企业的性质 科斯.pdf

1、公共经济学教程课程资料浙江工商大学公共管理学院 - 1 - 企业的性质 罗纳德科斯 罗纳德科斯（ Ronald Harry Coase， 1910 ），芝加哥大学经济学教授，高级法与经 济学研究员。美国文理研究院院士，美国经济学会杰出会员。 1991年获诺贝尔经济学奖。 主要作品有企业的性质（ 1937），社会成本问题（ 1960），经济学中的灯塔（ 1974） 等。 过去，经济理论一直因未能清楚地说明其假设而备受困扰。在建立一种理论时，经济学 家常常忽略对其赖以成立的基础的考察。然而，这种考察不仅有利于防止因对有关理论赖以 成立的假设缺乏了解而出现的误解和不必要的争论是必不可少的，而且对于经

2、济学在一系列 不同假设的选择中作出正确的 判断也 是 极为重 要的。 例如 ， 值得 一 提 的是， “企业” 一 词 经 济学中的 使用方式与 一 般人 的 使用方式就 有 所 不同 1 。 由 于经济理论 分析总 是 倾向 于以 个体 企业 而 非产业为起点 2 ，因而 就更 有必要不仅对 “企业” 这 个词进行 明确的 界定 ，而且要 弄 清 它与“ 现 实世界” 中的 企业 的不同 之处 ，假 使存 在的 话 ， 就也应该搞 清楚。 罗宾逊夫人曾 说过 ：“ 对于经济学中的一系列假设， 需 要 问 的 两个问题 是 ：它们易 于 处 理 吗？它们与 现 实 世界相吻合吗？” 3 尽 管

3、正 如罗宾逊夫人所指 出的， “较通 常的是，一 类 假设是可 处 理的，而 另 一 类则 是现 实 的 ”，然而，可能 还 有这 样 的理论 分支 ，其中的假设 既 是可 处 理的， 又 是现 实 的。 下文将试着证 明，同时 符合 以 上两个 要 求 的 企业定义 是可以 实 现的， 即 一 方面它 不仅 是现 实 的， 即 能 与 现 实世界 中的 企业含义相吻合 ，而且 另 一 方面却又易 于 处 理，能 用 马歇尔 提 出的 两 种 最强 有 力 的经济 分析 工 具加 以 分析 。这 两 种 分析 工 具 就 是 边际概念 和 替代概念 ， 两 者 合 在一 起就 是 边际替代概念

4、 4 。 当 然， 我 们 的 定义 必 须 还 能 用 于 “ 准 确地 推想 企业 的 相 关关系而不仅仅 只 是 异想天开 的 臆造 ” 5 。 一 在 探索 企业 的 定义 时， 像 经济学家 通 常 所 做 的 那 样 ， 首先 考察经济系 统或许 是 比 较合 适1JoanRobison， Economics is a Serious Subject (1932)， p.12. 2见 N. Kaldor， “ The Equilibrium of the Firm”， Economic Journal， March， 1934。 3同 上 书 ， 第 6页 。 4J. M. Key

5、nes， Essays in Biography， pp.223 4. 5L. Robbins， Nature and Significance of Economic Science， p.63. 公共经济学教程课程资料浙江工商大学公共管理学院 - 3 - 化 的 单 位 。可 见 ， 他 在一 个 大 规模 的有 机 体 中 发 挥 着 他 作 为 一 个 单 个 细胞 的作 用 ， 他 几乎 是 不 自 觉 地 担 任 着 一 个重 要 角色 ” 。 13就 事 实 而 言 ， 虽 然经济学家 们将 价格机制 作 为 一种 协调 工 具 ，可 他 们也 承 认 了 “企业 家 ” 的 协

6、调 职 能， 研究 为 什么 协调 在 某 一 情况 下 是 价格机制 的工作，而在 另 一种 情况 下又 是 企业 家 实 现的 极为重 要的。 本 文 的 目 的 就 是要在经济理论的一 个 鸿沟 上 架 起 一 座桥梁 ，这 个 鸿沟 出现在这 样两个 假设 之 间 ： 一 个 假设 （ 为 了 某些 目 的作出的 ） 是，资 源 的 配置 由 价格机制 决 定 ； 另 一 个 假设 （ 为 了其 他 一 些 目 的作出的 ） 是，资 源 的 配置依 赖于作 为 协调者 的 企业 家。 我 们 必 须 说明在 实 践 中 影响 在这 两 者 之 间 进行 选择的基础 14 。 二 我 们

