1、DB32/T 21652012IICS 35.040L 70 备 案 号 ： 35158-2012 DB32江 苏 省 地 方 标 准DB32/T 2165-2012区 县 电 子 政 务 项 目 管 理 规 范E-Government Project Management Specification Of District And Country2012-10-10 发布 2012-11-10 实施江 苏 省 质 量 技 术 监 督 局 发 布DB32/T 216520122目 次前 言 .VI引 言 VII1 总则 11.1 范 围 .11.2 规 范 性 引 用 文 件 .11.3 术
2、语 和 定 义 12 项目管理概述 .22.1 项 目 管 理 要 素 22.2 项 目 过 程 22.3 项 目 管 理 方 法 42.4 项 目 管 理 组 织 保 障 42.5 项 目 监 理 73 软 件 开 发 类 项 目 管 理 73.1 项 目 立 项 73.2 项 目 招 投 标 73.3 项 目 合 同 签 订 83.4 项 目 实 施 启 动 93.5 系 统 需 求 确 认 113.6 系 统 设 计 与 编 码 133.7 系 统 测 试 143.8 系 统 上 线 153.9 系 统 试 运 行 173.10 项 目 初 验 .183.11 项 目 应 用 推 广 .
3、193.12 项 目 竣 工 验 收 .214 产品采购类项目管理 .224.1 项 目 立 项 .224.2 项 目 招 投 标 .234.3 项 目 合 同 签 订 .234.4 到 货 验 收 .234.5 项 目 竣 工 验 收 .255 系统集成类项目管理 .265.1 项 目 立 项 .265.2 项 目 招 投 标 .265.3 项 目 合 同 签 订 .265.4 项 目 实 施 启 动 .265.5 到 货 验 收 .265.6 项 目 部 署 与 调 测 .265.7 项 目 竣 工 验 收 .27DB32/T 21652012III6 服务类项目管理 .276.1 项 目
4、 立 项 .276.2 项 目 招 投 标 .286.3 项 目 合 同 签 订 .286.4 项 目 实 施 启 动 .286.5 项 目 需 求 分 析 .286.6 服 务 实 施 .296.7 项 目 竣 工 验 收 .307 综合类项目管理 307.1 项 目 立 项 .307.2 项 目 招 投 标 .307.3 项 目 合 同 签 订 .307.4 项 目 实 施 启 动 .307.5 系 统 需 求 确 认 .307.6 服 务 实 施 .307.7 集 成 设 备 到 货 验 收 及 调 测 安 装 317.8 应 用 系 统 设 计 与 编 码 .317.9 应 用 系 统
5、 测 试 .317.10 应 用 系 统 上 线 317.11 系 统 试 运 行 .317.12 项 目 初 验 317.13 系 统 应 用 推 广 317.14 项 目 竣 工 验 收 318 项目沟通管理 .318.1 管 理 目 标 .318.2 主 要 内 容 .318.3 主 要 控 制 点 .318.4 工 作 模 版 .319 项目付款管理 .329.1 管 理 目 标 .329.2 主 要 内 容 .329.3 核 心 流 程 .329.4 主 要 控 制 点 .3310 项目成果管理 .3310.1 管 理 目 标 3310.2 主 要 内 容 3310.3 核 心 流
6、程 3310.4 主 要 控 制 点 .3310.5 工 作 模 版 3311 项目运维管理 .3411.1 管 理 目 标 3411.2 主 要 内 容 3411.3 核 心 流 程 3511.4 主 要 控 制 点 .3511.5 工 作 模 版 3512 项目安全管理 .3513 项目后评价管理 .3613.1 管 理 目 标 3613.2 主 要 内 容 36DB32/T 21652012413.3 核 心 流 程 3613.4 关 键 控 制 点 .36附录 A（ 资 料 性 附 录 ） 软 件 开 发 类 项 目 工 作 模 版 .38A.1 项 目 立 项 报 告 模 版 38A
