1、反垄断调查风暴,学习十八届三中全会中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定齐向梅 2014-11-26,一、中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定关于完善现代市场经济体系的内容 二、市场经济与竞争的关系 三、中外反垄断法概述况 四、我国反垄断法的基本内容 五、我国政府反垄断风暴行动概况,一、学习中共中央关于全面深化改革若干重大问题的决定关于完善现代市场经济体系的内容,一、全面深化改革的重大意义和指导思想 （2）紧紧围绕使市场在资源配置中起决定性作用深化经济体制改革，坚持和完善基本经济制度，加快完善现代市场体系、宏观调控体系、开放型经济体系，加快转变经济发展方式，加快建设创新型国家，推动经
2、济更有效率、更加公平、更可持续发展。,（3） 经济体制改革是全面深化改革的重点，核心问题是处理好政府和市场的关系，使市场在资源配置中起决定性作用和更好发挥政府作用。市场决定资源配置是市场经济的一般规律，健全社会主义市场经济体制必须遵循这条规律，着力解决市场体系不完善、政府干预过多和监管不到位问题。 必须积极稳妥从广度和深度上推进市场化改革，大幅度减少政府对资源的直接配置，推动资源配置依据市场规则、市场价格、市场竞争实现效益最大化和效率最优化。政府的职责和作用主要是保持宏观经济稳定，加强和优化公共服务，保障公平竞争，加强市场监管，维护市场秩序，推动可持续发展，促进共同富裕，弥补市场失灵。,二、坚
3、持和完善基本经济制度 （7） 准确界定不同国有企业功能。国有资本加大对公益性企业的投入，在提供公共服务方面作出更大贡献。国有资本继续控股经营的自然垄断行业，实行以政企分开、政资分开、特许经营、政府监管为主要内容的改革，根据不同行业特点实行网运分开、放开竞争性业务，推进公共资源配置市场化。进一步破除各种形式的行政垄断。,三、加快完善现代市场体系 建设统一开放、竞争有序的市场体系，是使市场在资源配置中起决定性作用的基础。必须加快形成企业自主经营、公平竞争，消费者自由选择、自主消费，商品和要素自由流动、平等交换的现代市场体系，着力清除市场壁垒，提高资源配置效率和公平性。,（9） 改革市场监管体系，实
4、行统一的市场监管，清理和废除妨碍全国统一市场和公平竞争的各种规定和做法，严禁和惩处各类违法实行优惠政策行为，反对地方保护，反对垄断和不正当竞争。建立健全社会征信体系，褒扬诚信，惩戒失信。健全优胜劣汰市场化退出机制，完善企业破产制度。 （10）完善主要由市场决定价格的机制。凡是能由市场形成价格的都交给市场，政府不进行不当干预。推进水、石油、天然气、电力、交通、电信等领域价格改革，放开竞争性环节价格。政府定价范围主要限定在重要公用事业、公益性服务、网络型自然垄断环节，提高透明度，接受社会监督。完善农产品价格形成机制，注重发挥市场形成价格作用。,二、市场经济与竞争的关系,（一）市场竞争的概念：是指两
5、个或两个以上的市场主体为同一经济利益而进行角逐的行为。 竞争是市场经济的普遍现象。现代社会是一个有着高度分工的社会。为了合理分配紧缺的生产资料和消费资料，国家有必要确立一个分配原则，或称为经济政策，以维护国家的经济秩序。在实行计划经济的国家，就是依靠中央的计划，而在实行市场经济的国家，这主要是依靠国家的竞争政策。 发达的市场经济国家的经验表明，市场经济是一种由竞争来指挥监督微观经济过程的经济制度。竞争是市场经济的普遍现象，可以说无处不在。因为在市场经济条件下，生产者必须要将他们的产品带到市场，接受消费者的检验和评判。这个检验和评判的过程就是竞争的过程。,市场主体通常会采取以下竞争方式：,1、价
