1、一、调研表单1、 单位基本信息调研表单单位基本情况调查表调查对象： 编号：G01调研项目 说明单位全称单位简称单位性质经营项目所属行业单位地址邮政编码法人联系电话传真电子邮件税号其他信息填制说明：1. 单位全称：单位注册登记名称,单位简称，单位常用的简称。2. 单位性质：国有、集体、外资、民营。3. 经营项目：单位的主营业务内容。4. 所属行业：工业、商业、行政事业、服务业等。5. 税号：单位为一般纳税人时的增值税号。填表人： 实施软件模块情况表调查对象： 编号：G02购买的模块 使用的站点数总账应收应付报表工资管理固定资产财务分析资金管理成本管理存货核算库存管理采购计划采购管理销售管理决策支
2、持行业报表合并报表填表人：单位组织结构图调查对象： 编号：G03说明：请给出企业（集团）的组织结构框图，如企业的组织结构。请对企业中与软件实施的相关部门在组织结构图中详细列示，说明其所属关系。填表人：实施目标调查表调查对象： 编号：G04企业人员 目前状况描述 希望通过软件实施达到的目标主管领导财务部门采购部门库管部门销售部门填表人：企业计算机硬件设备和软件环境调查表调查对象： 编号：G05硬件 数量 基本配置 使用的部门服务器工作站软件 版本号 备注操作系统应用软件数据库填表人：企业员工计算机应用水平调查表调查对象： 编号：G06基本部门 没有使用 偶尔使用 部分人使用 经常使用 熟练使用管
3、理部门财务部门采购部门销售部门库管部门填表人：企业领导支持程度调查表调查对象： 编号：G07对项目实施的关注程度 对业务流程重组的接受度基本部门非常关注 一般 不重视 只要是合理的修改 较少调整 不能修改管理部门财务部门采购部门销售部门库管部门填表人：基本业务部门设置表调查对象： 编号：G08部门名称 负责人 电话 地址填表人：2、 公用信息调研表单部门档案表调查对象： 编号：AS01部门编号 部门名称 负责人 部门属性 电话 地址 备注填制说明：1部门编号和部门名称是必填项，其他栏目可填可不填。2如部门没有编号，请注明“未编号” 。3如部门需分级管理，请在表中列示出来示例：部门编号 部门名称
4、 负责人 部门属性 电话 地址 备注01 管理部门0101 办公室0102 财务科02 生产车间0201 一车间0202 二车间填表人：相关人员档案表调查对象： 编号：AS02人员编号 姓名 所属部门 负责的主要工作填制说明：1本表是用来整理在应用系统中发生业务关系的有关人员的基本情况。2人员编号：如没有编号，请注明“未编号” 。填表人：客户地区分类表调查对象： 编号：AS03分类编号 分类名称 备注填制说明：如果您的企业需要对客户按地区进行管理，则请填写此表。示例：分类编号 分类名称 备注01 华北0101 北京0102 天津02 华东0201 上海0202 江苏填表人：客户档案表调查对象：
5、 编号：AS04客户编号客户名称客户简称所属分类所属地区所属总公司 税号 法人开户行 账号备注填制说明：1所属分类：如果客户要进行分类管理，则填写此栏，否则此栏可以不填。2所属地区：如果客户要分地区进行管理，则填写此栏，否则此栏可以不填。3所属总公司：有某些客户，它们都隶属于一家总公司，在开票结算处理时，都以其隶属的总公司的名义进行。则在此栏中填入总公司的名称或代码。填表人：存货分类表调查对象： 编号：AS05存货类别编码 存货类别名称 类别说明填制说明：单位如果按照存货大类进行管理，则按照现行划分进行填写即可；如果没有分类管理，则可按照存货的属性归类划分并填写大类名称。举例：存货类别编码 存
