1、各国专利文献中的引用文献比较专利文献部 汤艳莉继承性和关联性是科研工作的一个显著特点，几乎所有的科技成果都是在前人工作的基础上发展起来的。专利文献作为记录人类智力成果和科技发展的载体，其最基本和最重要的内容特征之一就是技术性。和科技期刊相似，技术的继承性在专利文献中同样有着明显的体现，即引用文献。专利申请人在专利说明书中引用的现有技术，称为申请人引证的引用文献；审查员在检索过程中引用的现有技术，称为审查员引证的引用文献。引用文献对于审查工作、技术追踪和专利分析的作用日益明显，如何在专利文献中公布引用文献信息，便于使用者获取和利用，已成为人们十分关注的问题。本文将简要介 在专利文献中引 引用文献
2、的相关 ， 对各要专利 的 比较分析。一、有关引用文献的 为 在公 的专利文献上 检索过程和专利审查程 中引证的引用文献，使专利文献中引用文献的 ， 国 于2001 530日过 ST.14-在专利文献中 引证文献的currency1的“ 。 中，对于引用文献的 、引用文献在专利文献中的、引用文献的 fi 、fl同类 引用文献 的要和 fi ， 引用文献的类 都 体的要和。其中比较用的内容”录如引用文献的 8. 使用INID 56 “引证的文献“引用文献在专利文献中的9. 引证的文献于a 专利文献的上，者b 专利文献所的检索中。引用文献的 fi 11. “引证的文献“中的文献 用的fi ， 在中
3、明 来。是引证的文献 fi 的 a 国 专利文献；b 国 专利文献；c 其 专利文献。，在检索中，文献 其相关 fi 引证。fl同类 引用文献 的要和 fi 12. 对fl 是 是 显 获 的 如 、 何引证的文献公，fi ，对 要 a 对于专利文献(i) 文献的工 ， WIPO ST.3 ；(ii) 公布文献的工 所 的文献 在日本专利文献中， 于专利文献的 之前 ；(iii) 文献类 ， WIPO ST.16在文献上 的 ，如果在文献上有 ，如 ， ；(iv) 专利 人申请人的 称用大写 ， 用之处用写 ；(v) 引证专利文献的公布日期用4数 公历 在正专利文献中 WIPO ST.9的IN
4、ID 48 的正专利文献公布日期， 如果文献中有的话， INID 15 的补充正 ；(vi) 用之处，相关章节的 、栏、 段落 ，图中的相关图 。d 在期刊其 系 物中发 的文章(i) 作者 用大写 ；(ii) 期刊其 系 物中的文章题目 用之处，用写截词 ；(iii) 期刊其 系 物的 称 使用国 用的略语 ；(iv) 期刊其 系 物中， 的4数指明的发 日期、发 期 、文章数如果有 、日，用WIPO ST.2 的；(v) 用之处， 和分配 该刊物的编 ， 如ISBN 2-7654-0537-9，ISSN 1045-1064；值 注意的是，对于相同 称的印刷 和电子 这些编 也许是fl一样的
5、；(vi) 用之处，文章的相关章节和/图的相关图 。引用文献的类 14. 在上述第7段中提的和检索中引证的 何一篇文献文献 用 记指明，紧于被引证的上述文献之后(a) 特别相关的引证文献文献类 “X“类仅虑该文献， 利要所记载的发明fl被认为 有新颖性创造性；“Y“类该文献与另一篇多篇 类文献结 ， 且这种结 对于本领域技术人员是显 易见时， 利要所记载的发明fl认为 有创造性；(b) 其 与现有技术相关的引证文献文献类 “A“类一般现有技术文献，无特别相关性；“D“类申请人在申请中引证的文献，该文献文献 是在检索过程中要的， “D“始终与一个 引证文献相关性的类 相随；“E“类PCT细则33