7、.2 软 件 开 发 类 项 目 建 设 需 求 模 板 .40A.3 软 件 开 发 类 项 目 评 分 标 准 模 板 .41A.4 软 件 开 发 类 项 目 合 同 模 板 42A.5 项 目 启 动 会 议 程 模 板 48A.6 项 目 实 施 方 案 模 板 49A.7 需 求 调 研 计 划 模 板 50A.8 需 求 调 研 记 录 模 板 51A.9 需 求 分 析 说 明 书 模 板 52A.10 需 求 规 格 说 明 书 模 板 53A.11 需 求 跟 踪 矩 阵 模 板 55A.12 需 求 变 更 申 请 表 模 板 56A.13 概 要 设 计 说 明 书 模
8、 板 57A.14 详 细 设 计 说 明 书 模 板 59A.15 数 据 库 设 计 说 明 书 模 板 60A.16 接 口 设 计 说 明 书 模 板 62A.17 系 统 测 试 方 案 模 板 63A.18 系 统 测 试 用 例 模 板 64A.19 系 统 测 试 报 告 模 板 66A.20 系 统 安 装 手 册 模 板 67A.21 系 统 上 线 申 请 表 模 板 68A.22 系 统 上 线 确 认 表 模 板 69A.23 系 统 上 线 报 告 模 板 70A.24 用 户 操 作 手 册 模 板 71A.25 系 统 试 运 行 方 案 模 板 72A.26
9、系 统 运 行 情 况 跟 踪 表 模 板 73A.27 培 训 计 划 模 板 74A.28 项 目 初 验 测 试 方 案 模 板 75A.29 项 目 初 验 测 试 报 告 模 板 76A.30 项 目 初 验 申 请 表 模 板 77A.31 项 目 用 户 报 告 模 板 79A.32 项 目 初 验 报 告 模 板 80A.33 系 统 运 行 管 理 规 范 模 板 82A.34 项 目 终 验 测 试 方 案 模 板 83A.35 项 目 终 验 测 试 报 告 模 板 84A.36 项 目 终 验 申 请 表 模 板 85A.37 项 目 终 验 报 告 模 板 87附录
10、B（ 资 料 性 附 录 ） 产 品 采 购 类 项 目 工 作 模 版 .89B.1 产 品 采 购 类 项 目 合 同 模 版 89B.2 产 品 到 货 验 收 申 请 表 模 板 91B.3 产 品 到 货 验 收 报 告 模 板 92B.4 项 目 竣 工 验 收 方 案 模 板 93B.5 项 目 竣 工 验 收 申 请 表 模 板 94B.6 项 目 竣 工 验 收 报 告 模 板 95附录 C（ 资 料 性 附 录 ） 系 统 集 成 类 项 目 工 作 模 版 .96C.1 系 统 集 成 类 项 目 合 同 模 版 96DB32/T 216520125C.2 系 统 集 成
11、 项 目 实 施 建 议 方 案 模 板 100C.3 系 统 集 成 项 目 部 署 调 测 报 告 模 板 101附录 D（ 资 料 性 附 录 ） 服 务 类 项 目 工 作 模 版 .103D.1 服 务 类 项 目 合 同 模 板 103D.2 服 务 类 项 目 实 施 方 案 模 板 105D.3 服 务 类 项 目 需 求 调 研 方 案 模 板 .106D.4 服 务 类 项 目 验 收 报 告 模 版 107附录 E（ 资 料 性 附 录 ） 项 目 沟 通 管 理 工 作 模 版 .108E.1 项 目 周 工 作 报 告 模 板 109附录 F（ 资 料 性 附 录 ）
12、 项 目 成 果 管 理 工 作 模 版 .111F.1 项 目 文 档 清 单 模 板 .111F.2 项 目 成 果 移 交 申 请 表 模 板 115F.3 项 目 成 果 归 档 登 记 模 板 116附录 G（ 资 料 性 附 录 ） 项 目 运 维 管 理 工 作 模 版 117G.1 系 统 运 维 方 案 模 板 117G.2 系 统 运 维 记 录 模 板 118DB32/T 216520126前 言本 规 范 依 据 GB/T 1.12009 标 准 化 工 作 导 则 第 1 部 分 ： 标 准 的 结 构 和 编 写 编 写 。 本 规 范 适 用 于 区 县 电 子
13、政 务 建 设 。 对 于 本 规 范 未 涵 盖 的 内 容 将 依 据 本 规 范 的 原 则 进 行 扩 充 。 本 规 范 附 录 A、 B、 C、 D、 E、 F、 G 为 参 考 性 附 录 。 本 规 范 由 江 苏 省 经 济 和 信 息 化 委 员 会 （ 省 信 息 化 领 导 小 组 办 公 室 ） 、 南 京 市 发 展 和 改 革 委 员 会 、南 京 市 建 邺 区 信 息 化 工 作 领 导 小 组 提 出 。 本 规 范 由 江 苏 省 质 量 技 术 监 督 局 归 口 。 本 规 范 由 南 京 市 建 邺 区 信 息 中 心 、 南 京 市 建 邺 区 质
