1、1,HSE 管 理 体 系 相 关 知 识,局 安 全 环 保 部李 庆 祥,2,经验分享,3,【第 一 章】 安全生产形势与发展趋势,第一节 概述,从世界范围内看：世界范围内每年有近400万人死于意外事故，平均每天死亡一万人；造成的经济损失高达GDP的2.5。据国际劳工组织（ILO）提供的数据，全球每年发生职业伤害2.5亿起，平均每天约68.5万起，第十五届世界职业安全大会公布，全球每年在生产岗位上的死亡根据国际劳工组织估算，全世界每年发生在生产岗位的死亡人数超过100万人。,4,在中国：每年各类伤害发生约2亿人次，因伤害死亡人数约70万-75万人，占死亡总人数的9%左右，是继恶性肿瘤、脑血
2、管病、呼吸系统疾病和心脏病之后的第五位死亡原因。目前最为常见的伤害主要有：交通运输伤害、自杀、溺水、中毒、跌落等，导致的死亡案例占全部伤害死亡的70%左右。生产亿元GDP死亡率是先进国家的10倍。,5,从世界发达国家的发展历程来看，当国民经济（GDP）人均产值在1000-3000美元期间，即是：经济发展的高速期；又是社会的转型期（1926.3中国社会各阶级分析），各种社会矛盾凸显；同时也是安全事故和环境污染的高发期。,2009年GDP总量33.53万亿，折合4.9万亿美元（美国14.33万美元）。人均GDP已经达到3700美元。淮河：50年代淘米洗菜、60年代洗衣灌溉、70年代水质变坏、80年
3、代鱼虾绝代。洞庭湖；夸湖北湖南两省，八百里洞庭；太湖：江苏浙江两省的交界处，水域面积2250平方公里。蓝藻,橄榄形社会结构,宝塔形社会结构,中产阶级,富,穷,一般,中产,富,6,安全生产初级阶段,英国工业革命（1760-1840）工厂代替了手工工场，之后事故处于高发期，18701940年期间偏高，从高发到稳定期70多年时间；美国19001940年期间偏高，到20世纪70年代才降下来，大约用了60多年时间；日本二战后(1945.8.15)投降.20世纪70年后期（1974年）才达到一个较好的水平，用了26年时间。,7,2008年91172；2009年全国各类事故379244起、死亡83196人，
4、同比减少34930起、7980人，分别下降8.4%、8.8%.；,GDP增长和事故死亡指数正相关； 总体上升，波动很大。,8,一次死亡10人以上的重特大事故频发，总体呈下降趋势,9,2007年死亡10.15万人，2008年死亡91172人，2009年降到9万人以下,10,2008年世界主要国家汽车拥有量和事故情况比较,11,1886年世界第一起交通事故发生在英国。上个世纪，全世界因交通事故共死亡2585万人，比一次世界大战数还多！上世纪共生产了22.35亿辆机动车，每百辆车至少夺走1.2个人的生命。（2006年产车727万辆、其中轿车386.9万辆）2007:828万辆；2008：1000；2
5、009年销售1364.48万辆，首次成为世界汽车产销第一大国。,我国汽车保有量约占世界汽车保有量的3%，但交通死亡人数占世界的10左右。万车死亡率2008年4.3，发达国家小于 2。连续十年居世界首位。,12,1979-1989年：424人/年均1989-1999年：124人/年均1999-2009年： 66人/年均,石油工业30年死亡人数 统计及趋势,下 降 趋 势,13,安全事故阶段的一般规律,A阶段：为工业革命初期，事故剧增。当发展到一定阶段时，死亡人数会达到一个高峰，这就是B阶段。这个阶段要持续1020年，然后死亡人数会持续下降，进入C阶段。C阶段大概持续3060年，最后死亡人数会稳定
6、在10万人死亡率为5以下的水平，进入D阶段。,英国1以下；美法德均在5以下；独联体国家13左右。,14, 自然本能,II 严格监督,III 自主管理,IV 团队管理,依靠人的本能 以服从为目标 将安全职责赋 予安全人员 缺少领导层 参与,管理层承诺雇用条件纪律约束监督控制重视培训,个人知识、承诺内在化 个人价值 关注自我 习惯行为 个人得到承认,帮助别人留心他人团队贡献关注他人集体荣誉,事故率,阶段,安全文化四个阶段,15,第二节 事故的一般特性,事故既然是一种意外事件，那么同其他事物一样，它也具有本身特有的一些属性，掌握这些特性，对我们认识事故，了解事故及预防有个具有指导性作用。,因果性事故
7、的因果性指事故是由相互联系的多种因素共同作用的结果。引起事故的原因是多方面的。在伤亡事故调查分析过程中，应弄清事故发生的因果，找出事故发生的原因，这对预防类似的事故重复发生将起到积极作用。,16,随机性事故的随机性是指事故发生的时间、地点、事故后果的严重程度是偶然的。这就给事故的预防带来一定的困难。但是，事故这种随机性在一定范围内也遵循统计规律。从事故的统计资料中，我们可以找到事故发生的规律性。,潜伏性表面上，事故是一种突发事件，但是事故发生之前有一段潜伏期。事故发生之前，系统(人、机、环境)所处的这种状态是不稳定的，也就是说系统存在着事故隐患，具有危险性。如果这时有一触发因素出现，就会导致事