6、格竞争。进该企业以降低产品或者服务的价格为手段而惊醒的市场竞争行为，这一竞争手段是市场竞争最重要的方式。价格主要受到生产成本、盈利目的、市场供求以及商品性质等多方面的约束，其中最重要的是成本约束。因此，要降低成本企业就必须努力提高劳动生产率，改善经营管理，以最少的投入获得最大的产出。 2、质量竞争。质量竞争主要表现在两方面：一是开发新产品；二是改善现有产品。一般来说，同类产品的价格竞争如果受到了限制，特别是在寡头垄断的市场上，质量竞争就会成为企业间相互竞争的主要方式。,3、服务竞争。服务室生产商和销售商在销售产品时提供的咨询意见和对其所销售的产品给予的质量担保。一般来说，服务竞争主要存在于某种
7、经书比较复杂的商品以及银行、保险等服务领域。 4、广告竞争。广告具有传播上平信息、刺激商品需求、扩大企业影响、提高企业信誉和商品声誉的作用，因此广告是企业开展竞争的重要手段。,（二）竞争的特征,1、竞争必须要有一个场所。 在竞争法中，这个场所被称为相关市场，是指供求相遇或供求关系存在的一定范围。包括相关产品市场和相关地域市场两个因素，它们共同确定一个竞争关系所存在的特定范围。竞争法中的案件一般都是涉及具体的产品，竞争关系就表现在一个相关市场上，可能不只局限在一个行业内。,2、参与竞争的至少要有两个市场主体，即市场上至少有两个或两个以上的买方或卖方。市场竞争既表现为卖方之间的竞争，也表现为买方之
8、间的竞争。但是在市场经济的条件下，由于大多数商品或者服务的市场都是买方市场，即供大于求，因此研究市场竞争关系式，人们的注意力主要集中在卖方的竞争行为方面，即生产商或者销售商为争取交易机会而展开的竞争。,3、竞争者之间存在有意或者无意的敌对行为。因为任何一个竞争者为达到自己的目的而是用某种竞争手段或者方法是，客观上都会将竞争对手置于不理的竞争地位，因此，竞争中的成功者或者比较成功者是以其竞争对手的不成功或不很成功为代价的。,（三）竞争对市场经济的作用,1、优化配置资源。 市场的供求关系通过商品价格反映出来，价格信号又引导企业调整其资本的投入，从价格低的经济部门转移到价格高的经济部门，其结果是市场
9、上的供应减少，该商品的价格再度上涨，从而使供求达到新的平衡。这就是价格机制调节社会生产和优化配置资源的功能，也称为“市场之手”。 但是，要注意到：价格机制能够发挥调节生产好优化配置资源的功能，市场必须只收满足两个条件：一是企业能够自由定价，二是市场的开放性、即市场上的经营者要能狗开展竞争。实际上，价格机制发挥作用的过程就是市场上的经营者开展竞争的过程，价格机制就是竞争机制。我国改革开放30多年经济快速发展的奇迹充分证明了这一作用。,2、促进技术发展,竞争使企业有了巨大的压力，同时也是它们产生了巨大的创新动力，为它们的发展创造了条件。竞争可以鼓励企业不断地开发新技术、新产品、新工艺，努力改善经营
10、管理，目的是在生产和销售领域保持领先地位。可以说，竞争是企业的经济效益之母，是社会生产力的强大推进器，也是国家经济活力的源泉。,3、合理分配社会收入,竞争是一个优胜劣汰的过程。在 劣质产品这个过程中，生产效率低的企业、不合理的的生产程序以及劣质产品将从市场上被掉，而效率高的企业、合格的生产程序和优质产品则会被保留下来，其结果不仅是优化配置了资源，而且由于企业的盈利与其经济效益相联系，这就比较合理地分配了社会收入。,4、提高消费者社会福利,竞争指挥生产者和经营者在产品的质量和数量方面尽量满足市场的需要，在产品的规格和花色品种方面尽量满足消费者的选择，同时由于竞争的压力，产品的价格不能定得太高。这
