1、河南省企业安全风险隐患双重预防体系建设指导手册河南省安全科学技术研究院2018 年 11 月河南省企业安全风险隐患双重预防体系建设指导手册主 编 程金虎副 主 编 耿剑统编写人员 韩瑜 高计伟 许亮 陈淼 王占平 刘显 贾巍 赵昊前 言构建安全生产风险辨识管控与隐患排查治理双重预防体系是党中央国务院加强新时期安全生产工作的重要部署，是新形势下推动安全生产领域改革创新的重大举措，是落实企业主体责任、提升生产安全水平、实现社会长治久安的治本之策。近年来，我省认真贯彻落实习近平总书记关于建立双重预防工作机制的重要指示和讲话精神，省委省政府高度重视安全风险隐患双重预防工作，陈润儿省长在 2018 年初
2、安全生产工作会上提出明确要求。刘伟副省长对推进安全风险隐患双重预防体系建设多次研究部署。省政府安委会办公室先行推进化工和非煤矿山行业双预防试点建设，要求企业坚持“全人员参与、全过程控制、全方位覆盖”的原则，开展风险分级管控隐患排查治理，积极实施工艺严治、设备严防、人员严管和过程严控。实践验证，通过开展风险隐患双重预防体系建设，使得职工的安全责任更加明确，安全意识更加巩固，安全技能显著增强，作业行为愈加规范，风险管控更加到位，隐患治理更加及时，生产条件明显改善，安全形势不断好转。为深入贯彻中共中央国务院关于推进安全生产领域改革发展的意见，落实国务院安委会办公室标本兼治遏制重特大事故工作指南和河南
3、省深化安全风险隐患双重预防体系建设行动方案，为服务企业构建安全风险分级管控和隐患排查治理双重预防体系，防范和遏制生产安全事故发生，河南省安全科学技术研究院组织有关技术人员，依据相关法律法规、国家标准及行业规范，借鉴国内的先进经验及研究成果，在广泛征求意见的基础上，编制了河南省企业安全风险隐患双重预防体系建设指导手册（以下简称指导手册）。指导手册内容主要包括：风险隐患双重预防相关知识、风险隐患双重预防体系构建与运行、风险隐患双重预防体系建设主要文件示例、附件等四部分。由于双重预防体系涵盖行业领域广泛，所涉及法律、法规、规章、标准和规程较多，加之时间仓促，水平有限，不足之处在所难免，敬请批评指正。
4、指导手册的编制得到了河南省安全生产监督管理局的关心、支持和帮助，在此表示衷心感谢！编者2018 年 11 月目录第一章 风险隐患双重预防相关知识 .11.1 编制目的 .11.2 适用范围 .11.3 规范性引用文件 .11.4 术语和定义 .21.5 风险隐患双重预防体系建设内容 41.6 风险隐患双重预防体系建设原则 4第二章 风险隐患双重预防体系建设与运行 .62.1 策划和准备 .82.1.1 建立工作机构 82.1.2 人员培训 92.1.3 资料收集 92.2 风险辨识评估 .102.2.1 风险点划分原则 102.2.2 危险源及其风险类型辨识 .102.2.3 风险（危险程度、
5、危险度）评估方法 .132.2.4 发生事故后危险源及其风险的重新辨识评估 .142.2.5 重大危险源辨识 142.2.6 风险分析评估 172.2.7 风险分级及四色标注 172.2.8 风险告知 182.3 风险分级管控 .192.3.1 风险分级管控原则 192.3.2 风险管控 202.4 隐患排查 .212.4.1 具体要求 212.4.2 制定隐患排查计划 212.4.3 实施隐患排查 222.5 隐患治理及验收 .232.5.1 隐患治理 232.5.2 隐患治理验收 232.5.3 隐患排查信息管理 242.6 有效运行与持续改进 .24第三章 风险隐患双重预防体系建设主要文