8、故的发生。应认识事故的潜伏性，克服麻痹思想。,17,可预防性现代事故预防所遵循的一个原则即是事故是可以预防的。也就是说，任何事故，只要采取正确的预防措施，事故是可以防止的。认识到这一特性，对坚定信心，防止伤亡事故发生有促进作用。因此，我们必须通过事故调查，找到已发生事故的原因，采取预防事故的措施，从根本上降低伤害事故发生频次。,18,引发事故的四个基本要素,人的不安全行为：违反安全操作规程和管理规定，造成事故的发生。 物的不安全状态：马道护栏的高度和宽度都是造成事故发生的条件。 环 境 不 良：高空作业、视线、温度、作业方法受限制等。,19,国际上通用的事故要因分析图,WORK,or Cont
9、rols 控制措施,Barriers 屏蔽,Undesirable Outcome令人不快的结果,Hazard/Risk隐患和风险,科学研究表明：事故的发生是管理过程诸要素综合作用的结果。从图中我们可以看出，当屏障中的任何一个环节发生作用时，都可以减轻或避免事故的发生。反之，当所有屏障都不发挥作用时，事故就长驱直入的发生了。,20,“蝴蝶效应”理论：,1963年美国科学家爱德华洛伦茨（1918-2008.4.16）提出“小影响能导致大变化”。他的论断是：“巴西热带雨林里一只蝴蝶扇动翅膀，改变了空气持续流动方向，其发展到最后可能会在美国德克萨斯州引发龙卷风！”。揭示了哲学思想中事物的普遍联系及“
10、因果链”关系。运用到安全上就是：危险能量或小的失误不及时纠正就会引发大的事故！,21,第三节 小结,我国安全生产现状已引起国际社会关注。在每年的国际劳工组织大会上常有批评中国职业安全卫生状况的发言。一位劳工组织官员曾讲过：“中国已成为政治、经济大国，但不应成为工业事故的大国”。因此：胡锦涛总书记：2006.3.27中央政治局第十三次集体学习强调：坚持“以人为本，关注安全，关爱生命”。,22,高度重视和切实抓好安全生产工作的“四个必然”要求：一是坚持立党为公、执政为民的必然要求；二是贯彻科学发展观的必然要求；三是实现好、维护好、发展好最广大人民的根本利益的必然要求；四是构建社会主义和谐社会的必然
11、要求。 全面落实：“安全第一、预防为主、综合治理”的方针。,23,党的十六大以来，“以人为本”的科学发展观庄严确立，党的十七大又系统的阐述了科学发展观的深刻内涵：要义是发展;核心是以人为本;基本要求是全面协调可持续;方法是统筹兼顾。把保障人的生命权与健康权纳入指导全党、全国工作的价值体系，企业安全发展成为科学发展观的题中之义，社会责任重大。”以人为本”首先要以人的生命为本，科学发展首先要安全发展，和谐社会首先要关爱生命，已经成为全党、全社会的共识。,24,“环保优先、安全第一、质量至上、以人为本”“环保优先”：就是其它所有的业务和环保摆在一块，环保是优先的。“安全第一”：就是方方面面，各个部门
12、、各个系统，都应该把安全放到第一的位置，成为各级领导干部的第一责任。“以人为本”：就是要以人的生命为本、健康为本。 切实把安全环保作为企业的核心价值观，天字号工程。,集团公司安全理念：,25,【第 二章】 HSE管理体系知识,第一节 概述,26,19501979 经验管理：强调奉献精神、以安全检查为主、员工处于本能保护、设备设施简陋、工艺简单,19791997 责任制管理：领导承包重要场所、建立了部分管理制度、员工处于被动服从状态、防护设施不断补充配备、工艺技术逐步提高,19972007 休系管理形成：领导作出安全承诺、建立了HSE管理体系、员工被动参与危害识别、具备初步安全防护能力、安全初步
13、纳入工艺设计,20072020 深化体系管理：各级主管负责安全管理、具备有效安全管理系统、员工具备主动管理能力、可有效防止误操作伤害、工艺安全有效实施,2020安全文化管理：安全是每个人自觉行为、安全融入每个管理环节、员工主动互助管理、有效防护无处不在、工艺先进安全可靠,27,安全管理发展阶段对比,28,中石油 HSE管理体系历程,“九五”期间 颁布SY62761997 发布管理手册 :A 体系建立试点 建立HSE培训中心 开展HSE认证,“十五”期间 颁布Q/CNPC104.1-2004 换版管理手册:B 安全管理、监督两条线 推行基层“两书一表” 管理方案、创优升级 全面推行HSE认证,“
14、十一五”期间 颁布Q/SY1002.1-2007 换版管理手册:C 统一、规范、可操作 制度、标准体系 培训、咨询体系 考核、认证体系 全面推行HSE体系建设,19972000,20012005,2006,29,HSE管理体系体现了科学发展观的核心与基本要求。就其HSE管理体系的科学含义而言：根本要义：促进企业的安全发展、和谐发展；核 心：以人为本，以人的生命为本，从健康入手；基本要求：实现整个生产过程的全面受控： 最终目的：预防事故的发生，最终实现人与自然、人与环境的和谐相处，促进企业的全面协调可持续发展。,30,5.7管理评审,5.1领导和承诺 5.2健康、安全与环境方针 5.3策划,5.