7、 的 任 务 是 试 图发 现 企业 在一 个 专 业 化 的 交 换 经济中出现的 根 本 原 因。 价格机制（ 单 纯 从 资 源 导 向 的 方面 考 虑 ） 可以 被 替代 ，假 如 替代价格机制 的关系正是其 自 身 所 期望 的 话 。 例如 ， 如 果 一 些 人 愿 意 在其 他 一 些 人 的 指 挥 下 工作，这一 情 形 就 会 出现。这 些 个人为 了 能在 某 个人 手 下 工作 会 接 受 低报酬 ， 企业 便 由 此 自 然而然地出现了， 但 这不能成 为企业 出现 的一 个非 常 重 要的现 由 ， 似 乎 更 确 切 他 说， 还 有一种 相 对立的 倾向 在

8、 起 作 用 ， 如人们通 常 趋 向 于 寻 求“ 成 为 自 己 的 主 人” 的 好 处 15 。 自 然， 如 果 这种 愿望 不是 被 人 控制 ，而是 控制 别 人 和 指 挥别 人 ， 那 么 ， 人们为 了能 指 挥别 人 可能 会 愿 意 放弃 某些 东西 ， 那 就 是， 他 们将 愿 意 支 付 给 别 人 多 于这 些 人 在 价格机制 下所 能 得 到 的 报酬 ， 目 的是 为 了能 指 挥 这 些 人 。 但 这 意味 着 他 们 是 为 了能 指 挥别 人 而 付钱 ，而不是以 指 挥别 人 而 赚钱 ，在大 多 数 情 形 下 这 显 然是不 真 实 的 16

9、 。 如 果 购买 者 较之 于以其 他 方式 生 产 的商 品 更 偏爱 由企业 生 产 的商 品 ， 企业也 可能 存 在 ； 可是， 即使 在这种 偏好 （ 假 如它们存 在的 话 ） 的 重 要 性 可以忽略不 计 的 范 畴 内 ，在现 实世界 中 企业 仍 然 存 在 17 。因 此 ，必 定存 在其 他 相 关的因 素 。 建立 企业 有利可 图 的 主 要 原 因 似 乎 是，利 用 价格机制 是有成 本 的。 通 过 价格机制 “ 组 织 ” 生 产 的 最 明 显 的成 本 就 是 所 有 发 现 相 对 价格 的工作。 18 随 着 出 卖 这 类 信 息 的 专 门 人

10、 员 的出现， 这种成 本 有可能 减 少， 但 不可能 消 除 。 市场 上 发 生 的 每 一 笔 交 易 的 谈 判 和 签约 的 费 用也 必 须 考 虑 在 内 19 。 再 者 ，在 某些 市场 中 （ 如 农 产 品 交 易 ） 可以设 计 出一种 技术 使 契约 的成 本 最 小 13Capitalist Enterprise and Social Progress， p. 20。同 样 可以 比 较 Henderson， Supply and Demand， pp. 3 5。 14 不 难 看 出，在 计划 经济中， 当 国 家 接 管一 个产业 时，正在 做 的 事 情 实

11、 际 上 已被 价格机制 预 先做 掉 了。 通 常 人们所 没 有 认 识 到 的是， 任 何 一 个实业 家在 组 织他 的 各 个 部门 之 间 的 联 系时， 也 做 着 能 通 过 价格机制 完 成的 事 情 。因 此 ，在 德 宾 （ Durbin）先生 的 回答 中 存 在 着 这 样 的 观 点 ， 那 就 是， 他 强调 包 含 在经济 计划 中的 问题 ，而同 样 的 问题 必 须 由 竞 争 性 体 制 中的 实业 家 来 解 决 。（ 参 见 “ Economic Calculus in a Planned Economy” ， Economic Journal， De

12、cember， 1936） 这 两 种 情况 之 间 的 重 要 区别 是， 由 于 企业 代 表 了一 个 组 织 生 产 的 更 有 效 的 办 法 ， 所 以 当 企业 自 发 地出现时，经济 计划 就 强加给 产业 。在一 个 竞 争 性 的 体 制 中， 存 在 着 一 个 计划 工作的 “最 优 ”数 量 。 15比 较 Harry Dawes，“ Labour Mobility in the Steel Industry”， Economic Journal， March， 1934， p. 86 他 谈 到 ，“ 对于 零售 商 店 和 保险 公 司 而 言 ， 起 因于 无须

13、 为 生 计 奔波 的 愿望 （ 这常常是工 人 生活 的 主 要 目 标 ） 而 给 业 务熟练 的 人 以 较 多 的 报酬 是 很 困 难 的 ” 。 16 尽 管 如 此 ，这 也 全 然不是 虚 构 出 来 的。 据 说，一 些小 店主 赚 的 钱 就 比 他 们 的 店 员 少。 17G. F. Shove， “ The Imperfection of the Market： a Further Note”， Economic Journal， March， 1933， p. 116， note 1 文 中 指 出，这 样 的 偏好 可以 存 在， 尽 管 他 给 出的 例 子 几