6、条1c 中的在先专利文献但是在国 申请日 之后公布的；“L“类 引起对优先 要 生怀疑的文献为 其 引证文献的公布日期 引证的文献，于其 特殊原因指 文献引证的理 引证的文献。二、引用文献的作用在公布的专利文献中 申请人审查员引证的引用文献，最基本的作用是集中展 与 专利文献密切相关的专利和 专利文献， ，更重要的是 借助一的技术将著录项目中的引用文献信息结构 地存储于信息系统中，为审查员、公众研究人员的检索和分析提供便利 靠的数 基础。目前包含引用文献信息的系统有EPOQUE系统中的EPODOC数 库，德温特公司的“专利引文索引“PCI 数 库。1. 审查员的检索检索是审查过程中 重要且 f
7、l 少的一个环节，直接关系到对申请文献“三性“的正判断。为 找到 的对比文 ，审查员要在检索上花费大量时间。如果检索系统够提供一种机制，把申请人、审查员和其 程 中认为相关的专利 专利文献集中地 起来，将会为 后相同相近似发明创造的文献检索，创造便利的条 。一个很好的 子就是EPOQUE检索系统，其中EPODOC数 库提供 丰富的引文信息，相关的段包括CT 检索中引用的专利文献Patents cited in the search reportCTNP 检索中引用的 专利文献Literature cited in the search reportC2 国 审查中引用的专利文献Patents
8、cited inC2NP 国 审查中引用的 专利文献EX 审查时引用的专利文献EXNP 审查时引用的 专利文献OC 其 引用的专利文献OCNP 其 引用的 专利文献OP 程 中引用的专利文献OPNP 程 中引用的 专利文献RF 申请人引用的专利文献RFNP 申请人引用的 专利文献利用 上段 找 引用的专利文献和 专利文献，这些信息为审查员提供 一种有 的检索 略， 创 引证文献和被引证文献的检索。使用分类 和关 词检索到一篇相关文献之后，审查员会 一查 文献的引用文献引用 文献的专利文献， 发现较为 的对比文 。 其对于国 申请，在 国 段之后，审查员 会利用国 段的 审查中引用的专利文献和
9、专利文献， 国 段的审查过程。使用引文信息检索的另一个优 在于， fl 技术 题词，够较好地 技术术语随技术发展的问题 对同一技术 用fl同 述 的问题， 引同 词fl 引起的 检现 。因 ，引文信息的检索是一种便 的 ，有助于提 审查员的检索 。图1所 的是检索“ 机容“这一发明 题时 到的一篇相关文献US 5918734 A， 为 发点，过引文的追踪检索 到的一相关文献。图1 引文追踪检索 2. 公众对特技术的踪公众获取专利文献的引文信息，对特技术 踪的 要目的有 个 1) 专利申请个人、科研公司对其 发的新 currency1新技术，在申请专利之前，要 新颖性检索，查找与其发明创作相关相
10、似的对比文献，其目的是量“ 的 性。过新颖性检索找到与其发明创造 相关的专利文献， 一 利用该相关专利文献的引用文献，分析引用文献与其发明创造的相关 ，有fi对性地fl其发明内容， 便“少申请后审查过程中地 fl， 获 专利 的 程。新颖性检索发现与其发明创造相关的对比文献，要 引用文献的 大检索， 查找是有特别相关的对比文献，使 的 性到最”。2) 对在 的 环，要时 对的现， 对的技术发展 。获取和分析 的段之一就是专利的引文分析，一 过分析本专利被对引用的 ， 对的技术 发力 是本专利 信息；另一 过分析对的引用信息，对的发展 是将要 发新的 currency1。和审查员相比，公众的专
11、和检索力有 ，够使用的检索系统相对简。因 ，更要一种简便的 使其 检索到相关专利文献。上检索中 的引用文献够直接引公众查找一较为相关的文献，最 地获 其要的信息。3. 专利的引证分析专利会被专利 专利文献引用，专利也会引用专利 专利文献。基于这种专利引用关系的专利研究被称为专利引证分析， 是利用文献量 技术来分析专利之间的关系，发现专利引证的 值， 技术之间的联系和发展 。专利引证分析 题分布、时间特性分布、发明人申请人分布、地域分布 ，分析的内容包括 专利的引证量、被 引证专利、相关的 专利文献量、前有 的索引 技术 期。专利引证分析已 成为判断技术 量和 力的一种重要 用于技术 的研究。专
