1、河北省重点实验室建设与管理 培训,河北省科技厅平台处 2015年12月,主要内容,2,3,定 位,总体情况,国家重点实验室情况,2,3,1,一、河北省重点实验室定位和总体情况,4,(一)重点实验室定位,一、河北省重点实验室定位和总体情况,重点实验室，是区域科技创新体系的重要组成部分，是以获取原始创新成果和自主知识产权、增强科技储备和原始创新能力、为相关学科领域提供理论依据、为相关行业发展提供科学技术支撑为目标，组织开展高水平基础与应用基础研究、竞争前高技术研究和科技基础性工作、聚集培养优秀科研人才、开展学术交流、面向社会开放的科学研究基地。,5,(一)重点实验室定位,一、河北省重点实验室定位和
2、总体情况,重点实验室实行人财物相对独立管理和“开放、流动、联合、竞争”的运行机制。重点实验室主要依托具有较高科研水平的高等院校、科研院所和具有原始创新能力的企业或其它机构建立。鼓励依托单位与京津地区高校、科研院所、高新技术企业联合共建。,（二）我省重点实验室总体情况,截止到目前，我省建有国家级和省级重点实验室105家，其中国家级重点实验室9家（院校1家，企业8家）、省部共建国家重点实验室培育基地3家、省级重点实验室93家。 从地域分布情况看，省级以上重点实验室主要集中在石家庄、保定、秦皇岛三地其中石家庄51家，占总数的48.57%；保定18家，占总数的17.14%；秦皇岛14家，占比13.33
3、%。,6,一、河北省重点实验室定位和总体情况,（二）我省重点实验室总体情况,从领域分布看，医药领域数量最多，31家，占比29.52%；工程领域21家，占比20%；农业、生物领域16家，占比15.24%,7,一、河北省重点实验室定位和总体情况,主要成效,8,一、河北省重点实验室定位和总体情况,数据来源：2014年河北省重点实验室年报数据,3、小结 一是数量已具相当规模,基本覆盖我省从事基础研究和应用基础研究的高校、科研院所等优势学科、优势团队 二是地域、领域分布不平衡，比如医药领域重点实验室过多。 三是整体水平不高。从设施条件、科研团队、成果产出等方面，与先进地区存在明显差距。 因此，重点实验室
4、近几年的建设发展理念是“控制数量、提升质量、统筹设计、优化布局”。,9,（二）我省重点实验室总体情况,一、河北省重点实验室定位和总体情况,（三）国家重点实验室总体情况,10,一、河北省重点实验室定位和总体情况,数据来源：科技部2013年重点实验室年报,二、我省重点实验室管理规范和要求,二、我省重点实验室管理规范和要求,重点实验室建设管理程序,（一）管理依据,（1）河北省重点实验室建设与管理办法（冀科平20085号）、每年的重点实验室建设项目申报指南（2）河北省重点实验室和工程技术研究中心评估办法（冀科平200814号）、关于进一步加强和规范省级重点实验室、工程技术研究中心运行管理的若干问题的通
5、知（冀科平函20118号）、关于进一步提高省级工程技术研究中心和重点实验室评估材料质量若干要求的通知（冀科平函20121号）、每年发布的关于对*领域省级重点实验室运行状况进行绩效评估的通知（3）每年发布的关于开展*年度重点实验室和工程技术研究中心数据统计工作的通知,二、我省重点实验室管理规范和要求,13,重点实验室建设与管理培训材料,重点实验室建设与管理培训材料,重点实验室建设与管理培训材料,（二）重点实验室建设管理程序,14,1.重点实验室实行分级管理,二、我省重点实验室管理规范和要求,省科技厅、财政厅、发展改革委,省直管理单位或各设区市科技局,建设实验室的法人单位,（二）重点实验室建设管理
6、程序,15,主管部门管理职责：贯彻执行国家有关实验室建设、管理的方针、政策和规章，促进实验室的建设和发展；制定实验室的总体发展规划；制定实验室建设发展的管理办法，指导和监督实验室的建设和运行；批准实验室的建立、重组、调整和撤消。,二、我省重点实验室管理规范和要求,1.重点实验室实行分级管理,（二）重点实验室建设管理程序,16,归口管理部门管理职责：根据省实验室总体发展规划，制订本部门、本地区的实验室发展规划，并组织省实验室的申报和建设；负责实验室建设计划的实施，指导实验室的运行和管理，配合省科技厅做好对实验室的评估工作；为本部门、本地区实验室的建设和运行提供配套经费和必要的保障条件。,二、我省
7、重点实验室管理规范和要求,1.重点实验室实行分级管理,（二）重点实验室建设管理程序,17,依托单位管理职责：完成实验室建设工作；为实验室运行和发展提供配套条件、经费及后勤保障；负责聘任实验室主任、常务副主任、副主任，确定实验室编制和人员安排；聘任学术委员会主任及组成人员；对实验室进行年度考核；根据学术委员会的建议，协助实验室制定研究发展方向、年度目标任务和工作计划。,二、我省重点实验室管理规范和要求,1.重点实验室实行分级管理,（二）重点实验室建设管理程序,18,设立学术指导机构学术委员会。主要职能：为实验室研究方向、研究内容把关，审议重点实验室的研究方向和内容的变动、审议重大科研项目、重要学