15、4组织结构、资源和文件 5.5实施和运行,持续改进,5.6检查和纠正措施,P计划,D实施,C检查,A改进,科学,31,一种管理思想和文化（价值观）一种系统的管理理论（完整性） 一种只有结合自身实际才能建设的实践（实践性）,事先预防，以人为本 系统识别，分析评估 遵守程序，过程受控 应急处置，危机管理 追求卓越，持续改进,与企业管理的有机结合 全员、全过程风险管理 员工与生产、人与自然、企业与社会等的和谐 法规、技术完整，设备设施本质安全,写所做、做所写、记所做， 动态管理，自身实践,32,规范,33,识别,评价,控制,应急,人，环境和财产 是否有潜在危险,原因和后果是什么？失控的可能性有多大？
16、风险是什么，是否为最低？,潜在后果是否能减轻？ 需要和应急措施？恢复能力是否可行和充分？,采取有效的措施,风险管理,应急计划,风险识别,风险评估,风险控制,34,对危害因素辨识、风险评价和风险控制的策划 法律、法规和其他要求 目标和指标 管理方案,组织结构和职责 管理者代表 资源 能力、培训和意识 协商和沟通 文件 文件控制,设施完整性 承包方和（或）供应方 顾客和产品 社区和公共关系 作业许可 运行控制 变更管理 应急准备与响应,绩效测量和监视 合规性评价 不符合、纠正措施和预防措施 事故、事件报告、调查和处理 记录和记录管理,系统,35,全员、全过程风险管理 员工、环境、社会等和谐 法规、
17、技术完整 设备、设施本质安全,关注的是系统 研究的是管理风险管理 重点是HSE 目标是“0” 管理知识、实践经验、工作背景,36,HSE管理抓什么,指导思想是科学发展观以人为本、预防为主 关注的是HSE管理体系系统思维、全员有责 研究的是管理实际问题风险管理、本质安全 核心是削减、控制风险治理隐患、夯实基础 重点要解决好写做一致目标管理、持续改进 目的是提升核心竞争能力科学发展、企业文化,既深奥（科学）、又简单（实践） 管理知识、实践经验、工作背景 禅宗有语:借来的“火”，点不亮自己的心灵！,37,第二节 机组HSE管理,机组HSE管理是对施工过程中可能影响HSE的因素进行控制，确保施工项目按
18、HSE的规章制度、操作规程和程序要求进行施工，确保目标实现。其管理运行模式是“两书一表”,38,HSE“两书一表” 即： HSE作业指导书 HSE作业计划书 HSE现场检查表 是基层组织的HSE管理管理体系运行模式,英国1988年在北海阿尔法平台大灾难事故发生后，出台了CASE法案，要求在北海作业的所有石油公司都要依法作“安全CASE”并获得政府批准和备案。,39,指导书是规范基层组织施工作业和员工操作行为的指导性文件，重点是指导基层组织如何防范常规作业和已经识别出的HSE风险。 指导书的主要内容应由以下五部分组成： 1. 岗位任职条件 2. 岗位职责 3. 岗位操作规程 4. 巡回检查及主要
19、检查内容 5. 应急处置程序,指导书,40,HSE作业指导书,指导书是根据设备、人员和各项常规作业的HSE风险情况（也可按工艺单元、或设备操作单元划分），在人员、工艺、设备、作业环境等因素相对稳定的情况下，按照有关HSE判别标准和规范，结合历年工程施工总结出的经验教训，由管理人员、技术专家、熟练的岗位操作人员相结合进行逐项危害识别，按照“合理并尽可能低（ALARP）”的风险控制原则，对各类风险制订对策措施，经过业务主管部门（或HSE监督部门）组织评审后，整理汇编成相对固定的指导现场作业全过程的HSE管理文件。,41,计划书应是针对新项目特有的、指导书未涉及的新增危害因素而编制的作业文件，是基层
