1、附件 2： 年 县（市、区）中小河流治理项目 绩效评价报告 县（市、区）财政局（盖章） 水利局（盖章） - 1 - 一、基本情况表 项目概况 已完工项目个数 在建项目个数 未开工项目个数 资金筹集使用情况 资金来源 批复总投资（万元） 实际到位投资 （万元） 实际支出（万元） 合计 其中：中央财政 省级财政 市县财政 其他投资 项目建设内容完成情况 主要建设内容 设计目标 完成工作量 加固（公里） 堤防 护岸 新建（公里） 堤防 护岸 清淤河道（公里） 山区 平原 主要工程量（万立方米） 石方 土方 清淤 其他 - 2 - 二、资金使用情况明细表 序 号 资金情况 项 目 名 称 批复总投资（
2、万元） 实际到位投资（万元） 实际支出（万元） 小计 中央 财政 省级 财政 市县 财政 其他 投资 小计 中央 财政 省级 财政 市县 财政 其他 投资 小计 中央 财政 省级 财政 市县 财政 其他 投资 合计 1 2 3 4 5 注：请按照批次分开填报，已完工项目和未完工项目请分开填报。 - 3 - 三、项目进展情况明细表 序 号 建 设 内 容 项 目 名 称 加固（公里） 新建（公里） 清淤河道（公里） 主要工程量（万立方米） 堤防 护岸 堤防 护岸 山区 平原 石方 土方 清淤 设 计 目 标 完 成 情 况 设 计 目 标 完 成 情 况 设 计 目 标 完 成 情 况 设 计
3、目 标 完 成 情 况 设 计 目 标 完 成 情 况 设 计 目 标 完 成 情 况 设 计 目 标 完 成 情 况 设 计 目 标 完 成 情 况 设 计 目 标 完 成 情 况 合计 1 2 3 4 5 注：请按照批次分开填报，已完工项目和未完工项目请分开填报。 - 4 - 四、绩效评价报告文字部分 （一） 项目基本概况 已安排预算资金项目进展情况（含完工项目、在建项目和未开工 项目） （二） 绩效评价基本结论（总结） 1、前期工作：主要评价初步设计报告及施工图设计质量。 2、项目建设管理：主要评价项目建设“四制”执行、质量和安 全管理情况等。 3、项目资金管理：主要评价资金拨付情况、项
4、目单位财务管理 制度是否健全、工程款支付是否及时、资金使用范围是否合规、财务 管理是否规范等。4、工程建设成果及治理效果：主要评价项目是否按照设计要求 完成建设任务、投资完成情况、工程防洪和生态效益等。 5、工程验收及后期管护：主要评价工程进度、档案资料管理、 竣工验收和建后管护情况等。 6、绩效评价得分及等级：实行 75 分制（具体评分标准附后） ； 绩效评价结果分四个等级：总分 68 分及以上的为优秀；60-68 分的 为良好；53-60 分的为一般；53 分以下为较差。 （三） 绩效目标实现程度、差距及其因素分析 - 5 - 与规划目标和项目批复的初步设计对照分析 （四） 主要经验教训及
5、相关政策建议 突出前期工作、预算执行、项目资金管理等内容 （五） 附件 1、中小河流试点项目专项资金项目建设情况调查表。 2、中小河流治理公众调查问卷（20 份及以上） 。 3、中小河流治理项目绩效评价指标及评分标准。 4、相关评分证明材料复印件。- 6 - 中小河流试点项目专项资金项目建设情况调查表 项目名称： 所在地： 实施单位： 初步设计（实施方案、 审批单位 批复文号 批复投资(万元) 计划工期 标准文本）情况 编制单位 资质等级 防洪标准 计划建设内容 建设管理情况 组织管理机构 项目法人 管理制度是否健全 设立依据 项目治理效果 生态环境改善效果 建设内容变更情况 实施范围内容差异
