1、 第一部分 o 1.1 前期准备 o 1.1.1 获取法律服务需求信息 o 1.1.2 前期决策和团队组建 o 1.1.3 法律服务需求判断 o 1.1.4 接触目标机构 o 1.2 法律服务计划书制作 o 1.2.1 人员配置 o 1.2.2 信息收集整理 o 1.2.3 形成法律服务思路 o 1.2.4 拟定服务方案 o 1.2.5 文档整理、排版、输出 o 1.3 投标 o 1.3.1 服务计划书送达 o 1.3.2 服务计划现场说明和演示 o 1.3.3 补充陈述、说明和跟进 o 1.4 合同调整和签订 第二部分 o 2.1 团队初次拜访 o 2.2 收集机构信息 o 2.3 机构法律
2、风险评估 o 2.4 日常法律服务操作 o 2.4.1 建立工作档案 o 2.4.2 日常沟通 o 2.4.3 客户拜访 o 2.4.4 工作会谈 o 2.4.5 现场服务 o 2.4.6 法律信息的提供 o 2.4.7 解答法律咨询 o 2.4.8 法律风险的提示 o 2.4.9 法律建议 o 2.4.10 法律培训 o 2.4.11 工作总结和汇报 安道永华机构法律顾问业务操作要点提示第一部分：法律服务业务关系建立1.1 前期准备1.1.1 获取法律服务需求信息1、自行搜集信息2、客户或关系人提供信息客户或关系人在工作沟通或私人交流中提供的法律服务需求，客户负责(联络)律师应注意了解，并及
3、时向委员会汇报。3、有法律服务需求的机构主动联系特定机构主动发来招标、邀标、竞争性谈判邀请，或其他形式表明法律服务需求，接收该信息的律师、律师助理或行政人员应及时接收信息材料，并在第一时间询问、了解相关背景信息；事后应及时将材料和信息向委员会转递、汇报。1.1.2 前期决策和团队组建机构法律服务委员会经研究，决定参与法律服务竞标的，即时指定律师组成团队，负责进行投标准备。原则上，进行投标准备的律师团队即为中标后为目标机构提供法律顾问服务的团队。机构服务委员会根据前期了解的目标机构性质、行业、业务方向等初步信息，选择和配置团队成员。在指定团队成员的同时，应指定各成员在投标准备中负责的工作，也可由
4、团队成员通过协商自行确定分工，但上述分工应当即时完成。分工内容应当包括：(1)收集目标机构的信息资料；(2)对其性质、行业背景、业务内容、机构特点等进行研究，在此基础上对其法律服务需求进行分析研究；(3)对法律服务计划书(投标文件)的形式、内容、结构等进行统筹规划，准备所需的通用和必需文本内容及资料，如律师事务所介绍，案例介绍和证明材料，资质、荣誉及其他证明文件等。1.1.3 判断法律服务需求投标准备团队在收集目标机构相关信息的基础上，应及时沟通、讨论，形成对目标机构法律服务需求的初步判断，并提出法律服务工作的总体思路和主要方向。1.1.4 接触目标机构在法律服务计划书(投标文件)的制作及投标
5、准备过程中，根据项目具体背景及前期准备情况，可以考虑以适当方式与目标机构进行接触，以展示自身形象和实力，直接了解对方情况，交流法律服务的需求及观念。应考虑的因素和策略：(1)形式 正式作出回应、表示感谢、表明意愿、对重要问题进行询证时，采用书面形式；一般性沟通交流和信息确认，采用口头形式。(2)人员向目标机构联络人直接了解与招标程序和要求相关的问题时，可由团队中负责该事项的经办人沟通；与目标机构中高级管理人员的沟通交流，一般应由团队领导或事务所领导进行；在前期(接收招标材料等过程中)与目标机构人员有过接触的律师和助理，通常可较多承担后续沟通任务；与目标机构及其负责人、联络人有过合作关系、工作联