14、 量 技 术 监 督 局 共 同 起 草 。本 规 范 主 要 起 草 人 ： 戴 航 、 宗 仁 、 邵 爱 菊 、 郭 兴 德 、 徐 旭 、 崔 晓 荫 、 廖 志 强 、 韦 文 峰 、 陈 晔 、 王 璐 、 周 绍 智 、 顾 林 祥 等 。本 规 范 文 件 为 首 次 发 布 。DB32/T 216520127引 言随 着 电 子 政 务 建 设 的 不 断 推 进 ， 电 子 政 务 建 设 和 应 用 不 断 向 区 县 深 入 ， 区 县 逐 渐 成 为 电 子 政 务 项 目 建 设 和 应 用 的 主 体 。 为 了 进 一 步 提 高 区 县 电 子 政 务 建 设
15、 的 水 平 ， 需 要 一 套 完 整 、 可 行 、 可 操 作 的 电 子 政 务 项 目 管 理 规 范 来 指 导 区 县 有 效 开 展 电 子 政 务 相 关 工 作 ， 包 括 建 立 完 善 的 区 县 电 子 政 务 项 目 管 理 组 织 保 障 体 系 、 培 养 合 格 的 信 息 化 专 业 队 伍 、 准 确 地 定 位 项 目 建 设 目 标 、 完 整 地 把 握 项 目 建 设 需 求 、 开 展 全 面 的 项 目 沟 通 工 作 、 有 效 地 规 避 项 目 建 设 风 险 ， 最 后 通 过 对 项 目 建 设 绩 效 的 合 理 评 价 ， 最 大
16、 程 度 地 提 高 电 子 政 务 项 目 建 设 的 投 资 回 报 率 ， 使 得 有 限 的 财 政 资 金 能 够 得 到 更 好 的 利 用 。DB32/T 216520121区县电子政务项目管理规范1 总则1.1 范围本 规 范 适 用 于 区 县 电 子 政 务 项 目 建 设 。 各 区 县 进 行 电 子 政 务 项 目 建 设 时 ， 除 了 满 足 本 规 范 规 定 的 管 理 要 求 ， 尚 应 符 合 国 家 现 行 有 关 标 准 的 规 定 。1.2 规 范 性 引 用 文 件下 列 文 件 中 的 条 款 通 过 本 规 范 的 引 用 而 成 为 本 规
17、范 的 条 款 。 凡 是 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 随 后 所 有 的 修 改 单 （ 不 包 括 勘 误 的 内 容 ） 或 修 订 版 均 不 适 用 于 本 规 范 ， 然 而 ， 鼓 励 根 据 本 规 范 达 成 协 议 的 各 方 研 究 是 否 可 使 用 这 些 文 件 的 最 新 版 本 。 凡 是 不 注 日 期 的 引 用 文 件 ， 其 最 新 版 本 适 用 于 本 规 范 。GB/T 1.1-2009 标 准 化 工 作 导 则 第 1部 分 ： 标 准 的 结 构 和 编 写 GB/T 19488.4 电 子 政 务 标 准 化 指 南 中 华 人
18、 民 共 和 国 政 府 采 购 法中 华 人 民 共 和 国 合 同 法1.3 术 语 和 定 义1.3.1 区 县 电 子 政 务 项 目 E-Government Project of District and County区 县 电 子 政 务 项 目 指 由 区 县 政 府 围 绕 政 府 职 能 投 入 财 政 资 金 建 设 的 信 息 化 项 目 。 包 括 软 件 开 发 、 产 品 采 购 、 系 统 集 成 、 服 务 、 综 合 五 类 。1.3.2 软 件 开 发 类 项 目 Projects Of Software Development软 件 开 发 类 项 目
19、是 指 项 目 建 设 内 容 只 包 含 软 件 开 发 及 实 施 服 务 的 电 子 政 务 项 目 ， 如 协 同 办 公 等 各 类 业 务 应 用 系 统 。1.3.3 产 品 采 购 类 项 目 Projects Of Commodities Purchase产 品 采 购 类 项 目 是 指 项 目 建 设 内 容 只 包 含 商 用 产 品 采 购 工 作 的 电 子 政 务 项 目 ， 如 正 版 软 件 采 购 、 计 算 机 采 购 等 项 目 。1.3.4 系 统 集 成 类 项 目 Projects Of System Integration系 统 集 成 类 项