14、乎 是 与 本 文 中 给 出的 例 子 相 对立的。 18N. Kaldor，“ A Classificatory Note of the Determinateness of Equilibrium” , Review of Economic Studies， Feberuary,1934“ 对 所 有 个人 而 言 ， 所 有 相 对 价格 都 是 已 知 的 ” ，这是 静态 理论的一 个 假 定 。 但 这 显 然不是 现 实世界 的 真 实 情况 。 19 厄舍 （ Usher） 教 授 在 讨 论资 本主 义 发 展 时 注 意到 这种 影响 。 他 说 ：“ 部 分 成 品 不

15、 断 的 买 和 卖 完全 是 浪 费 能 源 。”（ Introduction to the Industrial History of England， p 13） 但他没 有 发 展 这种 思 想 ， 没 有 思 考 买 和 卖 的 进行为 什么依 然 故 在。 公共经济学教程课程资料浙江工商大学公共管理学院 - 4 - 化 ， 但 不可能 消 除 这种成 本 。确 实 ， 当 存 在 企业 时， 契约 不 会 被 取 消 ， 但 却 大大 减 少了。 某 一 生 产 要 素 （或 它 的 所 有 者） 不必 与企业 内 部 同 他 合 作的一 些 生 产 要 素 签订 一系列的 契约

16、。 当 然， 如 果 这种 合 作是 价格机制 起 作 用 的一 个 直 接结果 ，一系列的 契约 就 是必 需 的。一系列 的 契约 被 一 个 契约 替代 了。在 此阶段 ， 重 要的是 注 意 契约 的 特性 ， 即 注 意 企业 中 被 雇佣 的 生 产 要 素 是 如 何 进 入 的。 通 过 契约 ， 生 产 要 素 为 获 得 一 定 的 报酬 （ 它 可以是 固 定 的 也 可以是 浮 动 的 ） 同 意 在一 定 限 度 内 服 从 企业 家的 指 挥 20 。 契约 的 本质 在于 它 限 定 了 企业 家的 权 力范围 。 只 有在 限 定 的 范围 内 ， 他 才 能

17、指 挥 其 他 生 产 要 素 。 然而，利 用 价格机制 也存 在 着 其 他 方面 的不利因 素 （或 成 本 ） 。 为 某 种 物 品 或 劳 务 的 供 给 签订 长 期 的 契约 可能是可以 期望 的。这可能 缘 于这 样 的 事 实：如 果 签订 一 个较 长 期 的 契约 以 替代 若干 个较 短 期 的 契约 ， 那 么 ， 签订 每 一 个 契约 的 部 分 费 用就将 被 节 省 下 来 。 或者 ， 由 于 人们 注 重 避免风 险 ， 他 们 可能 宁 愿签订 长 期契约 而不是 短 期契约 。现在的 问题 是， 由 于 预 测 方面 的困 难 ，有关 物 品 或 劳

18、 务 供给 的 契约期 越长 ， 实 现的可能 性 就 越 小 ， 从 而 买 方也 越 不 愿 意 明确 规 定 出要 求 缔 约 对 方 干 些什么 。对于 供给者 来 说， 通 过 几 种 方式 中的 哪 一种 来 进行 物 品 或 劳 务 的 供给 ， 并 没 有 多 大 差 异 ，可对于 物 品 或 劳 务 的 购买 者 来 说 就 不是 如 此 。 但 由 于 购买 者 不 知 道 供给者 的 几 种 方式 中 哪 一种是 他 所需 要的，因 此 ， 将 来 要 提 供 的 劳 务 只 是以一 般 条款 规 定 一 下 ，而 具 体 细节 则 留待 以 后 解 决 。 契约 中的

19、所 有 陈 述 是要 求 供给者供给 物 品 或 劳 务 的 范围 ，而要 求 供给者 所 做 的 细节 在 契约 中 没 有 阐 述 ，是以 后 由 购买 者 决 定 的。 当 资 源 的 流 向 （ 在 契约 规 定 的 范围 内 ） 变 得 以这种 方式 依 赖于 买 方 时， 我 称 之为“企业” 的 那 种关 系 就 流 行起 来 了。 21 因 此 ， 企业 或许 就 是在 期 限 很 短 的 契约 不 令 人 满 意 的 情 形 下 出现的。 购 买 劳 务 劳 动 的 情 形 显 然 比 购买 物 品 的 情 形 具 有 更为重 要的 意 义 。在 购买 物 品 时， 主 要

