1、DB5101四 川 省 成 都 市 地 方 标 准DB 5101/ T XXX2018成都市企业安全生产风险分级管控 工作规范（征求意见稿） 2018 - XX - XX 发布 2018 - XX - XX 实 施成 都 市 质 量 技 术 监 督 局 发 布1DB 5101/ T XXX20182 目 次前 言 . 3 1 范 围 . 4 2 规 范 性 引 用 文 件 . 4 3 术 语 和 定 义 . 4 4 基 本 原 则 . 4 5 基 本 要 求 . Error! Bookmark not defined. 6 工 作 流 程 . 5 7 主 要 内 容 . 5 8 档 案 管 理
2、 . 9 9 分 级 管 控 的 效 果 . 9 附录 A （ 规 范 性 附 录 ） 初始风险评估表 . 11 附录 B （ 规 范 性 附 录 ） 风险评估基础表格 . 13 附录 C （ 规 范 性 附 录 ） 风险评估方法 . 14 附录 D （ 规 范 性 附 录 ） 企业综合安全风险等级判定标准 . 18 附录 E （ 规 范 性 附 录 ） 安全生产风险分级管控清单和风险数据台账 . 20 附录 F （ 规 范 性 附 录 ） 风险告知卡示例 . 21 附录 G （ 规 范 性 附 录 ） 安全风险分级管控效果自评表 . 22 参 考 文 献 28 DB 5101/ T XXX2
3、0183 前 言本标准按照GB/T 1.1 2009标准化 工作导则 第1部分：标 准的结构和编写给出的规则起草 。 本标准由成都市安全生产监督管理局提出。 本标准起草单位： 成都市安全生产监督管理局、 成都市安全生产科学技术服务中心、 成都市标准化研究院。 本标准主要起草人：。 DB 5101/ T XXX20184 成 都 市 企 业 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 规 范1 范围本标准规定了成都市企业安全生产风险分级管控体系建设的基本原则、 基本要求、 工作流程、 主要 内容、档案管理和分级管控效果等内容。 本标准适用于成都市工矿商贸企业安全生产风险分级管控工作，有行业标
4、准或要求的，从其规定。 2 规范性引用文件下列文件对于本标准的应用是必不可少的。 凡是注日期的引用文件， 仅所注日期的版本适用于本标 准。凡是不注日期的引用文件，其最新版本（包括所有的修改单）适用于本标准。 GB/T 13861-2009 生 产 过 程 危 险 和 有 害 因 素 分 类 与 代 码 GB/T 23694 风 险 管 理 术语 GB/T 24353 风 险 管 理 原 则 与 实 施 指 南 3 术语和定义3.1风险源风险伴随的设施、 部位、 场所和区域， 以及在设施、 部位、 场所和 区域实施的伴随风险的作业活动 ， 或以上两者的组合。 3.2危险和有害因素可能导致人身伤害
5、或疾病、财产损失、工作环境破坏或这些情况组合的因素。注：改写 GB/T 13861-2009，定义3.2。 4 基本原则4.1 应遵循“领导负责、全员参与、全方位识别、全过程控制”的原则。 4.2 应按照 P（ 策 划 ） 、 D（ 实 施 ） 、 C（ 检 查 ） 、 A（ 持 续 改 进 ） 循 环 方 法 论 ， 从 人 、 物 、 环 境 、 管 理 等方面， 全方位识别生产经营活动的全过程存在的安全生产风险并制定有效的控制措施， 以杜绝人的不 安全行为和物的不安全状态，改善工作环境，全面提高全员安全技能和安全意识，防止事故发生。 4.3 应充分利用现有的安全管理体系，并有机结合，以减
6、少体系运行成本。 DB 5101/ T XXX20185 5 工作流程企 业 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 工 作 流 程 见 图 1。 图1 企业安全生产风险分级管控工作流程图6 工作内容6.1 策划与准备6.1.1 企业应按照 5.1.1 的 要 求 成 立 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 领 导 小 组 ， 配 备 专 （ 兼 ） 职 工 作 人 员 牵 头 开展风险分级管控工作。 6.1.2 企业应制定安全生产风险分级管控工作方案，明确各基层单位和人员的任务、工作程序、工作 方法、时间安排以及安全生产风险分级管控过程中可能用到的各种记录表格。 6.1.3 企业在开展安
7、全生产风险分级管控之前，应对安全生产管理、设备设施和生产现场作业环境等 现状进行初始风险评估，形成初始风险评估记录表，见附录 A。 6.1.4 企业应动员全体人员主动参与风险评估工作，并在实施之前分别对管理人员和其他从业人员进 行培训，其中对管理人员的培训应包含但不限于以下内容： 风险相关术语及定义； 相关政策文件、技术标准； 风险评估方法与应用； 企业风险分级管控制度及工作方案； 初始风险评估结论； 风险控制措施制定原则及措施； 风 险 分 级 管 控 过 程 中 各 种 表 格 /记 录 的 填 写 。 DB 5101/ T XXX20186 风险分级管控过程控制。 DB 5101/ T