6、货类别名称 类别说明01 产成品0101 电视机 包含各种型号电视机0102 VCD 机 包含各种型号 VCD 机填表人：存货档案表调查对象： 编号：AS06编号名称规格型号计量单位辅计量单位换算率所属分类销售外购生产耗用自制劳务费用计划价/售价最低售价最高进价最低库存最高库存安全库存批次保质期填制说明： 换算率：指辅计量单位和计量单位之间的换算比。如一箱酒为 12 瓶，则换算率为 12。所属分类：存货所属的明细分类。 销售：如是可用于销售的存货，则请在本栏中打对勾 外购：如是采购进来的存货，则请在本栏中打对勾 生产耗用：如是工业企业生产产品所耗用的原材料、辅助材料等存货，则请在本栏中打对勾
7、自制：如是工业企业生产的产成品、半成品等存货，则请在本栏中打对勾 劳务费用:指开具在采购发票上的运费、包装费等采购费用或开具在销售发票或发货单上的应税劳务、非应税劳务等.如是则请在本栏中打对勾 计划价/售价：如您采用计划价（工业企业）或售价（商业企业）核算，则请填写此栏。否则可以不填。 最低售价：指您规定的存货销售时的最低销售单价，如没有最低售价管理，则此栏可以不填。 最高进价：指您规定的存货采购时的最高采购单价，如没有最高进行管理，则此栏可以不填。 最低库存：存货在仓库中应保存的最小数量，低于此数量就有可能形成短缺，影响正常生产 最高库存：存货在仓库中所能储存的最大数量，超过此数量就有可能形
8、成存货的积压 安全库存：在库存中保存的货物项目数量，为了预防需求或供应方面不可预料的波动。 批次：如果存货有批次管理，则请在本栏中打对勾 保质期：如果存货有保质期管理,则请在本栏中打对勾填表人：外币种类表调查对象： 编号：AS07币种 币符 汇率小数位 折算方式 备注填制说明：折算方式：分为直接汇率与间接汇率两种，您可根据实际情况选择填入。直接汇率即外币汇率 =本位币，间接汇率即外币汇率=本位币。填表人：结算方式调查表调研对象: 编号：AS08结算方式编码 结算方式 涉及币种 对应科目填表说明：本表主要调研企业与银行结算时所对应的会计科目，以便于会计人员对账。填表人：仓库设置表调查对象： 编号
9、：AS09编号仓库名称 所属部门 所存货物类别有无货位管理有无库存报警设置库管员 备注说明：列出仓库的设置情况，没有的内容可不填写对应的栏目举例：编号仓库名称 所属部门 所存货物类别有无货位管理有无库存报警设置库管员 备注01 电器仓库 销售部 电视机、VCD 机有，摆放货架，分类归置电器，根据货架编号进行收发电器。有，根据货架容量设置安全库存，对于超出安全库存的电器以报表的形式进行报警。王晓填表人：3、 采购管理调研表单：采购人员调查表调查对象： 编号：PO01人员编号 姓名 负责的业务 备注填制说明： 如采购（供应）人员没有编号，请注明“未编号” 。 所属部门：对于有的企业，采购（供应）处
10、又细分为若干个明细部门，如果您的企业是这种情况，请在备注栏中填写各人员所属的明细部门，如果不是，则此栏可不填。 如果您的企业中，仓库人员也属于采购（供应）部门，那么也请在此输入。填表人：采购类型表调查对象： 编号：PO02编号 采购类型 采购类型说明填表说明：采购类型是企业对其采购业务的不同分类，主要是为了按照不同的采购类型进行统计的需要。例如：从国外购进、国内购进、从省外购进、从本地购进；从生产厂家购进，从批发企业购进；为生产采购、为委托加工采购、为在建工程采购等等。编号 采购类型 采购类型说明01 从国外购进 所有从国外的采购业务填表人:采购原始单据清单调查对象： 编号：PO03原始单据名
11、称 原始单据的来源 原始单据的去向 表样（请附原件）填表说明：请在此表中填写企业在采购业务中所涉及到的所有原始单据，并对其相关内容予以说明。例如：企业采购业务涉及的原始单据包括：采购计划单、采购订单、采购合同、到货报检单、入库单、借款单、核销单、付款单、发票、退货单等；在“原始单据的性质”栏对单据进行简要说明，如有所列单据的表样，请附原件。原始单据名称 原始单据的来源 原始单据的去向 表样（请附原件）入库单 库管部门 采购、物资、财务部门 见入库单原件填表人：普通采购业务流程调查对象： 编号：PO04填表说明：指对企业的正常采购业务流程的描述。例如：在企业的一笔正常的采购业务流程中，企业根据生
