 型IT治 理 绩 效 评 价 模 型 （ 图 1） 包 含 治 理 要 素 、 评 价 要 素 、 指 标 体 系 、 成 熟 度 和 评 价 方 法 。 组 织 依 据 IT治理的治 理
10、要素和 评价要素 建立绩效 指标体系 ， 并 依据评价方 法计算 IT治理的成 熟度。 治 理 要素是 绩 效评价指标 体系的内 在要素， 是组织实 施 IT治理 需要 达到的目标 要求； 评 价要素是 绩效评价 指标体系 的 外 在 要 素 ， 是 对 组 织 IT治 理 的 效 果 和 程 度 进 行 的 评 价 依 据 ；IT 治 理 绩 效 评 价 模 型5 治理要素本 部 分 的 治 理 要 素 是 指 信 息 技 术 服 务 治理 第 一 部 分 通 用 要 求 的 IT治 理 框 架 中 顶 层 设 计 相 关 的战略、 组织和 架 构， 管 理体系相 关的质量 、 项目 、 服
11、务、 供 方、 业 务连续性 、 信息 安全、 风险和资 产， 以 及 资 源 相 关 的 基 础 设 施 、 应 用 系 统 和 数 据 ；6 评价要素6.1 评 价 要 素 模 型IT治 理 评 价 要 素 模 型 （ 图 2） 以 财 务 、 客 户 、 内 部 流 程 和 学 习 成 长 四 个 方 面 为 基 础 ， 建 立 了 价 值 创 建、 客户服务、 过 程优化和 创新发展 四个 IT治 理评价 要素。 组织应根 据实际情 况参考 IT治理评 价要素制 定 适 合 自 身 的 评 价 指 标 。 在 评 价 过 程 中 ， 如 有 未 尽 事 宜 ， 组 织 应 根 据 实
12、际 情 况 进 行 调 整 。GB/T XXXXXXXXX3IT 治 理 评 价 要 素 模 型6.2 价值创建组织在IT治 理过程中 应充分利 用 IT资源， 提升IT的 投 资收益， 实现组 织业务目 标。 价值创 建包括业 务 交 付 、 投 资 收 益 和 资 源 优 化 。6.2.1 业务交付组 组 织 应 通 过 IT 治 理 满 足 业 务 发 展 需 要 ， 促 进 业 务 目 标 的 实 现 。 包 括 ： a） 理 解 业 务 当 前 和 未 来 发 展 的 需 要 ； b） 提 升 业 务 的 有 效 性 和 效 率 ,保 障 业 务 连 续 性 ； c） 应 用 新 的
13、 信 息 技 术 支 持 业 务 的 创 新 发 展 。6.2.2 投资收益组 织 及 利 益 相 关 方 理 解 并 支 持 IT 投 资 和 预 期 收 益 ， 确 保 IT 投 资 达 成 收 益 目 标 。 包 括 ： a）确保 IT 投 资 预 算 满 足 业 务 发 展 需 要 ；b) 确保 IT 投 资 过 程 得 到 监 督 ； b） 确 保 所 有 IT投 资 均 可 以 获 得 直 接 或 间 接 的 收 益 ， 并 体 现 在 财 务 指 标 或 非 财 务 指 标 。6.2.3 资源管理组 织 应 充 分 利 用 IT资 源 ， 并 对 资 源 利 用 过 程 进 行
14、监 督 ， 包 括 ： a）根据 IT 战 略 目 标 ， 规 划 和 投 入 必 要 的 资 源 ；b） 建 立 资 源 管 理 机 制 ， 确 保 IT资 源 的 投 入 效 果 可 衡 量 、 可 验 证 、 可 管 理 ； c） 优 化 IT资 源 的 利 用 , 提 升 IT资 源 的 使 用 效 率 。6.3 客户服务IT治理应满 足组织及 各层利益 相关者需 求， 提升客 户 满意度。 客户服 务包括战 略融合、 服 务支持和 沟通合作。6.3.1 战略融合IT治 理 过 程 应 与 各 方 利 益 相 关 者 保 持 一 致 。 包 括 ：GB/T XXXXXXXXX4a） 确
15、 保 IT战 略 与 业 务 战 略 保 持 一 致 ， IT目 标 支 持 组 织 和 业 务 战 略 目 标 ； b） 满 足 利 益 相 关 者 需 要 ， 提 升 利 益 相 关 者 对 IT战 略 的 满 意 度 ； b） 满 足 法 律 法 规 、 制 度 规 章 等 合 规 要 求 ；6.3.2 服务支持组 织 通 过 应 用 信 息 技 术 对 业 务 的 实 现 提 供 支 持 。 包 括 ： a） 定 期 对 业 务 人 员 进 行 IT培 训 ； b） 运 用 有 效 的 技 术 或 工 具 为 业 务 提 供 服 务 支 持 ； c） 及 时 响 应 和 交 付 业 务