8、XXX20187 对其他从业人员的培训应包含但不限于以下内容： 风险的定义； 企业风险管理制度； 简单易行的风险评估方法与应用； 风险控制措施； 风 险 分 级 管 控 过 程 中 各 种 表 格 /记 录 的 填 写 。 6.2 实施6.2.1 确定评估范围根据企业自身情况，确定风险评估范围。风险评估范围应包含但不限于以下方面： 岗位作业活动，包括管理岗位和操作岗位的常规和非常规作业； 生产、办公和生活场所，包括建构筑物、设备设施、物料等； 相关方作业活动。 6.2.2 分解评估任务企 业 宜 结 合 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 目 标 将 风 险 评 估 任 务 层 层 分 解
9、 直 至 岗 位 ， 以 达 到 全 员 参 与 的 目 的。 6.2.3 划分评估单元6.2.3.1 企 业 可 根 据 功 能 分 区 或 岗 位 作 业 活 动 划 分 评 估 单 元 。 6.2.3.2 根 据功能分区划分， 按照设备设施、 区域、 场所、 部位或生产工序将全部区域划分成相对独立 的评估单元。 6.2.3.3 根 据岗位作业活动划分， 应涵盖生产经营全过程所有常规和非常规状态的作业活动， 特别是危 险性较高的作业活动。 6.2.4 调查评估单元内的基础信息企业应调查了解评估单元内设备设施、 作业活动等基本情况， 形成风险评估基础信息清单， 见附录 表 B.1、 表 B.
10、2。 6.2.5 风险识别6.2.5.1 识别方法6.2.5.1.1 生产经营过程中的作业活动风险宜采用工作危害分析法 （JHA ） 进行识别， 形成工作危害分 析评价记录表，见附录表 B.3。 6.2.5.1.2 针 对 设 备 设 施 、 区 域 、 场 所 、 部 位 等 存 在 的 风 险 宜 采 用 安 全 检 查 表 法 （ SCL 法 ） 进 行 识 别 ， 形成安全检查分析评价记录表，见附录表 B.4。 6.2.5.1.3 企业也可选择其他适用的风险识别方法，如头脑风暴法、专家评议法、因果分析图法、五 问法、故障类型及影响分析法、事故树分析法、事件树分析法等。 6.2.5.2
11、识别内容企业应按照 GB/T 13861 的规定全面识别人的因素、 物的因素、 环境因素、 管理因素等危险和有害 因 素 ， 并 充 分 考 虑 工 贸 行 业 较 大 危 险 因 素 辨 识 与 防 范 指 导 手 册 （ 2016） 版 中 提 及 的 较 大 危 险 因 素 和职业病危害因素分类目录（2015）版中列出的职业病危害因素。 DB 5101/ T XXX20188 6.2.6 风险分析企业应对识别出的风险进行分析， 分析过程中应充分考虑可能影响风险的后果或可能性的因素， 包 括 “三 种 时 态 ”（ 过 去 、 现 在 、 将 来 ） 、 “三 种 状 态 ”（ 正 常 、
12、 异 常 、 紧 急 ） 、 “可 能 导 致 的 事 故 ”以 及现有的控制措施及其有效性。 6.2.7 风险评价7.2.7.1 评价方法风 险 评 价 宜 选 用 作 业 条 件 危 险 性 分 析 法 （ LEC） 、 风 险 矩 阵 分 析 法 （ LS） ， 见 附 录 C.1、 附 录 C.2。 7.2.7.2 评价准则企业在开展风险评价时， 应结合自身实际情况制定风险评价准则， 明确事故 （事件） 发生的可能性、 严重性、频次、风险值的取值标准和评价级别。风险值的取值标准见附录C。风险评价准则的制定应充 分考虑以下要求： 有关安全生产法律、法规； 设计规范、技术标准； 安全生产方
13、针和目标等； 安全管理程序文件； 相关方的合理诉求； 事故案例。 7.2.7.3 确定风险等级7.2.7.3.1 企 业将风险分析的结果与预先设定的风险评价准则相比较， 或者在各种风险的分析结果之间 进行比较， 确定各个风险源的风险等级， 并判定风险是否可接受。 风险等级原则上从高到低分为重大风 险 （ 1 级 ） 、 较 大 风 险 （ 2 级 ） 、 一 般 风 险 （ 3 级 ） 、 低 风 险 （ 4 级 ） ， 分 别 用 红 、 橙 、 黄 、 蓝 四 种 颜 色 表示。 7.2.7.3.2 以 下 情 形 应 判 定 为 重 大 风 险 ： 存在重大安全隐患，且无法立即整改的；
14、经风险评价确定为重大风险的； 存在行业主管部门发布的重大风险清单中的项目。 7.2.7.3.3 企 业 应 根 据 其 固 有 风 险 源 特 性 、 周 边 环 境 、 法 律 法 规 标 准 符 合 性 情 况 和 安 全 管 理 绩 效 等 方 面 判定综合安全风险等级， 从高到低分为级、 级、 级和级， 分别用红、 橙、 黄、 蓝四种颜色表示。 企业综合安全风险等级判定标准见附录 D。 7.2.8 风险管控7.2.8.1 风险控制措施7.2.8.1.1 企业应针对不同级别的风险结合实际采取一种或多种措施进行控制，对于评价出的不可接 受风险，应制定补充措施并实施，直至风险可以接受。 7.