11、就使一些日常需用的大众产品行程一个适当的价格水平、因此说，竞争使消费者成为“上帝”，竞争给消费者带来了巨大的社会福利。,5、促进社会就业,竞争作为一种优胜劣汰的机制，虽然可能导致低效率的企业减少工作岗位，甚至导致企业破产，但它同时也可以创造新的就业岗位。而且，从总体上说 ，市场竞争可以降低产品和服务的价格，其结果是提高了消费者的实际收入，这样就会扩大他们对商品和服务的需求，反过来就要求社会增加产出，从而提高社会就业率。,6、推动经济民主,德国秩序自由学派Ordo学派的基本观点：经济自由和竞争自由不仅能繁荣国家的经济，而且也是国家政治民主的社会自由的必经之路。 德国著名社会学家马克斯韦伯（Max
12、 Weber）把人们对经济利益的追求成为一种机会。他说：“一个国家的经济力量如果集中在少数人手里，这会导致市场垄断和市场势力，其结果就是市场交易条件的不平等；相反，如果国家能够赋予人人都有自由追求经济利益的机会，这种社会的交易条件就是平等，从而能够激发人们的创造性和进取精神，这种社会是公平的社会，也是民主的社会”。,小结：,市场经济条件下的竞争制度是一种有着巨大优越性的制度，市场经济要健康发展，就必须维护市场的竞争性，坚持以竞争为资源配置和调节社会生产的手段。然而，实践证明，市场本身并不具备维护自由和公平竞争的机制，恰恰相反，处于竞争中的企业为了减少竞争压力和逃避风险，总想通过各种手段谋求垄断
13、地位。种种限制竞争的现象，如企业联合限价、联合限制生产数量、竞争者之间分割市场、通过企业并购消灭竞争对手等等。另外，在市场竞争中，假冒商标、虚假广告、侵犯他人商业秘密或者诋毁竞争对手等不正当竞争行为也经常出现。这些行为不仅侵犯了企业经营者和消费者的合法权益，破坏市场秩序，也会损害市场机制和竞争机制配置资源的功能，而这是靠“市场之手”无法阻止和自愈的。 为此，国家就需要建立保护竞争不受限制和扭曲的法律制度，这些法律制度可以简称为“竞争法”，狭义的竞争法仅指反垄断法，而广义的竞争法则包括反垄断法和反不正当竞争法。竞争法是“国家之手”监管市场的有力措施。,三、中外反垄断法概况,反垄断法是规制垄断行为
14、、维护市场竞争秩序的最基本、最重要的法制度，在市场经济国家具有举足轻重的地位。在美国，反垄断法被称为“自由企业的大宪章”，在德国被称为“经济宪法”，在日本被称为“经济法的核心”，我国反垄断法已于2008年8月正式实施。,（一）反垄断法律制度的产生和发展：,现代意义的反垄断法律制度诞生于美国。19世界末，美国南北战争结束后，全国统一大市场的逐步形成，这一方面推动了美国经济的迅速发展，另一方面也推动了垄断组织即托拉斯（Trust）的产生和发展。托拉斯是有许多生产同类商品的企业或在生产上有密切联系的企业，为了垄断某些商品的产销并获得高额垄断利润而组成的大垄断企业或企业集团。1879年美孚石油公司级美
15、国石油业第一个托拉斯的建立，标志着美国历史上第一次企业兼并浪潮的开始。随着兼并活动日益加剧，托拉斯在美国日渐成为难以控制的经济势力。过度的经济集中不仅使社会中下层认识饱受垄断组织滥用市场势力之苦，也使市场普遍失去了活力。,在这一背景下，美国爆发了抵制托拉斯的大规模群众运动，这种反垄断思潮导致了1890年保护贸易及商业不受非法限制与垄断危害法的诞生。由于该法案是参议员谢尔曼提出的，因此又称为谢尔曼法（Sherman Act）。谢尔曼法的颁布，标志着现代意义上反垄断法律制度的产生，该法不仅在美国的法律体系中占有重要地位，也对其他国家的反垄断立法产生了广泛而深刻的影响。,二战结束后，在美国及盟国的影