6、及原因 投资差异及原因 工程进度差异及原因 实际建设内容 工程进度 招投标情况 标段 1 中标单位 中标单位资质等级 备案单位 招标形式 标段 2 中标单位 中标单位资质等级 备案单位 招标形式 合同管理情况 标段 1 签订日期 中标合同价(万元) 合同工期 标段 2 签订日期 中标合同价(万元) 合同工期 质量与安全监督情况 监督单位 监督制度是否 健全 质检情况 已完工程质量等级 有无重大 安全事故 工程监理情况 监理单位 单位资质 监理制度是否健全 工程验收情况 计划投资(万元) 中央 省级 地方 实际资金来源(万元) 中央 省级 市级 乡镇 其他 实际完成投资(万元) 完成投资 账面实
7、际支付金额 财务情况 是否专款专用 财务支出是否相 符 财务制度是否健全 会计信息质量 建后管护情况 管护单位 管护人数 联系人： 联系方式： - 7 - 中小河流治理公众调查问卷 项目名称： 项目所在地： 省 市 县（区） 受访人基本信息（受访人须是项目所在地受益群众） 姓名： 年龄： 身份证号及联系电话： 调查内容：（请在备选答案的字母上打，第 8 题文字表述） 1、您对中小河流专项资金安排的治理项目了解吗？ A.了解 B.有点了解 C.不知道 2、您是通过哪种方式了解中小河流专项资金治理工程建设的？ A.工程宣传牌或项目公示 B.看到工程建设队伍 C.其他 3、项目所在河段在专项资金治理
8、前经常发洪水吗？ A.经常发洪水，1-2 年一次 B.大概 5 年一次 C.10 年或多于 10 年一次 4、您认为项目实施后，该河段防洪能力提高了吗？ A.显著提高 B.提高不明显 C.未提高 5、您对该项目的建设施工等环节感到满意吗？ A.满意 B.一般 C.不满意 6、您对该项目的资金及使用情况了解吗？ A.了解 B.有点了解 C.不知道 7、您觉得该项目建成后对于您生活的环境质量影响是： A.有好影响 B.没什么影响 C.有坏的影响 8、受访人反映的其他问题，及初步核实情况（请用文字简要描述） 受访人反映其他情况： 采访人核实情况： - 8 - 计分依据及注意事项： 1、单个项目公众评
9、议调查问卷发放数量不得低于 20 份。 2、公众评议过程要公开透明，确保结果真实可信。严禁弄虚作假， 一经发现，该项目绩效评价结果直接定为 0 分。3、调查结束后，请对第 1、4、5、6、7 项问题所选答案进行统计， 选择 A 项的每题得 15 分；选择 B 项的每题得 10 分；选择 C 项的每 题得 5 分。20 份问卷的平均得分为最终得分。 4、受访人反映的其他问题经核实情况属实，且违反相关法律法规的， 每核实一条最终得分扣 20 分，扣完为止。 - 9 - 浙江省中小河流治理项目绩效评价指标及评分标准 考核 内容 考核指标 指标 分值 评分标准 项目法 人自评 得分 备注 前期 工作
10、质量 （9 分） 初步设计报告 5 1、编制质量高，建设内容明确，建设方案符合规划要求， 得 3 分；基本满足得 1 分。 2、编制进度较快，符合规划目标要求，得 2 分。 提供设计单位资 质复印件、项目批 复文件 施工图阶段 4 施工图设计质量好，严格执行批复文件和规程规范，设计 变更较少，得 4 分； 施工图设计质量较好，基本执行初设批复和规程规范要求， 不存在重大设计变更，得 3 分。 基本执行初设批复和规程规范要求，按要求履行设计变更 程序的，得 2 分。 施工图设计质量差，存在重大设计变更未履行报批程序的， 或者未按初设批复要求补充相关勘察设计工作的，得 0 分。 提供设计单位资 质