15、2.8.1.2 企业在选用风险控制措施时， 应考虑将安全生产风险分级管控融入到安全管理规章制度中， 按 照 可 行 性 、 可 靠 性 、 先 进 性 、 安 全 性 、 经 济 合 理 性 和 重 点 突 出 人 的 因 素 的 原 则 ， 选 用 以 下 风 险 控 制 措 施： 工 程 防 护 措 施 ， 包 括 改 变 工 艺 和 物 料 ， 设 置 检 测 和 报 警 、 安 全 防 护 、 泄 压 和 止 逆 、 紧 急 处 理 等DB 5101/ T XXX20189 设备设施； 管理措施，包括制修订目标方针、管理制度、操作规程、责任制，培训教育，检维修等； 个 体 防 护 措
16、施 ， 包 括 配 备 头 部 、 呼 吸 器 官 、 眼 （ 面 ） 部 、 听 觉 器 官 、 手 部 、 足 部 等 个 体 防 护 用 品； 应急管理措施，包括完善应急预案、应急组织、应急物资、应急培训和应急演练等。 7.2.8.1.3 风险控制措施应在实施前评审以下内容： 可行性和有效性； 是否使风险降低到可以接受的程度； 是否产生新的风险； 是否已选定了最佳的措施。 7.2.8.2 安全生产风险分级管控7.2.8.2.2 风险管控层级一般分为公司（厂）级、部室（车间）级、班组级和岗位级，企业应合理确 定各级风险的管控层级，也可结合企业组织机构设置情况，对风险管控层级进行增加或合并。
17、 7.2.8.2.3 可参照以下原则，确定风险管控层级： 1 级/红色：属于重大风险，公司（厂）级、部室（车间）级、班组、岗位管控，应立即采取 控 制 措 施 ， 视 具 体 情 况 决 定 是 否 停 产 整 改 。 需 要 停 产 整 改 的 ， 只 有 当 风 险 降 至 可 接 受 后 ， 才 能 开始或继续工作。 2 级/橙色：属于较大风险，公司（厂）级、部室（车间）级、班组、岗位管控，应制定改进 措施进行控制管理。 3 级 /黄 色 ： 属 于 一 般 风 险 ， 部 室 （ 车 间 ） 级 、 班 组 、 岗 位 管 控 ， 需 要 控 制 管 理 。 4 级 /蓝 色 ： 属
18、于 低 风 险 ， 班 组 、 岗 位 管 控 。 7.2.8.2.4 企业应在安全生产风险分级管控工作完成后，统计并编制形成全部风险信息的安全生产风 险分级管控清单（见附录 E.1） 和 风 险 数 据 台 账 （ 见 附 录 E.2） ， 并 定 期 更 新 。 7.2.9 风险告知与培训7.2.9.1 企 业 应 建 立 风 险 公 告 制 度 ， 及 时 将 本 企 业 （ 场 所 /岗 位 ） 存 在 的 主 要 安 全 生 产 风 险 、 事 故 后 果 、 事故预防及应急措施、报告电话等内容告知企业员工、相关方及外来人员。 7.2.9.2 风 险 告 知 可 采 取 以 下 形
19、式 ： 在醒目位置或重点区域设置安全生产风险公告栏； 在醒目位置张贴企业“红、橙、黄、蓝”风险分布图，图上展示的各设备设施、区域、场所、 部位等或作业活动的风险等级应为其存在的最高风险等级； 在存在安全生产风险的岗位设置风险告知卡，参见附录 F； 在危险化学品重大危险源、存在职业病危害的场所设置明显标志； 在有重大事故隐患和较大危险的场所和设施设备上设置明显标志； 在工作岗位标明安全操作要点或者安全操作规程； 在重点岗位设置应急处置卡； 办公系统告知； 发放文件。 7.2.9.3 企 业 应 按 照 5.3 的 要 求 ， 组 织 在 岗 员 工 学 习 已 识 别 出 的 岗 位 风 险 内
20、 容 ， 熟 悉 控 制 措 施 ， 演 练 事故应急处置措施（方案）。 6.3 检查DB 5101/ T XXX201810 6.3.1 企业应建立健全安全生产风险监测制度，并设立专门的机构或配备专人定期对安全生产风险分 级管控效果进行监督检查。 6.3.2 企业应建立不同职能和层级间的内部沟通和用于与相关方的外部风险管控沟通机制。重大风险 信息更新后应及时组织相关人员进行培训。 6.3.3 企业开展安全生产风险分级管控工作产生的风险和隐患信息应及时分别上报到成都市城市安全 风险信息管理系统和成都市隐患管理系统。 6.4 绩效评估与持续改进6.4.1 绩效评估企业每半年至少对安全生产风险分级