16、 需 求 ；6.3.3 合作沟通组 织 应 建 立 沟 通 合 作 机 制 ， 有 效 实 施 IT治 理 ,提 升 IT治 理 利 益 相 关 方 的 满 意 度 。 包 括 ： a） 明 确 利 益 相 关 方 ， 了 解 利 益 相 关 方 需 求 ； b） 建 立 有 效 的 沟 通 机 制 ， 为 决 策 提 供 依 据 ； c） 建 立 信 息 共 享 机 制 ， 为 利 益 相 关 者 提 供 必 要 的 信 息 ；6.4 过程优化组织应通过 IT 治 理 强 化 组 织 过 程 管 理 能 力 ， 提 升 组 织 的 决 策 效 率 ， 支 持 业 务 目 标 的 实 现 。
17、过 程 优 化 包 括 ： 过 程 规 划 、 过 程 管 理 、 过 程 控 制 和 过 程 改 进 。6.4.1 过程规划根据业务需 要规划业 务过程， 满足业务 需求， 包 括： a) 以 客 户 为 导 向 ， 建 立 面 向 业 务 的 过 程 管 理 策 略 ；b） 整 合 组 织 内 部 IT治 理 相 关 管 理 体 系 ， 建 立 统 一 的 过 程 管 理 方 法 ； c） 明 确 IT治 理 过 程 的 目 标 和 实 施 方 法 ， 保 障 过 程 实 施 需 要 的 资 源 ； d） 建 立 过 程 管 理 机 制 ， 明 确 过 程 的 管 理 职 责 和 责 任
18、；6.4.2 过程管理组 织 应 强 化 IT治 理 的 过 程 管 理 ， 提 升 组 织 的 决 策 效 率 ， 包 括 ：a) 定 义 IT 治 理 过 程 的 基 本 要 素 ， 包 括 目 标 、 输 入 、 输 出 、 资 源 等 ； b） 建 立 过 程 分 级 管 理 制 度 ， 明 确 关 键 过 程 的 管 理 责 任 ； c） 建 立 过 程 文 件 管 理 规 范 ， 统 一 过 程 文 档 格 式 、 标 识 和 方 法 ， 规 范 使 用 过 程 管 理 工 具 ； d） 保 障 过 程 实 施 需 要 的 基 础 设 施 的 可 用 性 ；6.4.3 过程控制组
19、织 应 加 强 IT治 理 的 过 程 控 制 ， 降 低 过 程 风 险 ， 包 括 ： a) 建 立 完 整 的 过 程 管 理 体 系 ， 保 障 业 务 连 续 性 ；b） 识 别 并 分 析 关 键 过 程 风 险 ， 根 据 需 要 增 加 过 程 的 控 制 措 施 ； c） 制 定 可 量 化 的 过 程 评 价 方 法 ；6.4.4 过程改进组 织 应 促 进 过 程 优 化 ， 以 满 足 组 织 战 略 发 展 目 标 ， 包 括 ：a) 根 据 内 外 部 环 境 的 变 化 ， 对 过 程 进 行 改 进 和 优 化 ， 以 适 应 战 略 、 业 务 或 合 规 的
20、 要 求 ；GB/T XXXXXXXXX5b） 评 估 当 前 过 程 需 要 的 技 术 和 资 源 ， 简 化 过 程 的 程 序 ， 降 低 过 程 的 复 杂 性 、 成 本 ； d） 应 用 信 息 技 术 手 段 提 升 过 程 的 运 行 效 率 ， 实 现 业 务 信 息 实 时 共 享 ； e） 鼓 励 合 理 化 建 议 ， 建 立 建 议 反 馈 机 制 ， 提 升 全 员 参 与 的 积 极 性 。6.5 创新发展组织应提升 创新发展 能力， 以 满足组织 发展的需 要。 创新发展 包 括文化建 设、 知识 研究、 学 习成长 和 创 新 机 制 。6.5.1 文化建设
21、组 织 应 促 进 创 新 文 化 的 形 成 ， 保 证 IT适 应 未 来 发 展 的 机 遇 和 挑 战 。 包 括 ： a） 识 别 IT治 理 愿 景 ， 明 确 IT治 理 的 使 命 ， 树 立 IT治 理 的 价 值 观 ； b）以组织战 略为基础 和原则， 建立适应 组织发 展的 IT治理组织文 化体系； c） 建 立 文 化 管 理 制 度 ， 引 进 国 内 外 先 进 实 践 ， 构 建 学 习 型 组 织 ； d） 建 立 IT治 理 文 化 宣 传 机 制 ， 提 升 组 织 对 IT治 理 的 理 解 ； e） 为 IT治 理 文 化 建 设 提 供 必 要 的
