1、上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20181记录表式依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015 标准GB/T24001-2016/ISO14001:2015标准GB/T28001-2011/OHSAS18001:2007标准上海海龙工程技术发展有限公司2018年 1月上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20182上海海龙工程技术发展有限公司HLB/QEO/BS-01:2018记录表式依据：GB/T19001-2016/ISO9001:2015 标准GB/T24001-2016/ISO14001:2015标准GB/T28001-20
2、11/OHSAS18001:2007标准版本序号： 2018 年版受控状态： 受 控编 号： 2018年 1月 22日发布 2018 年 2月 1日实施上海海龙工程技术发展有限公司发布上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20183记录表式目录批准令1记录表式规定1.1记录表式种类、格式和标识1.2记录表式编号原则1.3公司制定的记录表式清单2记录表式样张2.1部门通用记录表式样张2.2经营部记录表式样张2.3监理管理部记录表式样张2.4总工程师室记录表式样张2.5办公室记录表式样张2.6项目组记录表式样张上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20184
3、批 准 令记录表式 （2018 年版） （编号 HLB/QEO/BS-01:2018）经审定，符合质量管理体系 要求GB/T19001-2016/ISO 9001: 2015、 环境管理体系 要求及使用指南GB/T24001-2016/ISO 14001:2015、 职业健康安全管理体系 要求GB/T28001-2011/ OHSAS18001:2007标准和国家、行业、地方的有关法律法规、标准要求，批准为上海海龙工程技术发展有限公司质量、环境和职业健康安全管理体系标准，自 2018年 2月 1日开始实施。原记录表式 （编号 HLB/QEO/ZC-04:2015）同时废止。总工程师：2018年
4、 1月 22日上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20185记录表式1 记录表式规定1.1 记录表式种类、格式和标识1.1.1 记录种类包括：1）法律法规、标准和相关主管部门规定的记录；2）顾客要求的有特殊要求的记录；3）质量、环境和职业健康安全管理体系运行过程中的记录；4）相关方提供的记录；5）其他。1.1.2 记录格式要求如下：1）法律法规、标准和相关主管部门有规定格式的，记录格式遵其规定；2）顾客有特殊要求的，记录格式可用顾客要求的格式； 3）结合公司管理需要，补充公司制定的规定格式，记录格式按其使用。1.1.3 记录的标识要求如下：1）每份记录必须提供足够的识别信
5、息；2）标识内容至少应包括记录编号、记录人、记录日期和保管期限。1.2 记录表式编号原则1.2.1 法律法规、标准和相关主管部门规定的记录格式中有规定编号的，顾客有特殊要求的记录格式中有规定编号的，按照原有编号执行，不再重新编号；1.2.2 公司补充制定的记录格式的编号规则如下：1）记录分为公司通用记录和部门专用记录；公司通用记录适用于 2个及以上部门使用，部门专用记录仅适用于某一部门使用； 2）记录编号采用两段式。1.2.3 公司各部门的记录编号索引和释义如下：1）HL（TY）01-17001 公司简称（通用）序列号-年份顺序号；2）HL（JY）01-17001 公司简称（经营）序列号-年份
6、顺序号；3）HL（ZJ）01-17001 公司简称（造价）序列号-年份顺序号；4）HL（JG）01-17001 公司简称（监管）序列号-年份顺序号；5）HL（ZS）01-17001 公司简称（总师）序列号-年份顺序号；6）HL（BG）01-17001 公司简称（办公）序列号-年份顺序号；7）HL（XM）01-17001 公司简称（项目）序列号-年份顺序号。上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201861.2.4 考虑到工程监理过程记录类别较多且较复杂，项目监理组的工程监理过程记录编号要求另见公司工程项目监理文件作业指导书 。1.3 公司制定的记录表式清单1.3.1 部门通
7、用记录表式文件化信息审批表HL（TY）01 发文登记HL（TY）02收文登记HL（TY）03外来文件化信息流转表HL（TY）04文件化信息评审表/定期审查表HL（TY）05文件化信息更新通知单HL（TY）06文件化信息销毁审批表HL（TY）07有效文件化信息清单HL（TY）08部门记录清单HL（TY）09卷内目录HL（TY）10文件化信息查阅/借阅/复制审批表HL（TY）11信息沟通/交流单HL（TY）12环境因素清单及评价表HL（TY）13重要环境因素清单HL（TY）14危险源风险评价和控制措施清单HL（TY）15不可接受风险和控制措施清单HL（TY）16应对风险和机遇的措施的策划HL（TY
8、）17会议记录HL（TY）18管理评审计划HL（TY）19管理评审输入HL（TY）20管理评审报告HL（TY）21管理评审改进措施实施验证表HL（TY）22环境/职业健康安全运行控制方案HL（TY）23环境/职业健康安全运行记录HL（TY）24招标/投标/合同评审记录HL（TY）25-12应急预案HL（TY）26监视和测量设备管理台帐HL（TY）27环境/职业健康安全监视和测量记录HL（TY）28环境/职业健康安全监视和测量整改通知单HL（TY）29环境和职业健康安全绩效总结HL（TY）30上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20187环境和职业健康安全合规性评价报告HL