21、管控体系运行情况进行一次系统性评审， 填写自评表， 见附录 G,并 将 自 评 结 果 进 行 公 示 和 公 布 。 6.4.2 更新当下列情形发生时，企业应及时进行风险评估，更新风险信息。 法律法规、技术标准发生变化所引起风险的改变； 生产工艺或主要设备设施发生变化； 新建、改建、扩建项目； 事故或事件发生后； 组织机构和人员发生重大调整； 周边环境发生较大变化。 7 档案管理企业应建立安全生产风险分级管控档案，档案内容包括但不限于下列文件资料： 安全生产风险分级管控制度； 安全生产风险分级管控责任制； 安全生产风险分级管控工作方案； 风险培训档案； 风险评估基础信息（作业活动清单、设备设
22、施清单等）； 风险识别评价表； 安全生产风险分级管控清单； 风险数据台账； 定期评估报告及风险信息更新记录等。 8 分级管控的效果通过安全生产风险分级管控体系建设，企业应在以下方面进行改进： 建立并落实了风险管控责任制； 风险控制措施持续有效，风险管控能力得到加强； 每一轮风险评估后， 应使原有管控措施得到改进， 或者通过增加新的管控措施提高安全可靠性； 根据改进的风险控制措施，完善隐患排查项目清单，使隐患排查工作更有针对性； 员工对所从事岗位的风险有更充分的认识，安全技能和应急处置能力进一步提高； DB 5101/ T XXX201811 作业现场风险告知可视化痕迹得到保持和完善。 DB 5
23、101/ T XXX201812 AA附 录 A（规范性附录） 初始风险评估表表A.1 初始风险评估表企业名称 地 址 企业性质 国有 集体所有制 私营 联营 股份制 外资 其他 经营范围 所属行业 建设时间 产权性质 自有 占地面积 m2 租赁 占地面积 m 2 员工人数/人 职能部门数量/个 初始风险评估内容 序 号 评估项目 评估依据 评估小结 备注 1 员工具有较强的风险意识 无 查 阅 “三 违 ”情 况 检 查 记 录 、 事 故 档 案 ， 抽 问 岗 位 员 工 本 岗 位 风 险 及应急处置措施 2 组织机构健全，有安全管理部门或专职安全管理人员 安全生产法 3 有注册安全工
24、程师或安全专业技术 人员 成都市企业安全生 产主体责任规范 4 有较为健全的安全管理规章制度及操作规程，且执行良好 安全生产法 企业自身管理制度 查阅各项制度执行记录 5 企业经济效益较好，安全投入充足 企业安全生产费用提取和使用管理办法 6 生产场所不涉及“两重点一重大” 法律法规 7 设备设施运行状况良好，无明显缺陷，各项强检设备均按要求检定 法律法规 8 作业环境良好，职业危害因素检测结果符合要求 法律法规 9 作业活动受控，无“三违”现象 法律法规及企业安全 管理制度、操作规程 10 安全管理可视化良好 法律法规 初始风险评估结论 DB 5101/ T XXX201813 企 业 存
25、在 的主 要 风 险 （含隐患） 安 全 生 产 风险 分 级 管 控工 作 重 点 和难点 评估人员 评估时间 DB 5101/ T XXX201814 B B附 录 B（规范性附录） 风险评估基础表格表B.1 作业活动清单序号 岗 位 、 区 域 、场所、部位 作业活动 作业步骤 使用设备设施、工具、 仪器仪表 可能产生的危险和有害因素 备注 1 常规/非 常规 表B.2 设备设施清单序号 岗位、区域、 场所、部位 设备名称 可能产生的危险和有害因素 备注 1 状态 表B.3 工作危害分析评价记录表车间（部门） ： 岗位： 工作任务： 序号 工作步 骤 危 险 和 有 害 因 素 （ 人
26、、 物、 作业环境 、 管理） 主要 后果 现有安全控 制措施 L S R 风险 等级 建议 改进措施 备注 分析人员： 分析日期： 审核人： 审核日期： 审定人： 审定日期： 注：审核人为所在岗位/工序负责人，审定人为上级负责人。 表B.4 安全检查分析评价记录表车间（部门） ： 区域/工艺过程： 装置/设备/设施： 序号 检查项目 标准 不符合标准的情 况及后果 现有安全控 制措施 L S R 风险 等级 建议改 进措施 备注 分析人员： 分析日期： 审核人： 审核日期： 审定人： 审定日期： 注：审核人为所在岗位负责人，审定人为上级领导或车间主任。 15 DB 5101/ T XXX20