6、系或其他私人关系的律师和助理，应注意与相关人员的沟通。(3)当面会谈如有条件，应争取与目标机构负责人、联络人当面交流。一般情况下可提出到其办公场所进行拜会。上门拜访时可邀请对方到本所办公场所参观回访，作进一步交流。与目标机构主要领导或部门负责人、招标项目负责人会面后，可以参与拜访的本所负责人名义，向相对方发送传真，概括回顾会谈内容，对会谈中未充分展开的内容或疏漏、错误的意思表示加以补充、修正(注意措辞)，表明希望建立合作的愿望，体现对相对方法律服务需求的了解、把握，本所及顾问团队的专业水平及经验。目标机构主动提出到本所参观拜访的，应表示欢迎，并进行相应的准备。(4)沟通中的衔接及配合团队成员及
7、与目标机构有联络的其他律师、助理，应将本人负责的工作进展，和与相对方的沟通交流情况，及时向其他团队成员通报，如有重要信息，应向机构服务委员会报告。在内部充分沟通的基础上，与目标机构进行信息沟通的律师和助理，应保持向相对方提供信息的一致性、统一性、连贯性。 对本所的基本情况介绍等，应遵循本所对外宣传中的统一口径。 (5)其他注意事项在与目标机构人员的沟通中应注意着装、言谈、举止等方面，表现良好专业形象。应注意名片、宣传资料等使用。1.2 法律服务计划书制作法律服务计划书的制作与上节所述前期工作实际上为同步进行，相关律师团队的组建、分工，信息收集、整理，法律服务思路的初步形成，目标机构沟通等，均为
8、成功制作法律服务计划书的必要条件或有效辅助手段。经过长期使用，目前已积累大量法律服务计划书范本。在文件制作中可以直接参照，根据实际需要调整内容后使用。本节仅就文件制作中通常需要调整的重点内容作经验提示。服务计划书的结构安排、内容组织等，可以参考局域网内共享的及本文件中索引的大量文件模版。1.2.1 人员配置同前节所述，制作法律服务计划书的人员，原则上即为拟为目标机构提供法律顾问服务的团队成员，相关工作内容及分工参照前节所述。1.2.2 信息收集整理参见前节。除目标机构本身及与其性质、行业相关的信息收集外，为准备法律意见书的相应分析内容，及可能的法律文件汇编，还应注意收集整理与目标机构具 有较高
9、关联的法律法规、重要政策性文件等法律信息。1.2.3 形成法律服务思路根据前一阶段对目标机构环境、背景、法律服务需要等要求的了解和判断，结合信息收集、整理的情况，形成比较明晰的法律服务思路。要点：(1)法律工作目标；(2) 法律服务重点、要点；(3)主要工作方法。目前采用的法律服务计划书模版中，上述(1)、(2)项内容不一定直接在计划书中作出明确表述，但确有必要形成明确思路。这些内容的前瞻性和准确性，对法律服务计划书内的工作计划、团队成员职责分工等重要内容有指导作用，直接关系法律服务计划书整体制作水平。1.2.4 拟定服务方案服务方案的内容和要点如下：(1)目标机构的性质、行业分析此部分为一般
10、性法律风险的论述和评价。机构法律服务对象的主体为企业，特别是公司。通常应首先就“公司” 这一特定类型商事主体的性质、特征进行一般法律风险分析(这部分内容相对稳定，可以借鉴示例文件中的相应部分)，然后对目标机构所属的特定行业的特点和风险加以分析。对其他性质比较特殊的机构，如政府(部门)、行业协会等，应针对其性质和运作特点、行为方式等展开分析和风险评价。对政府(部门)的分析，可以参考示例文件。(2)特定目标机构面临的主要法律问题(风险)分析此部分内容为结合目标机构自身特点进行的具体判断和分析。如果法律服务计划书中包含此项内容(根据项目的具体情况，有些简化版本的计划书或投标文件可能不需要此项内容)，
11、目标机构法律顾问招聘项目的负责人通常都会注意到这一部分，并仔细审读。所以对此部分内容的撰写应着重注意。前期收集整理的目标机构的背景资料、行业地位、经营状态、发展方向等信息，在此部分分析中应当加以充分利用，尽量实现分析的针对性、准确性、预见性。(3)工作计划根据制作法律服务计划书的具体情况和要求，可以在服务方案部分纳入工作计划。工作计划分为短期计划和长期计划。短期计划通常是与客户机构开始合作最初一定期间(一般为一个月)以内的工作计划。按服务规范的要求，合作初始阶段应与机构进行全面、深入的信息交换，充分了解机构运营、管理等方面基本情况，并在一定期限内向机构提交关于其法律风险分析和控制的意见(报告)