12、产计划，结合企业现有库存和产品结构，生成采购计划，根据采购计划生成采购订单，货到后报检，不合格的进行退货处理，合格的验收入库，最后由采购部门向财务部门进行核销。填表人：退货业务流程调查对象： 编号：PO06填表说明：企业若没有退货业务，不需填写此表。例如：企业在采购物品检验后，对合格品入库投入生产，对不合格品予以退货；整机装配不合格的，进行责任认定，如属采购原材料质量问题，同样需要追究供应商责任。以上两种情况均要求供应商进行补货或退货。填表人:采购计划编制管理调查对象： 编号：PO07填表说明：指企业的采购计划如何生成以及企业对采购计划如何进行管理。例如：企业根据公司的销售需求编制月生产计划，
13、参考产品的组成结构、材料的现有库存量、材料的采购周期等因素生成公司的月采购计划（可在此表中列出具体的采购计划公式）填表人：采购订单管理调查对象： 编号：PO08计划员将采购计划按采购原料的大类进行划分，然后将分解的计划内容下发到各个业务员手中，各业务员根据计划安排和供应商的供货能力，向供应商发出订购通知，和供应商签定供货合同，由专人负责合同的备案。填表说明：指订单如何管理以及生成和执行订单的具体流程。例如：采购业务员在接收到采购计划后，与指定的供应商签定订单，并由采购员对订单的到货期、价格等情况进行审核和控制。填表人：采购报表清单调查对象： 编号：PO09报表名称 报表性质 表样（请附原件）填
14、表说明：企业在采购系统中需要的所有报表例如：报表名称 报表性质 表样（请附原件）采购统计表 采购部门业务报表填表人：数据精度表调查对象： 编号：PO10项目 小数位数采购数量发票单价件数换算率说明：指企业在日常业务和会计处理中与采购相关计量的小数位情况。若无辅助计量单位，件数、换算率可不必填写。因换算关系：主计量单位=辅助计量单位*换算率，因此换算率最好采用整数或小数位数为最大 6 位，否则会因浮点数计算问题导致数量与件数不一致。填表人：采购特殊业务调研表调查对象： 编号：PO11业务描述 使用范围 备注说明：填表人：4、销售管理调研表单销售人员档案调查表调查对象： 编号：OE01人员编号 姓
15、名 负责的业务 备注填制说明： 人员编号：如销售人员没有编号，请注明“未编号” 。 所属部门：对于有的企业，销售公司（销售处）又细分为若干个明细部门，如销售一公司、销售二公司等，如果您的企业是这种情况，请在备注栏中填写各人员所属的明细部门，否则，此栏可以不填。填表人：销售业务范围调查表调研对象： 编号：OE02项目 判断选项一般销售业务外币销售业务现金销售业务委托代销业务分期收款销售业务售后退货业务材料销售业务集团内部销售业务零售业务先发货后开发票销售业务直接开发票销售业务报价是否含税超订单发货控制客户信用额度控制最低售价控制超现存量发货控制包装物租借填表说明：1. 本表主要用于从整体上了解企
16、业主要有哪些类型的销售业务，为下一步具体调查各种业务涉及票据及其流程提供总体的范围划定。2. 本表的填写方法是在右栏打钩，即如果企业有表中左边一联中列示的业务，请在右边栏中打对钩，如果没有则空白。如果企业在表中左栏所列示的业务类型之外，还有其他销售业务，请在表中左栏下面部分的空白格中补充。3.填表人：销售业务原始单据列表调查对象： 编号：OE03单据名称 联数 第一联去向 第二联去向 第三联去向 第四联去向单据名称 联数 第一联去向 第二联去向 第三联去向 第四联去向销售发货单 3 销售人员， 应收会计， 仓库保管，用以开出销售发票用以计应收账 用以作为发货依据填表人：一般销售业务处理流程调研