27、18C C附 录 C（规范性附录） 风险评估方法C.1 作 业 条 件 危 险 性 分 析 法 （ LEC）作 业 条 件 危 险 性 分 析 法 （ 简 称 LEC） ， 通 过 给 L(likelihood， 事 故 发 生 的 可 能 性 )、 E(exposure， 人 员暴露于危险环境中的频繁程度)和C(consequence，一旦发生事故可能造成的后果)三种因素的不同等 级分别确定不同的分值， 再以三个分值的乘积D(danger， 危险性)来评价作 业条件危险性的大小， 即:D=LEC。 D值 越 大 ， 说 明 该 作 业 活 动 危 险 性 越 大 、 风 险 越 大 。 表
28、C.1-1 事 故 发 生 的 可 能 性 （ L） 判 定 准 则分值 可能性 法律法规 及其他要求 历史发生概率 现场情况 10 完全可以预料 违 反 法 律 法 规 中 涉 及 处 罚 的 条 款 或 标 准 中 的 强 制 执 行 条款企业近 2 年至少发生 1 次以上 存在重大隐患，且无法立即整改； 或设备带病运行 6 相当可能 违 反 法 律 法 规 或 标 准中的一般条款企业近 5 年至少发生 1 次以上 存在重大隐患， 但能够限期或立即 整改；或现场未采取防范、监测、 保护、控制措施 3 可能，但不经常 违反推荐性标准企业近 10 年发生过 1 次 存在一般隐患 1 可能性小，
29、 完全意 外 不 符 合 上 级 或 行 业 的安全方针、制度、规定等企业过去 10 年以上发生过 1 次 现场有控制措施， 但未有效执行或 不充分 0.5 很不可能， 可以设 想 不 符 合 企 业 的 安 全 操作程序、 管理规定同行业发生过类似事件，企业从 未发生 现场控制措施充分有效， 但员工风 险防范意识较差 0.2 极不可能 个 别 不 符 合 企 业 的 安全操作程序、 管理 规定其他行业发生过 类似事件，同行 业从未发生，企 业从未发生 现场控制措施充分有效，管理规 范，员工偶尔不执行操作规程 0.1 实际不可能 完全符合国内外、企业过 去从未发生过 有充分、 有效的防范、 控
30、制、 监 测、 保护措施； 或员工风险防范意识相当高，并严格执行操作规程 注 ： 事 故 事 件 发 生 的 可 能 性 分 值 选 取 可 能 性 、 法 律 法 规 及 其 他 要 求 、 历 史 发 生 概 率 、 现 场 情 况 四 个 方 面 对 应 的 最 大 值。 16 DB 5101/ T XXX2018表 C.1-2 暴 露 于 危 险 环 境 的 频 繁 程 度 （ E） 判 定 准 则分值 频繁程度 分值 频繁程度 10 连续暴露 2 每月一次暴露 6 每天工作时间内暴露 1 每年几次暴露 3 每周一次或偶然暴露 0.5 非常罕见地暴露 注：“连续暴露”指8小时不离岗；“
31、每天工作时间内暴露”指8小时内暴露1至几次。 表 C.1-3 发 生 事 故 事 件 偏 差 产 生 的 后 果 严 重 性 （ C） 判 定 准 则分值 人员伤亡 直接经济损失 （万元） 停工 企业形象 100 10人 及 以 上 死 亡 ， 或 50人 以 上重伤 5000以上 公司停产 重大国际、国内影响 40 39人死亡， 或1 0人以上50人以 下重伤 1000以上,5000以下 装置停工 行业内、省内影响 15 3人以下死亡， 或10人以下重伤 100以上，1000以下 部 分 装 置 停工 地区影响 7 丧 失 劳 动 力 、 截 肢 、 骨 折 、 听力丧失、慢性病 10以上，
32、100以下 部 分 设 备 停工 公司及周边范围影响 3 轻微受伤、间歇不舒服 1以上，10以下 1套 设 备 停 工 引 人 关 注 ， 不 利 于 基 本 的安全卫生要求 1 无伤亡 1以下 没有停工 形象没有受损 注：后果严重性分值选取人员伤亡、直接经济损失、停工、公司形象四个方面对应的最大值；“以上”包括本数， 所 称 的 “以 下 ”不 包 括 本 数 ； 判 定 准 则 中 人 员 伤 亡 和 直 接 经 济 损 失 数 值 参 考 生 产 安 全 事 故 报 告 和 调 查 处 理 条 例（国务院令第493号）。 表 C.1-4 风 险 等 级 判 定 准 则 （ D） 及 控
