1、,工程项目管理,聂相田,0371-65790588,,总目录,华 北 水 利 水 电 学 院North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power,项目管理知识体系,水利工程建设项目管理,2水利工程建设项目管理,华 北 水 利 水 电 学 院North China Institute of Water Conservancy and Hydroelectric Power,建设管理体制,项目建设程序,建设管理模式,项目招标策划,合同管理要点,建设管理体制,华北水利水电学院工程监理中心Henan North China
2、 Hydropower Engineering Consultancy Center,一、“三项制度”改革 二、代建制探讨,建 设 管 理 体 制,建设管理体制,一、项目法人责任制 1979年，国务院颁发了基本建设贷款试行条例，基本建设投资开始采用银行贷款。 1983年，原国家计委等部门联合颁发了基本建设项目包干经济责任制试行办法。 1992年，原国家计委颁发了关于建设项目实行业主责任制的暂行规定。 第一次明确提出项目业主(由项目投资方组成的项目管理班子)对建设项目的筹划、筹资、设计、建设实施直至生产经营、归还贷款及债券本息等全面负责并承担投资风险。,建设管理体制,1996年，原国家计委正式下
3、发了关于建设项目实行项目法人责任制的暂行规定。 进一步要求项目投资方在项目建设阶段按公司法的要求组建项目法人，对项目的策划、资金筹措、建设实施、生产经营、债务偿还和资产的保值增值，实行全过程负责。,建设管理体制,1999年，为确保工程质量，国务院办公厅下发关于加强基础设施工程质量管理的通知，明确规定除军事项目外的基础设施项目都要按政企分开的原则组建项目法人，实行建设项目法人责任制。,建设管理体制,2000年，国务院批转了国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理的若干意见，2001年水利部印发了关于贯彻落实加强公益性水利工程建设管理若干意见的实施意见 。,建设管理体制,按国
4、务院批转国家计委、财政部、水利部、建设部关于加强公益性水利工程建设管理若干意见的通知（国发2000 20号） 规定： 1）负责组建项目法人在现场的建设管理机构； 2）负责落实工程建设计划和资金； 3）负责对工程质量、进度、资金等进行管理、检查和监督； 4）负责协调项目的外部关系。,建设管理体制,按建设工程质量管理条例(国务院第279号令)规定： 1）应当将工程发包给具有相应资质等级的单位，不得将建设工程肢解发包。 2）应当依法对工程建设项目的勘察、设计、施工、监理以及与工程建设有关的重要设备、材料等的采购进行招标。必须向有关的勘察、设计、施工、工程监理等单位提供与建设工程有关的原始资料，原始资
5、料必须真实、准确、齐全。,建设管理体制,3）不得迫使承包人以低于成本的价格竞标，不得任意压缩合理工期。建设单位不得明示或者暗示设计单位或者施工单位违反工程建设强制性标准，降低建设工程质量。 4）应当将施工图设计文件报县级以上人民政府建设行政主管部门或者其他有关部门审查。施工图设计文件审查的具体办法，由国务院建设行政主管部门会同国务院其他有关部门制定。施工图设计文件未经审查批准的，不得使用。,建设管理体制,5）实行监理的建设工程，应当委托具有相应资质等级的工程监理单位进行监理，也可以委托具有工程监理相应资质等级并与被监理工程的施工承包单位没有隶属关系或者其他利害关系的该工程的设计单位进行监理。
6、6）在领取施工许可证或者开工报告前，应当按照国家有关规定办理工程质量监督手续。,建设管理体制,7）按照合同约定，自行采购建筑材料、建筑构配件和设备的，应当保证建筑材料、建筑构配件和设备符合设计文件和合同要求。在施工过程中不得明示或者暗示施工单位使用不合格的建筑材料、建筑构配件和设备。 8）收到建设工程竣工报告后，应当组织设计、施工、工程监理等有关单位进行竣工验收。应当严格按照国家有关档案管理的规定，及时收集、整理建设项目各环节的文件资料，建立、健全建设项目档案，并在建设工程竣工验收后，及时向建设行政主管部门或者其他有关部门移交建设项目档案。,建设管理体制,二、招标投标制 1980年，国务院在关