20、目 是 指 项 目 建 设 内 容 只 包 含 各 类 商 用 产 品 的 采 购 、 安 装 、 调 试 等 工 作 的 电 子 政 务 项 目 ， 如 基 础 网 络 设 施 建 设 等 项 目 。1.3.5 服 务 类 项 目 Projects Of Serve服 务 类 项 目 是 指 项 目 建 设 内 容 只 包 含 专 业 技 能 与 资 源 的 提 供 的 电 子 政 务 项 目 ， 如 咨 询 服 务 、 监 理 服 务 、 系 统 外 包 服 务 、 系 统 运 维 服 务 、 风 险 评 估 服 务 等 项 目 。1.3.6 综 合 类 项 目 Projects Of C
21、ompositeDB32/T 216520122综 合 类 项 目 是 指 项 目 建 设 内 容 包 含 软 件 开 发 、 产 品 采 购 、 系 统 集 成 、 服 务 等 一 项 或 多 项 工 作 的 综 合 性 复 杂 电 子 政 务 项 目 。1.3.7 区 县 电 子 政 务 项 目 管 理 E-Government Project Management Of District And County指 项 目 建 设 方 围 绕 电 子 政 务 项 目 建 设 进 行 的 、 项 目 全 生 命 周 期 的 、 针 对 项 目 范 围 、 进 度 、 质 量 、 成 本 等 方
22、 面 进 行 的 管 理 控 制 活 动 。 承 建 单 位 内 部 的 项 目 管 理 要 求 与 活 动 ， 不 纳 入 本 规 范 范 围 。1.3.8 区 县 信 息 化 主 管 部 门 Information Department Of District And County指 牵 头 推 动 区 县 信 息 化 建 设 的 部 门 。 根 据 各 个 区 县 机 构 与 职 能 设 置 的 不 同 ， 可 以 是 区 县 信 息 中 心 、 信 息 办 ， 或 者 是 承 担 相 应 职 能 的 政 府 办 、 发 改 局 、 经 信 局 等 部 门 。2 项 目 管 理 概 述2
23、.1 项 目 管 理 要 素区 县 电 子 政 务 项 目 管 理 要 素 包 括 项 目 管 理 对 象 、 项 目 管 理 过 程 、 项 目 成 果 三 个 方 面 。 项 目 管 理 团 队 根 据 项 目 管 理 对 象 的 要 求 及 约 束 条 件 ， 通 过 执 行 项 目 管 理 过 程 中 的 活 动 产 生 项 目 成 果 ， 最 终 实 现 项 目 建 设 目 标 。a） 项 目 管 理 对 象根 据 区 县 电 子 政 务 项 目 建 设 的 特 点 ， 项 目 管 理 对 象 分 为 软 件 开 发 、 产 品 采 购 、 系 统 集 成 、 服 务 、 综 合 等
24、 五 类 项 目 。b） 项 目 管 理 过 程 项 目 管 理 过 程 根 据 项 目 阶 段 的 划 分 及 项 目 活 动 的 特 点 ， 分 为 启 动 过 程 组 、 规 划 过 程 组 、 执 行 过 程组 、 监 督 与 控 制 过 程 组 、 收 尾 过 程 组 ， 每 个 过 程 组 包 括 一 系 列 活 动 ， 作 用 于 项 目 全 生 命 周 期 的 各 个 阶 段 ， 项 目 管 理 过 程 遵 循 P(计 划 )-D（ 执 行 ） -C（ 检 查 ） -A（ 行 动 ） 循 环 。c） 项 目 成 果 项 目 成 果 包 括 项 目 建 设 成 果 与 项 目 管
25、 理 过 程 成 果 ， 项 目 建 设 成 果 是 指 根 据 合 同 要 求 由 承 建 单 位 交付 的 项 目 成 果 ， 包 括 采 购 的 硬 软 件 设 备 、 可 运 行 的 软 硬 件 系 统 、 设 计 文 档 、 用 户 手 册 、 咨 询 报 告 、 运 维 手 册 等 以 及 可 执 行 程 序 或 源 代 码 ； 项 目 管 理 过 程 成 果 是 指 建 设 方 与 承 建 单 位 在 项 目 全 生 命 周 期 各 个 阶 段 产 生 的 项 目 成 果 ， 包 括 立 项 报 告 、 招 标 文 件 、 投 标 文 件 、 合 同 、 项 目 实 施 计 划