33、制 原 则风险等级 D值 危险程度 应采取的行动/控制措施 实施期限 颜色表示 320 极其危险， 不能继续作 业 在采取措施降低危害前， 不能 继续 作业，对改进措施进行评估 立刻 红色 1级重大 风险 161-320 高度危险， 要立即整改 采取紧急措施降低风险， 建立 运行 控制程序， 定期检查、 测量及评估 立即或近期 整改 红色 2级较大 风险 71-160 显著危险， 需要整改 可考虑建立目标、建立操作规程， 加强培训及沟通 2 年内治理 橙色 3级一般 风险 21-70 一般危险， 需要注意 可考虑建立操作规程、 作业指 导书 但需定期检查 有条件、有 经费时治理 黄色 17 D
34、B 5101/ T XXX20184级低风 险 20 稍有危险， 可以接受 无需采用进一步控制措施 需保存记录 蓝色 C.2 风 险 矩 阵 分 析 法 （ LS）风 险 矩 阵 分 析 法 （ 简 称 LS） ， R=f(L,S)， 其 中 R是 风 险 度 ， 事 故 发 生 的 可 能 性 与 事 件 后 果 的 结 合 ， L 是 事 故 发 生 的 可 能 性 ； S是 事 故 后 果 严 重 性 ； R值 越 大 ， 说 明 该 系 统 危 险 性 越 大 、 风 险 越 大 。 表 C.2-1 事 故 发 生 的 可 能 性 （ L） 判 定 准 则指标 释义 分级（P） 可能性
35、 等级 过去 2 年发生 1 次以上 很可能 E 过去 5 年发生 1 次 较可能 D 过去 10 年发生 1 次 可能 C 过去 10 年以上发生 1 次 较不可能 B 历史 发生 概率 全国范围内同类风险过去 N 年 发 生 此 类 突 发 事 件 （ 事 故 ） 的 次数（频率）为评判依据 过去从未发生 基本不可能 A 表 C.2-2 事 件 后 果 严 重 性 （ S） 判 定 准 则指标 释义 分级（S） 后果严重性 等级 10 很大 E 3-9（含） 大 D 2-3（含） 一般 C 1-2（含） 小 B 等效折算死亡 人数（M） 将安全风险源对人、 经济、 周边重要 目标、 基础设
36、施的损失折算成等效死 亡人数进行计算， 其对应指标的等效 死亡人数分别用 M1、M2、M3、M4 表 示。 1 很小 A M=M1+M2+M3+M4 注：M1、M2、M3、M4各项指标计算说明如下： 1评估领域人 安全风险对人所造成的损失主要从安全风险源所在场所、位置的从业人员数量（用 N 表示）来衡量，从业人员数量（N）等效死亡人数（M1）具体计算如下式所示： M1= 0.5N 火灾、爆炸、毒性气体泄漏 0.1N 其他安全风险类型 2评估领域经济 安 全 风 险 对 经 济 所 造 成 的 损 失 主 要 从 设 备 设 施 的 资 产 总 值 来 度 量 ， 经 济 损 失 （ E） 万
37、元 等 效 死 亡 人 数 （ M2） 具 体计算如下式所示： M2= 0.005E 火灾、爆炸、可能导致设备设施完全损坏的安全风险类型 0 其他安全风险类型 3评估领域社会 安全风险对社会所造成的损失主要包括对周边重要目标影响（T）、基础设施损坏或中断（I）两个参数。 周 边 重 要 目 标 包 括 党 政 机 关 、 军 事 管 理 区 、 文 物 保 护 单 位 、 学 校 、 医 院 、 养 老 院 、 人 员 密 集 场 所 （ 如 居 民 小 区 、大型城市综合体、商场市场、宾馆饭店、娱乐场所、体育场馆、交通枢纽等）、主要道路桥梁等。 周边重要目标数量（T）等效死亡人数（M3）具体
38、计算如下式所示： M3= 5T 火灾、爆炸、毒性气体泄漏 0 其他安全风险类型 基 础 设 施 损 坏 或 中 断 是 指 因 安 全 风 险 引 发 的 事 故 或 突 发 事 件 造 成 供 水 、 电 力 、 燃 气 、 道 路 交 通 、 通 信 的 中 断 。18 DB 5101/ T XXX2018基础设施数量（I）等效死亡人数（M4）具体计算如下式所示： M4= 10I 火灾、爆炸等可能导致基础设施损坏的安全风险类型 0 其他安全风险类型 表 C.2-3 风险矩阵图后果严重性 风险等级 很小 A 小 B 一般 C 大 D 很大 E 基本不可能 A 低 低 低 一般 较大 较不可能