7、于开展和保护社会主义竞赛的暂行规定中首次提出，为了改革现行经济管理体制，进一步开展社会主义竞争，“对一些适于承包的生产建设项目和经营项目，可以试行招标投标的办法”。 1983年，鲁布革水电站引水隧洞项目通过国际招标选择施工承包商，首次将招标投标制引入水利水电建设行业。,建设管理体制,1984年，原国家计划委员会城乡建设环境保护部颁发了建设工程招标投标暂行规定。 1992年，建设部又以23号令发布了工程建设施工招标投标管理办法。 1989年，水利部颁发了水利工程施工招标投标工作的管理规定（试行）。 1995年，进行了修改和补充，颁发了水利工程建设项目施工招标投标的管理规定 。 1999年，我国颁
8、布了招标投标法 。,建设管理体制,三、建设监理制 1984年，鲁布革水电站引水工程建设中，首次引进了世界银行贷款项目的建设监理模式“工程师机构”。 1988年，建设部印发了“关于开展建设监理的通知”，推行建设监理制。 1990年，水利部采取“加强领导、扩大宣传、法规先导、先行试点、逐步推广”的原则，积极稳妥地开始在水利工程建设中试行建设监理 。,建设管理体制,监理人的地位、权限、工作性质,监理合同 关系,监理与被监理关系,权限,施工合同 关系,监理合同予以授权,施工合同予以约定,权力：依照合同约定的范围、要求、标准进行质量检验与验收、计量支付签证、进度控制、安全监督，以及与之相关的对承包人投入
9、资源检查、技术方案与图纸核查、批准、指示、施工过程监督等。 行使权力需得到同意：变更（项目增减、标准改变、工期调整等） 协调：索赔、合同争议。 咨询：合理化建议。,合同依据（监理人权力）：,文本7.1规定：（1）监理人可以行使合同规定的和合同中隐含的权力，但若发包人要求监理人在行使某种权力之前必须得到发包人批准，则应在专用合同条款中予以规定，否则监理人行使这种权力应视为已得到发包人的事先批准。 （2）除合同中另有规定外，监理人无权免除或变更合同中规定的承包人或发包人的义务、责任和权利。,合同依据（监理人权力）：,文本专用条款7.1参考：7.1 监理人的职责和权力 本款（2）项补充： 监理人在行
10、使下列权力前，必须得到发包人的批准。 按第11条规定，批准工程的分包； 按第20条规定，确定延长完工期限； 按第39条规定，任何变更均需由发包人、监理人、设计单位共同决定；,合同依据（监理人权力）：,文本专用条款7.1参考：7.1 监理人的职责和权力 尽管有以上规定，但当监理人认为出现了危及生俞、工程或毗邻财产等安全的紧急事件时，在不免除合同规定的承包人责任的情况下，监理人可以指示承包人实施为消除或减少这种危险所必须进行的工作，即使没有发包人的事先批准，承包人也应立即遵照执行。监理人应按第39条的规定增加相应的费用，并通知承包人。,代建制起源与典型模式,1厦门北京模式 起源1993年，厦门市针
11、对一些市级基础设施和政府投资的社会公益性项目，委托专业公司代替业主对项目实施建设，逐步完善成为代建制。2001年7月，厦门市下发厦门市重点工程建设项目代建管理暂行办法，在重点工程上全面实施代建制。2002年3月，下发厦门市市级财政性投融资社会事业建设项目代建管理试行办法，在土建投资1500万元以上市级财政性融资建设的社会公益性工程项目中实施代建制。 2002年，北京市回龙观医院项目试行代建制。2004年，北京市交通委发布北京市公路项目实施代建制暂行办法,代建制起源与典型模式,1厦门北京模式 典型模式以厦门和北京为代表的政府投资代建模式。这一模式通过公开招投标方式选定代建单位。该模式的特点是：首
12、先，对实施代建的项目性质有比较清晰的界定，即按照项目的投资属性、经济属性将其限定为市级财政性投融资的社会公益性项目；其次，该模式对代建范围的资格规定比较宽泛，没有专门设定代建类资质，有利于形成承接项目代建任务的竞争机制；第三，在对项目投资的控制上，该模式约定了明确的奖惩规则，有利于控制投资规模。,代建制在我国的起源,2上海模式 起源2000年，上海市推行以“153060”为目标的市域高速公路网建设发展规划，供需资金420亿。为突破资金“瓶颈”，决定将规划中的11个项目全部实行市场化融资和运营，在短时间内吸引了巨资投入高速公路建设。由于投资者背景各不相同，甚至有些从未接触过高速公路建设，因而缺乏
13、高速公路建设经验，于是，上海市决定让精通工程建设的代建单位帮助业主管理工程建设活动。,代建制起源与典型模式,2上海模式上海模式中，政府、投资公司、工程管理公司的职责划分如下：（1）政府的责任与原有的政府职能相比，政府对于项目决策中具有前瞻性和战略性的重要问题介入比以前深，对项目实施的管理较以前淡出，主要借助中介组织（项目管理公司）完成。对于监督职能要求更高，主要对投资公司和项目实施过程进行监督管理。项目评估也成为政府一项重要的手段。,代建制典型模式,2上海模式（2）投资公司的职责投资公司作为业主，具有投资主体地位，主要任务是对项目投资与还贷及设施经营进行全过程管理。具体为：项目前期工作，组织编
