1、安全生产执法程序及注意问题 省安监局政策法规处 高树余 2014年12月2 关于简易程序 1、标准：个人50元、单位1000元；警告。 2、当场处罚，无须立案。 3、5日内报告。 注意： 可委托乡镇按简易程序处罚 当场处罚与当场收缴罚款3 一般程序 立案调查取证处罚结案4 立案审批表的填写 案件来源：执法检查、事故、举报、上级交办、下级报请、移送等 案由：行政许可类违法、资金投入类违法等 案件名称：事故类、违法行为类、非法行为类 案件基本情况：违法行为实施的时间、地点、动机、目的、手段、经过、初步证据材料、后果等 。 当事人：拟受到行政处罚的责任主体，包括自然人、单位（法人或其他组织） 当事人
2、基本情况：自然人的性别、年龄、职务等；法定代表人的基本情况。文书编号行政区域简称+文书简称+案件年份+文书本身序号 例：（冀唐迁西）安监管立2014危化001号 一个案件中不同类型的执法文书，可以全部采用同 一编号，也可分别按文书自身使用量编写序号 6 案件名称 范例 XX公司“22”爆炸事故案 XX公司非法转让安全生产许可证案 XX公司未取得安全生产许可证非法生产案7 案由 1、安全生产行政许可类违法； 2、安全生产管理机构和管理人员类违法； 3、安全生产建设工程项目类违法； 4、安全生产规章制度类违法； 5、安全生产培训教育类违法； 6、安全生产资金投入类违法； 7、安全生产隐患管理类违法
3、； 8、安全生产事故应急救援类违法； 9、安全生产职业健康类违法；8 10、安全生产承包租赁类违法； 11、安全生产警示标志类违法； 12、安全生产中介机构类违法； 13、安全设备使用维护类违法； 14、重大危险源管理类违法； 15、生产经营单位作业现场管理类违法； 16、生产安全事故报告类违法； 17、生产安全事故责任类违法； 18、其他类违法。现场检查记录的填写 1、检查场所 相对独立的场所，尽量分别制作文书。如用一份文书，尽量准确。 2、检查时间 具体到检查的年、月、日、时、分 3、检查情况 如实反映检查情况，做到客观； 检查人员的分析、判断、推理不计入笔录； 不用模棱两可的词句，不用形
4、容词； 以法律、法规、规章、标准作为判断依据； 被检查单位负责人签字，签署“以上情况属实”。10关于证据证据的种类：书证；物证；视听资料；证人证言；当事人的陈述；鉴定结论勘验笔录。 11法律法规对证据的要求行政处罚法第三十条 公民、法人或者其他组织违反行政 管理秩序的行为，依法应当给予行政处罚的，行政机关必须查明事 实；违法事实不清的，不得给予行政处罚。第三十一条 行政机关在作出行政处罚决定之前，应当告知当 事人作出行政处罚决定的事实、理由及依据，并告知当事人依法享 有的权利。12 证据的重要性：法律规定；任何处罚包括交通处罚都要 证据；各国都一样。 证据不足案例 案例一：现场检查记录不严密
5、案例二：检查加油站许可证不严密 案例三：检查化工企业设置洗眼器证据不足 案例四：检查特种工无操纵证证据不足 案例五：违法事实不清（如未提供xx材料）13 安全生产许可证条例 第十九条 违反本条例规定，未取得安全生产许可 证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违法所得，并 处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其 他严重后果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。 关于责令限期整改指令书的填写企业要求延期的，应于限期届满前10日内提出申请， 执法机关5日内给予答复。整改期限要合理，限期整改期间要保证安全生产，要 避免违法行为合法化。 讨论一某煤矿领导未按照要求带班下井，限期7天整改 讨论二某建
6、筑工地职工未戴安全帽施工，限期10天整改 讨论三某职工无证上岗，限期20天整改 讨论四某企业安全生产许可证过期，限期30天整改 第六十一条 安全生产监督管理部门和其他 负有安全生产监督管理职责的部门依法开展安全 生产行政执法工作，对生产经营单位执行有关安 全生产的法律、法规和国家标准或者行业标准的 情况进行监督检查，行使以下职权： （三）对检查中发现的事故隐患，应当责令 立即排除； 第八十七条 负有安全生产监督管理职责的部门的工 作人员，有下列行为之一的，给予降级或者撤职的处分 ；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任： （四）在监督检查中发现重大事故隐患，不依法及 时处理的。负有安全生产监
