1、 *1*展业计划书一、公司简介*（以下简称“公司” ）经*市上城区市场监督管理局核准，于 2017 年 7 月 20 日成立。公司依托国家相关法规，遵循创新理念专注于私募股权投资领域，是一家现代化金融服务企业。我们的团队成员来自于金融、财务、高科技等行业精英人才，在各自的领域中均有丰富的从业经验，具有较高的行业地位。专业的团队为投资者提供一系列的金融服务，帮助投资者实现财富的稳健增长。公司的投资理念是价值投资和稳健投资。价值投资从产业的发展趋势和企业自身的资源禀赋来分析企业的发展前景，从而建立动态的价值评估体系。自下而上与自上而下相结合，发掘优质投资标的。精准掌握市场节奏，择时择势，享受企业高
2、成长带来的收益。稳健投资公司专注稳健投资，将风险防范置于首位，在此基础上兼顾组合的盈利空间和流动性。经营宗旨：以公司发展战略为指导，加强对新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的研究，探索和打造投资创新模式，实现对社会资本的有效整合。高管团队：本基金的管理团队成员在实业公司、资产管理公司、*2私募基金管理公司等多个领域拥有多年的实战经验，在基金管理与运作等方面具有较强的专业性优势和较丰富的实操经验。企业文化 诚信、专业、价值。二、公司的组织架构根据中华人民共和国公司法及相关规定，公司股东签署了公司章程 ，设置了股东会作为公司最高权力机构；公司不设董事会，设执行董事一名，负责公司经营相关事
3、务；公司不设监事会，设监事一名，负责对公司的运营进行监督；公司设总经理一名，负责公司日常业务的经营管理；并根据公司的运营需要设置了行政管理部、财务部、投资管理部、风险控制部等职能部门，具体如下：上述 4 个日常职能管理部门的人员组成及职责具体如下：*3（一）投资管理部共 2 人，其中投资总监 1 名，投资经理 1 名。部门职责：负责自有资金投资事宜；基金拟投资项目立项、投资管理和后期管理等事宜；收集、整理、归类和保管各项业务相关资料；研究开发新业务品种、业务模式等。（二）风险控制部共 1 人，为风控总监。部门职责：负责执行公司风险管理制度、落实风控工作计划；按照公司相关制度要求组织业务审批、对
4、项目进行风险管理、合规管理和投后管理并出具项目风险评定书等；组织实施投决委、总经理安排的相关工作；对投资管理部提出的新业务品种和新业务模式进行风险评估并出具风险意见；编制公司全面风险管理报告；组织公司员工风险与合规相关培训和测试。（三）行政管理部 2 人，其中行政主管 1 名，行政文员 1 名。部门职责：负责制定部门工作计划和安排，并组织完成工作目标；组织开展公司日常行政、人力资源等工作，组织制定公司各类规章制度；监督检查公司制度落实情况；组织公司例行会议、临时会议等相关会务工作。（四）财务部 2 人，其中财务主管 1 名，出纳 1 名。部门职责：负责组织修订、完善公司财务管理相关制度，监督财
5、务管理制度的执行情况；组织公司及所设立基金的独立会计核算，编制会计报告、财务报表，协调配合财务报表审计工作等；组织公司及所设立基金的财务收支、资金划付和基金清算等；组织财务分析、财务决算等。*4三、公司的内部控制制度根据中华人民共和国证券投资基金法 、 私募投资基金监督管理暂行办法等法律、法规和规范性文件及中国基金业协会有关自律规则的规定，公司制定了内部控制制度 、 运营风险控制制度 、 信息披露制度 、 员工个人交易制度 、 投资管理制度 、合格投资者风险揭示制度 、 合格投资者内部审核流程及相关制度 、 私募基金宣传推介制度 、 风险隔离制度等制度，详细规定了申请机构内部控制、运营风险控制