14、制工程可行性研究报告、初步设计，并报政府审批；确定项目投融资方式及项目管理方式；招标选择工程管理公司或总承包公司，并确定财务监理公司；项目实施中进行监督和控制；竣工验收前，依据有关规定进行项目内部审计；初审项目财务决算，组织单项工程验收。除此之外，还有进行项目资产管理和运作。,代建制典型模式,2上海模式（3）工程管理公司的责任根据政府或者经政府授权的投资公司的委托，组织开展项目的可行性研究、初步设计、项目管理、工程监理等工作。具体有：编制项目建议书、开工报告、初步设计、接受项目评估、组织招投标、前期动拆迁，管理项目建设，控制项目质量、进度和投资，编制项目竣工报告和财务决算，移交工程档案。,代建
15、制典型模式,3深圳模式 深圳市的工务局相当于代建制下的政府委托的“代建方”，对政府投资项目进行管理。 深圳市以往的政府投资工程管理方式主要包括临时型、基建处室型、事业单位型、项目法人型和政府部门型。2002年7月成立的深圳市建筑工务局主要负责规划国土、交通、水务、公安、教育五个系统外的有政府投资的建设项目的组织协调合监督管理。这些政府投资项目由政府财政拨款，工务局负责承建，使用单位负责提出项目功能设计要求，并派人参与项目的设计审定和工程竣工验收。在项目建设中，工务局代政府行使业主权利，对工程前期工作、设计委托、施工、监理单位的确定以及竣工验收等全方位、全过程负责，一律实行“交钥匙”工程。,代建
16、制现状,一、法规 （1）国务院关于投资体制改革的决定（2004年7月）对非经营性政府投资项目加快推行“代建制”，即通过招标等方式，选择专业化的项目管理单位负责建设实施，严格控制项目投资、质量和工期，竣工验收后移交给使用单位。 （2）建设工程项目管理试行办法本办法所称建设工程项目管理，是指从事工程项目管理的企业，受工程项目业主方委托，对工程建设全过程或分阶段进行专业化管理和服务活动。 （3）财政部关于切实加强政府投资项目代建制财政财务管理有关问题的指导意见 （4）地方法规,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 1项目法人在项目建设中具有法人地位基于政府投资非经营项目的“分权理论”，体现水
17、利系统的（投）、建、管、养分离。代建单位由政府委托。这一模式的地方性法规规定有：（1）北京市政府投资建设项目代建制管理办法（试行）（京发改2004298）：“代建制，是指政府通过招标的方式，选择社会专业化的项目管理单位，负责项目的投资管理和建设组织实施工作，项目建成后交付使用单位的制度。代建期间代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。有关行政部门对实行代建制的建设项目的审批程序不变。” “代建单位按照合同约定代行项目建设的投资主体职责。”,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 1项目法人在项目建设中具有法人地位两阶段代理：前期工作代理单位、建设实施代建单位。资金管理：项目前期费
18、用由前期工作代理单位负责管理，项目建设资金由建设实施代建单位负责管理。,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 1项目法人在项目建设中具有法人地位（2）深圳市政府投资项目管理条例“不宜实行项目法人责任制的项目，计划下达后，由市政府设立的政府投资项目建设机构作为建设单位，从事施工前的准备工作并组织建设。”,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 1项目法人在项目建设中具有法人地位（3）浙江省政府投资项目实施代建制暂行规定“代建制，是指政府投资项目通过招标等方式，选择社会专业化的项目管理单位简称代建单位，负责项目的投资管理和建设组织实施工作，严格控制项目投资、质量和工期，项目建成后交付
19、给使用单位的制度。”“代建制实行合同管理制，由政府投资综合管理部门、使用单位、代建单位三方签订项目代建合同。”“使用单位作为项目法人，负责项目代建活动的实施和管理。”“代建单位负责代建项目建设。”代建单位的权利义务：“负责工程勘察设计、监理、施工和材料设备采购等招标工作”；“负责有关合同的洽谈、签订以及合同履行的全过程管理”。,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 1项目法人在项目建设中具有法人地位（3）浙江省政府投资项目实施代建制暂行规定“由政府投资综合管理部门按照国家和省有关规定，通过招标方式确定代建单位。”“代建单位严格执行国家财物会计制度，设立专项工程资金账户，专款专用，严格资
