1、【摘 要】在新制度经济学兴起之前,制度作为促进经济增长的一个最重要的因素一直被学者们所忽视,认为制度因素是作为一个必要的前提而存在。然而以诺思为代表的新制度经济学把制度引入经济增长的研究中,增强了经济理论对经济现象的解释。但制度对经济增长的决定作用是表现在制度不均衡时,当制度供给与制度需求处于均衡状态时,对经济起主要作用的是技术而不是制度【关键词】制度创新 经济增长 制度分析 一 制度促进经济增长的静态分析 由于一个国家或经济体在较短的时期内为避免社会动荡、经济波动很少对制度作较大的变动,因而制度的静态分析是有理论依据和现实意义的。下文将从制度所包含的三方面内容分析其对经济增长的作用机理。 1
2、非正式约束与经济增长 非正式约束主要是指意识形态、风俗习惯、道德品质等,而意识形态居于核心地位。它们大都内生于人们的头脑中,多以思想的形式表现。马克思曾说过“人是生产力中最活跃的因素”,而思想又引导和指挥着人们的行为,所以思想对生产力具有促进作用,由此,曾有人提出“思想也是生产”的论点。在新制度经济学中意识形态被定义为关于世界的一套信念,它们倾向于从道德上评判劳动分工、收入分配和社会现行制度结构。它的经济功能主要表现为:第一,成功的意识形态是一种节约信息费用,减少交易成本的工具。由于社会经济的高度复杂,对于每一项交易,人们不可能拥有充分的信息,而此时他们可凭借自己的意识形态直接采取行动,因而减
3、少了社会效率的损失;第二,成功的意识形态能有效克服个人和组织的“机会主义行为 ”。“搭便车” 行为的克服可以使社会资源得到更有效的利用;从而使“看不见的手”在促进经济增长方面更有效的发挥作用,避免 “囚徒困境”的出现;第三,成功的意识形态可以减少正式约束中的执行费用。比如,法律的强制执行费用和法院费用的减少,可以使更多的社会资源转移到生产领域。 2正式约束与经济增长 正式约束是指人们有意创造的一系列政策法规,包括政治规则、经济规则等。在亚当斯密的经济思想中,分工和专业化是促进一国经济增长的主要原因,而正式约束中的一些制度就是界定人们在分工中的“责任” ,因此制度在促使分工和专业化有序进行,从而
4、促进经济增长方面作用巨大。另外,正式约束是减少交易费用、降低交易成本的重要保证。如“度量衡” 制度、配置资源的市场经济体制等;正式约束在克服“外部性”使社会资源更充分有效利用方面作用巨大。如“专利法” 的颁布实施在克服“外部性”促进科学发明、技术创新从而促进经济增长方面具有重要作用。 3实施机制与经济增长 实施机制是使正式约束能顺利有效执行的保障。由于它能促使制度更完善、更健全、实施更有效,因而能有效规范经济个体的行为,使市场经济配置资源的机制更有效,从而减少交易费用,促进经济增长。 以上三方面的分析是假定其他两方面不变的前提下对经济增长促进机理的探讨。若三方面有机结合、相互促进,它们对经济的
5、促进作用将更加巨大。如果我们从历史上的若干时点考虑,尤其是对某一种制度存在前后进行比较,即在动态中,可看出它对经济的促进作用非常明显。 二 制度促进经济增长的动态分析 在社会进步和经济的发展中与其伴随的制度不可能是一成不变的。变化中的制度是怎样促进经济增长的呢?我们把制度的变化过程看作是制度的创新过程,因而制度的动态分析可以看作制度创新对经济增长的促进机理分析。这里的制度创新的具体含义是把一个社会以新的更富效率的规则取代旧的缺乏效率的制度规则,包括产权制度、竞争规则、科技政策、政治制度等各种主要的正规规则的变革和新性质的交易组织的产生。在这里制度的效率主要从资源配置的角度理解,有效率的制度促使
6、资源高效合理配置,从而促进经济发展,提高产出增长率;而低效制度则与此相反。制度创新对经济增长的促进作用主要表现在两个方面。 1制度创新通过改变激励机制促进经济增长 激励机制一方面反映了个人工作努力程度和报酬的关系;另一方面反映了个人目标和社会目标的关系。不同的制度安排形成不同的激励机制,好的激励机制能够把个体的努力程度与报酬、个人目标与社会目标紧密结合,在增进个体福利的同时增进社会福利;而差的激励机制要么使报酬与努力程度脱节,要么使个人目标与社会目标脱节。各国长期增长绩效的差异就来自于不同制度设定的不同的激励机制。诺斯在西方世界的兴起一书中指出:“有效率的经济组织是经济增长的关键因素,西方世界
7、兴起的原因就在于发展一种有效率的经济组织。有效率的组织需要建立制度化的设施,并确立财产所有权,把个人的经济努力不断引向一种社会性的活动,使个人的收益率不断接近社会收益率。”落后国家缺乏有效率的激励机制是经济发展缓慢的重要原因,建立有效的激励机制的途径是制度创新,它通过把个人的努力与报酬、个人目标与社会目标紧密联系来提高社会生产率,促进经济增长。 2制度创新通过降低交易费用、减少交易风险、提高交易效率来提高产出增长率 新制度经济学放弃了新古典经济学交易费用为零的假定,提出了正交易费用假定。在新制度经济学家看来,由于信息的不完全,现实经济活动中获得信息的成本是巨大的,因此交易费用不可能为零。交易费
8、用就是经济制度运行的成本,它不仅包括那些签约和谈判成本,而且也包括度量和确定产权的成本、监督绩效的成本以及进行组织活动的成本等,即交易费用包括了一切不直接发生在物质生产过程中的成本。根据诺斯的测算,美国 1970年的交易费用占其国民生产总值的 45%左右。由于交易费用主要用于交易过程中人与人之间交易行为的协调,不用于直接生产过程,因而在产出既定的条件下,交易费用的大小可以反映一个国家的经济活动的效率。落后国家法律制度不健全,政治制度不稳定,交易风险增加,机会主义盛行,无形中增加了交易费用,使人们没有动力去寻求有效的产出。因此,对于落后国家来说通过一系列制度创新减少交易风险、降低交易成本,能够有效地促进产出的增长。