12、。短期工作计划围绕前述目标拟定，突出沟通的层次、频度和深度。为清晰起见，可采用表格形式。具体参见范例文件。示例：图片范例文件： 广州宝从_法律服务计划书( 见 3.3.3 节)(6)服务团队服务团队的介绍、人员简介应当使用最新更新的简介内容，必要时可以针对客户的不同进行调整。部分机构对服务团队成员的情况介绍有明确要求，必须严格遵照其要求进行撰写。(7)服务合同文本及报价合同及报价往往是整个服务计划中，目标机构反应最为敏感的部分，应当特别注意。原则上应以我为主，直接提供服务规范，请对方自主选择所需的法律服务内容和级别；可以根据对其需求的分析和判断提出选择建议。但表述应足够灵活，充分表明对方具有自
13、主选择的余地，并可以根据其需要，就具体的合作方式和内容进行直接深入的讨论。某些情况下相对方就法律服务的范围、内容有明确要求，则必须对之作出响应；可以直接参照对方要求确定提供的合同服务内容，并给出相应报价。同样，对相应的内容陈述应留有充分余地。服务范围中对收费项目和免费项目的划分应清晰明确。 合同范例：参见标准合同模版1.2.5 文档集中整理、排版、输出服务方案制作人确认文件内容定稿后，协调办公室对文档进行排版，调整需要调整的图片等内容，生成目录。如果时间紧急，且预计排版和插入、调整图片等工作量较大，可以将基本成型的文稿先交办公室处理，对后续文字变动在最后定稿时再纳入。文档打印、装订等由办公室负
14、责。目标机构或制作人对版式、装订、密封等方面有特殊要求的，制作人应充分说明。1.3 投标1.3.1 服务计划书送达1、送达方式原则上应采取专人直接送达的方式。招标单位有具体要求的，按照招标单位要求的方式，在指定的期限内，送达指定的地点；招标单位没有要求的，或者非通过招标形式选聘律师事务所的，提前和客户法务主管人员联系时间，送达客户办公地点。2、人员安排及简要面谈尽量安排律师团主要负责人员或者牵头律师，预约客户的领导、法务主管人员、招标项目主要经办人，争取在送达时与对方当面简要沟通，介绍安道永华和律师团队的情况，及服务计划书的体例、内容(特别是针对性内容)等；在谈话中适当表现对目标机构及其背景、
15、行业的了解和研究，表达达成合作的意愿。尽量通过计划书的送达形成一次展示律师及顾问团队形象和专业能力的机会。某些特殊情况下，可以安排助理或行政人员直接在指定时间送达到指定地点。3、送达后的沟通当面送达时未能与目标机构领导或部门负责人、招标经办人会面的，视具体情况考虑送达后通过传真、电话等方式联系对方，确认送达情况，并传达前项提及的信息。已经会面的，可以再次通过传真、电话等方式表示感谢及表达合作意愿等。1.3.2 服务计划现场说明和演示参与人员原则上为拟定的顾问律师团队全体人员。根据服务计划书制作中预判的目标机构法律服务重点领域，对该领域理论和实务较熟悉的其他律师，因故未纳入团队名单，应考虑参加现
16、场说明。对方说明可以使用电脑演示的，计划书制作人应准备演示文档草稿，技术处理可以要求办公室协助。对方未说明的，应主动询问确认。电子演示文档示例(内容为改制项目服务，仅作形式参考)团队人员应在现场说明前三天内开会确定现场说明和演示预案；内容主要包括：人员分工(服务计划书各部分内容介绍、总结陈述、回答提问等)，提问环节可能的问题预测，时间控制，现场配合及弥补，意外情况处理等。对招标要求和前期接触中，目标机构及相关负责人明确表现关注的问题，可在分工安排中从多个角度和层次重复响应，突出效果。根据讨论结果和最终安排，可以对演示文档进行调整。根据项目具体情况，可以考虑组织预演。进行预演的，应组织人员模拟评
