1、客户名称： 内 容： 序号 项 目适用否（Y/N）已提供（Y/N）备注一、 被审计单位的基本资料(一 ) 公司简介(二 ) 营业执照复印件（需要有最近一次的年检标记）(三 ) 组织机构及管理人员结构资料：1. 存在股权关系的单位情况（名称、行业及投资比例）2. 管理部门及内部独立核算单位的设置情况3. 财务部门人员及岗位设置结构图(五 ) 内部控制制度文件及相关资料：1. 会计政策、会计估计及其变更情况2. 财务管理制度、会计核算办法3. 费用报销与控制制度(六 ) 税务资料：1. 税务登记证，税收优惠文件2. 17年纳税申报表，税务登记表3. 税务部门的税务鉴定等文件（纳税方法登记表）(七
2、) 重要会议纪要、决议等文件(八 ) 最后一次增资验资报告 (九 )公司养老、医疗、失业、工伤、生育、住房等各项社会保险计提（缴存）比例及工资薪金管理制度(十 ) 16年度利润分配决议序号 项 目适用否（Y/N）已提供（Y/N）备注(十一 ) 17年与控股方的关联交易内容及金额清单(十二 )17年所接受的检查情况及检查单位出具的报告（检查单位包括国资委、审计署、纪检监察、税务局等部门）(十三 )17年所有诉讼、仲裁的起诉、裁决、执行、和解等相关法律文件(十四 )17年可能导致资产权利受限的各种抵押、质押、保证等合同文件（包括对外担保）(十五 )17年可能导致资产权利受限的各种抵押、质押、保证等
3、合同文件（包括对外担保）二、 报表及有关资料(一 )17年资产负债表、利润及利润分配表、现金流量表、权益变动表、减值准备明细表、会计报表附注（盖公章，单位负责人、财务负责人签字）(二 ) 17年凭证、账册三、 报表各项目应备的资料(一) 货币资金1.存款及借款银行的全称、账号、金额、地址、邮码、银行联系人联系方式2. 17年所有银行对账单及银行存款余额调节表原件及复印件(二) 金融资产1. 对股票、期货等高风险证券进行投资的授权文件及管理制度(四) 债权与债务1.金额较大、账龄较长的应收账款、其他应收款、应付账款、其他应付款的对方单位全称、金额、详细地址、邮码、联系人名；（占总金额的60以上）
4、序号 项 目适用否（Y/N）已提供（Y/N）备注2. 17年应收账款、预收账款、预付账款、应付账款、其他应收款和其他应付款年末余额账龄分析表3. 17年大额的业务合同(六) 存货盘点表（要求库管员、财务人员、法人代表签字）(七) 长期投资1. 长期股权投资：(1) 投资协议及授权文件(2) 被投资单位的章程(3) 被投资单位的验资报告(4) 被投资单位的已审会计表(八) 固定资产 1. 产权证明（如房产证、车辆行驶证等）2. 17年新增大额固定资产的合同3. 出租固定资产或租入固定资产的合同4. 以资产对外抵押的合同等法律性文件5. 固定资产明细清单及盘点表（要求同存货盘点表）6. 累计折旧计
5、算清单(九) 无形资产1.合同、发票等入账依据及产权证明无形资产摊销明细。(十) 在建工程1. 相关合同、预算或概算书 、结算书2. 17年在建工程项目清单，需列明存放地方或坐落地方(十一) 各项资产减值准备序号 项 目适用否（Y/N）已提供（Y/N）备注1. 计提各项减值准备的依据2. 对债权或其他资产采用个别计提减值准备的，需作出书面说明并提供相关证据(十二) 17年短期借款合同及相应的担保合同,贷款卡记录(十三) 17年股东大会或类似权力机构所作的利润分配决议或文件(十四) 17年资本公积增减变动的文件或依据(十五) 17年补贴收入的相关批准文件(十六) 17年税收缴款书增值税、营业税、企业所得税、个税等 部分(十七) 17年各项保险单（十八） 17年所有关联方及关联方交易的资料说明：1、以上所需的资料和数据仅为审计所需部分资料，现场审计时可能还会补充其他资料；2、以上资料清单中所需的资料请提供复印件并加盖公章，所需数据及明细表可提供电子表格，无需打印；资料清单接收人（签字）： 资料清单提供人（签字）： 资料提供日期：