26、、 项 目 周 报 、 评 审 记 录 、 变 更 记 录 、 会 议 纪 要 等 。2.2 项 目 过 程项 目 过 程 是 指 项 目 的 建 设 过 程 ， 项 目 管 理 过 程 是 项 目 过 程 的 重 要 组 成 部 分 ， 对 于 区 县 电 子 政 务 建 设 涉 及 的 软 件 开 发 、 产 品 采 购 、 系 统 集 成 、 服 务 、 综 合 类 项 目 的 基 本 过 程 如 图 1所 示 。DB32/T 216520123项目立项 项目立项 项目立项 项目立项项目招投标 项目招投标 项目招投标 项目招投标项目合同签订 项目合同签订 项目合同签订 项目合同签订项目实
27、施启动到货验收 项目实施启动 项目实施启动系统需求确认 到货验收 项目需求确认 项目需求确认项目实施与调测 服务实施 服务实施系统测试 到货验收系统设计与编码系统测试系统上线系统试运行系统初验软件开发类项目 产品采购类项目 系统集成类项目 咨询服务类项目 综合类项目项目立项项目招投标项目合同签订项目实施启动项目 竣工验收系统设计与编码项目竣工验收 项目竣工验收系统上线系统试运行系统初验系统应用推广项目竣工验收系统应用推广项目竣工验收图 1 项 目 过 程DB32/T 2165201242.3 项 目 管 理 方 法区 县 电 子 政 务 项 目 存 在 技 术 复 杂 、 需 求 模 糊 、
28、项 目 干 系 人 众 多 、 应 用 推 广 涉 及 面 广 等 特 点 ， 项 目 管 理 应 利 用 各 种 技 术 与 工 具 体 现 “可 视 化 管 理 ”的 要 求 ， 包 括 模 板 管 理 、 需 求 管 理 、 评 审 管 理 、 绩 效 管 理 ， 互 相 之 间 的 关 系 如 图 2所 示 。图 2 项 目 管 理 方 法a） 模 板 管 理 在 区 县 电 子 政 务 项 目 建 设 中 ， 为 了 实 现 项 目 各 方 对 工 作 目 标 的 统 一 认 识 ， 提 高 工 作 效 率 ， 要 求 对于 项 目 过 程 中 的 关 键 活 动 ， 在 活 动 开
29、 始 时 就 确 定 该 活 动 的 主 要 工 作 模 板 ， 项 目 管 理 组 应 基 于 模 板 对 项 目 过 程 进 行 管 理 与 控 制 。b） 需 求 管 理 在 区 县 电 子 政 务 项 目 建 设 中 ， 需 求 管 理 是 项 目 成 功 的 关 键 因 素 ， 应 利 用 需 求 跟 踪 矩 阵 保 证 需 求 在项 目 全 生 命 周 期 内 的 延 续 性 与 一 致 性 ， 利 用 原 型 技 术 保 证 需 求 的 可 视 化 。 c） 评 审 管 理在 区 县 电 子 政 务 项 目 建 设 中 ， 建 设 方 项 目 管 理 团 队 应 利 用 评 审
30、技 术 对 于 关 键 技 术 进 行 论 证 ， 以 确 保 技 术 方 案 的 可 行 性 ， 评 审 方 式 包 括 文 档 审 核 与 会 议 审 核 两 种 形 式 ， 必 要 时 宜 请 外 部 专 家 参 加 评 审 。d） 绩 效 管 理 在 区 县 电 子 政 务 项 目 建 设 中 ， 系 统 有 效 应 用 是 项 目 建 设 的 最 终 目 标 ， 应 在 项 目 启 动 阶 段 就 明 确 项目 的 应 用 目 标 并 作 为 项 目 绩 效 考 核 的 核 心 指 标 ， 通 过 建 立 包 含 应 用 部 门 在 内 的 项 目 工 作 组 ， 在 项 目 的 全
31、 生 命 周 期 中 围 绕 应 用 目 标 ， 有 效 指 导 各 个 阶 段 的 工 作 。2.4 项 目 管 理 组 织 保 障区 县 电 子 政 务 项 目 建 设 中 ， 涉 及 信 息 化 主 管 部 门 、 业 务 部 门 、 承 建 单 位 、 咨 询 单 位 、 监 理 单 位 、 外 部 专 家 在 内 的 多 个 角 色 ， 应 建 立 分 工 明 确 、 协 同 合 作 的 项 目 管 理 组 织 保 障 体 系 。2.4.1 项 目 管 理 组 织 保 障 体 系区 县 电 子 政 务 项 目 建 设 管 理 组 织 保 障 体 系 由 基 于 职 能 的 内 部 管