9、（TY）31不合格/不符合处置记录表HL（TY）33事件快报表HL（TY）34事件调查/处置报告HL（TY）35事件总结报告HL（TY）36监视、测量、分析和改进建议反馈表HL（TY）37纠正/预防措施记录表HL（TY）38管理部门年度主要管理指标策划HL（TY）39管理部门年度主要管理指标考核表HL（TY）401.3.2 经营部记录表式工程监理服务质量顾客意见征询计划/汇总HL（JY）01顾客回访记录HL（JY）021.3.3 监理管理部记录表式标准借用记录HL（JG）01总监理工程师代表授权书HL（JG）02监理人员调动记录HL（JG）03项目监理组监理人员名册HL（JG）04外部供方评价
10、/重新评价表HL（JG）05监视和测量设备采购/租赁申请单HL（JG）06监视和测量设备周期检定计划HL（JG）07监视和测量设备使用履历卡HL（JG）08监视和测量设备报废单HL（JG）09项目监理组质量、环境和职业健康安全巡视检查计划HL（JG）10项目监理组监理工作质量巡视检查记录HL（JG）11监理工作质量检查整改通知单HL（JG）121.3.4 总工程师室记录表式年度标准采购台账HL（ZS）01记录表式清单HL（ZS）02合规义务/法律法规和其他要求清单HL（ZS）03年度内部培训计划HL（ZS）04管理体系内部审核方案HL（ZS）05管理体系内部审核计划HL（ZS）06管理体系内部
11、审核检查表HL（ZS）07管理体系内部审核记录HL（ZS）08上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20188不合格/不符合项整改通知单HL（ZS）09观察到的情况联系单HL（ZS）10管理体系内部审核报告HL（ZS）111.3.5 办公室记录表式年度外部培训计划HL（BG）01 员工内部培训记录表HL（BG）02员工外部培训记录表HL（BG）03从业人员资格证书登记表HL（BG）04员工培训有效性评价表HL（BG）05固定资产汇总表HL（BG）06固定资产登记卡HL（BG）07有毒有害物品（废弃物）管理台账HL（BG）08安全防护用品管理台账HL（BG）09领用安全防护用
12、品记录HL（BG）10应急预案培训/演练记录HL（BG）11应急物资管理台账HL（BG）12应急预案评审记录HL（BG）131.3.6 项目组记录表式工程项目监理归档资料清单HL（XM）01工程监理服务质量顾客评价表HL（XM）02监理规划报审表HL（XM）03工程质量检测机构资格审查表HL（XM）04施工单位主要施工设备/仪器检查表HL（XM）05监理会议纪要HL（XM）06监理日志HL（XM）07-12工程项目监理影像资料台账HL（XM）08工程质量评估报告报审表HL（XM）09工程监理人员安全交底记录HL（XM）10顾客/外部供方提供财产验证记录表HL（XM）11顾客/外部供方提供财产移
13、交表HL（XM）12顾客/外部供方提供的财产不适用/损坏/丢失报告HL（XM）13工程咨询服务提供更改的评审和控制措施HL（XM）14工程造价咨询服务顾客评价表HL（XM）15工程造价咨询实施方案报审表HL（XM）16 上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20189不合格输出的控制记录HL（XM）172 记录表式样张 上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)01 2018版文件化信息审批表部门： 编号：文件化信息名称和编号文件化信息性质 内部文件化信息 外发文件化信息外发文件化信息事由文件化信息发放部门文件化信息使用部门（主送机关）文件化信息编写部门文件化信息拟稿人员文件
14、化信息打字人员文件化信息校对人员相关部门会签领导审批审批人 日 期文件化信息发放/主送记录上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201810发放部门 发放/主送人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)02 2018版发文登记部门： 编号：日期 文件名称和编号 受控编号 收文部门 收文人签字 备注上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201811上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)03 2018版收文登记部门： 编号：日期 发文部门 文件名称和编号 受控编号 收文人签字 备注上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：20181
15、2上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)04 2018版外来文件化信息流转表部门： 编号：来文部门来文名称来文编号来文事由收文部门收文编号来文拟办领导批示主管部门办理记录上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201813上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)05 2018版文件化信息评审表/ 定期审查表部门： 编号：文件化信息名称和编号评审/审查内容评审/审查结论参加评审/审查部门参加评审/审查人上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201814记录人 审定人及日期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)06 2018版文件化信息更新通知单部门： 编
16、号：原文件化信息名称和编号更新的文件化信息名称和编号更新的文件化信息页码更新生效日期本通知发送至更新页/更新版本发送至更新内容更新原因更新负责人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201815更新批准人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)07 2018版文件化信息销毁审批表部门： 编号：拟销毁的文件化信息清单（包括文件化信息名称和编号）销毁原因销毁申请人 日 期相关部门会签上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201816审批意见销毁批准人 日期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)08 2018版有效文件化信息清单部门： 编号：