11、复印件 项目 建设 管理 （21 分） 项目建设“四 制”执行情况 项目法人责任制 2 1、法人组建及报批是否规范，规范得 1 分，已报批但不规 范，得 0.5 分，未报批得 0 分。 2、内设机构、专职业务人员数是否满足规定和建设要求， 满足或基本满足得1 分，不满足得 0 分。 提供成立项目法 人的相关文件 招投标制 2 严格执行招标投标各项制度及相关规定的，得 2 分。 基本满足招标投标规定，但仍存在少量招投标不规范行为 的，得 1 分。 招投标不规范，有评标违纪、违规和有化整为零、规避招 标等现象被查实的，得 0 分。 提供评标报告复 印件 - 10 - 考核 内容 考核指标 指标 分
12、值 评分标准 项目法 人自评 得分 备注 项目 建设 管理 （21 分） 项目建设“四 制”执行情况 工程监理制 2 1、按规定程序选择有资质的单位承担工程监理。 2、监理人员均持证上岗，数量满足项目和合同要求。 3、监理规划和细则编制及监理资料满足规程和建设要求， 成效显著。 满足 3 项得 2 分,满足其中 2 项得 1 分，1 项以下得 0 分。 提供监理单位资 质复印件 合同管理制 2 1、选择具备相应资质的工程设计、监理、施工等单位，并 按照规范签订合同。 2、工程施工、监理、设计无转包、违法分包等情形。 3、各参建单位认真执行投标承诺，投入人员、设备和力量，满足施工需要。 第 1、
13、第 2 项有一项不满足，或均不满足的，得 0 分； 第1、第 2 项均满足，但不满足第 3 项的，得 1 分；三项均 满足的得 2 分。 提供相关合同复 印件 质量管理 5 1、项目单位质量管理制度和保证体系健全，得 1 分。 2、经检查、抽检和检测：工程工程实体质量好的，得 4 分； 实体质量较好，但仍少量存在缺陷、且及时整改处理的， 得 3 分。实体质量一般，存在质量缺陷未能及时处理的， 得 2 分。实体质量较差，得 0 分。 项目若出现重大质量事故，不论满足几项，均得 0 分。 打分主要依据为： 1、分部工程及单 位工程验收情况； 2、历次质量检查 和抽检、各类检 测。 - 11 - 考
14、核 内容 考核指标 指标 分值 评分标准 项目法 人自评 得分 备注 项目 建设 管理 （21 分） 安全管理 5 1、项目单位安全责任制度和保证体系健全，得 1 分。 2、制定了安全度汛应急预案，得 1 分。 3、管理有效，无安全生产隐患的，得 3 分；管理成效一般， 存在少量安全隐患、但能及时整改的，得 2 分；发现存在 安全隐患未及时整改的，得 0 分。 项目若出现重大安全事故，不论满足几项，均得 0 分。 以文件、会议纪 要、历次安全监督 检查等为依据 信息管理 1 按要求及时、准确更新项目中小河流治理信息管理系统信 息。 建设管理其他 程序 开工审批、动用 预备费审批 1 按规定报批
15、的，得 1 分；未按规定进行开工报批的，或已 经动用预备费但未按要求报批的，得 0 分。 提供相关审批文 件 质量监督手续 1 开工前按规定办理质量监督手续的，得 1 分；开工后补办 或未办理的，得 0 分。 项目 资金 管理 （18 分） 资金拨付情况 6 1、除质保金外，中央资金按时、全额拨付到项目，得 2 分； 全额拨付，但拨付不 及时的，或按时拨付 80%以上的， 得 1 分；拨付到项目不足 80%的，得 0 分。2、除质保金外， 省级资金按规定比例按时、足额拨付到项目，得 2 分；全 额拨 付，但拨付不及时的，或按时拨付 80%以上的，得 1 分；拨付到项目不足 80% 的，得 0