32、 理 域 和 基 于 合 同 的 外 部 管 理 域 两 部 分 组 成 。 这 两 个 管 理 域 通 过 区 县 信 息 化 主 管 部 门 的 职 能 定 位 进 行 衔 接 并 落 实 在 具 体 的 电 子 政 务 建 设 项 DB32/T 216520125目 上 ， 详 细 如 图 3所 示 。DB32/T 216520126a） 内 部 管 理 域图 3 项 目 管 理 组 织 保 障 体 系1) 内 部 管 理 域 的 相 关 角 色 包 括 区 县 （ 信 息 化 领 导 小 组 ） 、 区 县 信 息 化 主 管 部 门 、 区 县 垂 直 管 理 部 门 以 及 上 级
33、 业 务 管 理 部 门 、 区 县 属 地 管 理 部 门 以 及 上 级 业 务 指 导 部 门 。2) 根 据 对 区 县 垂 直 管 理 部 门 、 区 县 属 地 管 理 部 门 管 理 性 质 的 不 同 ， 区 县 信 息 化 主 管 部 门 作 为 区 县（ 信 息 化 领 导 小 组 ） 授 权 的 信 息 化 业 务 部 门 承 担 不 同 的 管 理 职 能 。 对 于 区 县 属 地 管 理 部 门 ， 区 县 信 息 化 主 管 部 门 行 使 信 息 化 业 务 管 理 、 考 核 职 能 ， 同 时 作 为 服 务 部 门 ， 提 供 专 业 的 信 息 化 服
34、务 。 对 于 区 县 垂 直 管 理 部 门 ， 区 县 信 息 化 主 管 部 门 行 使 信 息 化 资 源 共 享 管 理 以 及 信 息 化 资 源 共 享 服 务 职 能 。3） 区 县 （ 信 息 化 领 导 小 组 ） ： 负 责 审 议 区 县 相 关 信 息 化 规 划 、 年 度 信 息 化 建 设 预 算 ， 协 调 相 关 重 大 问 题 。4） 区 县 信 息 化 主 管 部 门 ： 负 责 区 县 信 息 化 建 设 的 全 过 程 管 理 ， 主 导 或 参 与 信 息 化 项 目 建 设 立 项 、 招 标 、 实 施 、 验 收 、 评 估 各 个 阶 段
35、的 工 作 。 负 责 区 县 基 础 设 施 及 应 用 系 统 的 运 行 维 护 和 基 础 安 全 保 障。DB32/T 216520127建设方项目联合工作组建设方项目经理业务组技术组5） 区 县 属 地 管 理 部 门 ： 负 责 提 出 部 门 相 关 信 息 化 建 设 需 求 ， 进 行 业 务 需 求 确 认 、 应 用 推 广 组 织 考 核 等 工 作 。6） 区 县 垂 直 管 理 部 门 ： 负 责 提 出 本 条 线 系 统 信 息 化 资 源 共 享 需 求 ， 协 助 提 供 数 据 交 换 接 口 或 者 服 务 ， 促 进 条 线 与 区 县 政 府 的
36、信 息 资 源 共 享 和 业 务 协 同 。b） 外 部 管 理 域 外 部 管 理 域 的 相 关 角 色 包 括 区 县 信 息 化 主 管 部 门 、 区 县 属 地 管 理 部 门 、 区 县 垂 直 管 理 部 门 、 外 部专 家 资 源 、 承 建 单 位 、 监 理 单 位 、 咨 询 单 位 。 外 部 管 理 域 主 要 是 基 于 合 同 的 项 目 管 理 ， 区 县 政 府 信 息 化 主 管 部 门 对 外 部 专 家 资 源 、 承 建 单 位 、监 理 单 位 、 咨 询 单 位 提 供 服 务 与 管 理 。2.4.2 项 目 组 组 织 架 构区 县 应
37、基 于 项 目 管 理 组 织 保 障 体 系 及 每 个 电 子 政 务 项 目 的 建 设 要 求 成 立 项 目 组 ， 项 目 管 理 组 织 架 构 包 括 ： 建 设 方 项 目 经 理 及 项 目 团 队 、 承 建 单 位 项 目 经 理 及 项 目 团 队 ， 根 据 需 要 宜 设 立 项 目 建 设 领 导 小 组 、 专 家 组 、 建 设 方 项 目 联 合 工 作 组 ， 对 于 引 入 监 理 的 项 目 ， 还 应 包 括 监 理 单 位 项 目 经 理 及 项 目 团 队 。 项 目 组 织 架 构 如 图 4所 示 。项目建设领导小组专家组承建方项目经理 监