8、术活动，审批开放研究课题等。学术委员会由7-11位同领域内学术专家组成，依托单位人员不能超过总人数的1/3，中青年专家不少于1/3，学术委员会主任不能由本单位人员担任。,二、我省重点实验室管理规范和要求,1.重点实验室实行分级管理,（1）建设过程,2.重点实验室建设管理程序,19,二、我省重点实验室管理规范和要求,计划类别绩效评价,发布指南：每年上半年由科技厅统一发布科技计划项目指南，明确省重点实验室申报要求、支持重点、申报条件等。,申报建设：在科技厅科技计划项目管理平台在线提交河北省重点实验室建设项目申请书和河北省重点实验室建设项目可行性论证报告，并准备纸质版证明材料。,立项评审：依据指南和
9、申请材料，组织专家对申报项目进行战略评审、技术评审和综合评审。,建设方案可行性论证：组织专家对纳入立项论证计划的重点实验室进行可行性论证。,验收：组织专家依据河北省重点实验室建设项目任务书和重点实验室提交的验收材料进行验收。,2.重点实验室建设管理程序,20,二、我省重点实验室管理规范和要求,年报,（2）日常管理,1.依托单位在重点实验室申报建设阶段:一要仔细研究申报指南，对照申报条件和要求，选准研究内容;二要依托本单位优势特色研究领域，从促进单位整体发展角度，谋划设计重点实验室建设工作;三要整合单位内外科技资源，凝练研究主题，科学合理确定重点实验室名称，设置密切联系相互支撑的研究方向。,（三
10、）需强调的几项管理责任,21,二、我省重点实验室管理规范和要求,1.依托单位在建设期和运行管理过程中:一要为重点实验室提供条件保证，给予经费支持；二要对重点实验室上报的各种材料进行审核把关，确保材料的真实规范三要聘任实验室主任和学术委员会主任，人员调整要报科技厅备案;四要实验室研究方向、研究内容等调整，及时按程序向科技厅提交申请。,（三）需强调的几项管理责任,22,二、我省重点实验室管理规范和要求,2.主管部门指导重点实验室的建设和发展，为重点实验室建设和发展提供必要的条件支撑；对重点实验室上报的建设申请书、可行性论证报告、项目任务书、验收申请、评估报告、年报等各种材料进行把关，对材料的真实性
11、负责。,（三）需强调的几项管理责任,23,二、我省重点实验室管理规范和要求,3.重点实验室管理过程注意事项（1）配备专门管理人员。所有省级重点实验室应配备专门管理人员，协助主任做好日常管理工作，加强各种资料的收集和档案管理。（2）充分发挥学术委员会作用。充分发挥学术委员会的决策咨询作用，加强年度工作评议和重大研究开发项目、重大学术活动、对外开放课题审议等。充分发挥委员们的影响力，积极争取更多的科技资源（项目、人才等），为相关领域的发展做出更大贡献。省级重点实验室每年至少召开一次学术委员会会议。每次学术委员会会议都须形成纪要，由学术委员会主任委员签字，并附上参会学术委要签到表，报科技厅备案，以此
12、作为评估学术委员会发挥作用的重要依据。,（三）需强调的几项管理责任,24,二、我省重点实验室管理规范和要求,3.重点实验室管理过程注意事项（3）做好科技论文的署名和标注。从2012年度评估开始，严格掌握论文标注。省级重点实验室固定成员发表论文，均应标注所属重点实验室名称，作为代表性成果的科技论文均应为第一作者或通讯作者。未标注重点实验室名称的，一律不再计算为重点实验室产出成果。（4）设置开放课题。开放课题是重点实验室开放运行的重要手段，也是借助外力来提升重点实验室研究能力的重要途径。重点实验室要每年拿出一定额度的经费，根据实验室科研需求设置开放课题，开放课题要经学术委员会批准，并公开征集项目承
13、担人，项目承担人为非实验室固定人员。,（三）需强调的几项管理责任,25,二、我省重点实验室管理规范和要求,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,27,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,（一）河省重点实验室建设项目申请书（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告（三）河北省重点实验室建设项目建设计划任务书（四）河北省重点实验室建设项目验收申请表和河北省重点实验室建设项目验收总结报告（五）河北省重点实验室评估申请书（六）河北省重点实验室年报 和河北省重点实验室信息表,（一）河省重点实验室建设项目申请书,28,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,本申请书的设计，主要是查验依托单位是否满足年度