7、督管理职责的部门的工作人员有前 款规定以外的滥用职权、玩忽职守、徇私舞弊行为的， 依法给予处分；构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑 事责任。 第九十五条 生产经营单位有下列行为之一 的，责令停止建设或者停产停业整顿，限期改正 ；逾期未改正的，处五十万元以上一百万元以下 的罚款，对其直接负责的主管人员和其他直接责 任人员处二万元以上五万元以下的罚款；构成犯 罪的，依照刑法有关规定追究刑事责任：（一）未按照规定对矿山、金属冶炼建设项 目或者用于生产、储存、装卸危险物品的建设项 目进行安全评价的； 安全生产许可证条例第十九条 违反本条例规定，未取得 安全生产许可证擅自进行生产的，责令停止生产，没收违
8、法所得， 并处10万元以上50万元以下的罚款；造成重大事故或者其他严重后 果，构成犯罪的，依法追究刑事责任。金属非金属地下矿山企业领导带班下井及监督检查暂行规定 第二十一条 矿山企业领导未按照规定带班下井的，对矿山企业给 予警告，处3万元的罚款；情节严重的，依法责令停产整顿；对违 反规定的矿山企业领导按照擅离职守处理，并处1万元的罚款。 第二十五条 未经安全生产教育和培训合 格的从业人员，不得上岗作业。第二十七条 生产经营单位的特种作业人 员必须按照国家有关规定经专门的安全作业培 训，取得相应资格，方可上岗作业。20 关于整改复查意见书的填写1、与责令限期整改指令书、现场处理措施决定书、强 制
9、措施决定书、行政处罚决定书相衔接；2、应注明已整改情况、没有完成整改的情况、新发现 的问题；3、应按期及时复查。但如果企业未提出申请，不宜提 前进行复查。21 现场处理措施决定书的填写1、针对当场纠正、责令立即停止作业（施工）、责令立即停止 使用、责令立即排除事故隐患、责令从危险区域撤出作业人员、责 令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用等。2、法律依据：安全生产法第六十二条第一款第（三）项。3、责令暂时停产停业、停止建设、停止施工或者停止使用的期 限届满或者企业申请，应复查并制作整改意见复查意见书。22 强制措施决定书的填写1、安全生产执法中主要用于查封、扣押和临时查封 有关场所。2
10、、法律依据：安全生产法第六十二条第一款第 （四）项，易制毒化学品管理条例等。行政处罚集体讨论记录的填写1、重大行政处罚：责令停产停业整顿、责令停产停 业、责令停止建设、责令停止施工、吊销有关许可证、 撤销有关执业资格或者岗位证书、3万元以上罚款或没收 非法收入。2、参加人员：局领导。行政处罚告知书的填写1、应写明违法事实、证据、违法依据、处罚依据、 拟作出的处罚。2、应告知当事人有陈述、申辩义务。3、案件涉及多个违法行为的，应当依次分项列明， 拟作出的行政处罚也应当分项列明。4、建议在集体讨论后作出。听证告知书的填写1、听证条件：责令停产停业、吊销许可证和执照、 较大数额罚款（个人1000元以
11、上、单位10000元以上）。2、当事人需在3日内提出。3、一般与行政处罚告知书同时作出。案件处理呈批表的填写内部法律文书。下达行政处罚告知书和集体讨论后，行政处 罚决定书之前。行政处罚决定书的填写1、在行政处罚告知书下达3日后作出；2、行政处罚决定书作出后不能更改，内容不能 涂改、改写；3、当事人可以申请行政复议、提起诉讼，但处罚决 定不停止执行。强制执行申请书的填写1、申请时限：行政处罚决定书作出后3个月后、9个 月内；2、管辖法院：申请人当地基层（县级）人民法院。结案审批表的填写1、结案条件：处罚决定完全执行。已申请法院强制 执行、当事人承诺履行期限的，应予以说明。2、结案时间：立案30日
12、内，不能超过180日。3、适用于一般程序。30 关于条、款、项、目书写格式：第三条或第3条；第二款；第（一）项； 第2目。条款项目实例一安全生产法第二十九条 安全设备的设计、制 造、安装、使用、检测、维修、改造和报废，应当符合 国家标准或者行业标准。生产经营单位必须对安全设备进行经常性维护、保 养，并定期检测，保证正常运转。维护、保养、检测应 当作好记录，并由有关人员签字。31 条款项目实例二矿山安全法实施条例第十条 矿山应当有保障安全生产、预 防事故和职业危害的安全设施，并符合下列基本要求：（一）每个矿井至少有两个独立的能行人的直达地面的安全出 口。矿井的每个生产水平（中段）和各个采区（盘区