17、审人员进行提问等配合。会议中确定着装要求、出发时间、交通方式等细节安排。现场实施应遵循预案和预演确定的方式、顺序及其他要求。因临场特殊原因取消部分环节的，原则上不影响其他环节的进行；说明和演示时间临时调整的，各环节负责人应自行压缩或扩充说明演示内容。其他临场变化由参与人员现场讨论处理，原则上优先保障说明和演示结构的完整性。现场说明和演示中，参与人员应精神集中，在后发言者根据具体情况，针对在先发言者的陈述中遗漏、错误或不妥处进行补充和调整，但应注意避免过于生硬。1.3.3 补充陈述、说明和跟进现场说明后，可以根据实际情况，考虑再次以书面或口头方式与目标机构、相关负责人联络。沟通内容和目的：1、继
18、续针对现场陈述、回答提问等环节的不足和疏漏加以补充；2、针对对方重视问题的再次加以重申或进一步说明；3、以适当表达方式征询机构领导、部门负责人、联络人对法律服务计划、现场表现等的意见(可以从诚恳征询意见，以利自身提高之类的角度提出)；4、了解评标等工作的进展，继续表明和强调合作意愿。文件示例：给广东盐业的说明给安迅保诚的补充说明 1.4 合同的调整和签订根据目标机构的要求，可以考虑对服务合同内容进行调整，签订合同。第二部分：日常法律服务2.1 团队初次拜访1、书面预约合同签订后或者送交合同签订稿的同时，可采取书面传真方式预约时间进行顾问律师团队第一次集中正式拜访。应尽量预约客户主要领导、高级管
19、理人员、相关部门负责人。范例： 传真(预约拜访-电信实业)2、顾问团队拜访按照约定的时间，到客户办公地点进行正式拜访，律师团主要成员应尽量全部参加，集中展示律师的团队优势。出发时间、交通等应提前作出合理安排。拜访时应当注意着正装、打领带，团队着装风格尽量统一。参加人员应准备足够的名片。拜访、介绍过程中应注意座次的安排。对团队成员的介绍应注意和客户业务需要进行有效地结合。注意其他商务礼仪。第一次可仅作面上的拜访，在前期了解客户情况的基础上，对客户单位进行更深一步的了解、尽量多的认识客户高管以及其他可能接触的人员；也可尽量多的了解客户的详细情况，对对客户的法律需求进行深入的沟通3、书面回顾拜访情况
20、，重申团队构成、分工、工作联络方式等根据拜访的情况以及进一步对客户法律需求的了解，书面回顾拜访情况；就客户对法律事务的重视给与高度评价；重申团队构成和分工，并告知客户各律师的工作联络方式，对后续的良好合作表示信心并进行展望。范例：给中石化中海燃供的传真2.2 收集机构信息对客户进行深入的了解，以对客户的法律法律风险、法律需求进行深入的评估，在减少客户法律风险的同时，也可以进一步挖掘商业机会。对于某些特殊客户，如区政府有关部门，其内部的政策文件有时对律师开展业务具有极大的指导意义，其编撰的法律汇编往往比律师事务所本身掌握的还要详尽，应特别注意收集；有些大型集团公司的内部管理制度往往也较为完善，收
21、集后也会对律师业务有很好的参考价值。收集客户信息，可采用多种方式，主要利用前几次拜访机会直接向客户单位主管人员进行了解或者索取有关文档资料，对于比较重要或者较为特殊的客户，必要时也可以到工商行政管理部门或者其它部门进行查询，收集信息的范围包含但不限于：机构性质和目标组织架构及职能分工机构领导、部门负责人、工作联络人相关信息证照、资质证明等有关内部治理结构文件规章制度、管理文件合同及其他法律文件文本2.3 机构法律风险评估治理结构，合同， 劳动等根据前期对客户信息的了解，对客户的治理结构、规章制度、合同、对外投资、劳动人事、诉讼等各方面法律风险作简要的评估，根据评估结果提出下步工作建议。法律风险
22、意见书范例(待补充)2.4 日常法律服务操作2.4.1 建立工作档案1、建档原则一单位一卷：每一顾问单位都应当建立单独的卷宗一年一卷：每一年都应当对前一年的工作档案进行整理归档电子档案：对电子文档也应当定期备份。顾问工作每完成一周期，可将电子档案整理刻盘，并放置在卷宗中2、纸质工作档案根据律师业务档案立卷归档办法第十二条的规定，为常年法律顾问单位建立的工作档案，应当包括：(1)聘方的申请书、聘书或续聘书；(2)聘请法律顾问协议；(3)聘方基本情况介绍材料；(4)收费凭证；(5)办理各类法律事务(如起草规章、审查合同、参与谈判、代理解决纠纷、提供法律建议或法律意见、咨询或代书等)的记录和有关材料