39、 B 低 低 一般 较大 重大 可 能 C 低 一般 一般 较大 重大 较 可 能 D 一般 一般 较大 重大 重大 可能性 很 可 能 E 一般 较大 重大 重大 重大 图例： 重大风险（1 级） 较大风险（2 级） 一般风险（3 级） 低风险（4 级） 表 C.2-4 风险控制原则风险等级 应采取的行动/控制措施 实施期限 颜色表示 1级 重大风险 采取措施降低风险，建立运行控制程 序，定期检查、测量及评估 立即或近期整改 红色 2级 较大风险 可 考 虑 建 立 目 标 、 建 立 操 作 规 程 ， 加 强 培训及沟通 2 年内治理 橙色 3级 一般风险 可 考 虑 建 立 操 作 规
40、 程 、 作 业 指 导 书 ， 并 定期检查 有 条 件 、 有 经 费 时 治理 黄色 4级 低风险 无需采用进一步控制措施 需保存记录 蓝色 DB 5101/ T XXX201818 附 录 D（规范性附录） 企业综合安全风险等级判定标准表 D.1 企业综合安全风险等级判定标准类 别（分值） 项 目 评估内容 得 分 存在重大安全风险源的，每个扣 10 分；3 个及以上的，扣 40 分； 1.固有危险性 （40 分） 较大、重大安全 风险源 存在较大安全风险源的，每个扣 5 分；4 个及以上的，扣 20 分。 企业周边存在重要场所（如学校、医院、养老院等）、重要目标（如党政机关、军事管理
41、区、文物保护单位、主要道路桥梁等） 的，每处扣 5 分； 2.周边环境 （20 分） 周边环境 企业周边存在人员密集场所（如居民小区、大型城市综合体、商场市场、宾馆饭店、娱乐场所、体育场馆、交通枢纽等）的，每 处扣 3 分。 一年内因安全生产违法违规行为被行政处罚的，一次扣 10 分。 监督检查情况 一年内被上级管理部门或乡镇（街道）、产业园区下达安全隐患整改指令或通知且未按时限落实整改的，一次扣 5 分。 3.法律法规标准符 合性情况 （20 分） 隐患排查及治理情况 发现一般生产安全事故隐患未及时治理的，一处扣 2 分。 一年内发生一起死亡 2 人一般生产安全事故的，扣 20 分。 一年内
42、发生一起死亡 1 人一般生产安全事故的，一次扣 10 分。 一年内发生一起伤人一般生产安全事故的，一次扣 5 分。 安全事故情况 五年内未发生生产安全事故的，加 5 分。 安全生产标准化为一级的，加 10 分； 安全生产标准化为二级的，加 7 分； 安全生产标准化为三级的，加 5 分。 4.安全管理绩效 （20 分） 安全生产标准化达标 情况 小微企业安全生产标准化达标的，加 3 分。 总分值 分 等 级 级 DB 5101/ T XXX201819 存在下列情况之一的企业直接判定为级（最高风险等级） 1.存在重大生产安全事故隐患或重大火灾隐患的，无法及时消除的； 2.三年内发生重大及以上生产
43、安全事故的，或者三年内发生 2 起较大生产安全事故，或者近一年内发生 1 起较大生产安全事故的。 注：1.综合安全风险从高到低分别为级、级、级、级。总分在60分以下的为级；60分（含）至75分的为级；75分（含）至90分的为级；90分（含）以上的为级。 2.标准中第4项安全绩效管理，若一年内发生1起一般生产安全事故，则安全生产标准化达标情况项不加分。 3.每个项目分值扣完为止，最低为0分。DB 5101/ T XXX201820 附 录 E（规范性附录） 安全生产风险分级管控清单和风险数据台账表 E.1 安全生产风险分级管控清单序号 风险源 危险和有害因 素 主要后果 管控措施 风险等级 管控
44、层级 管控单位 责任人 注：管控措施包括“现有安全控制措施”和“建议改进措施”，应尽量具体详实。 表 E.2 风险数据台账数 目 序号 评估 时间 审定 时间 场所或活 动 重大风险 （1 级） 较大风险 （2 级） 一般风险 （3 级） 低风险 （4 级） 合计 备注 21 DB 5101/ T XXX2018DD附 录 F（规范性附录） 风险告知卡示例表 F.1 风险告知卡示例XXX 公司 风险告知卡 序号 场所或活动 主要危险和有害因素 主要事 故后果 风险等级 控制措施 管控层 级 管 控 责 任 人 及联系电话 外部应急电话： 应急电话 内部应急电话： DB 5101/ T XXX2