13、）至少有两个 能行人的安全出口，并与直达地面的出口相通。 （十二）矿山提升运输设备、装置及设施符合下列要求：1钢丝绳、连接装置、提升容器以及保险链有足够的安全系 数； 6提升运输设备有灵敏可靠的信号装置。表述：以上行为（提升运输设备信号装置损坏）违反了矿山安 全法实施条例第十条第（十二）项第6目的规定32 关于上位法与下位法案例一违法行为：对安全设备没有按规定维护以上行为违反了安全生产法第二十九条第二款 的规定，依据安全生产违法行为行政处罚办法第四 十四条第（一）项，给予警告并处罚款贰万元。33安全生产违法行为行政处罚办法第四十四条 生产经营单位及其主要负责人或者其他人员有下列行为 之一的，给
14、予警告，并可以对生产经营单位处1万元以上 3万元以下罚款，对其主要负责人、其他有关人员处1千 元以上1万元以下的罚款： （一）违反操作规程或者安全管理规定作业的； （二）违章指挥从业人员或者强令从业人员违章、 冒险作业的； （十）拒不执行安全监管监察部门及其行政执法人 员的安全监管监察指令的。 34安全生产法第八十三条 生产经营单位有下列行 为之一的，责令限期改正；逾期未改正的，责令停止建 设或者停产停业整顿，可以并处五万元以下的罚款；造 成严重后果，构成犯罪的，依照刑法有关规定追究刑事 责任：（六）未对安全设备进行经常性维护、保养和定期 检测的； 35案例二违法行为：没有对锅炉进行日常维护保
15、 养。以上行为违反了特种设备安全监察条例第二十 七条第一款的规定，依据依据安全生产违法行为行政 处罚办法第四十四条第（一）项，给予警告并处罚款 贰万元。36特种设备安全监察条例第二十七条 特种设备 使用单位应当对在用特种设备进行经常性日常维护保 养，并定期自行检查。37特种设备安全监察条例第八十三条 特种设备 使用单位有下列情形之一的，由特种设备安全监督管理 部门责令限期改正；逾期未改正的，处2000元以上2万元 以下罚款；情节严重的，责令停止使用或者停产停业整 顿：（三）未依照本条例第二十七条的规定，对在用特 种设备进行经常性日常维护保养和定期自行检查的，或 者对在用特种设备的安全附件、安全
16、保护装置、测量调 控装置及有关附属仪器仪表进行定期校验、检修，并作 出记录的；案例三违法行为：超层越界开采矿山资源法第四十条 超越批准的矿区范围采 矿的，责令退回本矿区范围内开采、赔偿损失，没收越 界开采的矿产品和违法所得，可以并处罚款；拒不退回 本矿区范围内开采，造成矿产资源破坏的，吊销采矿许 可证，依照刑法第一百五十六条的规定对直接责任人员 追究刑事责任。矿产资源法实施细则 第四十二条 超越批准的 矿区范围采矿的，处以违法所得以下的罚款。 39 关于从轻和减轻条款从轻：法内减轻：法外行政处罚法第27条 关于一事不二罚同一违法行为，不能给予两次以上处罚 关于追诉期二年40诉讼的反制措施行政诉
17、讼法第五十四条 人民法院经过审理，根据不同情况，分 别作出以下判决： （一）具体行政行为证据确凿，适用法律、法规正确，符合法定程序 的，判决维持。 （二）具体行政行为有下列情形之一的，判决撤销或者部分撤销，并 可以判决被告重新作出具体行政行为： 1主要证据不足的； 2适用法律、法规错误的； 3违反法定程序的； 4超越职权的； 5滥用职权的。 （三）被告不履行或者拖延履行法定职责的，判决其在一定期限内履 行。 （四）行政处罚显失公正的，可以判决变更。 第五十五条 人民法院判决被告重新作出具体行政行为的，被告不得 以同一的事实和理由作出与原具体行政行为基本相同的具体行政行为。 41 关于案卷归档
18、1、一案一卷。 2、使用钢笔、签字笔书写。 3、所有文件材料统一编写页号。 4、制作证据袋。 5、不能涂改。 6、大文书折叠整齐，小文书用A4纸托底。 7、符合文书档案案卷格式。 8、排列顺序。42案卷文书材料装订顺序采取处理结果文书（即行政 处罚决定书）在前，其他文书按形成时间自然排列的方 式：( 一 )表明案卷基本情况的文书：案卷（首页）；卷内目录；( 二 ) 案件处理结果文书：行政处罚决定书；43 ( 三 )现场检查及立案文书： 现场检查记录； 责令限期整改指令书； 现场处理措施决定书； 立案审批表； ( 四)调查取证类文书： 询问通知书； 询问笔录； 勘验笔录； 先行登记保存证据审批表； 先行登记保存证据通知书； 先行登记保存证据处理审批表； 先行登记保存证据决定书；44 抽样取证凭证；鉴定委托书； 强制措施决定书； 整改复查意见书； ( 五)处罚告知及决定类文书： 行政处罚告知书； 当事人陈述申辩笔录； 听证告知书、听证会通知书、听证笔录、听证会报告书； 案件处理呈批表； 行政处罚集体讨论记录； 文书送达回执；45 （六）执行及结案类文书 罚款催缴通知书； 延期（分期）缴纳罚款审批表； 延期（分期）缴纳罚款批准书； 强制执行申请书； 罚没款收据； 结案审批表。 谢谢