6、件示例 .263.1 安全生产责任制示例 .263.2 风险分级管控制度示例 273.3 企业岗位风险辨识管控清单示例 323.4 企业风险管控措施 .343.5 重大风险告知栏 .353.6 岗位风险管控应知应会卡 383.7 企业风险分级四色平面分布图 393.8 企业岗位作业风险比较图 403.9 隐患排查治理制度 .403.10 企业隐患排查治理台账示例 433.11 岗位事故应急处置卡 .44附件： 45附件 1：作业危害分析法（JHA） .46附件 2：安全检查表法（SCL） 48附件 3：风险矩阵法（LS） 50附件 4：作业条件预先危险性分析评价法（LEC） 52附件 5：部分
7、行业领域企业危险源辨识建议清单（示例） 54附件 6：双重预防体系建设中可能用到的相关表格 108附件 7：GB6411-86 企业职工伤亡事故分类 1101第一章 风险隐患双重预防相关知识1.1 编制目的构建安全风险隐患双重预防体系，是新时期党中央加强和改进安全生产工作的重要部署，是新形势下省委省政府推动安全生产领域改革创新的重大举措。为帮助各行业、各地区、各企业系统理解安全风险隐患双重预防体系的相关知识、系统内容、建设程序，实现企业“全人员参与、全过程控制、全方位覆盖”的风险分级管控和隐患排查治理，尽快在全省高质高效推进安全风险隐患双重预防体系建设行动，制定本手册。1.2 适用范围本指导手
8、册依据国家安全生产法律法规及标准、规范，充分借鉴和吸收国内外安全管理先进经验方法，结合河南省实际情况编制。本指导手册规定了河南省企业风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设实施（简称“双重预防”）的基本方法，适用于河南省行政区域内各行业领域企业开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设工作，各行业领域也可结合本行业领域特点，研究制定本行业或领域的风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系建设实施指导手册。21.3 规范性引用文件下列文件对于本文件的应用是必不可少的。凡是注日期的引用文件，仅所注日期的版本适用于本文件。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本文件。GB 6
9、441 企业职工伤亡事故分类GB/T 13861 生产过程危险和有害因素分类与代码GB 18218 危险化学品重大危险源辨识GB/T 23694-2013 风险管理 术语GB/T 24353 风险管理 原则与实施指南GB/T 27921-2011 风险管理 风险评估技术GB/T 28001 职业健康安全管理体系 要求GB/T 33000-2016 企业安全生产标准化基本规范1.4 术语和定义下列术语和定义适用于本指导手册。（1）风险（危险）事故或事件发生的可能性和严重程度的组合。可能性，是指事故（事件）发生的概率。严重性，是指事故（事件）一旦发生后，将造成的人员伤害和经济损失的严重程度。风险=
10、可能性严重性。“风险”与“危险”为同义词。意思相同，可以通用互用。3（2）风险点风险伴随的设施、部位、场所和区域，以及在特定部位、设施、场所和区域实施的伴随风险的作业活动（过程），或以上两者的组合。（3）可接受风险指预期的风险事故的最大损失程度在单位或个人经济能力和心理承受能力的最大限度之内。（4）危险源可能导致人身伤害和（或）健康损害和（或）财产损失和（或）环境破坏的根源、状态或行为，或 其 组 合 。（5）风险辨识识别系统整个范围内所有存在的风险并确定其风险特性的过程。风险类型常用可能发生的事故类型表达。例如：火灾风险、爆炸风险等。（6）风险分析对风险发生的可能性及其后果严重性进行定性和定