6、、信息披露、内部交易、合格投资者审查、募集行为规范等内容。公司的内部控制制度与拟申请的私募基金管理主要业务类型（私募股权投资）相匹配，全面且可行。公司内部职能部门的设置符合公司目前的运营现实，按照内部控制制度的规定进行各项日常活动，同时促进内部控制制度落到实处。四、公司的运营模式（一）投资管理程序*5（二）投资管理流程投资管理流程分为投资研究、投资决策、投资执行、投资跟踪与反馈、投资核对与监督等五个环节。（三）禁止投资行为投资禁止具体情况如下：1、投资范围规定以外的品种；2、直接或间接投资于上市交易的证券： 3、用借贷资金投资； 4、向其他人提供贷款或担保（购买投资组合公司发行的可转换债券除外
7、）； 5、投资于有可能使公司承担无限责任的项目； *66、投资于可能会损害公司商誉的产业、产品或领域。公司风险控制部将定期或不定期对公司投资管理制度及投资运作过程进行全面检查评价与健全完善，全面防范投资过程中的风险。五、公司拟筹备产品情况1、拟筹备产品要素表条款 内容产品名称 *投资基金（拟）产品类型 私募股权投资基金基金性质 有限合伙基金注册地 *市（拟）产品规模 16000 万（拟）*出资 1000 万元（拟）出资结构向合格投资者募集资金 15000 万元（拟）产品期限 4+1 年投资范围 符合国家产业政策，投资对象为新材料、新农业、高新技术产业、智能制造等行业的未上市公司。投资标准1、具
8、有独立法人资格的股份公司或有限公司；2、股权结构清晰合理，法人治理结构完善，经营管理机制健全；3、持续经营两年以上，资产权属明晰，总资产规模人民币5000 万元以上，固定资产规模人民币 2000 万元以上，年销售*7收入人民币 3000 万元以上（对于一些新兴业态，成长性较好的企业可适当放宽有关条件） ；4、具有较好的持续经营能力，有较强的经济实力和自筹资金能力，能够实现资产保值增值。投资原则1、择优投资、实时监管；2、规范操作、稳步推进、适时退出。投资方式 股权直接投资（拟）退出方式 通过企业上市、股权转让、资产并购、其他股东回购和到期清算等方式退出。管理人 *管理费 年化 1%托管人 具备
9、基金托管资格的金融机构2、产品风控投资政策（1）明确投资范围，严禁投资不符合投资标准的企业；（2）完善投资决策机制，强化投资流程合规合法，层层审核降低项目投资风险；（3）采取项目尽调 AB 角制度，基金管理团队对拟投项目进行尽职调查的同时，通过竞选聘用会计师事务所、律师事务所、资产评估所对项目进行第三方尽调和风险评估；（4）分散投资，股权投资基金投资后，在企业原有股权较为分散的情况下，股权投资基金不做第一大股东；在企业*8为保护合格投资者的利益，本基金在完善投资流程的同时，将进一步加强风控措施，采取企业股权质押、大股东担保及回购承诺等措施降低投资风险；增强对被投企业的增值服务，不断挖掘和培育企
10、业核心竞争力，降低企业行业风险和市场风险；细化投资条款，触发投资条件时及时启动风险防范预案，快速消化风险并及时退出投资本金。六、公司发展计划与 2017 年度预测（一）人员规模预测时间 总人数 备注2017 年 8 人 2018 年 12 人计划增加 2 名风控增加 2 名行业研究员2019 年 约 16 人 增加基金销售人员（二）2017 年度公司财务收支预测情况1、2017 年度运营支出预算表（单位：元）原有股权相对集中的情况下，股权投资基金占企业总股本的比例，原则上应控制在 30%以内；（5）细化投资条款、加强投后管理和风险预警制度。*9序号 项目 2017 年预计总支出（元） 说明1 办公费用 50000 杂费等2 固定资产 30000 电脑等3 招待费 100004 差旅费 300005 通信费用 200006 水电物业 400007 工资（含社保及交 通补贴） 3000008 法务审计 2000009 房屋租赁 12000010 营业税费 100000合计 9000002、2017 年度收支预算表2017 年度收支预算表序号 项目 金额（万元） 备注1 产品管理收入 150 管理费*102 收入合计 1503 运营支出 904 支出合计 905 利润估算 60