16、响下，日本于1947年颁布了禁止私人垄断和维护公平交易法，德国与1957年颁布了反限制竞争法，并结合本国国情予以实施，打破高度集中的战争经济体制，实行自由开放的市场经济体制。美国、日本、德国通过有效实施反垄断法来防止垄断和促进竞争，其经济得以迅速发展， 受此影响，其他国家反垄断立法积极性显著提高。欧共体也先后于1958年、1989年制定了欧共体竞争法律规则和企业合并控制条例。现在，经济合作与发展组织（OECD）的所有成员国都有反垄断法。,20世纪80年代以来，随着世界各国经济政策总体向民营化、减少政府干预和发对市场垄断转变，多数国家反垄断立法的步伐大大加快。据统计，世界上目前颁布了反垄断法的国
17、家或地区大约有100个。这些国家都已普遍认识到，垄断不仅会损害企业的效率，损害消费者的利益，而且还会遏制一个国家或者民族的竞争精神，而这种竞争精神才是一个国家经济和技术发展的真正动力。,各国反垄断法的立法目的和基本制度大体一致，具体表现在一下三个方面：,其一，立法目的均在于预防和制止垄断和其他限制竞争的行为，保护市场公平竞争，创造公平竞争的良好环境，使市场在资源配置中的基础性作用能够充分发挥，提高经济运行效率，维护消费者利益和社会公共利益，促进经济健康发展。 其二，具体制定均以禁止垄断协议、禁止滥用市场支配地位、控制经营者集中作为反垄断法的主要内容。这三大块内容通常被称为反垄断法的“三大支柱”
18、或“三块基石”。 其三，均根据本国的经济发展水平和发展阶段来调整和修订本国的反垄断法。,（二）我国反垄断法的立法背景和意义,历史背景： 1992年党的“十四大”把建立社会主义市场经济体制确立为经济体制改革的目标。 1993年3月，八届全国人大一次会议通过的宪法修正案规定：“国家实行社会主义市场经济。”为了充分发挥市场配置资源的基础性作用，一方面要坚持社会主义市场经济的改革方向，完善社会主义市场经济体制；另一方面要建立健全市场竞争法律制度，为社会主义市场经济体制提供法制保障。 1993年9月全国人大常委会通过了反不正当竞争法，其中规定了禁止垄断、限制竞争的行为的相关内容及其法律责任。该法的颁布实
19、施，对于维护公平竞争，制止不正当竞争行为，保护经营者合法权益，维护社会主义市场经济秩序，发挥了积极作用。,近年来，随着改革的深化，开放的扩大，市场经济不断发展，经济领域出现了一些新情况和新问题，随着各种形式的资本重组活动日益频繁，市场竞争领域不断扩大，程度不断加深，有些地区、行业已经出现垄断苗头，反竞争的现象日益增多，手段也在不断翻新。新的形势要求尽快制定反垄断法，建立健全我国的反垄断法律制度。,我国反垄断法立法进程：,我国从1994年开始反垄断法起草工作。 2006年由国务院将草案提交全国人大常委会审议。 2006年6月至2007年8月，我国人大常委会对草案进行了三次审议。 2007年8月3
20、0日，反垄断法经十届全国人大常委会第二十九次会议审议通过，并于2008年8月1日实施。 反垄断法的出台，对于制止垄断行为，保护公平竞争，规范市场经济秩序，保障市场经济健康发展，完善社会主义市场经济体制，具有十分重要的意义。,我国政府的反垄断行动：,2008年以来，我国中央及地方政府反垄断执法机构依法开展了一系列反垄断调查执法行动。特别是2013年以来，更是加大了执法力度，相继在汽车、通信、互联网、银行、旅游等行业开展了大规模的反垄断调查，对多家违法企业进行了处罚，在社会上掀起了“反垄断风暴”。 这一系列的行动表明了我国政府在维护市场公平竞争秩序方面的努力和决心。与十八届三中全会决定中所确立的改革方针是一致的。,