11、量分析，理解风险性质，确定风险等级的过程。（7）风险评估对危险源导致的风险进行分析、评估、分级，对现有控制措施4的充分性加以考虑以及对风险是否可接受予以确定的过程。（8）风险分级通过采用科学、合理方法对危险源所伴随的风险进行定性或定量评价 ， 根 据 评 价 结 果 划 分 等 级 。 风 险 分 级 的 目 的 是 确 定 风 险 管 控 的 优先 顺 序 。（9）风险管控通过实施工程、技术、管理等措施，有效防控各类安全风险。（10）风险分级管控根据风险不同级别、所需控制资源、控制能力及控制措施复杂难易程度等因素确定不同控制层级的风险控制方式。（11）隐患生产经营单位违反安全生产法律、法规、
12、规章、标准、规程和安全生产管理制度的规定，或者因其他因素在生产经营活动中存在可能导致事故发生的人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理上的缺陷。隐患是导致事故发生的原因。例如：违规操作、燃气泄漏等。1.5 风险隐患双重预防体系建设内容企业双重预防体系建设包括以下工作内容，并形成相关文件：（1）建立执行安全生产责任制；（2）建立执行风险分级管控制度；5（3）建立执行隐患排查治理制度；（4）建立风险辨识管控清单；（5）建立隐患排查治理台账；（6）绘制风险分级四色（红橙黄蓝）分布平面图；（7）绘制岗位作业风险比较四色（红橙黄蓝）柱状图；（8）设置企业重大风险公告栏；（9）制作岗位风险管控应知应
13、会卡；（10）制作岗位事故应急处置卡。以上简称“3223”体系，既“3 制度、2 清单、2 张图、3 告知”。1.6 风险隐患双重预防体系建设原则（1）“全人员参与、全过程控制、全方位覆盖”原则企业开展风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系工作，应全员、全过程、全方位参与，全面彻底排查、科学严谨管控各类风险，精准治理事故隐患，构筑起管控源头风险、消除事故隐患的双重安全防线，有效防范各类生产安全事故。（2）建立与运行并重原则企业应依据本指导手册的规定，结合企业自身特点，坚持建立与运行并重的风险分级管控与隐患排查治理体系，全面提升安全生产管理水平，持续改进安全生产工作，构建安全生产长效机制。6（3
14、）“控制风险、治理隐患”有效性原则双重预防体系是将安全风险管控挺在隐患排查治理之前，实现关口前移重心下移，企业创建中应确保“有效控制风险、有效治理隐患、有效消除事故”，保障人身安全健康，保证生产经营活动的有序进行。（4）风险隐患双预防持续改进原则企业应采用“策划、实施、检查、改进”的“PDCA”动态循环模式，通过自我检查、自我纠正和自我完善，持续改进风险分级管控与隐患排查治理双重预防体系，实现双预防体系闭环管理。7第 2 章 风险隐患双重预防体系建设与运行双重预防体系建设工作程序主要包括成立领导小组；组建工作机构；全员培训；划分和确定风险点；风险辨识；风险分级；制定风险分级管控措施；编制风险管
15、控岗位责任清单（台账）；排查隐患；治理隐患；持续改进等内容。双重预防体系建设工作程序见下图 1。8动态评估、持续改进安全风险辨识与评估安全风险分级管控策划和准备确定风险点和风险辨识范围9图 1 双重预防体系建设基本程序隐患排查治理102.1 策划和准备2.1.1 建立工作机构企业应在现有的安全生产组织机构基础上，根据自身情况专门或合署成立由主要负责人牵头的双重预防体系建设工作机构，负责制定完善本企业双重预防体系建设相关工作制度和工作方案。双重预防体系建设工作机构的组成人员应至少包括企业主要负责人、主要技术负责人、各部门负责人和一名熟悉风险评估工作的人员。企业也可以聘请安全专家或注册安全工程师协