20、项 目 能 够 预 先 说明而其中 细节 则 以 后 再 决 定 的 意 义 并 不大。 我 们 可以 将 这一 节 的 讨 论 总 结 一 下 。 市场 的 运 行 是有成 本 的， 通 过 形 成一 个 组 织 ， 并 允 许 某 个 权威 （ 一 个“企业 家 ”） 来 支 配 资 源 ， 就 能 节 约 某些 市场 运 行 成 本 。 企业 家不 得 不在 低 成 本 状 态 下行使 他 的 职 能，这是 鉴 于 如下 的 事 实： 他 可以以 低 于 他 所 替代 的 市场交 易 的 价 格 得 到 生 产 要 素 ，因 为如 果他 做 不 到 这一 点 ， 通 常 也 能 够 再回

21、 到 公 开 市场 。 不确 定 性 问题 常常 被 认 为 是 与 对 企业 均衡 的 研究密 切 相 关的。 如 果没 有不确 定 性 ， 企业 的出现 似 乎 是不可 思 议 的。 但 是， 那 些 认 为支 付 方式 是 企业 的 特 征 的 人 （ 如 奈 特 教 授 ） 一 个 接 受 剩余 的和 浮 动 的 收 入 的 人 保 证 那 些 参 加生 产 的 人 有 固 定 的 收 入 似 乎 提 出一 个 与 我 们所 考 虑 的 问题 无 关的 观 点 。一 个企业 家可以 将 他 的 劳 务 出 售 给 另 一 个企业 家以 获 得 一 定 的 货 币收 入 ，而 他 支 付

22、 给 雇员 的 钱 则 主 要 或 完全 是其利 润 的一 部 分 。 22 重 要的 问题 看 来 是， 资 源 的 配置 为 什么没 有直 接 通 过 价格机制 来完 成。 另 一 个应该 注 意 的因 素 是，有管 制力 量 的 政府 或 其 他 机 构 常常对 市场交 易 和在 企业 内 部 组 织 同 样 的 交 易 区别 对 待 。 如 果 我 们 考察一 下 销 售 税 的课 征 就 会看 到 ， 显 然， 它 是一种有关 市场交 易 而不是在 企业 内 部 组 织 的同 样 交 易 的 税收 。 既 然现在有 两 种不同的可 供 选择的 “ 组 织 ”方 法 通 过 价格机制或

23、 通 过 企业 家， 那 么 这 样 的 政府 管 制 便 会 导 致 企业 的 存 在，不然 企业 的 存 在 就 没 有 任 何 理 由 和 目 的。这 为 在一 个 专 业 化 的 交 换 经济中 企业 的出现 提 供 了一 个 理 由 。 当 然，对于 企业 已 经 存 在的 情 形 而 言 ， 诸 如 销 售 税 这 样 的 措 施只 不过 会 使企业 变 得 比 原 来 更 大。同 样 ， 意味 着定 量配 给 的 配 额 和 价格控制 的 办 法 对于 那 些 为 自 己 生 产产 品 的 企业 是 没 有作 用 的，这 等 于 给那 些 在 企业 内 部 组 织 生 产 而不

24、通 过 市场 的 企业 以 好 处 ，必然 鼓励 企 业 规模 的 扩 大。 但 是， 上 述 这 些 作 为 监 督 、 管理的 措 施会 导 致 企业 的出现，这一 点 是 令 人 难 以 置 信 的。然而， 如 果 企业 的 存 在 没 有其 他 理 由 ， 那 么 这 些 措 施会 产 生 这 样 的 结果 。 20 对 企业 家 权 力 没 有 限 定 是有可能的。这 将 是 自 发 的 奴隶 制 度 。 根据 Professor Batt， The Law of Master and Servant， p. 18，这 样 的 契约 将 是 无 效 的，是不能 执 行 的。 21 当

25、 然，对于 企业 是 否 存 在 划 出一 条严 格 的 界 线 是不可能的， 指 挥 可以 或 多 或 少地 存 在。 它与 是 否 存 在 主 人与 仆 人 或 委托 人与 代 理 人 的关系这 样 的 法 律 问题 是 相类 似 的。 参 见 下文 对这 个问题 的 讨 论。 22 奈 特 教 授 的 观 点下面将更 加 详 细 地 阐 明。 公共经济学教程课程资料浙江工商大学公共管理学院 - 5 - 因 此 ，以 上 这 些 就 是在一 个通 常 被 假 定由 价格机制 “ 组 织 ” 资 源 分 配 的 专 业 化 交 换 经济 中， 诸 如企业 这 类 组 织 存 在的 原 因。