22、资 金 和 人 力 。 f） 建 立 IT治 理 文 化 评 估 机 制 ， 确 保 IT治 理 文 化 与 组 织 文 化 及 发 展 战 略 的 适 宜 性 。6.5.2 知识研究组 织 应 提 高 研 究 创 新 能 力 和 知 识 成 果 转 化 能 力 。 包 括 ：a）建立 IT 治 理 知 识 库 和 专 家 库 ， 加 强 组 织 的 IT 治 理 知 识 储 备 和 积 累 ； c） 鼓 励 开 展 创 新 性 研 究 ， 提 供 研 究 经 费 ， 建 立 研 究 激 励 机 制 ； b） 建 立 知 识 共 享 机 制 ， 提 升 知 识 和 研 究 成 果 的 使 用
23、率 ； d） 保 护 知 识 产 权 ， 提 升 组 织 核 心 竞 争 力 。6.5.3 学习成长组 织 应 对 人 员 进 行 培 训 和 教 育 ， 提 升 人 员 知 识 技 能 和 专 业 水 平 。 包 括 ： a） 建 立 IT治 理 培 训 体 系 ， 明 确 人 员 储 备 、 培 育 、 选 拔 和 淘 汰 机 制 ； c） 开 展 IT 治 理 相 关 内 容 的 培 训 和 教 育 ， 提 升 相 关 人 员 的 专 业 技 术 水 平 ； d） 鼓 励 相 关 人 员 获 得 专 业 资 格 认 证 或 资 质 证 书 ；d） 建 立 人 才 评 价 机 制 ， 根
24、据 个 人 综 合 素 质 、 能 力 以 及 履 职 情 况 等 对 人 才 进 行 评 价 。6.5.4 创新机制组 织 应 建 立 创 新 机 制 ， 提 供 创 新 保 障 ， 转 化 创 新 成 果 ， 包 括 ： a） 鼓 励 创 新 精 神 ， 推 广 创 新 文 化 ； b） 建 立 明 确 的 创 新 研 究 、 申 报 、 评 审 和 激 励 制 度 ； c） 保 障 创 新 需 要 的 资 金 、 技 术 等 相 关 资 源 ；d） 建 立 创 新 转 化 机 制 ， 对 有 代 表 性 的 创 新 进 行 应 用 示 范 和 推 广 ， 促 进 创 新 成 果 的 转
25、化 和 利 用 ；7 评价程序7.1 明 确 目 标 和 范 围GB/T XXXXXXXXX6组织进行IT 治理绩效 评价时， 应根据组 织的愿景 、 战 略目标和业 务发展需 要制定 IT治理绩效 评价的 目 标 和 范 围 ， 并 与 被 评 价 者 进 行 充 分 沟 通 。7.2 定 义 关 键 要 素 和 评 价 要 素明确目标和 范围后， 组 织可参考 GB/T* 信息技术服务 治理 第 1 部 分 通用要 求中的定 义 IT 治理的关键 要素。 通过价 值创建、 客 户服务、 过 程优 化和创新发 展四个评 价要素及 子要素对 关键要素 进 行评价。7.3 设 计 指 标 体 系
26、组 织 应 以 绩 效 评 价 的 目 标 和 范 围 为 指 导 ， 以 IT治 理 关 键 要 素 和 评 价 要 素 为 依 据 定 义 绩 效 评 价 指 标 ， 定义的指标 需要符合S MART原则 （明确的 、可衡 量的 、可达成的 、相关的 、有时间 要求的） 。7.4 定义权重绩效的权重 是评价要 素或评价 指标在评 价体系中 重要 性 的表现形 式， 组织 应参照主 观经验、 主次指 标 排 队 分 类 法 、 层 次 分 析 法 或 专 家 调 查 加 权 等 方 法 为 指 标 及 对 应 的 评 价 要 素 分 配 权 重 。7.5 计算分数根 据 每 个 指 标 的
27、评 价 结 果 和 不 同 层 级 的 权 重 计 算 分 数 ， 分 数 计 算 方 法 可 参 照 附 录 C和 附 录 D。7.6 成熟度评价IT治理成熟 度分为关 键要素成 熟度和能 力成熟度 ， 关 键要素成熟 度主要评 价 IT治理 关键要素 的成熟 度 水 平 ， 能 力 成 熟 度 评 价 IT治 理 综 合 能 力 的 成 熟 度 。 组 织 可 计 算 每 个 指 标 的 分 数 ， 参 照 附 录 A评 价 每 个 IT治 理 关 键 要 素 的 成 熟 度 ， 根 据 附 录 B评 价 IT治 理 能 力 成 熟 度 。GB/T XXXXXXXXX7附 录 A（ 规 范