20、金管理。”（4）河北省省直公益性项目建设管理实施细则“受省政府委托，省社会公益项目建设管理中心作为建设期间的法人，负责总投资500万元以上的省直培训、接待、技术业务培训、公共设施等社会公益性项目建设期间的组织管理，实行交钥匙工程”。“其他使用单位不具备自行建设管理的项目，也可委托项目中心组织建设。”,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 2项目法人在项目建设中不具有法人地位基于委托代理民事合同关系。代建单位受项目法人委托进行项目项目建设管理，但不行使投资主体的职责。代建单位由项目法人委托。这一模式的地方性法规规定有：（1）上海市市政工程建设管理推行代建制试行规定“项目法人应在工程前期通
21、过市场竞争方式选择工程管理公司。”“建设工程项目立项后，由工程管理公司承担自项目前期准备至工程竣工期间的项目管理工作，项目法人应当与工程管理公司签订建设工程管理委托合同。”“项目法人在与工程设计、施工单位签订的合同文本应当有明确工程管理公司管理职责的条款，并作为合同执行方在合同文本上签字”。,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 2项目法人在项目建设中不具有法人地位代建单位角色特点：工程建设管理、招标代理、监理为一体。,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 2项目法人在项目建设中不具有法人地位（2）广州市市政园林工程建设项目实施代建制的暂行规定“由政府投资并以广州市市政园林局为
22、项目业主的市政园林工程等非经营性工程项目，应按广州市固定资产投资计划所批准的独立项目委托代建管理，以局为主管部门的经营性项目仍按关于实行建设项目法人责任制的暂行规定执行。”“代建管理是指项目业主委托项目建设管理单位作为工程建设管理方，负责对工程建设进行全过程代理管理的模式。”合同签订特点：勘察、设计、施工、监理、检测、质监、设备购置等合同，经代建单位初审，报项目业主审核后，由项目业主委托代建单位法定代表人签署，并加盖项目业主公章，在上述合同中明确了代建单位的管理责任。,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 2项目法人在项目建设中不具有法人地位 （3）厦门市重点工程建设项目代建管理暂行规
23、定“市重点工程建设项目代建制是指财政投融资的我市重点工程项目通过委托方式，将建设单位的项目法人责任事项交由熟悉建设程序和建设规定、具有较强经济和技术力量、且符合资格条件的企业或机构进行项目的管理工作”代建单位委托：在市重点工程办公室监督下，有项目业主通过招标或直接委托等方式确定。,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 2项目法人在项目建设中不具有法人地位 （4）重庆市政府公益性项目建设管理代理制暂行办法“实行代理制的公益性项目，其建成后的使用单位，在建设期间是被代理单位，负责提供建设条件和外部环境；其项目建设管理代理机构是代理人，受被代理人的委托实施建设管理行为。”,代建制现状,二、地
24、方法规对比 （一）模式对比 2项目法人在项目建设中不具有法人地位 （4）贵州省省级政府投资工程项目代理建设管理暂行规定“代建机构是代理人，受建设单位委托，在代建期间行使建设单位委托范围的项目建设管理职能，按受委托项目立项、初步设计及概算审批文件和建设计划要求，组织完成工程建设。” （5）海南省人民政府政府投资项目代建制管理办法“项目法人具备下列条件可以不实行代建制。” “代建单位不得在自己代建的工程建设项目中，承担勘察、设计、施工、监理等工作。”,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 2项目法人在项目建设中不具有法人地位 （6）山西省建设厅关于建设工程项目代建管理实施办法（试行）项目代
25、建可以采用下列管理方式：工程项目管理服务：即项目代建企业按照合同约定，在业主委托范围内协助业主进行全过程或分阶段的项目管理服务，承担相应管理责任。工程项目管理承包：即项目代建企业按照合同约定对工程建设全过程进行承包管理，自负盈亏、自担风险，承担项目管理责任。,代建制现状,二、地方法规对比 （一）模式对比 2项目法人在项目建设中不具有法人地位 （7）南水北调工程代建项目管理办法（试行）,代建模式下的合同关系,项目法人,代建单位,代建合同,勘设合同,施工、设备供应单位,监 理 单 位,监理,施工（采购 ）合同,管 理,勘 测 设 计 单 位,管理,协作,监理 合同,代建制现状,二、地方法规对比 （