23、；(6)协议存续、中止、终止的情况；(7)工作小结。#要点提示纸质档案中内容最多、所占份量最重、最有意义的部分，是“办理各类法律事务的记录和有关材料”。此部分材料，应当完整包含委托人提供的各种文档、重要信息以及其它有价值的所有资料，以及律师提供给委托人的法律意见书、咨询意见书、法律建议书、风险提示书等所有书面材料。#存档要求原则上根据顾问期内事项办理的时间顺序分组、排序；同一事项的材料，综合考虑时间顺序和逻辑关系整理存档。3、电子工作档案日常法律顾问工作实务中，多数书面文件往来和信息传递已经以电子文档方式进行，电子工作档案事实上应作为工作文档记录和留存的重要方式，甚至主要方式。#电子档案的形式
24、以工作记录表为线索，原则上以时间为顺序，每件服务事项单独建立文件夹，集中存档与事项办理有关的电子文档，包括背景信息、资料，往来电子邮件或消息记录，与事项处理直接相关的文件等。对复杂事项，可以在文件夹内根据时间和逻辑顺序建立子文件夹，分批、分类存档。文件夹命名和分类技巧按时间和事项描述(描述内容应包含事项的性质、内容、相对方名称等关键词)的格式命名每个独立文件夹，例如：20091210-与公司钢材销售合同纠纷复函。原因：1、完整的年月日信息在前，便于在系统中排序；2、列明关键词便于使用系统搜索功能查找。 图示：文件夹命名示例日常事务处理量特别大的客户，可以根据具体情况分类存档文件夹。例如，分合同
25、审查、其他文件审查、法律意见、法律信息等文件夹。*工作记录电子版格式使用 MS EXECL 表文件进行电子记录，内容应包括：(1) 时间(2) 地点(3)人员(4)事项背景(5) 处理过程(6)沟通、回复和反馈(7)结果上述内容可以根据法律顾问工作实际情况作增删、调整。图示：工作记录格式工作记录示例文档： 1、广州广信(不同类型工作分列多个表) ； 2、广东盐业( 工作内容记载较详细)*电子文档的存档方式(1)顾问单位通过邮件附件、IM 程序在线传送、移动存储设备拷贝等方式提供的电子文档，应将原始文档直接存档；(2)需要在原始电子文档文本中进行批注、修订等，反映法律意见和建议的，应对原始电子文
26、档另行建立复件，在复件上以批注和修订的模式进行修改，完毕后另行存档；(3)需要以电子文件形式直接对文本内容提出意见，但不能或不宜直接在文本中批注、修订的(例如需要修订而顾问单位没有提供电子文档的纸质合同、以图片格式电子文档提供的文件等)，可另行以规范形式的电子文档进行(例如：用合同审查意见表，对顾问单位没有提供电子文档的合同进行审查，提出法律意见和修订建议)。(4)在事项办理过程中，通过网络、电子方式直接接收和传送的文本信息，应采取适当方式加以保留存档。电子邮件：对一般事项中往来的电子邮件，可以直接按邮件形成的时间顺序和对应关系，将双方邮件内容文本复制粘贴为文本文档留存；对涉及重要事项的电子邮
27、件，或电子邮件正文中含有经办事项相关的重要信息，应使用邮件客户端软件，将电子邮件整体另存为邮件文件存档，以保留电子邮件的完整信息和内容。IM(即时通讯)软件记录：为实现便捷、灵活地传递工作信息，可以与顾问单位的联络人、经办人员通过 QQ、 MSN、Gtalk 、Skype 、飞信等 IM 软件进行工作沟通和信息交流。对涉及重要、实质性工作信息的交流内容，应复制粘贴文本内容为 DOC 文档留存，或通过相应软件的功能，直接导出信息记录留存。手机短信：通过手机短信与顾问单位联络人、经办人员进行含有工作内容的沟通，如果短信中含有涉及事项处理的实质内容(如办理的时限、要求，具体的法律意见、建议)，且为重
