1、江西农业大学经济管理学院毕业论文开题报告姓 名 邓经富 专 业 金融学学 号 20122989 班 级 金融 1201班论文题目 农业上市企业科技创新的金融影响因素分析一、研究目的、意义、国内外文献研究综述（一） 研究目的及意义 我国是个人口大国，也是一个传统的农业大国。农业在我国经济社会中具有举足轻重的作用，是我国国民经济持续健康发展的基础，也是社会安定团结的关键。同时，也正因为我国农业发展历史的悠久性，传统农业的封闭性，造成我国农业现代技术的普遍落后，生产效率低下，不但制约着经济的发展，对社会的安宁稳定也带来不良影响。尤其进入二十一世纪后，我国 2001年加入世界贸易组织，经济贸易大门敞开
2、，国外先进农业组织、跨国公司纷纷涌入我国市场，对我国农业自主生产形成了从良种培育到收割加工的一整套冲击，对国外农业产品和农业科技依赖日益加剧，致使我国未来农业发展的自主性面临严重威胁。而面对此番冲击，农业企业是首当其冲，自然也包括作为农业先进组织和高效生产代表的农业上市企业。因此，对于如何提升我国农业科技创新能力，尤其是农业上市企业的科技创新能力，转变我国农业落后面貌，增强我国农业企业应对现代市场的竞争力，保证国家粮食生产的安全和自主性，维护国民经济健康发展和社会安定团结，成为我国政府现今亟待解决的问题。中共中央在 1982年至1986年连续五年发布以农业、农村和农民为主题的中央“一号文件”，
3、对农村改革和农业发展作出具体部署。时隔 18年，胡锦涛同志于2003年 12月 30日签署中共中央、国务院关于促进农民增加收入若干政策的意见，中央一号文件再次回归农业，截止到 2015年，中央已经出台了十七个关注 “三农” 工作的中央 “一号文件”。 2016年 1月 27日中共中央、国务院发布关于落实发展新理念加快农业现代化 实现全面小康目标的若干意见 的文件。新的一年，中央一号文件再次聚焦三农，对三农问题重视一如既往。现代社会是个资本化的社会，金融的发展已经深入到社会发展的方方面面，成为社会生产，经济持续发展的血液。同样，金融在农业领域，对农业科技创新的作用也不容忽视，对于这方面的研究具有
4、很强的现实性和战略意义。因此本文拟通过对农业上市企业科技创新能力影响因素的金融角度出发，研究股权融资和信贷融资等金融因素与农业上市企业科技创新的具体关联。并就研究结论提出科学、合理、可行的政策建议，以期能为政府农业现代化政策制定、农业企业发展战略规划、金融机构业务创新提供参考性。（2）文献综述 上市企业或农业企业科技创新能力的影响因素及金融与农业企业科技创新关系等的研究在国内已有不少。陈丽萍、丁媛媛（2011）选取部分农业上市公司为决策单元，运用 DEA模型对影响公司自主创新能力的因素进行有效性评价，研究得到导致农业上市公司技术创新非DEA有效的两个因素：第一，部分公司自身科研队伍的研发水平有
5、限，不能对现有资源进行充分利用，进而限制了其自主创新成果的产出水平；其次，企业技术创新所投入的各种资源的分配和比例不够合理，导致用于自主创新的资金或研发人员投入一方面存在冗余浪费，另一方面出现资金和人员投入不足的现象。温采琳、张国栋（2011）基于层次分析法，得到影响农业科技企业技术创新的六大因素：技术、经济、生产、管理、市场、财务，并据此提出了相应的对策。高启杰（2008）对全国企业采用抽样调查的方法，利用李克特五点量表评价得到结论：企业内部因素是影响企业技术创新能力的关键因素。企业资金状况、技术水平、企业的战略、关键技术人员发挥作用的程度、主要领导的支持程度、企业文化排在 14 个指标中的
6、前 6 位。李炎炎、曾文进（2010）以温州地区中小企业为研究对象，根据已有文献和相关理论制作问卷，对温州 100多家农业中小企业进行问卷调查，发现企业对研发人员的激励措施、企业自身的技术水平、研发资金来源、政府政策支持、企业发展战略是影响农业企业自主创新能力的 5个最为重要的因素，与之前学者研究结论相似。陈志强、张春霞、谢志忠等（2012）运用 DEA-Tobit模型，基于福建省 36家农业产业化龙头企业的调查分析，发现农业产业化龙头企业的科技创新效率与所属地区相关，因为相较于内地，沿海地区作为对外开放的前沿阵地，在经济发展、技术研发和科研人才引进等方面具有明显的优势。王宏起、徐玉莲（201
7、2）利用协同度模型对我国科技创新与金融支持的作用关系进行实证分析，研究表明在我国科技创新与科技金融并未很好的实现良性协同发展。俞立平（2013）利用我国省际面板数据同样从金融视角分析了我国金融支持与科技创新的关系，研究发现金融对科技创新的支持在短期内效果不明显，但是长期内具有较好效果。孙继国、黄堃（2015）基于山东省 17地市面板数据，通过建立面板模型对科技创新与金融支持之间的关系进行实证分析，得到结论：山东地市的金融发展规模对科技创新具有显著的支持作用，但金融效率对科技创新的影响并不明显；同时山东省经济发展中等地市的金融发展规模对城市科技创新的支持作用较大；而金融效率对区域城市科技创新的影
8、响存在显著差异。王晶（2015）通过对 2001-2010年的农业技术效率及农村金融支持对其影响的面板数据建立 SFA模型进行实证研究发现，合作金融支持对农业技术效率有着明显的促进作用，而政策性金融支持以及农业银行的农业金融支持对农业技术效率作用效果不是很显著。目前国内学者的研究普遍认为，金融因素或者说资金是影响农业企业科技创新的重要因素，同时金融支持在一定程度上对于我国农业企业的科技创新具有促进作用。但同时贾澎、张攀峰（2011）基于河南省农业龙头企业的调查问卷发现，由于从金融机构获得信贷融资存在一定的困难，河南涉农企业普遍存在资金短缺，信贷需求强烈的问题，严重制约了企业进行科技创新。何虹（