28、 性 附 录 ）IT 治 理 关 键 要 素 成 熟 度IT治 理 关 键 要 素 成 熟 度 用 于 评 价 组 织 的 IT治 理 关 键 要 素 ， IT治 关 键 要 素 成 熟 度 分 为 5个 等 级 ， 每 一 个 等 级 都 是 进 行 下 一 个 等 级 的 基 础 ：第 1 级 初 始 级 ；第 2 级 经 验 级 ；第 3 级 已 定 义 级 ；第 4 级 已 管 理 级 ；第 5 级 优 化 级 。IT 治 理 关 键 要 素 成 熟 度 等 级 的 如 表 A.1 所示。表 A.1 IT 治 理 关 键 要 素 成 熟 度 等 级名称 成 熟 度 指 标 范 围 特征
29、未建立 IT 管 理 制 度1 级 初 始 级 0.05 得 分 0.15 有 限 范 围 内 建 立 IT 管 理 流 程依 据 经 验 和 惯 有 模 式 进 行 IT 管理制 定 了 初 步 的 IT 管 理 规 范 ， 管 理 过 程 局 部 得 到 了 应 用2 级 经 验 级 0.15 得 分 0.35有 相 应 的 IT 治 理 人 员 参 与 日 常 IT 管 理 过 程引 进 了 成 熟 的 IT 管 理 经 验 和 IT 治 理 方 法 论针 对 过 程 建 立 了 统 一 的 规 范 ， 形 成 了 文 档 ， 确 定 了 支 持 相 关 业 务 目 标 的 过 程 目
30、标 。建 立 了 正 式 的 内 部 沟 通 和 外 部 沟 通 机 制明确了 IT 治 理 过 程3 级 已 定 义 级 0.35 得 分 0.55有 专 职 的 IT 治 理 管 理 人 员IT 治理 各管 理过 程得 到了 使用、 监视 和测 量， 并采 用质 量管 理 方 法 对 执 行 的 偏 差 进 行 控 制IT 治 理 过 程 的 适 用 性 和 有 效 性 有 量 化 的 分 析 和 评 价由 基 于 价 值 创 造 、 客 户 满 意 、 过 程 优 化 和 创 新 发 展 的 各 支 撑 要 素 保 障 过 程 有 效 运 行内 部 沟 通 和 外 部 沟 通 机 制 发
31、 挥 有 效 作 用拥 有 经 验 丰 富 的 专 职 IT 治 理 管 理 人 员 以 及 IT 治 理 职 能 部 门4 级 已 管 理 级 0.55 得 分 0.75IT 治理 过程 执行 结果 与过 程目 标和 业务 目标 相一 致 ， 有 效支 撑 业 务 发 展采 用 成 熟 的 相 关 管 理 方 法 ， 对 过 程 持 续 优 化拥 有 资 深 的 专 职 IT 治 理 管 理 人 员 以 及 专 职 部 门 进 行 IT 治 理 过 程 管理5 级 优 化 级 0.75 得 分 0.95过 程 达 成 业 务 目 标 ， 驱 动 业 务 创 新GB/T XXXXXXXXX8附
32、 录 B（ 规 范 性 附 录 ） IT 治 理 能 力 成 熟 度IT治理能力 成熟度用 于评价组 织的IT治 理整体水 平， 能力成熟度 等级通过 综合各个 治理域的 关键要 素 等 级 来 确 定 。 对 于 组 织 的 IT治 理 水 平 而 言 ， 成 熟 度 等 级 是 阶 段 性 的 指 标 ， 每 提 升 一 个 等 级 的 成 熟 度 ， 说 明 组 织 在 多 个 关 键 要 素 的 治 理 水 平 上 都 有 了 相 应 提 升 。IT治 理 能 力 成 熟 度 分 为 5个 等 级 ， 每 一 个 等 级 都 是 进 行 下 一 个 等 级 的 基 础 ：第 1 级 认
33、 知 级 ；第 2 级 基 础 级 ；第 3 级 熟 练 级 ；第 4 级 优 秀 级 ；第 5 级 卓 越 级 。IT 治 理 能 力 成 熟 度 等 级 的 如 表 1 所 示 。表 B.1 IT 治 理 能 力 成 熟 度 等 级级 别 名称 总 体 得 分 特征最 高 管 理 者 意 识 到 IT 治 理 必 要 性 。1级认知 级 0.05 得 分 0.15 已有 IT 治 理 规 划 ， 尚 未 实 质 性 实 施 。明确 IT 治 理 战 略 目 标 和 方 法 论 。建立 IT 治 理 的 组 织 架 构 和 专 职 负 责 部 门 /责 任 人 。制定 IT 考 核 制 定