28、要、关键信息，应建立电子文档记录短信沟通过程和内容；有条件的，可直接使用手机配套软件将短信内容(含完整收发时间、收发人、信息内容)导出存档。#关于电子文档格式的特别说明*以电子文档发送、提交给顾问单位的文件，特别是无需对方进一步确认或修订的单方文件、文书(例如法律意见) ，宜使用 PDF 格式。原因：(1)PDF 是国际电子文档交换的通用标准，跨平台兼容性高，便于各种环境下使用(例：智能手机)；(2)PDF 标准开放，使用该标准制作流转文档不会引起软件版权纠纷；(3)基于前两点，管理规范的机构(如级别较高的政府机关，大型外企、境外机构)多习惯使用PDF，与此类机构接触中应特别注意。PDF 软件
29、可以从网页、Office 文档等多种文件直接转换。有一定电脑基础可自行安装国产办公软件 WPS，使用其中的输出 PDF 功能；也可交办公室处理。直接保存网页资料对仅需要参考或存档备查，不用进行文本编辑的网页文件，宜直接保存页面(仅保存 html)，不必复制粘贴到 DOC 文档中保存。网页文件(html) 的文档兼容性、文档大小等远优于 DOC。2.4.2 日常沟通1、电话沟通和委托人进行电话沟通时，无论接听还是拨打电话，均应当注意一定的电话礼仪，以向委托人合适而得体的展示律师和律师事务所的形象。具体的电话礼仪不详述，仅特别提醒如下几点：(1)接听电话，应认真做好记录。应在电话机旁或者办公桌上随
30、时准备有记录本和铅笔以备用，无论是对会面时间的约见，还是简单法律问题的咨询，均应当随手记录。一方面，记录可以防止遗忘；另一方面，记录也可让律师便于总结、把握通话的主题，为全面而准确的提供法律意见作准备(特别是在法律咨询时)。(2)拨打电话之前，应当有腹稿，并完整列出希望通过电话了解或解决的全部问题，做到心里有数。给别人打电话时，如果想到什么就讲什么，往往丢三落四，忘却主要事项还毫无觉察，因此，应事先把想讲的事逐条逐项地整理记录下来，然后再拨电话，边讲边看记录，随时检查是否有遗漏，争取只通过一次电话沟通就能够达到目的，尽量避免就同一事项进行多次的电话沟通。2、传真(1)传真的内容按照最新的传真模
31、版格式撰写(2)发送传真时的注意事项A.由专人收发传真并做好收发登记。为便于准确记录律师的工作内容，完善律师工作档案，同时便于律师事务所的内部管理，律师事务所收发传真应当由专人负责，并做好完善的收发登记，对受送单位、受送人员、受送号码、发送律师、传真主要内容提要、发送的准确时间等详细登记。B.准确设定传真机的显示时间。传真作为书面证据之一，越来越多的被各级司法机关采纳作为判案的依据，但是实践中经常发现因传真机的时间设定不准确，导致传真文件上自动显示的时间显示错误，如出现“2050 年 4月 9 日”的情况，给证据的审核认定等带来瑕疵。律师事务所作为从事法律服务的专业机构，更应当以实际行动对委托
32、人作出表率，对传真机的有关参数准确设定，避免出现显示错误的情况。3、电子邮件(1)准确、适当地描述邮件主题点明邮件的主要内容或事项，使受送人可以清晰和明确的得知电子邮件的主要内容，并防止受送人当成垃圾邮件误删除。(2)准确设定计算机的系统时间(3)发送的邮件应当在“ 已发送邮件箱”中存档完整保存有关邮件，既是完善律师工作档案的需要，也是为了将来委托人未接收成功或另有需要时，可以随时重新发送或者作为证据提供。 (4)重要信息可使用多个不同邮件服务帐户联络，并要求回复确认(设置邮件回执)(5)可以考虑在邮箱帐号设置或客户端软件设置中使用邮件签名档，便于对方联系人了解本方的信息，同时这种方式也符合惯
33、例，可显示自身的规范性、专业性。示例：英文签名档-Guangdong AndaoYonghua Law FirmTel: 86-20-22382038 22382039Fax: 86-20-22382030Mobile: 86-13662406600-4、其他信息交流方式IM 等参见前文，不详述。特别注意聊天内容以及传递的文件的安全性、保密性，同时应对有关聊天记录、传输的文件等另行存档。2.4.3 客户拜访定期的客户拜访，可以不断强化律师事务所和委托人的关系，增进彼此的了解。通过到委托人处进行当面沟通，一方面，律师可以更形象的了解委托人的主营业务，对委托人的行业情况、企业状况、人员构成、主营业