17、对象： 编号：OE04一般销售业务填表说明：1. 本表主要用于了解企业对于最常见的一般销售业务如何处理。2. 本表的填写方法：可以用文字说明，也可以用流程图说明。3. 在下面的例子中，我们将一笔常见销售业务用流程步骤的形式描述出来，供参照使用，如果企业的处理过程与例中所述不同，请按实际处理流程描述。举例：处理流程销售部门制订销售计划销售人员按照销售计划，与客户签定销售订单双方签定销售合同销售部门开出销售发货单（一式多联）一联提供给库房管理人员做为发货依据审核销售出库单形成出库凭证一联做为销售部门开具发票的依据和附件根据发货单开具销售发票一联由应收会计记应收帐将销售发票传到财务部门填表人：现金销
18、售业务处理流程调研对象： 编号：OE05现金销售业务填表说明：1. 本表主要用于了解有现金销售业务的企业如何处理这种业务。2. 本表的填写方法：可以用文字说明，也可以用流程图说明。3. 在下面的例子中，我们将一笔现金销售业务的标准处理流程描述出来，供参照使用，如果企业的处理过程与例子所述不同，请按实际处理流程描述。举例：先发货后开票的现金销售业务处理流程销售部门制订销售计划销售人员按照销售计划，与客户签定销售订单双方签定销售合同销售部门开出销售发货单（一式多联）一联提供给库房管理人员做为发货依据审核销售出库单形成出库凭证一联做为销售部门开具发票的依据和附件根据发货单开具销售发票一联交由客户直接
19、到财务部门交现金或支票购商品。填表人：委托代销业务处理流程调研对象： 编号：OE06委托代销业务填表说明：1本表主要用于了解有委托代销业务的企业如何处理这种业务。2本表的填写方法：可以用文字说明，也可以用流程图说明。3在下面的例子中，我们将一笔委托代销业务的常见处理流程描述出来，供参照使用，如果企业的处理过程与例子所述不同，请按实际处理流程描述。举例：委托代销业务处理流程销售部门制订销售计划销售人员按照销售计划，签订委托代销合同委托方发货、受托方收货销售部门开出销售发货单（一式多联）一联提供给库房管理人员做为发货依据审核销售出库单形成出库凭证一联做为销售部门开具发票的依据和附件根据发货单开具销
20、售发票一联由应收会计记应收帐受托方售出后反映收入开具清单交委托方委托方开发票委托方与受托方结算填表人：销售退货业务处理流程调研对象： 编号：OE07销售退货业务填表说明：1. 本表主要用于了解有售后退货业务的企业如何处理这种业务。2. 本表的填写方法：可以用文字说明，也可以用流程图说明。3. 在下面的例子中，我们将一笔退货业务的常见处理流程描述出来，供参照使用，如果企业的处理过程与例子所述不同，请按实际处理流程描述。举例：退货业务处理流程1）退货时还没有开具开票：修改或作废发货单2）退货时已经根据销售发货单开具发票：要先填写退货单，退货单经审核后到库房办理入库手续。根据退货单等开据红字销售发票
21、。填表人：数据精度表调查对象： 编号：OE08项目 小数位数销售数量开票单价销售件数换算率说明：指企业在日常业务和会计处理中与销售业务相关计量的小数位情况。填表人：销售报表调研对象： 编号：OE09报表名称 数据来源 报表内容填表说明：本表主要用于了解企业编制的有关销售的报表及其主要内容，如果在所列报表之外企业还有其他报表，请在下面空格中填写。举例：报表名称 数据来源 报表内容销售收入明细账销售发票 销售数量、销售单价、销售收入、销售税额、价税合计、销售折扣发货明细账发货单和退货单、委托代销结算单、发票。详细记录货物的发出情况、开票情况及发货未开票的余额填表人：销售特殊业务调研表调查对象： 编