26、二）探讨问题要点（1）代建单位的角色：项目法人 or 代理单位（2）代理方式：管理服务 or 建设总承包（3）代建单位责任：1）行政法律责任2）民事责任（赔偿能力）：担保、保险、信用体系（4）设计、勘察、施工等单位的风险：1）合同对方是项目业主2）合同对方是代建单位（5）对项目业主的风险转移1）行政责任转移2）民事责任转移（6）切入阶段：不同模式，切入阶段的可行性不同。,建设项目程序,（一）概念 建设程序是指由行政性法规、规章所规定的，进行基本建设所必须遵循的阶段及其先后顺序。 （二）国家发展与改革委员会规定的建设程序 国家计委（现为国家发展和改革委员会）关于重申严格执行基本建设程序和审批规定
27、的通知(计投资1999693号)要求项目法人和主管部门要严格执行基本建设程序。尤其是在建设项目前期工作阶段，必须严格按照现行建设程序执行。严禁越权审批建设项目，不得超越规定审批权限擅自审批建设项目，不得采取“化整为零”等方式逃避上级主管部门的审批管理。,建设项目程序,（三）项目审批制度改革 对于企业不使用政府投资建设的项目，一律不再实行实行审批制，区别不同情况实行核准制和备案制。其中，政府仅对重大项目和限制类项目从维护社会公共利益角度进行核准，其他项目无论规模大小，均改为备案制，项目的市场前景、经济效益、资金来源和产品技术方案等均由企业自主决策、自担风险，并依法办理环境保护、土地使用、资源利用
28、、安全生产、城市规划等许可手续和减免税确认手续。,建设项目程序,（三）项目审批制度改革 对于企业使用政府补贴、转贷、贴息投资建设的项目，政府只审批资金申请报告。 政府核准项目范围按照政府核准的投资项目目录执行。,建设项目程序,（二）水利工程建设程序 1995年，水利部水利工程建设项目管理规定（试行）（水建128号）文件规定，水利工程建设程序一般分为：项目建议书、可行性研究报告、初步设计、施工准备（包括招标设计）、建设实施、生产准备、竣工验收、后评价等阶段。,水利工程建设程序,1项目建议书 项目建议书是要求建设某一具体工程项目的建议文件，是基本建设程序中最初阶段的工作，是投资决策前对拟建项目的轮
29、廓设想。 在流域规划、地区社会与经济发展规划基础上编写。 重点论证项目建设的规模和必要性，同时初步分析建设的可能性和合理性。 项目建议书经批准后，列入国家或地方中长期发展计划，同时是开展可行性研究工作的依据，但项目建议书不是项目的最终决策。,水利工程建设程序,编制必须由项目法人或主管部门委托，由具有相应水利水电勘测设计资质的勘测设计单位编制。上报条件1）项目的外部条件涉及其他省、部门等利益时，必须附上具有有关省和部门意见的书面文件；2）水行政主管部门或流域机构签署的规划同意；3）项目建设与运行管理初步方案；4）项目建设资金的筹资方案及投资来源意向合同文件。,水利工程建设程序,评估根据放宽国家固
30、定资产投资审批权限和简化审批手续的通知（国发198723号）精神，由项目的审批部门委托专门评估机构及贷款银行，从全局出发，依据国民经济的发展规划、国家的有关政策、法律、规程规范，对项目建议书就项目建设的必要性、建设布局的合理性，从技术、环境保护、财务、经济等方面的可行性进行多目标综合分析，提出评估意见。,水利工程建设程序,审查按照水利部关于大中型水利枢纽、堤防等防洪工程设计技术审查的有关规定，根据项目的规模和等级分别由水利部（水规总院）、流域机构、省级水行政主管部门组织审查。 凡属大、中型或限额以上项目的项目建议书和可行性研究报告均应将审查意见附件以及需说明的问题上报水利部，同时抄送国家计委。
31、 需要上报国家发展和改革委员会、国务院的设计项目的项目建议书和可行性研究报告，由水利部提出行业主管部门的审查意见，报国家计委审批。 （P42）,水利工程建设程序,审批根据国务院对项目建议书和可行性研究报告的审批权限的规定，属中央投资、中央与地方合资的大中型和限额以上的项目建议书和可行性研究报告，要报送国家发展计划委员审批。 总投资超过2亿元的重大建设项目的可行性研究报告报国务院审批。,水利工程建设程序,2可行性研究报告 项目建议书批准后，对项目在技术上是否可行和经济上是否合理进行科学的分析和论证。 主要内容有建设项目的目标与依据、建设规模、建设条件、建设地点、资金来源、综合利用要求、环保评估、