38、理单位项目经理需求组 开发组 实施组 配置组设计组 数据组 测试组 培训组图 4 项 目 组 组 织 架 构项 目 建 设 领 导 小 组 ： 应 由 建 设 方 与 承 建 单 位 或 监 理 方 的 高 层 领 导 组 成 ， 负 责 项 目 高 层 决 策 、 资 源 协 调 、 绩 效 考 核 等 工 作 。建 设 方 项 目 团 队 ： 应 包 括 建 设 方 项 目 经 理 及 业 务 组 和 技 术 组 ， 各 个 小 组 的 人 员 应 由 专 职 的 信 息 化 主 管 部 门 人 员 与 兼 职 的 应 用 部 门 人 员 组 成 。承 建 单 位 项 目 团 队 ： 应
39、包 括 承 建 单 位 项 目 经 理 及 需 求 组 、 设 计 组 、 开 发 组 、 数 据 组 、 实 施 组 、 测 试 组 、 配 置 组 、 培 训 组 。对 于 复 杂 的 区 县 电 子 政 务 项 目 ， 为 保 证 系 统 需 求 确 认 、 应 用 推 广 的 有 效 性 ， 应 建 立 建 设 方 项 目 联 合 工 作 组 ， 联 合 工 作 组 应 由 应 用 部 门 的 相 关 领 导 与 信 息 化 主 管 部 门 的 领 导 组 成 ， 负 责 建 设 方 项 目 团 队 在 需 求 确 认 、 系 统 测 试 、 数 据 准 备 、 应 用 推 广 、 验
40、 收 阶 段 的 工 作 沟 通 、 组 织 协 调 等 工 作 。DB32/T 2165201282.5 项 目 监 理对 于 重 点 项 目 或 预 算 超 过 100万 的 信 息 化 建 设 项 目 原 则 上 要 引 入 监 理 单 位 ， 对 项 目 的 过 程 进 行 监 督 管理。项 目 监 理 具 有 两 层 含 义 ， 首 先 监 理 项 目 本 身 为 服 务 类 项 目 ， 建 设 方 应 按 照 服 务 类 项 目 对 监 理 项 目 的 过 程 及 成 果 进 行 管 理 ； 同 时 监 理 项 目 的 管 理 对 象 属 于 本 规 范 管 理 的 软 件 开 发
41、 、 系 统 集 成 类 项 目 ， 与 这 些 项 目 的 过 程 紧 密 相 关 。 因 此 ， 针 对 引 入 监 理 的 项 目 应 从 两 个 方 面 进 行 管 理 ：a） 按 照 服 务 类 项 目 对 监 理 项 目 进 行 管 理 ； b） 根 据 监 理 公 司 按 照 信 息 化 项 目 监 理 规 范 制 定 的 项 目 监 理 大 纲 、 监 理 计 划 、 监 理 细 则 ， 在 本 管 理规 范 的 基 础 上 增 加 监 理 活 动 ， 实 现 承 建 单 位 、 监 理 方 、 建 设 方 对 项 目 的 协 同 管 理 。3 软件开发类项目管理3.1 项 目
42、 立 项3.1.1 阶 段 目 标依 据 区 县 级 政 府 信 息 化 建 设 总 体 规 划 、 区 域 发 展 重 点 要 求 以 及 上 级 部 门 要 求 ， 从 经 济 、 社 会 、 技 术 等 几 个 方 面 确 定 项 目 建 设 的 必 要 性 、 可 行 性 。3.1.2 主 要 内 容包 括 项 目 立 项 报 告 编 写 ， 对 于 技 术 复 杂 类 项 目 ， 宜 采 用 合 格 供 应 商 方 案 征 集 、 咨 询 单 位 专 业 服 务 等 方 式 对 项 目 中 涉 及 的 关 键 技 术 与 商 业 化 产 品 选 型 进 行 可 行 性 、 适 用 性
43、 、 先 进 行 、 经 济 性 对 比 分 析 与 验证。3.1.3 核 心 流 程参 见 国 家 电 子 政 务 工 程 建 设 项 目 管 理 暂 行 办 法 （ 中 华 人 民 共 和 国 国 家 发 展 和 改 革 委 员 会 令 第 55号 ） 明 确 的 项 目 立 项 流 程 。3.1.4 关 键 控 制 点a） 信 息 化 建 设 项 目 应 根 据 区 县 信 息 化 总 体 规 划 ， 结 合 年 度 建 设 重 点 提 出 。 b） 业 务 需 求 应 由 相 关 业 务 部 门 提 出 并 确 认 ， 由 信 息 化 主 管 部 门 根 据 技 术 和 资 源 需 求
44、 进 行 补 充 完善。c） 复 杂 技 术 需 求 应 通 过 多 个 技 术 方 案 进 行 对 比 分 析 ， 必 要 时 宜 进 行 概 念 验 证 （ POC） 。 d） 项 目 需 要 采 购 的 商 业 化 产 品 （ 硬 件 与 软 件 ） 应 与 现 有 的 设 备 保 持 技 术 路 线 的 一 致 性 ， 并 提 倡 资源 复 用 。3.1.5 工 作 模 版参 见 附 录 A.1 项 目 立 项 报 告 模 板 。3.2 项 目 招 投 标3.2.1 阶 段 目 标通 过 招 投 标 工 作 选 择 合 适 的 项 目 承 建 单 位 。3.2.2 主 要 内 容编 制