26、所 以， 当 资 源 的 导 向 依 赖于 企业 家时， 由 一 些 关系系 统 构 成的 企业就 开 始 出现了。 这种 初 具 轮廓 的 观 念看 来 会 有 助 于对 企业 规模 扩 大 或 缩 小 的 含义 作出 科 学的解 释 。 当 追 加 的 交 易 （ 它 可以是 通 过 价格机制协调 的 交 易 ） 由企业 家 来 组 织 时， 企业就 变 大 ； 当 企业 家 放弃 对这 些 交 易 的 组 织 时， 企业就 变小 。 由 此 产 生 的 问题 是， 研究 决 定企业 规模 的 力 量 是 否 有可能。 为 什么 企业 家不少 组 织 点 或 多 组 织 点 交 易 呢 ？

27、 注 意 一 下 奈 特 教 授 的 观 点 是有 意 义 的 ： 效率与规模之间的关系是最严肃的理论问题之一，从本质上讲，就一个工厂的效率 与规模之间的关系而言，其在相当程度上与其说是取决于 智力 的一 般原 理， 不如 说是取 决于个 人人格和历史机遇 。 但这 个问题是 至 关 重 要的， 因为垄断收益 的 可能 性 对 企业 不 断 的 和无限 的 扩张提供了强 有 力 的 激励 ，而 这种力量必然被随着 企业规模的 增 大而 使 效 率 下降 （在 货币收入 的 生产 中）的一 些同样强 有 力 的 力量所抵销 ， 所 有 这些即使 在有 限 竞争时也存 在。 23奈 特 教 授似

28、乎 认 为 科 学地 分析企业 规模 的 决 定 是不可能的。现在， 我 们将 在 上 述 企业 概 念 的基础 上 ， 试 图完 成这 个 任 务 。 前 已 论 及 ， 企业 的 引入 基 本 上 是 由 于 市场 运 行 成 本 的 存 在。一 个与 此 相 关 问题 是 （ 远 非 奈 特 教 授 所提 出的 垄 断问题 ）， 既 然 通 过 组 织 能 消 除 一 定 的成 本 ，而且 事 实上 减 少了 生 产 成 本 ， 那 么 为 什么 市场交 易 仍 然 存 在 呢 ？ 24 为 什么 所 在 生 产 不 由 一 个 大 企业 去 进行 呢 ？ 对这一 向题 ， 看 来 确有

29、 某 种可能的解 释 。 首先 ， 当 企业 扩 大时，对 企业 家的 功 能 来 说， 收 益 可能 会 减 少， 也就 是说，在 企业 内 部 组 织 追 加 交 易 的成 本 可能 会 上 升 。 25 自 然， 企业 的 扩 大必 须 达 到 这一 点 ， 即 在 企业 内 部 组 织 一 笔 额 外交 易 的成 本 等 于在公 开 市场 上 完 成这 笔 交 易所需 的成 本 ， 或者 等 于 由另 一 个企业 家 来 组 织 这 笔 交 易 的成 本 。其 次 ， 当组 织 的 交 易 增 加 时， 或许 企业 家不能成 功 地 将 生 产 要 素 用 在 它们 价 值 最 大的地

30、 方 ， 也就 是说，不能 导 致 生 产 要 素 的 最 佳 使用 。 再 者 ， 交 易 增 加 必 须 达 到 这一 点 ， 即 资 源 浪 费 带 来 的 亏损等 于在公 开 市场 上进行 交 易 的成 本 ， 或者 等 于 由另 一 个企 业 家 组 织 这 笔 交 易 的 亏损 。 最 后 ，一种 或 多 种 生 产 要 素 的 供给价格 可能 会 上 升 ，因 为 小 企业 的 “ 其 他 优 势 ” 大于大 企业 。 26 当 然， 企业 扩张 的 实 际 停 止 点 可能 由上 述 各 因 素 共同 决 定 。 前 两个 原 因 最 有可能对 应 于经济学家 们 的 “ 管理

31、 收 益 递 减 ” 的论 点 。 27上文 已 经 指 出这 样 一 点：企业将倾向 于 扩张 直 到 在 企业 内 部 组 织 一 笔 额 外交 易 的成 本 ， 等 于 通 过在公 开 市场 上 完 成同一 笔 交 易 的成 本 或 在 另 一 个企业 中 组 织 同 样 交 易 的成 本 为 止。 23Risk， uncertainty and Profit， Preface to the Re-issue， London School of Economics Series of Reprints， No. 16， 1933. 24 某些 市场 运 行 成 本 只 有 通 过 取 消