12、利 同引文分析已用于 技术领域内部的相关发展，专利引证也用来技术 量。专利引证分析在1949 便提 ，但对 的 用和系统研究 是 近期 始发展起来。究其原因，正是于 的数 库，有 地集和存储引文信息，使期的研究发展。在著录项目中引用文献的 ，使 含在专利申请文 、审查过程和 程 中所引用的专利文献和 专利文献够显性 有 地 来， 分析人员工提取引文信息的大量 ，为包含引文信息的数 库和检索系统 的数 基础。三、 要专利 对引用文献 的 比较1. 国 专利 作条 PCT ， 国 到申请文 后，对国 申请 审查后 国 检索 专利检索， 检索。国 申请其优先 日起 18个即 公 。因 ，国 的说明书
13、 有一种， 且所有公 的 类说明书都有检索国 申请说明书International Application ，文献种类 A检索作为国 申请说明书的一部分与其一起 文献种类 A1，如图2所 ，fl与国 申请说明书一起 时则 文献种类 A3，如图3所 。图2 国 申请说明书A1的检索图3 的检索A3检索中对专利文献， 的要包括类 、公 、申请人、公 日期、相关部分和 的 利要。对 专利文献， 的要包括作者、期刊 称、期刊 、 文所在 、xp 、ISSN 、相关内容和 的 利要。2. 国专利 截到2000 前， 国一直 用 审查制，对 国专利 的用专利、 物专利、 专利和 记的发明都 性审查。对20
14、00 1229日 后的专利申请， 1999 国发明人 currency1的，除 观 ，正 专利申请日优先 日 起18个 公 。因 ，目前 国 的专利说明书 56项的有 几种发明专利说明书United States Patent ，文献种类 B1、B2物专利说明书United States Plant Patent ，文献种类 P2、P3再 专利说明书Reissued Patent ，文献种类 E再审查证书说明书Reexamination Certificate ，文献种类 C1，C2，C3记的发明说明书Statutory Invention Registration ，文献种类 H专利说明书U
15、nited States Design Patent ，文献种类 S国对其所 的引用文献 划分，包括 国专利文献、 国专利文献和其 专利文献。 ，使用“*“ 审查员引证的引用文献，用 区别申请人引证的引用文献，如图4所 。对 国专利文献， 的要包括公 、公 日期、专利 人申请人 和 国分类 ；对 国专利文献， 的要包括公 和公 日期；对 专利文献， 的要包括作者、 文 称、期刊 称、期刊 和文章 。图4 国发明专利说明书3. 欧洲专利 欧洲专利 的审查程 用“期公 、延迟审查“授 后的 制 。欧洲专利申请日优先 日 起 18个 审查，也授 专利 的专利申请 公 。欧洲专利申请人提 的 审查请
16、性审查， 格后即公授 。欧洲专利说明书包括大类欧洲专利申请说明书European Patent Application ，文献种类 A欧洲专利说明书European Patent Specification ，文献种类 B这类说明书在 时都包括 引用文献的信息。所fl同的是，欧洲专利申请说明书是 检索的 体现， 欧洲专利说明书则是 在上 56项来体现。这是因为，欧洲专利公 ，对专利申请 审查后 专利检索，对发明的新颖性和创作性作 要的调查。记录检索结果的检索将作为公 的欧洲专利申请说明书的一部分与其一起 ，fl与欧洲专利申请说明书一起 则 。因 所有的欧洲专利申请说明书都有检索。检索中的专利文