32、建设工期、投资估算、经济评价、工程效益、存在的问题和解决方法等。 可行性研究报告是在可行性研究的基础上编制的一个重要文件。 可行性研究报告是项目最终决策和进行初步设计的重要文件。,水利工程建设程序,2可行性研究报告 可行性研究报告经批准后，不得随意修改和变更，因地质和外界环境等的变化而引起的在规模、方案布置、主要建筑物型式等主要内容上有重大变动，需经原审批部门复审同意后，方可修改。,水利工程建设程序,编制必须由项目法人（或筹建机构）组织。根据设计单位体制改革若干意见的通知（国办发1999101号）精神 ，应采用勘察设计招标的形式选择有相应资质的勘测设计单位承担。,水利工程建设程序,上报条件1）
33、项目建议书的批准文件 2）项目法人的组建方案及运行机制；项目建设及建成投入使用后的管理体制及管理机构落实方案，管理维护经费开支的落实方案。 3）资金筹措方案，或项目建设资金筹措各方的资金承诺文件、资金结构及回收资金的方法，投资机构的意见； 4）使用国外投资、中外合资和BOT方式建设的外资项目，必须有与国外金融机构、外商签定的协议和相应的资信证明文件；,水利工程建设程序,上报条件 5）依据有关规定附上具有管辖权的水行政主管部门或流域机构签署的规划同意书； 6）需要办理取水许可的水利建设项目，附有对取水许可预申请的书面审查意见以及经审查的建设项目水资源论证报告书； 7）相应资质的工程咨询机构对可行
34、性研究报告进行的评估意见； 8）行业归口主管部门的意见； 9）项目法人或项目法人筹备机构的意见；,水利工程建设程序,上报条件 10）环境影响评价报告书及审批文件； 11）项目招标内容、范围和方式； 12）项目的其他外部协作协议。,水利工程建设程序,评估由项目的审批部门委托专门评估机构及贷款银行进行。侧重点：对资料、成果可靠性、真实性全面审核；项目的必要性、技术可行性、经济财务合理性、法律法规的执行；投资估算与资金筹措、贷款偿还能力、工期、对环境的影响、防范风险的措施、招标组织形式、招标方式。提出结论性意见和重大问题的建议。目前：属于中央投资、中央与地方合资的大中型和限额以上项目的可行性研究报告
35、由中国国际工程咨询公司负责评估。,水利工程建设程序,审查（基本同项目建议书）按照水利部关于大中型水利枢纽、堤防等防洪工程设计技术审查的有关规定，根据项目的规模和等级分别由水利部（水规总院）、流域机构、省级水行政主管部门组织审查。 凡属大、中型或限额以上项目的可行性研究报告均应将审查意见附件以及需说明的问题上报水利部，同时抄送国家计委。 需要上报国家发展和改革委员会、国务院的设计项目的可行性研究报告，由水利部提出行业主管部门的审查意见，报国家计委审批。,水利工程建设程序,审批根据国务院对项目建议书和可行性研究报告的审批权限的规定，属中央投资、中央与地方合资的大中型和限额以上的项目建议书和可行性研
36、究报告，要报送国家发展计划委员审批。 总投资超过2亿元的重大建设项目的可行性研究报告报国务院审批。,水利工程建设程序,立项简化在已有的堤防基础上实施的堤防加高加固工程可直接编写可行性研究报告，并申请立项； 病险水库除险加固工程立项工作，在流域机构或省（自治区、直辖市）水行政主管部门出具的三类坝鉴定意见和水利部大坝安全管理机构复核意见的基础上进行。总投资2亿元（含2亿元）以上或总库容大于10亿立方米的病险水库除险加固，必须编制可行性研究报告立项；总投资2亿元以下的病险水库除险加固，直接编制初步设计报告（水闸除险加固参照执行）立项；,水利工程建设程序,立项简化拟列入国家基本建设投资年度计划的大型灌
37、区改造工程、节水示范工程、水土保持、生态建设工程，可在限额之内（3000万元）直接编制应急可行性研究报告并申请立项； 其他国家计划主管部门认为可以简化的水利基本建设立项过程的项目。,水利工程建设程序,3初步设计 初步设计是根据批准的可行性研究报告和必要而准确的设计资料，对设计对象进行系统研究，阐明拟建工程在技术上的可行性和经济上的合理性，规定项目的各项基本技术参数，编制项目的总概算。 。 经批准的初步设计方案变更或初步设计概算的重要修改、变更，须经原审批单位复审同意。,水利工程建设程序,编制根据工程建设项目招标范围和规模标准的规定（2000年国家计委3号令） ，采取招标方式，选择有资质的水利水
38、电勘测设计单位（或咨询公司）承担。 咨询论证和审查初步设计文件报批前，一般由项目法人委托有相应资质的工程咨询机构或组织行业各方面的专家对初步设计中的重大问题，进行咨询论证；设计单位根据咨询论证意见对初步设计文件进行补充、修改、优化。 初步设计由项目法人组织审查，审查通过后按国家规定的审批权限上报。,水利工程建设程序,上报条件1）可行性研究报告已审批，有符合规定的可行性研究报告批准文件； 2）项目建设资金筹措方案已确定，有合法有效的资金筹措文件； 3）项目建设及建成投入使用后的管理机构方案已确定，并有批复文件； 4）管理运行维护经费已明确，并有承诺文件。,水利工程建设程序,审批 上报 中央直属项