45、 项 目 采 购 申 请 、 编 制 项 目 招 标 需 求 ， 参 与 项 目 评 标 工 作 。3.2.3 核 心 流 程如 图 5。DB32/T 216520129评标招标准备采购审批开始编制 项目采购申请表 批复项目采购申请表编制项目招标需求编制并 发布招标文件主持开标参加评标结束图5 项 目 招 投 标 流 程3.2.4 关 键 控 制 点a） 根 据 项 目 特 点 ， 应 选 择 合 适 的 招 标 形 式 ， 包 括 公 开 招 标 、 竞 争 性 谈 判 及 单 一 来 源 采 购 ， 确 保 项 目 不 因 缺 乏 合 格 的 供 应 商 导 致 项 目 招 投 标 失 败
46、 ， 影 响 项 目 进 度 。b） 根 据 项 目 特 点 ， 应 选 择 合 适 的 评 分 指 标 及 指 标 权 重 。 c） 根 据 项 目 特 点 ， 应 选 择 合 适 的 合 同 模 板 ， 约 定 双 方 的 责 权 利 ， 作 为 项 目 合 同 签 订 的 依 据 。 d） 信 息 化 主 管 部 门 应 主 动 与 业 务 部 门 、 政 府 财 政 部 门 和 政 府 采 购 中 心 做 好 沟 通 ， 确 保 项 目 招 投 标工 作 顺 利 进 行 。e） 对 于 通 过 公 开 招 标 确 定 的 协 议 供 货 方 式 ， 建 设 单 位 应 与 多 家 协
47、议 供 货 供 应 商 进 行 接 洽 询 价 ， 并 关 注 市 场 变 化 情 况 引 起 的 价 格 调 整 。3.2.5 工 作 模 版参 加 附 录 A.2 软 件 开 发 类 项 目 建 设 需 求 模 板 和 A.3 软 件 开 发 类 项 目 评 分 标 准 模 板 。3.3 项 目 合 同 签 订3.3.1 阶 段 目 标DB32/T 2165201210签 订 符 合 项 目 建 设 需 求 ， 体 现 招 投 标 阶 段 中 标 供 应 商 承 诺 内 容 的 项 目 合 同 。3.3.2 主 要 内 容进 行 合 同 评 审 ， 合 同 签 订 。3.3.3 核 心 流
48、 程如 图 6。开始提交合同评审 表 、合同及附件审批合同评审表、合同及附件签订合同结束图6 合 同 签 订 流 程3.3.4 关 键 控 制 点a） 检 查 合 同 内 容 是 否 与 招 标 文 件 中 的 模 板 一 致 。 b） 检 查 合 同 附 件 ， 特 别 是 项 目 成 果 清 单 是 否 完 整 。 c） 检 查 承 建 单 位 投 标 时 的 承 诺 是 否 已 写 入 合 同 或 附 件 中 。 d） 如 在 “政 府 采 购 中 心 ”进 行 的 招 投 标 ， 合 同 签 订 时 应 由 “政 府 采 购 中 心 ”作 为 第 三 方 签 字 盖 章确认。3.3.5
49、 工 作 模 版见 附 录 A.4 软 件 开 发 类 项 目 合 同 模 板 。3.4 项 目 实 施 启 动3.4.1 阶 段 目 标使 项 目 所 有 干 系 人 对 项 目 建 设 目 标 、 建 设 内 容 、 资 源 投 入 等 方 面 达 成 共 识 。3.4.2 主 要 内 容召 开 建 设 方 与 承 建 单 位 的 项 目 启 动 会 、 建 设 方 内 部 的 启 项 目 动 会 。 其 中 建 设 方 与 承 建 单 位 的 项 目 启 动 会 主 要 是 要 求 承 建 单 位 进 行 技 术 与 项 目 组 人 力 资 源 交 底 以 及 评 审 项 目 实 施 方 案 。 建 设 方 内 部 的 启 动 会 是 在 与 承 建 单 位 启 动 会 的 基 础 上 ， 成 立 建 设 方 项 目 联 合 工 作 组 ， 明 确 各 部 门 在 项 目 各 阶 段 的 工 作 内 容 与 要 求 ， 针 对 具 体 项 目 的 实 际 情 况 ， 建 设 方 内 部 的 启 动 会 作 为 项 目 活 动 的 可 选 项 。DB32/T 2165201211实施方案调整召开启动会议启动会议准备3.4.3 核 心 流 程建 设 方 与 承 建 单 位 的 项