45、01822 E附 录 G（规范性附录） 安全风险分级管控效果自评表表 G.1 安全风险分级管控效果自评表序号 评审项目 分值 评分标准 自评描述 自评得分 企 业 应 制 定 明 确 的 安 全 风 险 分 级 管 控 目 标 ， 层 层 分 解 ， 1. 未制定安全风险分级管控目标，不得分； 2. 未将目标层层分解直至岗位的，扣 3 分； 1. 并定期考核。 5 3. 未对目标完成情况定期考核的，扣 3 分。 企 业 应 成 立 由 主 要 负 责 人 、 分 管 安 全 负 责 人 、 其 他 各 级 1. 未成立安全生产风险分级管控领导小组或配备专管 理 人 员 及 关 键 岗 位 员
46、工 组 成 的 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 （兼）职风险分级管控人员，不得分； 领 导 小 组 ， 每 季 度 定 期 召 开 一 次 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 2. 领导小组成员未包含主要负责人、分管安全负责工 作 会 议 ， 配 备 专 （ 兼 ） 职 风 险 分 级 管 控 人 员 牵 头 开 展 人、其他各级管理人员及关键岗位员工的，扣 2 分 ； 3. 未定期召开安全生产风险分级管控工作会议，扣2. 风险分级管控工作。 5 2 分。 企 业 应 建 立 健 全 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 责 任 制 ， 明 确 各 1. 未建立全员安全风险分级管
47、控责任制， 不 得分； 基 层 单 位 和 人 员 的 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 职 责 ， 并 定 期 2. 安 全 风 险 分 级 管 控 责 任 制 不 全 ， 每 缺 一 基 层 单位或人员，扣 1 分； 3. 未 对 安 全 风 险 分 级 管 控 责 任 制 履 行 情 况 定 期 考3. 考核。 10 核，扣 5 分。 企业应建立健全安全生产风险分级管控制度， 明确制定、 1. 未制定安全生产风险分级管控制度，不得分； 2. 制度未明确制定、实施、考核等各环节内容，扣4. 实施、考核等各环节内容。 5 3 分。 5. 企 业 应 制 定 安 全 生 产 风 险 分
48、级 管 控 工 作 方 案 ， 明 确 各 基 5 1. 未制定工作方案，不得分； DB 5101/ T XXX201823 层 单 位 和 人 员 的 任 务 、 工 作 程 序 、 工 作 方 法 、 时 间 安 排以 及 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 过 程 中 可 能 用 到 的 各 种 记 录表格。 2. 工作方案内容不全，扣 3 分。 企 业 应 将 安 全 生 产 风 险 分 级 管 控 的 培 训 纳 入 年 度 安 全 培 1. 未制定安全生产风险分级管控培训计划， 扣 2 分； 训 计 划 ， 分 层 次 、 分 阶 段 组 织 员 工 进 行 培 训 ， 使 其 掌 握企 业 风 险 类 别 、 风 险 评 估 方 法 、 风 险 评 价 结 果 、 风 险 管6. 控措施，并保留培训记录。 5 2. 未开展培训并保留培训记录，不得分。 7. 企 业 应 根 据 自 身 情 况 ， 确 定 风 险 评 估 范 围 。 风 险 评 估 范 围应全面，包含但不限于以下方面： 岗 位 作 业 活 动 ， 包 括 管 理 岗 位 和 操 作 岗 位 的 常 规和非常规作业； 生 产 、 办 公 和 生 活 场 所 ， 包 括 建 构 筑 物 、 设 备 设施、物料等； 相关方作