16、助开展双重预防体系的建设工作。安全生产责任制是安全生产工作的基本制度，是落实我国的“安全第一，预防为主，综合治理“安全生产方针，遵循安全生产法规建立的各级领导、职能部门、工程技术人员、岗位操作人员在劳动生产过程中对安全生产层层负责的制度。安全生产责任制是企业岗位责任制的一个组成部分，是企业中最基本的一项安全制度，也是企业安全生产、劳动保护管理制度的核心。风险分级管控制度、隐患排查治理制度是建立在安全生产责任制基础上的安全管理制度。风险分级管控制度应明确风险辨识管控工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准应将各部门、各岗位风险分级管控落实情况纳
17、入安全绩效奖惩。11隐患排查治理制度应明确隐患排查治理工作目标、责任人员及其责任范围、工作程序、分级标准、资金投入、建档监控、考核标准等。考核标准应将各部门、各岗位隐患排查治理落实情况纳入安全绩效奖惩。2.1.2 人员培训企业应对双重预防体系建设所需的相关知识开展分层次、有针对性的人员培训。企业应明确人员培训的责任部门、目标、内容、对象、时间，细化保障措施。企业应强化对专业技术人员的培训，使专业技术人员具备双重预防体系建设所需的相关知识和能力，能够对企业员工进行内部培训并带领员工以正确的方法开展工作。企业应组织对全体员工开展关于风险管理理论、风险辨识评估方法和双重预防机制建设的技巧与方法等内容
18、的培训，使全体员工掌握双 重 预 防 体 系 建 设 相 关 知 识 ， 尤 其 是 具 备 参 与 风 险 辨 识 、 评价 和 管 控 的能 力 。2.1.3 资料收集开展风险辨识前应准备的基础资料：（1）国家现行相关法律、法规、标准、规范；（2）安全管理方面，如管理制度、操作规程、责任制、应急预案、各类作业票证等12（3）原辅材料、中间产品和产品的理化特性；（4）区域位置图、总图、工艺布置图等相关图纸；（5）作业现场和周边条件（水文地质、气象条件、周边环境等）；（6）详细的工艺、装置设备说明书和流程图；（7）相关工艺、设施的安全分析报告；（8）主要设备清单及其布置；（9）设备试运行方案、
19、操作规程、维修措施及应急处置方案；（10）设备运行、检修、试验及故障记录；（11）本企业及相关行业事故案例；（12）相关风险管理资料。2.2 风险辨识评估2.2.1 风险点划分原则（1）设施、部位、场所、区域应遵循大小适中、便于分类、功能独立、易于管理、范 围 清 晰的 原 则 。（2）操作及作业活动应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动。2.2.2 危险源及其风险类型辨识13应在资料收集的基础上划分范围和对象，辨识危险源，分析和确定可能发生事故类别，就是通常所说的风险类别。一种危险源可能有一种或多种风险。例如一氧化碳气体同时具有火灾、爆炸、中毒三种风险。不同地方的多个危险源可能具
20、有相同种类风险。例如不同地方、不同型号的电动机都有触电和机械伤害的风险。为方便风险辨识，企业可根据实际情况按照生产功能明确、管理责任和空间界限清晰的原则，将本单位分解为若干个相对独立的单元，划分出辨识范围和对象。风险辨识应从周边环境、自然条件、生产系统等方面查找本单位生产经营过程中产生能量的能量源或拥有能量的能量载体，确定危险有害因素存在的部位、存在方式并予以准确描述。常见能量源、能量载体及事故类型见下表 1。表 1 常见的能量源、能量载体及事故类型序号 事故（风险） 类型 能量源 能量载体1 物体打击 产生物体落下、抛出、破裂、飞散的设备、场所、操作 落下、抛出、破裂、飞散的物体2 车辆伤害