16、分。3、市县资金按 时足额拨付到位的，得 2 分；拨付到项目 80%以上的，得 1 分；拨付 到项目 80%以下的，得 0 分。 提供资金拨付文 件的复印件 - 12 - 考核 内容 考核指标 指标 分值 评分标准 项目法 人自评 得分 备注 项目 资金 管理 （18 分） 政府采购制度执行 2 政府采购制度程序合法，无重大问题。 工程款支付及时性 3 项目单位按照合同约定支付工程款，无拖欠工程款现象， 得 3 分。未按合同规定的程序、计量支付、时间等支付工 程款，出现 1 次扣 1 分，扣完为止。 资金使用规范性 4 1、项目单位建立了健全的财务会计管理制度。 2、专项资金用于规定的建设内容
17、，即用于直接关系到防洪 安全的堤防新建加固、护岸护坡、清淤疏浚等工程建设材 料费、设备费和施工作业费等支出。 每满足 1 项得 2 分，全部满足得 4 分。 财务管理与会计核算规范性 3 1、按合同约定支付工程款，无大额现金支付工程款、白条 入帐现象。 2、资金管理规范，无违反基建财务会计制度、现金管理条 例现象，无挤占、截留、挪用专项资金现象。 每满足 1 项得 1 分，全部满足得 3 分。 工程 建设 成果 及治 理效 果 （17 分） 项目完成情况 建设任务完成 指标 4 1、满足设计要求，全部或基本按设计要求完成任务，得4 分。 2、有个别子项擅自改变建设标准、建设规模，得 2 分。
18、3、未按设计要求，有大量子项擅自改变建设标准、建设规 模，得 0 分。 大量子项是指改 变建设标准、建设 规模子项目批准 投资占项目批准 总投资 20%以上 - 13 - 考核 内容 考核指标 指标 分值 评分标准 项目法 人自评 得分 备注 工程 建设 成果 及治 理效 果 （17 分） 项目完成情况 项目投资完成 情况 5 A=（项目完成总投资-批准概算总投资）/批准概算总投资 100 -5A5 得 5 分 5 A10或-10A-5 得 4 分 10A20或-20A-10 得 2 分 A20 A-20 得 0 分 提供 2011 年 12 月 底的财务报表复 印件 防洪效益 6 根据项目实
19、施后区内防洪或除涝标准提高情况是否与全国 中小河流规划相适应情况打分： 1、防洪除涝减灾效益显著，基本实现治理规划目标要求的， 得满分 6 分。 2、防洪减灾效益较明显，部分目标已实现，但与规划目标 有差距的，得 3 分。 3、与原规划目标差距较大，目标难以实现，得 0 分。 生态效益 2 根据项目实施后，区内生态环境是否改善，与全国中小河 流规划是否相适应等情况打分。 1、生态效益显著、治理范围内水生态环境改善，实现规划 目标，得 2 分。 2、有明显的生态效益，基本实现规划目标，得 1.5 分。 3、对生态环境有一定改善，得 1 分。 4、对生态环境改善不明显的，得 0 分。 - 14 -
20、 考核 内容 考核指标 指标 分值 评分标准 项目法 人自评 得分 备注 工程 验收 及后 期管 护准 备 （10 分） 工程进度 4 资金下达到项目后，建设任务能按中央和省要求及时完成 的，得4 分。 项目建设进度较快，完成时间基本满足中央和省要求的， 得 3 分。 在同批次项目中总体进度一般，开工滞后影响工程总进度 的，或因非不可抗拒因素未按进度计划完成阶段目标的， 得 2 分。 进度严重滞后，得 0 分。 提供 2011 年 12 月 底的监理月支付 报表复印件 档案资料管理 2 工程建设档案资料完整，得 2 分；基本完整得 1 分；否则， 得 0 分 竣工验收 2 1、单位工程、主体工程完工后及时验收。 2、建设项目竣工后，办理了竣工验收手续。满足 1 项得 1 分。 提供质监单位出 具的竣工验收结 论复印件 建后管护准备 2 办理交接手续，明确管理主体，建立长效管护机制，做好 建后管护准备工组。 满足得 2 分，否则得 0 分。 提供成立建后管 护单位文件复印 件 总分 75