9、2012）认为，政策性农业科技贷款门槛高，程序复杂；商业性金融机构对农业科技贷款发放严格；农业科技相关保险险种缺乏；农业科技企业直接融资比重低，融资手段过于单调；农业科技风险投资规模发展缓慢是我国目前金融支持农业科技创新存在的普遍问题。马天禄（2012）对湖南省农业科技发展金融支持情况调研发现，金融支持农业科技发展存在六大制约性因素，只有克服这六大因素金融才能有效支持农业科技创新。张文棋,黄跃东等（2008）对金融支持福建农业科技创新的现状进行调查分析，及何凤霞基于金融支持河南农业科技创新的研究发现了同样的问题。贺聪、洪昊等（2012）尝试从国外借鉴金融支持农业科技发展的经验。李梅兰（2013
10、）从金融支持农业科技创新面临的三大矛盾入手，对金融支持农业科技创新的模式与路径进行优化设计。国内学者对于这方面问题的研究已经实现了从原因分析、实证关联到政策建议、模式优化等全方位覆盖，取得了显著的成就。不可否认，这些研究成果的取得对于我国政府施政、农业企业战略规划等具有很好的指导、参考效用。但是通过对已有文献的梳理发现，上述研究大多是由宏观角度出发，以全国或地区市为研究半径，对农业企业进行相关实证分析或研究。很少有人从微观视角，例如单纯的金融影响因素研究，这一具体因素是如何对农业上市企业科技创新造成影响，程度有多大呢？对于这一问题的回答，正是本文的写作目的。（三）参考文献1陈丽萍,丁媛媛 .
11、农业上市公司自主创新能力影响因素实证分析J. 黑龙江对外经 ,2011,No.19901:64-66.2贾澎,张攀峰 . 涉农企业的融资现状及信贷需求满足度研究基于河南省龙头企业的调查问卷分析J. 现代商业,2011,No.23708:40-43.3宿桂红,傅新红 . 农业技术创新与农业现代化关系研究J. 湖北农业科学,2011,v.50;No.44415:3207-3210.4温彩琳,张国栋 . 农业科技企业技术创新的影响因素及其对策研究J. 企业导报,2011,No.19612:28.5徐侠,陈圻 ,郑兵云. 高技术产业 RD 支出的影响因素研究J. 科学学研究,2008,No.11202
12、:304-310.6吴和成. 基于截面数据的专利与科技投入关系实证研究J. 科研管理,2008,No.15503:98-104.7高启杰. 农业科技企业技术创新能力及其影响因素的实证分析J. 中国农村经济,2008,No.28307:32-38.8李炎炎,曾文进 . 农业中小企业科技创新能力影响因素分析以温州地区为例J. 安徽农业科学,2010,v.38;No.32233:19164-19165+19168.9贺聪 ,洪昊,葛声,王紫薇,陈一稀,项燕彪. 金融支持农业科技发展的国际经验借鉴J. 浙江金融,2012,No.39303:33-38.10王宏起,徐玉莲 . 科技创新与科技金融协同度模
13、型及其应用研究J. 中国软科学,2012,No.25806:129-138.11马天禄. 金融支持农业科技发展的制约因素J. 中国金融,2012,No.74115:38-39.12陈志强,张春霞 ,谢志忠. 农业产业化龙头企业科技创新能力评价基于福建省 36 家企业的调查分析J. 调研世界,2012,No.22809:46-49.13俞立平. 省际金融与科技创新互动关系的实证研究J. 科学学与科学技术管理,2013,v.34;No.37904:88-97.14李梅兰. 金融支持农业科技创新的模式与路径探讨J. 农村经济,2013,No.36705:59-61.15何凤霞. 金融支持河南农业科技
14、创新的问题及对策研究J. 北方经贸,2013,No.34407:61-63.16王晶. 农村金融支持对农业技术效率影响的实证分析以东部地区为例J. 经济研究导刊,2015,No.26511:190-191.17孙继国,黄堃 . 科技创新与金融支持基于山东省 17 地市面板数据的实证分析J. 东方论坛,2015,No.13303:76-80.18钟蜀明,官建成 . 金融资本配置与技术创新能力关系的研究J. 中国软科学,2007,No.19503:9-15+29.19司春风. 金融支持广西农业科技创新实证研究J. 区域金融研究,2014,No.49502:72-77.二、论文提纲初步设计（要求列出
15、二级标题）1引言1.1研究背景1.2 目的意义1.3 论文结构安排2文献综述3研究假说与模型选择3.1 研究假说3.2 模型选择4 实证分析4.1 变量选取及数据来源4.2 相关性分析4.2.1 相关数据4.2.2 趋势图4.3 单位根检验4.4 差分检验4.5 格兰杰因果关系检验4.6 协整分析4.7 结论分析5 政策建议5.1 企业层面5.2 融资渠道层面5.3 政府层面3、写作进度安排1 月 1 号2 月 24 号 收集资料，确定选题3 月 1 号3 月 10 号 撰写开题报告3 月 15 号4 月 20 号 完成论文初稿4 月 21 号5 月 1 号 完成论文二稿5 月 完成论文定稿四、指导老师意见：同意开题 不同意开题指导老师签名： 年 月 日五、院（系）意见：同意开题 不同意开题分管领导：年 月 日