17、献， 的要包括引用文献类 、公 、申请人、公 日期、相关部分和 的利要； 专利文献， 的要包括期刊 称、 文 称、期刊 、 ，如图5所 。图5 的欧洲专利申请说明书的检索欧洲专利说明书的56项对引用的专利文献仅 公 ；引用的 专利文献 刊物 称、期刊、 、 地、文献 称，如图6所 。图6 欧洲专利说明书4. 德国专利 德国对发明专利 “期公 、延迟审查“制， 在申请公 之前对专利申请 检索。对用新 和观 注册证书的 与。因 ，德国专利 在发明专利的公 文本和授 文本上 引用文献，包括公 说明书，文献类 A展 说明书，文献类 B专利说明书，文献类 C图7 看 ，对专利文献， 的要 有公 ；对 专
18、利文献， 的要包括作者、 文 称、期刊 称、期刊 和用之处。图7-1 德国公 说明书图7-2 德国专利说明书5. 中国国 专利 中国国 专利 对发明专利 用“期公 ，延迟审查“制，对用新 和 观 用 审制， 过 审 格后，直接授 公。因 ， 有在发明专利申请的 审查过程中要 检索。 审查员 程 引证的引用文献的专利文献 有发明专利说明书，文献种类 C1997 2003 期间，我国 的发明专利说明书，已有部分说明书在中著录 56项的内容，对专利文献 的要包括公 、公 日期和分类 ，有时仅有公 ，对 专利的 的要包括作者 、文章题目、期刊 称和发 期 ，如图8所 。但这一 2004 停止，直到20
19、07 13日，又重新在发明专利说明书的上 引用文献，如图9所 。 的要包括所引用专利文献的公 和公 日，对分类 信息则很少 。图8 2003 的中国发明专利说明书图9 2007 的中国发明专利说明书6. 日本特许厅1971 11日起，日本的发明专利申请和用新 申请审查制与 公程 fl为“期公、延迟审查“制 留公 程 ，1994 ，用新 又fl为 记制。1997 41日起生 的日本 观 ，日本对 观 记制。在其 的多种说明书类 中，有 几种说明书有引文信息国 申请说明书日文译本，文献种类 A日本国 申请的再公 ，文献种类 A1专利公说明书和专利说明书，文献种类 B2用新 公说明书，文献种类 Y2
20、用新 注册说明书，文献种类 Y2观 说明书，文献种类 S其中，国 申请说明书日文译本和日本国 申请的再公 上是国 申请说明书，所 ， 们的引用文献直接 用 国 审的检索，如图10所 。剩余的3种说明书均 用的是在著录项目中 第56项，如图11所 。图10 日本国 申请说明书日文译本的检索图11-1 日本专利公说明书图11-2 日本 观 说明书7. 各国比较上简要介 各 要国 、国 地区 专利 在专利文献中 引用文献的fl同 ，结 ST.14对各专利 的 比较，见 1。1) 引用文献的专利客体类 于各国的专利制 fl同，其专利 的客体 对各种客体 取的审查制 也fl同，其结果就是各国对于在何种客
21、体的专利文献中 引用文献的也fl相同。国 、欧专 、德国 和中国 仅在发明专利的某些专利文献中 引用文献； 国 除 用专利相于大多数国 的发明专利 ， 在 物专利和 专利的某些专利文献中 引用文献；在日本， 引用文献的客体 发明、用新 和 观 这三种。2) 公 文本是有 引用文献处的“公 文本“包括申请公 和 审查后尚授 的公 种。其中，国 、欧专 、德国 的所有公 文本和日本 的部分公 文本 有引用文献， 国 和中国 的公 文本中fl 引用文献。3) 授 文本是有 引用文献于国 申请授 专利 的 在各指成员国，因 国 fl 授 文本。 中其 所有国 和地区的专利 在其目前 的授 文本中都 引
22、用文献。4) 引用文献在专利文献中的 ST.14第8段的，引用文献 于“专利文献的“专利文献所的检索“中。在授 文本中，各国 和地区专利 都是将引用文献放在专利文献中， 56项的 现。在公 文本中，各专利 的 有所区别。国 、欧专 对专利申请 过 审查后都有一个检索程 ， 们 的申请说明书中会 检索 的检索的 审查员引证的引用文献。德国 在 审查前也 检索程 ，但检索 到的引用文献则是放在公 说明书的第56项中。日本 的 较为杂，国 申请说明书日文译本和日本国 申请的再公 中的引用文献是在检索中， 其 的公 文本则是将引用文献放在上。5) 著录项目的56项中是有引用文献类 的 ST.14第14