14、指南有关要求，表述要简明扼要。申请书后面要附上河北省重点实验室建设项目可行性论证报告。第一部分是依托单位信息简表，需要填写依托单位概况、项目负责人有关情况及拟建重点实验室的名称、学科、领域。,（一）河省重点实验室建设项目申请书,29,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,第二部分是依托单位具体条件，需要简要、综合、概括性的介绍依托单位的有关情况，包括：1、依托单位的总体情况：单位名称、规模，科研人员总数，近三年研究经费及增长情况等；学科特色和优势，省级以上重点学科和硕士以上学位授予权情况；已有研发机构情况（国家级、省部级及自有情况）2、拟建实验室学科领域：应符合年度指南的规定领域和优先支持重点
15、3、依托单位具体的申报条件：请对应实验室建设项目申报指南的具体条件，逐一简要说明。4、共建单位情况：包括共建单位名称、所在地及实验室建设分工等5、归口管理部门承诺：资金、项目、管理等方面如何履行管理职责,此报告是组织专家进行立项评审、组织专家进行可行性论证的依据，也是签订河北省重点实验室建设项目建设计划任务书的依据。第一部分依托单位信息简表，要与申请书一致。,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,30,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,第二部分实验室建设背景、必要性和意义。主要包括1、本学科领域国内外研究最新进展、发展趋势、应用前景2、本学科领域需解决的重大科学技术问题3、建设单位
16、在该学科领域的地位4、建设实验室的目的和意义，拟建实验室对重大问题解决的切入点和解决路线及可行性,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,31,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,第三部分是实验室拟定的研究方向、每个研究方向的主要研究内容及拟解决的重大科学问题：一般设置35个研究方向；研究方向相对稳定，各研究方向之间必须相互关联、相互支撑。,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,32,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,第四部分实验室现有研究工作的基础和水平：其中的代表性成果最能体现实验室总体水平，要选择实验室最高水平，最具影响力的成果进行认真总结和提炼。代表性成果指以实验室
17、为基地、以实验室固定人员为主产生的、最能代表实验室科研实力和学术水平及对国民经济和科技发展做出重要贡献的重大研究成果的集成，每项代表性成果包含同研究成果产生的系列论文、专著、专利和其它知识产权等。代表性成果按基础研究、应用基础研究和基础性工作。包括该成果主要研究内容、主要技术创新、取得的科技成果、同行专家意见。,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,33,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,第五部分现有科研队伍状况和培养人才能力第六部分实验室目标：包括总体发展目标和建设期目标1、总体发展目标（未来5年）描述五年后实验室总体是个什么水平，五年中实验室瞄准哪些问题开展研究，拟取得哪些突破
18、性成果；人才团队怎么发展；科研条件怎样加强。2、建设期目标在目标概述中，说明（1）研究实创新与取得科研成果的能力和水平；（2）队伍建设与人才培养能力；（3）实验条件建设；（4）对外开放设想；（5）组织结构；（6）运行机制与管理制度。,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,34,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,后面分表按研究方向列建设期具体任务和成效。需要注意的是（1）在第三项人才培养与引进计划中，“重点实验室固定人员总数”等于现有人员总数与本表第六项“引进中级职称或硕士学位以上人员总数”以及引进的其他人员总数之和。本表第六行“引进中级职称或硕士学位以上人员总数”来源于本表最下方各
19、研究方向“引进中级职称或硕士学位以上人员总数”之和。,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,35,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,36,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,注：1.数量可以是一个范围，如：新晋升职称或职务人员3-5人。2.毕业硕士、博士研究生必须由中心固定人员任导师。3.引进人才按研究方向分别填写。,注：1.数量可以是一个范围，如：新晋升职称或职务人员3-5人。 2.毕业硕士、博士研究生必须由中心固定人员任导师。3.引进人才按研究方向分别填写。,注：1.数量可以是一个范围，如：新晋升职称或职务人员3-5人。 2.毕业