39、目，由直属院、流域机构按规定要求办文，将项目初步设计报告上报水利部，并送水规总院；地方项目由所在省（自治区、直辖市）计划单列市的水行政主管部门办文上报水利部，并抄送水规总院及所在流域机构，文后附有可行性研究报告的审批意见及上报单位对初步设计报告的初审意见。,水利工程建设程序,审批 技术审查 （1）中央大中型项目由水利部组织技术审查，一般项目由流域机构组织技术审查。 （2）地方项目由水利部或委托流域机构组织技术审查，地方其他项目初步设计由省级水行政主管部门组织技术审查。 （3）地方省际边界工程的初步设计须报送流域机构组织技术审查。,水利工程建设程序,审批权限 （1）中央项目，地方大中型堤防工程、
40、水库枢纽工程、水电工程以及其他技术复杂的项目，中央在立项阶段决定参与投资的地方项目，全国重点项目或投资2亿元以上的病险水库（水闸）除险加固工程，省际边界工程由水利部或流域机构审批； （2）其他地方项目的初步设计由省级水行政主管部门审批； （3）中央项目、中央参与投资的地方大中型项目内的单项工程初步设计需要另行审批的，一般由流域机构根据批复的总体初步设计审批，其中重大的单项工程由水利部审批。,水利工程建设程序,施工准备（包括招标设计） 内容： （1）建设项目列入国家年度计划、落实年度建设资金； （2）施工现场的征地、拆迁； （3）完成施工用水、电、通信、路和场地平整等工程； （4）必须的生产、生
41、活临时建筑工程； （5）组织招标设计、咨询服务； （6）选择设计单位并落实初期主体工程施工详图设计； （7）组织项目监理、设备采购、施工等招标。,水利工程建设程序,施工准备（包括招标设计） 技术设计：技术设计是针对初步设计中的重大技术问题而进一步开展的设计工作。它在进行科学讲究、设备试制后取得可靠数据和资料的基础上，具体地确定初步设计中所采用的工艺、土建结构等方面的主要技术问题，并编制修正总概算。,水利工程建设程序,施工准备（包括招标设计） 招标设计：水利部于1994年11月颁发关于明确招标设计阶段的通知(水建(1994)488号)明确规定，凡要实行施工招投标的工程，均要进行招标设计。招标设计
42、阶段的工作内容，暂按原技术设计要求进行设计工作，在此基础上制定施工规划，编制招标文件。招标设计工作在施工准备阶段进行。,水利工程建设程序,建设实施建设管理建设监理施工图设计物资采购征地移民建筑安装,水利工程建设程序,生产准备运行管理组织机构 产品销售合同 招收和培训人员 正常的生活福利设施准备 生产技术准备 生产物资准备,水利工程建设程序,竣工验收根据水利水电建设工程验收规程（SL223-1999）文件规定：水利水电工程验收分为分部工程验收、阶段验收、单位工程验收和竣工验收。竣工验收是工程建设过程的最后一环，是全面考核基本建设成果、检验设计和工程质量的重要步骤，也是基本建设转入生产或使用的标志
43、。工程在投入使用前必须通过竣工验收。,水利工程建设程序,后评价1990年1月，国家计委发出通知，要求对国家重点建设项目开展后评价工作。在项目建成投产后(一般经过12年生产运营后)，要进行一次系统的项目后评价。 对项目前期工作、项目实施、项目运营情况的综合研究、衡量和分析项目的实际情况及其与预测(计划)情况的差距，从项目完成过程中吸取经验教训，为今后改进项目准备、决策、监督管理等工作创造条件。,建设管理模式和组织机构,华北水利水电学院工程监理中心Henan North China Hydropower Engineering Consultancy Center,一、项目建设管理模式 二、项目管
44、理组织机构形式,管 理 模 式 与 组 织 机 构,项目建设管理模式,工程项目建设管理模式是指在一定的法律、法规规定下，在项目建设过程中，参建各方之间形成的各种关系的总和。它决定了项目参建各方在项目建设过程中和未来运营中的权利义务关系。项目建设管理模式大体上可按项目融资方式、项目建设交易与管理模式分为两类。工程项目管理模式的改进与创新，有利于拓展项目融资渠道和提高建设管理水平。,项目建设管理模式,一、项目建设管理模式按融资方式 （一）所有权融资 所有权融资是指项目发起人向其他投资者筹集资金的方式。 1. 利用直接投资融资 （1）合资 （2）合作 （3）合伙 （4）独资,项目建设管理模式,2.