34、务等各方面信息有直观而具体的印象，更形象的了解委托人的法律需求和对法律服务的反馈意见，进一步有针对性的制定和调整后续法律服务计划；另一方面，律师也可以通过多种方式向委托人直观的展示所在律师事务所以及律师的专业形象，坚定委托人聘请专业律师处理法律事务的信念。1、拜访的频率针对不同类型、不同等级的委托人，拜访的频率应有所区别。但无论拜访的次数多少，均应当保持住一定的频率，以更好的维系律师事务所与委托人之间的关系。2、多层级、多部门协调主管律师均会定期拜访顾问单位主管法律事务的主管领导以及有关主营业务的部门领导，以保持对顾问单位法律需求的及时了解。专业法律部门还会对应顾问单位内部的业务部门提供专业服
35、务，如劳动保障部的专业律师会经常性的和顾问单位的人事行政部门保持沟通与定期的拜访。律师事务所的合伙人、领导，也会定期的拜访顾问单位的各公司高管，保持高层之间的沟通，以指导主管律师和专业法律部门提供更好的服务。为了保证提供法律服务的质量，律师事务所的委托人服务部也会定期的拜访顾问单位，以听取顾问单位对法律服务的意见，便于及时的改进服务。3、客户拜访可以与特定事项现场处理的结合安排为了提高工作的效率，节省工作时间，客户拜访也可以和具体的工作会谈相结合。2.4.4 工作会谈不定期的工作会谈相对于定期的客户拜访，主要目的是就比较重要或关系重大的专门事项或者专门的问题和委托人当面沟通，以当面解决委托人具
36、体的法律需求。另外，和委托人举行工作会谈也是为委托人提供法律咨询、向委托人提供法律服务的主要方式之一。1、会谈地点的选择与委托人的会谈尽量选择在律师事务所的接待室或会议室，也可根据委托人的需求到委托人的办公地点进行。应当尽量避免到咖啡厅、茶楼等非正式场合进行正式的工作会谈。 2、保密问题(1)为了缓解委托人的顾虑，律师必须在提供法律服务前或者会谈正式开始前向委托人说明：法律规定律师有义务为委托人保守隐私以及商业秘密，因此，委托人可以放心陈述案情，并没有顾忌的提出对法律服务的合法要求。(2)在所内会谈，应当尽量安排委托人在律师事务所专门的接待室和会议室等候或进行会谈，并尽量避免让委托人直接进入律
37、师办公室，这一方面是为了律师业务保密的需要，另一方面也体现了律师的专业性和律师工作的严谨性。3、参加会谈的人员(1)参加会谈的律师人员，应当限于为顾问单位提供法律服务的主管律师、律师助理，如果涉及到比较专业的法律问题，还应当有专业法律部门的专业律师，另外，如有必要，为体现对委托人法律事务的重视，律师事务所的领导或者业务委员会的成员也可以参与会谈。(2)委托人方面，一般情况下由委托人自行决定参加人员，但如果涉及到部分个人隐私或者商业秘密，律师也可直接建议委托人的部分陪同人员进行回避。4、注意倾听的技巧与委托人会谈时，一般情况下，主管律师或专业律师的位置应在委托人的正对面，以方便在倾听委托人陈述时
38、与其进行目光交流，以此让委托人感到，律师对委托人陈述的内容很感兴趣。倾听时，采用开放的姿势容易被委托人接受，身体稍微向前倾斜，倾斜度足够表示你的关注即可，不要过于前倾，给委托人造成有攻击性的感觉，律师面对委托人要保持放松，不要显得坐立不安，应表现出倾听者的全神贯注，同时面部表情也要自然。倾听时，应当做好记录，一方面体现出律师对委托人的事情很重视，另一方面律师需要通过纪录来甄别各种信息以及被委托人忽略的信息。倾听时，还应当经常鼓励委托人继续陈述，鼓励的方式主要有两种，一种是简单的回应或引导式提问，如“嗯 ”、“我理解”、“然后呢”，另一种是用肢体语言，如点头、微笑和皱眉等表情来鼓励。有时，律师因