23、段，对引证的 何一篇引用文献使用特 记，用 指明该引用文献和本篇专利文献在内容上时间上的相关关系。但在目前所有专利 的专利文献中，凡是在著录项目的56项中 的引用文献，都有使用“X“、“Y“、“A“D“之类的 。6) 56项中是对引用文献 划分和 ST.14第11段，56项中的引用文献 用的fi ， 在中明 来。 中所 的各专利 中， 有 国 将引用文献 “ 国专利文献“、“ 国专利文献“和“其 专利文献“的fi ， 且 在各部分前分别 上相的 题。 其 国 和地区专利 都明划分引用文献，一般是 专利文献在前、 专利文献在后的fi ， 且对专利文献也fl区分本国专利文献和 国专利文献。7) 5
24、6项中是包括申请人引证的引用文献中的各专利 ， 有 国 在56项中 申请人引证的引用文献和审查员引证的引用文献， 对后者 注星 “*“ 区别。其 专利 的专利文献中都 审查员引证的引用文献。8) 56项中 的要ST.14第12段，对各种类 的引证文献， 一fi 要的要。引证最多的是专利文献，其次是期刊文章，因 ，仅就这类引证文献 分析。对于专利文献，所有专利 在56项中都 “公 “这一最基本的要； “专利 人申请人 “的 有 国 ； “公 日期“的有 国 和中国 ；但是所有专利 都有 “用之处“。另， 国 和中国 对部分专利文献 “分类 “信息，日本对个别引用的专利文献 发明 称。对于期刊文章
25、，各专利 基本都 基本的要，如作者 、文章题目、期刊 称、发 期 和文章 ，有时会 少作者 文章 要，但 同的fl足之处在于都有 文章中的用之处。 要的 fi 看，各专利 都 现过 的fi 的 。对于其 类 的引用文献，如图书、专利文”，多数 所 的要都比ST.14的内容要少。要注意的是， 上5)8)项的比较内容仅fi对著录项目中 的引用文献。于检索有固的格和要，各专利 的检索在填写内容和 上相对56项 言较为一致和，因 ，对 检索中的引用文献 说明。 体来说，首先，检索是记载检索结果的，其中 的都是审查员在检索过程中引用的构成相关现有技术的文 。其次，在 fi ，检索中的文献一般 与申请 题
26、的相关程 。最后，在 的要 ， 检索的 格， 次 的要包括对比文 的类 、公 、专利 人申请人 、公 日期、用之处和 的 利要。过 上的比较分析 看 ， 国 对于在专利文献中 引用文献的 较为，和 ST.14的比较接近，在 引用文献类 、引用文献的划分和 、申请人引证的引用文献、引用文献要的 都明显优于其 几个专利 。中国 目前 已 在 篇发明专利说明书中都 引用文献，但在书写 和内容上离 ST.14 有较大的差距， 其在引用文献的 和 申请人引证的引用文献 ， 借鉴 国 的 。同时， 整地对引用文献， 其是 专利文献的要 ，如专利 人申请人 、用之处，使其 。另 ， ST.14第14段的，在
27、引用文献之后 上文献类 ，使56项够揭 更多的信息。文献1 李蓉. 专利信息与利用. 北京 社，20062 李蓉. 专利文献与信息. 北京 社，20023 WIPO ST.9 关于有关专利补充证书的著录项目数 的4 WIPO ST.14 在专利文献中 引证文献的5 黄迎燕. 德温特公司的“专利引文索引“数 库介 . 专利文献研究，2003 第1期10-136 国 专利 人教部教育处. EPOQUE用册. 北京 社，20021 要专利 在专利文献中 引用文献的 比较物用新 观 授 文本56项授 文本56项授 文本56项国专利文献公 和公 日期对 专利文献作者、文章 称、期刊 称、发 期 、文章 专利文献期刊 称、文章 称、发 期 、文章 专利文献作者、文章 称、期刊 称、发 期 、用之处专利文献作者、文章 称、期刊 称、发 期 专利作者、文章 称、期刊 称、发 期