17、序号 文件化信息名称 文件化信息编号上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201817上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)09 2018版部门记录清单部门： 编号：序号 记录名称 记录编号 使用状态上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201818编制人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)10 2018版卷内目录序号 日期 文件化信息 编号 文件化信息名称 页数 备注上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201819上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)11 2018版文件化信息查阅/ 借阅/复制审批表部门： 编号：
18、文件化信息名称和编号申请类别 查阅 借阅 复制拟查阅/借阅/复制单位查阅日期 出借人查阅归还日期 接受人借阅日期 出借人借阅归还日期 接受人复制 复制日期 复制人申请原因上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201820申请人 日 期批准人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)12 2018版信息沟通/ 交流单部门： 编号：信息来源信息沟通/交流部门信息接收部门信息接收人信息接受日期信息沟通/交流内容信息沟通/交流人 日 期信息处理信息处理部门负责人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201821处理反馈信息反馈人 日 期上海海龙工程
19、技术发展有限公司HL(TY)13 2018版环境因素清单及评价表部门： 编号：评价序号 场所/设施/活动 环境因素 环境影响 a b c M重要环境因素上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201822评价人编制人 批准人上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)14 2018版重要环境因素清单部门： 编号：序号 场所/设施/活动重要环境因素污染物名称环境影响类别主管部门或责任人上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201823编制人 批准人上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)15 2018版危险源风险评价和控制措施清单部门： 编号：评价序号 场所/设
20、施/活动 危险源 潜在事件 L E C D控制措施不可接受风险上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201824评价人编制人 批准人上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)16 2018版不可接受风险和控制措施清单部门： 编号：序号 场所/设施/活动不可接受风险 潜在事件 控制措施主管部门或责任人上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201825编制人 批准人上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)17 2018版应对风险和机遇的措施的策划部门： 编号：类别 风险/机遇识别 应对措施 操作要求/内容质量风险质量机遇环境风险上海海龙工程技术发展有限公司 H
21、LB/QEO/BS-01：201826环境机遇编制人 审批人上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)18 2018版会议记录部门： 编号：会议名称 会议主持人会议日期 会议记录人会议地点会议内容上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201827出席人员签到上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)19 2018版管理评审计划编号：管理评审目的管理评审时间管理评审流程上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201828参加管理评审人员和职责管理评审输入/内容最高管理者 日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)20 2018版管理评审输入部门： 编号：以往
22、管理评审所采取措施的状况与管理体系有关的外部和内部因素的变化管理目标的实现程度顾客满意，环境和职业健康安全绩效应对风险和机遇所采取的措施的有效性上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201829监视和测量结果合规义务的履行情况审核结果相关方的反馈资源的充分性不合格/不符合和纠正措施及改进的机会部门负责人 日 期上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)21 2018版管理评审报告编号：管理评审日期 主持人管理评审地点 记录人参加管理评审人员管理评审内容上海海龙工程技术发展有限公司 HLB/QEO/BS-01：201830管理体系实施评价（适宜性、充分性、有效性）管理体系所需变更（决策调整、资源需求等）改进措施最高管理者签认上海海龙工程技术发展有限公司HL(TY)22 2018版管理评审改进措施实施验证表部门： 编号：改进措施