39、为经验丰富，可以提前预知案情并甚至立即可以提出解决方案。即使这样，律师也轻易不要打断陈述，这会让委托人感到，律师是在敷衍自己。同时，案件之间再相似也会有一定的区别，听完委托人的陈述也可以开阔律师的视野。但不打断委托人的陈述也不是绝对的，面对一个条理不太清晰、或者有点罗嗦的委托人，通过适时的转换话题、或者对前面倾听内容进行总结及重述，引导委托人进入下一个重点问题，会更有利于提高会谈效率。倾听之后，也可利用沉默来表现律师的思考和专注。沉默通常被用在委托人已经明显叙述完或在律师准备提问前，制造一个短暂停顿。通过使用沉默技巧，律师可以放慢会谈的速度，给委托人和自己充分整理思路的时间。同时，沉默又是较难
40、运用的，一旦使用不当，很容易冷场，这些都需要慢慢积累经验。5、注意合适的提问律师可以通过开放式的问题大致确定话题的范围，但问题中不会暗示答案的要点，委托人可以就与问题有关的话题自由作答。典型的开放式问题如“能不能和我们说一下事情发生的当时你看到了什么”、“ 接下来发生了什么”等等。律师也可以通过封闭式问题来切中要害，获得特定的信息，并可以使律师有效的了解话题的关键部分，委托人对于封闭式问题的回答一般会直接指向律师希望了解的具体事实和特定的信息。典型的封闭式问题如“你当时开车的速度有多快 ”、“和解的底线是多少”、“ 公司是否真的想通过诉讼方式解决纠纷”等等。开放式问题可以使律师对和会谈的主题有
41、关的事项做综合性的把握，而封闭式问题则可以提高会谈的效率并使律师更容易抓住问题的关键，同时，律师必须合理地使用封闭式问题，如果会谈中始终贯穿着高度封闭式问题将使委托人处于被动地位。在会谈中熟练地交叉运用开放式问题和封闭式问题，可以达到展开问题，促进会谈进展，探究细节并核对推论的正确性的目的。6、提出建议或解决方案委托人聘请律师根本目的就是为了能让律师帮助解决问题，因此，会谈中，律师必然要就案件的解决提出建议或解决方案。给委托人提建议应当很慎重，决不能草率行事，更不能过于自信和盲目乐观，对于自己没有把握或者不擅长的领域的专业问题，不应轻易发表意见，而应和其他专业法律部门的律师进行研究。作为律师，
42、应当始终以委托人的利益为出发点，不要为了赚取律师费而一律建议委托人用诉讼解决问题。事实上，很多案件采用调解、协商或其他的方式解决更加符合委托人的利益。因此，律师在提出解决方案时，可以通过会谈掌握的信息来设计几套解决问题的方案，供当事人根据实际情况选择最有利的一套。同时，律师应当仔细向委托人分析各种对委托人不利的因素给案件带来的影响，让委托人可以对有关事项全面了解，以便委托人综合考虑各方面因素后，结合具体情况进行合理的决策。另外，向委托人分析不利因素也是避免律师执业风险的有效手段之一。2.4.5 现场服务现场服务主要适用于两种情况，一种是法律需求较大的集团客户，有着大量而繁杂的法律事务需要及时处
43、理，为了提高法律服务的效率，律师事务所可以为其提供现场服务。另一种是为委托人提供部分专项法律服务的现场服务，如委托人是房地产开发商时，在其集中推售商品房的销售现场，可能会需要律师商品房买卖合同的协商以及签订提供现场咨询和鉴证业务。本章所涉及到的现场服务主要是指第一种情况。1、要求配备独立私密的办公场所律师为委托人提供法律服务，经常会接触到委托人的商业秘密或个人隐私，有些商业秘密，即使委托人公司内的其它部门人员，也不宜接触，因此，委托人应当为提供现场服务的律师提供独立而私密的办公场所。实际服务过程中，可选择会客室、会议室甚至独立的办公室。2、保持与各部门的工作沟通，了解机构动态，挖掘商业机会律师除了主要时间都在独立的办公室内被动的提供法律服务外，还应当主动的采取各种方式和委托人的各部门主要人员保持密切的接触和良好的沟通，以使自己对委托人的动态能够及时把握，并使委托人的各部门均清楚专业律师对公司法律事务的介入，并使得各部门有法律问题需要解决时，可以第一时间联系到提供现场服务的律师，进一步将法律需求转化为律师的商业机会。