32、 “ 消费者 选择 ” 才 能 消 除 ，这 些 是 零售 的成 本 。可 想 而 知 ，这 些 成 本 或许 是 如 此 之 高 ，以 致 于 人们 被 迫打算 接 受 定 量 ，因 为 获 得 的 额 外 产 品 是 相 当 于其选择 损 失 的 价 值 的。 25 该 观 点 假 定 市场交 易 可以 认 为 是 均 质 的， 显 然，这 事 实上 是不 真 实 的。 该含义下面 考 虑 。 26 对于 企业 的不同 规模 生 产 要 素 供给价格 的 变化 的 讨 论， 参 见 E. A. G. Robinson, The Structure of Competitive Indust

33、ry。有时 据 说，因 为人们 宁 愿 做 小型 的 、 独 立 性 的公 司 的 头 ，而不 愿 做 大公 司 中 某些部门 的 头 ，随 着企业 规模 的 扩 大， 组 织 才 能的 供给价格 也 增 加 。参 见 Jones， The Trust Problem， p. 531，和 Macgregor IndustriaI Combination， p.63。这是 那 些 提 倡 合 理 化 的 人 的共同 观 点 。 据 说，大 型 的 单 位会 更 有 效 率 ， 但 由 于少 数 企业 家的 个人 主 义 精神 ， 他 们 宁 愿保 持 独 立 性 而 显 然不管在 合 理 化 的

34、可能 之下 他 们 的 效 率增 加 带 来 的 高 收 入 。 27 当 然，这 样 的 讨 论是 简 单 的和不 完全 的。 更进 一 步 讨 论这 个 特 殊 问题 ，参 见 N. Kaldor，“ The Equilibrium of the Firm”， Economic Journal， March， 1934， and E. A. G. Robinson，“ The Problem of Management and the Size of the Firm”， Economic Journal， June， 1934。 公共经济学教程课程资料浙江工商大学公共管理学院 - 6 -

35、 但 如 果 企业 在 低 于公 开 市场 上 的 交 易 成 本 这一 点上 或 在 等 于在 另 一 个企业 中 组 织 同 样 交 易 的成 本 这一 点上 停 止其 扩张 ，在大 多 数 情况 下 （“ 联 合” 28 的 情况 除 外 ），这 将 意味 着 在这 两 个 生 产 者 之 间 存 在 着 市场交 易 ，其中 每 一 方 都 能在 低 于 实 际 市场 运 行 成 本 的 水平 上 组 织 生 产 。 如 何 解 决 这 个 悖 论 呢 ？为 了 便 于说明， 我 们 来举 一 个例 子 。假 定 A向 B购买 产 品 ，且 A 和 B都 能在 低 于其现在成 本 的 条

36、 件 下 组 织 市场交 易 。 我 们 可以假 定 ， B不是 组 织 生 产 的一 个 过程 或 阶段 ，而是 组 织 许 多 个 。假 如 A由 此 希 望 避免 市场交 易 ， 那 他 将 不 得 不 接 管 所 有 由 B 控制 的 生 产 过程。 除 非 A接 管了 所 有 生 产 过程， 否 则 市场交 易将 依 然 存 在， 尽 管 市场 上 交 易 的是不同的 产 品 。 但 我 们 前 面 已 经假 定 ， 每 一 个 生 产 者 的 扩张 会 导 致 效 率 降 低 ； 组 织 一 笔 额 外交 易 的 附 加 成 本 会 上 升 。 A组 织 先 前 由 B组 织 的

37、交 易 的成 本 可能 会 大于 B做 这 件 事 的成 本 。 只 有 当 A组 织 B的工作的成 本 不大于 B的成 本 且 数 量 上 等 于公 开 市场 上 完 成同 样 交 易 的成 本 时， A才 会 由 此 接 管 B的 所 有 组 织 。可一 旦 市场交 易 变 得 经济时，以这 样 的 方式 （ 即 在 每 一 个企业 中 组 织 一 笔 额 外交 易 的成 本 相 等 ） 将 生 产分 开 也 是有利的。 直 到 现在 我 们 一直假 定通 过 价格机制 发 生 的 市场交 易 是同 质 的。 事 实上 ， 没 有一 件 事 能 够 比我 们 现 代社会 中 发 生 的 实

38、 际 交 易更 多 样 化 了。这 似 乎 意味 着通 过 价格机制 完 成 交 易 的成 本 是 彼 此 差 异 很 大的，而在 企业 内 部 组 织 交 易 的成 本 亦 如 此 。因 此 ， 即使 撇 开 收 益 递 减 问题 ， 在 企业 内 部 组 织某些 交 易 的成 本 似 乎 也 有可能大于在公 开 市场 上 完 成 交 易 的成 本 。这必然 意 味 着通 过 价格机制 完 成的 交 易 是 存 在的， 但 这 意味 着 必 须 存 在一 个 以 上 的 企业吗？ 显 然不 是，因 为 在经济 体 制 中， 凡 是资 源 导 向 不直 接依 赖于 价格机制 的 所 有 领域