22、号：业务描述 使用范围 备注说明：填表人：5、库存、存货管理调查表人员岗位职责调查表调查对象： 编号：INV01仓库 人员 职责 经手单据 单据来源 单据流向 备注说明：列出库房岗位的设置职责与所经手的原始单据（一行填写一种单据）举例仓库 岗位 职责 经手单据 单据来源 单据流向 备注电器仓库库管甲 负责电视机的入出清点及保管产品入库单 由库管根据实际收货开具生产车间财务部统计员销售提货单 销售部开票 财务部填表人：业务处理流程表调查对象： 编号：INV02仓库编号仓库名称业务编号出入库业务类型入库/出库涉及单据 业务处理描述 单据说明：按照各仓库的入出库业务描述业务类型及相关处理流程，附上原
23、始单据，并在单据栏中注明所附单据的张数，如果业务处理描述内容较多，可附页说明。举例：仓库编号仓库名称业务编号业务类型 入库/出库涉及单据 业务处理描述 单据01 销售退货 入库 红字销售提货单客户持销售部开具的红字提货单将已购商品退回到仓库，库管员根据此单据办理入库手续，并保留提货联登记库存台帐。202 部门领用 出库 3填表人：编码规则调查对象： 编号：INV03存货有无编码规则，如有则此编码规则是由什么部门制订，描述编码规则的含义以及现在它的使用范围。填表人：特殊业务调查表调查对象： 编号：INV04业务 判断（有/无） 使用范围（仓库、存货）保质期管理批次管理双计量管理固定换算率散件入库
24、套件出库业务套件入库散件出库业务形态转换业务说明：仓库的存货是否有保质期管理？批次管理？存货是单一计量管理，还是有超过两个计量单位的管理方式，是否固定换算率？并详细说明具有这些管理方式存货的范围。库房管理业务中是否有入出库存货不一致的情况，比如散件入库套件出库或套件入库散件出库的业务，以及产品形态有可能发生变化的业务，并填写各业务适用的仓库、存货。如有其它特殊业务，请在空白栏内填写。填表人：仓库盘点调查表调查对象： 编号：INV05库存存货盘点的周期（月/季 /年/不定期） ，使用的盘点方法，耗用的时间和人力，以及仓库进行盘点的处理流程填表人：登帐结账处理调查对象： 编号：INV06如果存货的
25、库存量为零，是否允许发生出库业务、登记台帐？仓库月末如何进行收发的核对，在结帐后发生的单据如何处理填表人：报表调查对象： 编号：INV07报表名称 报表性质 表样说明：如附有原始报表请在表样栏目内打上勾报表名称 报表性质 表样材料收发存汇总表 统计本期库存的收发存情况 填表人：暂估处理方法及过程调查对象： 编号：INV08暂估回冲方式暂估业务 业务描述及登帐 对应凭证说明：从暂估回冲方式、发生原因、暂估入库登帐过程及对应凭证、回冲登帐过程及对应凭证等方面对暂估业务进行描述，要求尽可能详细。填表人：仓库计价方法调查对象： 编号：INV09仓库编码 仓库名称 存货品种 计价方法 零出库计价方式说明
26、：采用什么核算方式来管理库房存货的入出存成本，并描述其计算方法。如果有库存为零而发生的出库业务，则填写其出库成本计算方式，比如：上次出库成本、手工输入、参考成本、上次入库成本等。如果同一仓库存货的计价方式相同，则在存货品种栏中填写存货大类即可。举例：仓库编码 仓库名称 存货品种 计价方法 零出库计价方式01 电器仓库 电视机 全月加权平均法 上次出库成本价VCD 机填表人：入出库业务核算调查对象： 编号：INV10仓库 业务类型 处理过程描述 登帐凭证说明：列出仓库存货所对应的会计科目，以及各业务类型所对应的会计科目，可以按照发生的入出库业务登帐后形成的凭证进行描述。举例：仓库 业务类型 处理过程描述 登帐凭证材料库原材料采购入库业务企业采购原材料进行生产，原材料入库后，财务人员根据入库单和采购发票进行稽核处理登帐。借 库存（原材料） *贷 材料采购 *