21、 车辆、使车辆移动的牵引设备、坡道 运动的车辆3 机械伤害 机械的驱动装置 机械的运动部分、人体4 起重伤害 起重、提升机械 被吊起的重物5 触电 电源装置 带电体、高跨步电压区域14序号 事故（风险） 类型 能量源 能量载体6 灼烫 热源设备、加强设备、炉、灶、发热体 高温物体、高温物质7 淹溺 江、河、湖、海、池塘、洪水、储水容器 水8 火灾 可燃物 火焰、烟气9 高处坠落 高差大的场所、人员借以升降的设备、装置 人体10 坍塌 土石方工程的边坡、料堆、料仓、建筑物、构筑物 边坡土（岩）体、物料、建筑物、构筑物、载荷11 冒顶片帮 矿山采掘空间的围岩体 顶板、两帮围岩12 透水 地下水、地
22、表水13 放炮 炸药14 火药爆炸 炸药15 瓦斯爆炸 瓦斯16 锅炉爆炸 锅炉 蒸汽17 容器爆炸 压力容器 内容物18 其他爆炸 可燃性气体、蒸汽和粉尘19 中毒和窒息 产生、储存、聚积有毒有害物质的装置、容器、场所 有毒有害物质20 其他伤害 放射性物质；踩踏；职业危害因素；雷电射线；人群；职业危害因素场所；建筑物、构筑物、人体生产系统的风险辨识应覆盖企业地上和地下以及承包商占用的场所和区域的所有作业环境、设备设施、生产工艺、作业人员及作业活动，充分考虑设备设施正常运行状态、超载运行状态、紧急停止状态、维修维护状态下的危险有害因素；充分考虑地理环境变化、15地质条件变化、气象条件变化形成
23、的危险有害因素，分析风险危害出现的条件和可能发生的事故或者故障类型。风险辨识重点应考虑以下四个方面：（1）能量的种类和危险物质的危险性质；（2）能量或危险物质的能量；（3）能量或危险物质意外释放的强度；（4）意外释放的能量或危险物质的影响范围。针对辨识出的危险源，对照安全管理法规、技术规范、事故案例、未遂事件等辨识人的不安全行为、物的不安全状态、不良环境和管理缺陷等事故原因。常见的事故原因即隐患见下表 2。表 2 常见隐患（事故原因）描述序号 隐患类别 隐患（事故原因）描述1人的不安全行为（1）操作错误，忽视安全，忽视警告；（2）造成安全装置失效；（3）使用不安全设备；（4）手代替工具操作；（
24、5）物体（指成品、半成品、材料、工具、切屑和生产用品等）存放不当；（6）冒险进入危险场所；（7）攀、坐不安全位置（如平台护栏、汽车挡板、吊车吊钩）（8）在起吊物下作业、停留；（9）机器运转时加油、修理、检查、调整、焊接、清扫等工作；16序号 隐患类别 隐患（事故原因）描述（10）有分散注意力行为；（11）在必须使用个人防护用品用具作业或场合中，忽视其使用；（12）不安全装束；（13）对易燃、易爆等危险物品处理错误；（14）作业前联系确认不到位；（15）其他。2物的不安全状态（1）防护、保险、信号等装置缺乏或有缺陷；（2）设备、设施、工具、附件有缺陷；（3）设备或工具布局问题；（4）个人防护用品
25、用具防护服、手套、护目镜及面罩、呼吸器官防护用品、听力防护用品、安全带、安全帽、安全鞋等缺少或有缺陷；（5）其他。3 不良环境（1）照明光线不良；（2）通风不良；（3）作业场所狭窄；（4）作业场地杂乱；（5）交通线路的配置不安全；（6）操作工序设计或配置不安全；（7）地面滑；（8）贮存方法不安全；（9）环境温度、湿度不当；（10）其他。4 管理缺陷（1）技术和设计上有缺陷；（2）教育培训不够，未经培训，缺乏或不懂安全操作技术知识；17序号 隐患类别 隐患（事故原因）描述（3）劳动组织不合理；（4）对现场工作缺乏检查或指导错误；（5）没有安全操作规程或不健全；（6）没有或不认真实施事故防范措施；