39、， 都 能 被 组 织到 一 个企业 中去。 本 文 早 先 讨 论的因 素 看 来 很 重 要， 尽 管 难 以 断 言 “管理 收 益 递 减 ”或 要 素 供给价 格 上 升 是 否 看 起 来 更为重 要。 所 以， 当 其 他 条 件 相 同时， 企业 在 如下 情况 下将 趋 于 扩 大 ： 1.组 织 成 本 愈 少， 随 着 被 组 织 的 交 易 的 增 多 ，成 本 上 升 得 愈慢 。 2.企业 家 犯错 误的可能 性 愈 小 ， 随 着 被 组 织 的 交 易 的 增 多 ， 失 误 增 加 得 愈 少。 3.企业 规模 愈 大， 生 产 要 素 的 供给价格 下 降

40、得 愈 大 （或 上 升 得 愈 小 ）。 对不同 规模 的 企业 而 言 ， 除 了 生 产 要 素 的 供给价格 千 差 万 别外 ， 随 着 被 组 织 的 交 易 的 空 间 分 布 、 交 易 的 差 异性 和 相 对 价格 变化 的可能 性 的 增 加 ， 组 织 成 本 和 失 误 带 来 的 亏损 似 乎 也 会 增 加 29 。 当 更 多 的 交 易由 一 个企业 家 来 组 织 时， 交 易 似 乎 将倾向 于 既 有不同的种 类也 有不 同的 位 置 。这 为企业 扩 大时 效 率 将 趋 于 下 降 提 供 了一 个 附 加 原 因。 倾向 于 使 生 产 要 素结

41、合得 更 紧 和 分 布空 间 更 小 的 创新 ， 将 导 致 企业 规模 的 扩 大 30 。 倾向 于 降 低 空 间 组 织 成 本 的 电 话 和 电 报 的 技术 变 革 将 导 致 企业 规模 的 扩 大。一 切 有 助 于 提 高 管理 技术 的 变 革 都 将 导 致 企业 规模 的 扩 大 3132 。 28 这 个 名 词 的 定义下面将 给 出。 29N. 卡 尔 多 强调 该问题 的这 个方面 ， 见 上 书 。 E. 罗宾逊 已 明确 注 意到 它 在 上下文 联 系中的 重 要 性 ， 参 见 The Structure of Competitive Indust

42、ry， pp.83 106。 该 假 定 是， 价格运动 的可能 性 增 加 意味 着 在 企业 内 部 的 组 织 成 本 的 增 加会 大于在 市场 上进行 交 易 的成 本 的 增 加 棗 这是可能的。 30 这 似 乎 对说明 技术 单 位 是 重 要的， 参 见 E.A.G. Robinson，同 上 书 ， pp.27 33。 技术 单 位 增 大，要 素 集 中程 度 增 大， 由 此 企业 很 可能 变 大 31 应该 注 意到 ，大 多 数 创新 将使 组 织 成 本 和 使用 价格机制 的成 本 发 生 变化 ，在这 样 的 情 形 中， 创新 趋 向 于 使企业 变 大

43、还 是 变小 将 取 决 于这 两 种成 本 的 相 对 影响 。 例如 ，假 定 电 话 降 低 使用 价格机制 的成 本 大于 它 降 低 的 组 织 成 本 ， 那 么 它将 对 降 低 企业 规模 产 生 影响 。 32 对这 些 动 态 力 量 的说明是 由 莫里斯 多 布 提 出的， 参 见 Russian Economic Development， p. 68。“既 然 企业 的工作是在 监 督 人 员 的 鞭 子 之下 被 组 织 的，工 人 劳 动 的 进 一 步 结 合 便 失 去了其 存 在的理 由 ，直 到 1846 年 以 后 它由 强 有 力 的 机 构 来 指 导

44、 ，这 才 得 以 恢 复 。 ” 认 识 到 由 家 庭 制 度到 工 厂 制 度 的 变 迁 并 不 单单 是 个 历史 的 偶 然，而是 由 经济 力 量决 定 的，这 似 乎很 重 要。 事 实 表 明， 由 工 厂 制 度到 家 庭 制 度 的 变 动 是可能的， 如 俄 国 的 例 子 ， 反 过 来 也 一 样 。 价格机制 不能 运 行 是 农 奴 制 的 本质 。因 此 ， 那 里 不 得 不 由 一 些 组 织 者 来 指 挥 。公共经济学教程课程资料浙江工商大学公共管理学院 - 7 - 应该 注 意到 ， 上面 给 出的 企业 的 定义 能 被 用 于对 “ 联 合” 和