34、指 标 体 系 。2级基础 级 0.15 得 分 0.35按照 IT 治 理 计 划 ， 实 施 项 目 。形 成 完 整 的 IT 治 理 组 织 体 系 和 制 度 体 系 。能 定 期 进 行 IT 治 理 绩 效 评 价 。能 够 按 照 绩 效 评 价 结 果 改 进 IT 服 务 。3级熟练 级 0.35 得 分 0.55客 户 满 意 度 有 充 分 保 障 。IT 治 理 与 组 织 治 理 战 略 目 标 一 致 。能 够 全 面 考 核 IT 治 理 成 果 ， 改 善 IT 治 理 机 制 。4级 优秀 级 0.55 得 分 0.75具 有 成 为 行 业 标 杆 性 的
35、 最 佳 实 践 。IT 治 理 与 组 织 战 略 融 合 。5级卓越 级 0.75 得 分 0.95 通过 IT 治 理 为 业 务 提 供 创 新 。GB/T XXXXXXXXX9附 录 C（ 资 料 性 附 录 ）IT 治 理 关 键 要 素 分 数 计 算 示 例得分 评价要素 权重% 得分 评价子要素 权重% 战略关键要素得分业务交付 40 0.4投资收益 30 0.4价值创建 20 0.4资源管理 30 0.4战略融合 40 0.4服务支持 30 0.4客户服务 30 0.4合作沟通 30 0.4过程规划 25 0.4过程管理 25 0.4过程控制 25 0.4过程优化 20 0
36、.4过程改进 25 0.4文化建设 25 0.4知识研究 25 0.4学习成长 25 0.40.4创新发展 30 0.4创新机制 25 0.4IT 治理 关键要素成熟度等级：3 级GB/T XXXXXXXXX10附 录 D（ 资 料 性 附 录 ）IT 治 理 能 力 成 熟 度 分 数 计 算 示 例得分 治理域 权重% 得分 关键要素 权重% 关键要素得分战略 40 0.4组织 30 0.4顶层设计 40 0.4架构 30 0.4质量管理 15 0.4项目管理 15 0.4服务管理 15 0.4供方管理 15 0.4业务连续性管理 15 0.4信息安全管理 15 0.4风险管理 15 0.
37、4管理体系 30 0.4资产管理 15 0.4基础设施 40 0.4应用系统 30 0.40.4资源 30 0.4数据 30 0.4IT 治理 能力要素成熟度等级：3 级11GB/T XXXXXXXXX参 考 文 献1 GB/T 19001 质 量 管 理 体 系2GB/T 263172010 公 司 治 理 风 险 管 理 指 南3GB/T Z195792004 卓 越 绩 效 评 价 准 则 实 施 指 南4GB/T 279082011 管 理 体 系 绩 效 改 进 持 续 改 进 的 程 序 和 方 法 指 南5 方 振 邦 战 略 性 绩 效 管 理 北京 中 国 人 民 大 学 出
38、 版 社 2014年6 孟 秀 转 IT治 理 标 准 、 框 架 与 案 例 分 析 北京 清 华 大 学 出 版 社 2012年7 企 业 内 部 控 制 基 本 规 范 中 华 人 民 共 和 国 财 政 部 财 会 2008 7号 2008年 5月 22日8 中 央 企 业 全 面 风 险 管 理 指 引 国 务 院 国 有 资 产 监 督 管 理 委 员 会 国 资 发 改 革 2006 108号 2006年 6月 6日9 商业银 行信息科 技风险管 理指引 中国银 行业 监督管理 委 员会 银监发 2009 19号 2009年6月1日10 证券期 货经营机 构I T治理工作指引 （ 试行） 中国证券业 协会和中 国期货业 协会 中证协发 2008 113号 2008年 9月 3日11 Process Assessment Model(PAM),Using COBIT 5,ISACA, 201312 Cobit5.0 Control Objectives for Information and related Technology,ISACA, April 10, 2012