20、硕士、博士研究生必须由中心固定人员任导师。3.引进人才按研究方向分别填写。,（2）第五项建设期经费投入，不仅包括建设期仪器设备购置费用，还包括争取的项目经费、投入的人才引进经费等各种投入。,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,37,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,建设期经费投入,（3）机构设置及组织结构图描述清楚实验室内设研究机构、管理机构情况，并画出组织结构图或将组织结构图作为附件。,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,38,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,建设期经费投入,第七部分建设期建设计划安排，主要包括：1、建设期起止时间2、按月或季度排出时间表，说明建
21、设期各项任务完成的时间节点。具体任务包括以下内容：(1)实验室建设规划等前期工作(2)实验室管理机构、内设机构建立(3)学术委员会建立(4)管理制度的建立(5)人才引进与培养(6)试验条件建设,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,39,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,第八部分为职责分工，有共建单位的才需填写。第九部分、第十一部分依托单位承诺及意见、主管部门承诺及意见中，首先说明同意申报否；其次要作出建设资金支持、管理指导等方面的承诺。,（二）河北省重点实验室建设项目可行性论证报告,40,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,建设计划任务书是实验室建设和验收的主要依据。数据来源于
22、河北省重点实验室建设项目可行性论证报告。,（三）河北省重点实验室建设项目建设计划任务书,41,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,验收申请表第二部分要综合简要概述建设期目标任务完成情况。第三部分，将各项任务的计划任务指标量化指标（与任务书一致）与实际完成情况填列完整。,（四）河北省重点实验室建设项目验收申请表,42,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,验收总结报告要详尽描述建设计划任务完成情况，并列表分述。 编写提纲如下：（1）建设期工作概述（2）重点实验室研究方向、内容及目标（3）重点实验室建设计划任务和目标完成情况：研究创新与取得科研成果的能力和水平；队伍建设与人才培养能力；实验条件建
23、设；对外开放设想；组织结构；运行机制与管理制度（4）建设单位、主管部门承诺的支持及配套建设经费等支撑条件落实情况（5）今后发展规划、主要任务与目标（6）有关附件及证明材料,（五）河北省重点实验室建设项目验收总结报告,43,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,1、重点实验室评估期有关情况汇总表填表说明科技活动经费筹集额：指实验室在评估期内开展科学研究与试验发展（R&D）、科技教育与培训、科技服务所获得的经费数量。主要包括承担的国家级项目经费、省部级项目经费、横向项目经费、依托单位拨付经费和其他资金。&D经费内部支出：是指实验室在评估期内为开展R&D活动实际用于本单位内的全部支出。包括日常性支出
24、和资产性支出，其中日常性支出分为劳动费、仪器设备购置和非随机软件购置费（非基建费用购置）和其它日常支出（业务费、管理费）；资产性支出分为仪器设备和非随机软件购置费（基建费用购置）、土地使用和建造费。国家、省部级项目经费：指评估期限内固定人员排名前3的省部级课题、排名前5的国家级课题和任负责人的子课题经费总额。以评估期限内实际到帐数为准计算，跨评估期科研项目，只能计算评估期的实际到帐经费，而不能按合同总金额计算。,（六）河北省重点实验室评估申请书,44,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,1、重点实验室评估期有关情况汇总表填表说明获奖成果：评估期限内实验室固定人员获得的与研究方向密切相关的国家