45、 “ 一 体 化 ” 33 作出 精 确的解 释 。 当先 前 由两个 或 更 多 个企业 家 组 织 的 交 易 变 成 由 一 个企业 家 组 织 时， 便 出现了 联 合 。 当 所 涉 及 的 先 前 由企业 家 之 间 在 市场 上 完 成的 交 易 被 组 织 起 来 时，这 便 是一 体 化 。 企业 能以这 两 种 方式 中的一种 或 同时以这 两 种 方式进行 扩张 。 整 个“ 竞 争 性 产业 的 结 构 ” 便 能 用通 常的 经济 分析方 法来 处 理了。 三 前 一 节 中 所 考察的 问题 井 没 有 被 经济学家 们所 完全 忽 视 。现在 需 要考 虑 的是，

46、 为 什么 上 述 关于 企业 在 专 业 化 交 换 经济中出现的 原 因 比 其 他已 有的解 释 更 可 取 。有 人 说， 企业存 在的 原 因可以 从 劳 动 分 工中 发 现。这是 厄舍 教 授 的 观 点 ，这一 观 点 已被 莫里斯 多 布 先生 接 受和 扩 展 。 企业 是 “ 劳 动 分 工 日 益 复杂 的 结果 经济 分 工程 度 的 增长 需 要一 定 的一 体 化 力 量 ， 没 有一 体 化 力 量 ， 分 工 将 导 致 混乱 ； 而且正是因 为 在 分 工经济中 存 在一 体 化 力 量 ， 产业 形 式 才 富 有 意 义 。” 34 这一 答 案 的 结

47、 论是明 显 的。 “分 工经济中的一 体 化 力 量 ” 已 经以 价格机制 的 形 式存 在了。经济 科 学的 主 要 功 绩 或许 是 它 已 表 明 没 有理 由 认 为 专 业 化 必然 导 致 混乱 。 35 莫 里斯 多 布 先生给 出的 原 因因 此 是 站 不 住脚 的。必 须 说明的是， 为 什么 一种一 体 化 力 量 （ 企 业 家 ）会替代 另 一种一 体 化 力 量 （价格机制） 。在 奈 特 教 授 的 风 险 、 不确 定 性 和利 润 一 书 中可以 找 到已 有的说明这一 事 实 的 最 有 意 思 的 （ 也 可能是 最 广 为 接 受的 ） 理 由 。

48、他 的 观 点 将 详 细 说明 如下 。 奈 特 教 授从 不 存 在不确 定 性 的 体 制开 始 说明 ： 个 体 在 绝对自由 而 没 有 合谋人 的 情形下 的 行动 ， 应该 是 通过劳动 的一级 和二 级 分 工 及资 本的 使用 等 来组织 经济 生活 ， 这 在 今天 的美国 已发展到广为人 知 的程度。 能 唤起 人 们想象 力 的 基 本 事实 是 生产 团 体和行 政 机 构 的 内部 组织 。当 不 确定 性 完全 不存 在 时 ， 每 个个 人 都 能 够掌握 有关 势态 的 全部知识 ， 任何责任管 理的性质 和对生产活动 的 控制 就 都 没 有 必 要 了 。

49、 甚 至 任何现实意义 上的 市场交易 也 将 不 复 存 在。 未 经加工的 原 材料 和生产 服务流向消费者将完全 是 自动 的。 36奈 特 教 授 说， 我 们 可以 想 象 这种 协调 是 “ 单靠 试 错 法发 挥 作 用 的 长 期 实 践 过程的 结果 ” ， 没 有必要 “ 去 想 象 每 个 工 人处 于 与 他 人 的工作有关的 事 先 建立 起 的和 谐气氛 中在 恰 当 的 时 间 里 准 确 无 误地 做 着 恰 当 的工作。 那 里 或许 有 旨 在 协调 个人 活动 的管理 者 和 监 督 者 等 ” 这 些 管理 者 仅 承担单 纯 的 日 常 职 能， “ 没 有 任 何 性 质 的 责 任 ”。 37奈 特 教 授接 着 说 ： 把 不 确定 性 即无 知 的 事实 和 只靠判 断 而 不 靠知识进 行行动 的 必 要性 导 入 伊甸 园式 的 情形 中，其 特征 会 完全改观伴 随着不 确定 性的 存 在而 行 事 ， 行动 的 实际执 行 在 现实意义 上 变 成 生活 的 次 要 部 分了 ，而 首 要的问题 和 职 能 是决 定做什么 和