26、对事故隐患整改不力；（7）其他。（1）人的不安全行为应考虑作业过程所有的常规活动和非常规活动。非常规活动是指异常状态、紧急状态的活动。（2）物的不安全状态应考虑正常、异常、紧急三种状态。（3）不良环境应考虑内部环境和外部环境。（4）管理缺陷应考虑与法律法规的符合性、自身管理需要及更新情况。2.2.3 风险（危险程度、危险度）评估方法（1）作业活动危险源及其风险（危险程度、危险度）应采用作业危害分析法（JHA）等方法进行评估，分析步骤和要求参见附件1。（2）设备设施危险源及其风险可采用安全检查表分析法（SCL）等方法进行评估，分析步骤和要求参见附件 2。（3）对于复杂的工艺企业可委托专业安全技术
27、服务机构采用危险与可操作性分析法（HAZOP）等方法进行评估。2.2.4 发生事故后危险源及其风险的重新辨识评估18在以往的经验和科学推断得知，从已发生的事故中，尤其是轻微事故、未遂事故中获取的危险源信息对安全管理工作来说非常重要。根据海因里希法则，如果在发生未遂事故或轻微事故后，能够及时找到根本原因，消除事故隐患，就可以避免严重事故的发生。从另一个角度来说，从未遂事故等轻微事故中发现危险源是对我们进行事前危险源辨识、风险评估的有效补充。因为危险源是动态变化的，不是静止不变的。因此，企业应当明确事故定义、事故报告流程，并对员工充分培训，确保员工能及时报告未遂事故等轻微事故，作为危险源获取的一个
28、重要途径。企业以此作为切入点，发现新的危险源，对其进行重新风险辨识和评估，并采取有效措施消除事故隐患，达到最终事故预防的目的。2.2.5 重大危险源辨识严格按照危险化学品重大危险源监督管理暂行规定（国家安监总局 40 号令）和危险化学品重大危险源辨识（GB18218）要求，针对重大危险源开展辨识评估,企业不具备重大危险源安全评估能力时应聘请专家团队与公司技术管理人员对现有控制措施进行可靠性评估，分析存在问题，制定安全管控措施和应急处置措施。企业应建立重大危险源档案，设置重大危险源监控系统，并按照有关规定向所在地的安全监管部门和有关管理部门备案。重大危险源管理流程图，见图 2。19图 2 重大危
29、险源管理流程通过多种方法辨识，彻底掌握生产活动中的危害因素底数，做到系统、全面、无遗漏，并形成岗位风险辨识管控清单（见下表3），每年进行定期更新完善，实现危险源的动态识别。重大危险源辨识管理风险重大危险源评估岗位人员管理人员管理风险培训、演练维修、变更审核巡检、监控检测、监测质量保证可靠性维护报备、程序规程、预案检测、检查变更管理管理系统20表 3 岗位风险辨识管控清单风险评估 管控责任主体序号场所/设备/活动风险描述事故风险类型可能性大小（L）暴露频繁程度（E）结果严重程度(C）风险值（D）风险等级标志颜色管控措施强化管控层级责任部门责任人1变配电室雨、雪及小动物进入室内破坏绝缘层或绝缘不良
30、， 导致触电或火灾事故。火灾触电较大风险橙色配电室耐火等级不应低于二级；室内地面应采用防滑、不起尘的耐火材料；变压器、高压开关柜、低压开关柜操作地面应铺设绝缘胶垫。 采光窗、通风窗、门、电缆沟等处应设置防止雨、雪和小动物进入的阻挡设施。 长度大于 7m 的配电室应设两个出口，门应为防火门，且向外开；金属门或包铁皮门应部门级水电部XXX21作保护接地。2砂轮机砂轮有裂纹或防护罩缺损，导致破碎的砂轮飞出伤人。物体打击一般风险黄色砂轮安装前应进行检查，如发现砂轮有裂纹或其他损伤严禁使用。 砂轮防护罩应将砂轮、砂轮卡盘和砂轮主轴端部罩住， 防护罩钢板应具有一定的强度。 砂轮与卡盘压紧面之间应衬以柔性材料的衬垫。班组级维修班XXX