45、发行股票融资 3. 产业投资基金 （二）债券融资方式 1. 银行及多边金融机构贷款融资 2. 外国政府贷款融资 3. 发行债券融资,项目建设管理模式,（三）BOT融资方式(Build-Operate-Transfer)即项目建设的建造运营移交方式。这种方式产生于20世纪八十年代，是国际上兴起的一种基础设施建设主要利用国外私人资本的一种融资、建造的项目管理方式。方式：项目所在国政府开放本国基础设施建设和运营市场，吸收国外资金，授予项目公司特许权负责融资和组织建设，建成后负责运营及偿还贷款，在特许期满后将工程移交给项目所在国政府。,项目建设管理模式,（三）BOT融资方式(Build-Operate
46、-Transfer)衍生方式：（1）BOOT模式（Build-Own-Operate-Transfer）即建设拥有经营转让。（2）BOO模式（Build-Own-Operate）即建设拥有经营。（3）BTO模式（Build-Transfer-Operate）即建设转让经营。（4）BT模式（Build-Transfer）即建设转让。,项目建设管理模式,（四）融资租赁通称，由租赁公司根据项目的需要，购买冰箱项目公司出租所需设备。项目公司运用设备进行生产，以生产获得的收益分期支付设备租金。在多数融资租赁中，项目运行若干年后，租赁的设备或无偿，或收取一定费用后交给项目公司。这种方式广泛用于有稳定生产规
47、模和收益的项目。,项目建设管理模式,（五）PFI融资方式(Private-Finance-Initiative)PFI融资也称PPP融资模式（Public Private Partnership）,是指应用民间资本进行公共工程项目开发。具体方式：政府部门根据社会对公共设施的需求，提出需要建设的项目，通过招标，由获得特许权的私营部门或其组建的SPV（出资方组成的联合体）进行公共设施项目的设计、施工与维修保养，并在特许期结束时将所经营的项目完好地、无债务地归还政府，而私营公司则定期从政府部门收取费用以收回成本。近年来，在城市基础设施建设、教育、医疗卫生等行业被普遍采用。,项目建设管理模式,（六）产
48、品支付（Product Payment）通常，贷款人从项目中购买到一个特定份额的生产量，生产量的收益即可作为偿债资金。这种方式适用于资源储量已经探明，先进流量能够准确计算的项目，20世纪50年代起源于美国的石油、天然气项目开发。,项目建设管理模式,二、项目建设管理模式按建设交易与管理（一）设计招标建造模式（Design-Bid-Build Method）,项目建设管理模式,二、项目建设管理模式按建设交易与管（一）设计招标建造模式（Design-Bid-Build）这是一种传统项目管理模式：业主与设计机构(建筑师工程师)签订专业服务合同。建筑师工程师负责提供项目的设计和施工文件。在设计机构的协助下，通过竞争性招标将工程施工任务交给承包人来完成。在施工阶段，设计专业人员通常担任重要的监督角色（主要是查看），并且是业主与承包商联系的桥梁。目前，世行项目、亚行项目以及我国大多数项目普遍使用这种模式。其优点是：,项目建设管理模式,二、项目建设管理模式按建设交易与管理（一）设计招标建造模式（Design-Bid-Build） （1）管理方法成熟； （2）对设计的完全控制； （3）标准化的合同关系； （4）选择咨询、施工单位的方式比较灵活。 但： （1）项目周期较长； （2）业主的管理费用较高； （3）项目前期投入较大。 （4）合同管理复杂。,