25、级和省级政府、经国家科技主管部门批准的全国性一级学会（协会）设立的科技类奖项。奖励证书中的获奖单位必须包括依托单位，且同时有实验室的固定人员获得个人奖励证书。凡未正式批准的奖励不做统计。高水平论文：指评估期限内实验室固定人员发表的被SCI、EI、ISTP收录的论文。知识产权成果：指实验室固定人员在评估期内获得的与研究方向密切相关的PCT、授权发明专利及某些行业批准的具有自主知识产权意义的国家级证书，如新医药、新农药、新软件、经国家和省审（鉴）定的动植物新品种等。标准：评估期限内与研究方向密切相关，以依托单位名义主持或参与制定的国家标准、行业（地方）标准。,（六）河北省重点实验室评估申请书,45
26、,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,1、重点实验室评估期有关情况汇总表填表说明领军人才：指本评估期内固定人员中的两院院士、长江学者、中科院百人计划入选者、国家杰出青年科学基金获得者、千人计划入选者、百千万人才、国家特聘专家（在中组部、国家人事部“千人计划”的基础上自2010年起遴选出的国家特聘专家）、燕赵学者、河北省新世纪“三三三”人才工程第一、二层次人选、省巨人计划获得者、省管优秀专家、国家和省突贡专家及获得国家或省（部）二等以上科学技术奖的主要完成人。创新团队：指获得省级以上政府部门针对支持优秀创新团队和群体设立的人才团队实施计划资助的团队，主要包括国家基金委“创新研究群体”，教育部“
27、创新团队”等。国内外学术组织任职人数：指固定人员在国际学术组织和学术刊物任职及在国内一级学会任职人数。,（六）河北省重点实验室评估申请书,46,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,1、重点实验室评估期有关情况汇总表填表说明大型学术会议：本评估期内实验室主办承办的国际性、全国性学术会议，会议规模30人以上。国内外优秀科技人才开展客座研究：指本评估期内吸引的本领域国内、外优秀科技人才，以实验室为基地开展科学研究的人员数量。代表性成果及类型：指评估期限内在实验室主要研究方向上，以实验室为基地、以实验室固定人员为主针对某个具体科技问题取得的重要科研系列进展，名称表述应明确、具体，而不是某研究方向上关
28、联度不高的成果的汇总和拼盘。代表性成果最能代表实验室科研实力和学术水平及对国民经济和科技发展做出重要贡献，包含同研究成果产生的系列论文、专著、专利和其它知识产权等。类型分为：基础研究、应用基础研究和基础性工作分类。,（六）河北省重点实验室评估申请书,47,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,2. 编制注意事项（1）在评估申请书正文中，除“固定资产情况汇总表”、“固定人员情况汇总表”、“实验室主任和学术带头人”三项外，其他表格全部填评估期内新增情况。（2）“科技活动经费筹集额”和“&D经费内部支出”两个指标相对应。“科技活动经费筹集额”指归属实验室的，与科研有关的全部经费，包括争取的项目经费、
29、建在高校的实验室中学校分给实验室的学科建设经费、人员工资、分摊的水电暖等等。“&D经费内部支出”指“科技活动经费筹集额”中已经支出的部分。一般情况下，“&D经费内部支出”小于“科技活动经费筹集额”。（3）论文明细限填25项。要选填发表时标注实验室名称的，在权威期刊上发表的，影响因子高的，最具代表性的25篇填报。要注意填报顺序，按影响力由强到弱的顺序填报。,（六）河北省重点实验室评估申请书,48,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,2. 编制注意事项（4）代表性研究成果：最能体现重点实验室建设水平和成效的内容。重点介绍代表性研究成果的主要内容、主要的科技创新贡献、国内外影响。同时，在附件中请提
30、供相关成果的复印件、成果水平和影响的证明材料等。（5）存在问题及改进措施：若非首次参加评估，则要首先说明上次评估中专家指出的问题及改进情况。（6）今后三年发展目标：要以本评估期的目标为参考，考虑实验室定位、长远发展后劲及未来三年实际发展情况，科学制定目标。,（六）河北省重点实验室评估申请书,49,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,河北省重点实验室年报依据每年发布的关于开展*年度重点实验室和工程技术研究中心数据统计工作的通知进行填报。2015年年报系统正在改版，具体要求将在关于开展2015年度重点实验室和工程技术研究中心数据统计工作的通知明确。,（七）河北省重点实验室年报,50,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,河北省重点实验室信息表是重点实验室信息公开的基础（手机号为方便内部管理，信息公开时将隐去）；主要填写实验室基本信息。“可向社会提供特色服务”请认真归纳，这是实验室面向社会开放的重要内容，也是增强实验室影响力的手段。让社会公众知道，实验室能做哪些特色工作，实验室可以与哪方面的是社会需求对接。,（八）河北省重点实验室信息表,51,三、建设、管理过程中材料编写注意事项,谢谢,