20、组织对动态风险管理的工作指南，是对指导书的补充。计划书的主要内容由以下五部分组成： 1项目概况、作业现场及周边情况； 2人员能力及设备状况； 3项目新增危害因素辨识与主要风险提示； 4风险控制措施； 5应急预案。,计划书,42,HSE 作业计划书,计划书是针对变化了的情况，由基层组织结合具体施工作业的情况和所处环境等特定的条件，为满足新项目作业的HSE管理体系要求，以及业主、承包商、相关方等对项目风险管理的特殊要求，在进入现场或从事作业前所编制的HSE具体作业文件。 主要针对：“两新”、“五变更” 新项目、新危害 人员、环境、设备（设施）、工艺流程、技术,43,HSE 现场检查表,HSE现场检
21、查表是在现场施工过程中实施检查的工具，涵盖指导书和计划书的主要检查要求和检查内容，是事先精心设计的一套与“两书”要求相对应的检查表格。 检查表的作用就是要使检查规范化、制度化，避免走马观花盲目检查和仅凭经验检查，能够真正全面地发现问题和纠正不符合现象。,44,如何应用好“两书一表”并与先进理念的结合，主要是应用好以下几种管理工具,45,（一）工作安全分析,工作安全分析是一个风险评估的工具，它是通过有组织的过程来对工作场所的工作中所存在的危害进行识别、评估，并按照优先顺序来采取行动，降低风险，从而将风险降低到可接受的程度。,以便：我们可以持续的改善我们的安全标准我们的“零”伤害目标可以实现和保持
22、,46,工作安全分析的好处：,消除重大的危害 实现规章和政策的需要 将整个组织纳入进来 关注在实际的工作活动 改善对危害的意识和/或识别新的危害 确保正确的“控制措施”到位并在工作程序中反映 持续的改善安全系统和工作条件 减少事故,47,什么情况使用JSA?,工作安全分析应用于下列作业活动： 评估现有的作业 新的作业 改变现有的作业 非常规性的作业 承包商作业 培训或再培训的工具,48,没有合适的安全程序 目前的程序不充分 新的工作, 任务, 使用新设备 目前的工作任务有重大的改变 新的/不同的人做该项工作 专门的规定或者公司有专门的要求 标准发生了改变 技术发生了改变 没有计划的工作 该工作
23、出现了事故或者伤害，但还要继续该工作 医疗方面监查后的结果的要求,49,电的工作 研发的工作 高压清洗 受限空间进入 管线打开 高空作业 偏离HSE 的程序和标准程序 吊装作业 动火工作 (火焰 /火花),新的任务/工作 不知道工作的细节 导入危险化学品时 同一区域的其他工作 承包商工作 多于一个人的工作 没有设路障的区域 不熟悉该工作?,举例:,50,对于那些危害/风险是明确的并且已被很好的了解和清楚的理解了的工作.典型的情况是我们已经有标准操作程序来实施工作.以下方面需要用其他专门的方法进行危害分析： 与工艺安全管理有关的危害识别和风险控制； 其他专业领域：如消防安全、人机工程学、职业病等
24、。,什么时候不使用?,51,JSA的管理流程,JSA程序的实施,作业许可和风险沟通,工作任务的审查,52,成立JSA小组,基层单位或工程项目负责人指定JSA小组组长； 组长选择熟悉JSA方法的管理、技术、安全、操作人员等组成JSA小组。 小组成员应了解工作任务及所在区域环境、设备和相关的操作规程。 确定需要做JSA的工作内容,53,JSA的程序,第一步: 选择要进行分析的工作 第二步: 把工作分解成具体工作任务或步骤 第三步: 观察工作的流程, 识别每一步骤相关的危害 第四步: 认识可能的风险 第五步: 确定预防风险的控制措施,54,第一步：选择要进行分析的工作,选择的依据为： 频率 (Fre
25、quency) 严重程度 (Severity) 可能发生的几率 (Probability）,55,第二步：把工作分解成具体工作任务或步骤,分解步骤时应注意： 不可过于笼统不可过于细节化可参照原来的SOP 进行步骤确认。,56,第三步：观察工作流程，识别每一步骤的危害,危害 能引起人员的伤害或对人员的健康造成负面影响的情况。（危害暴露频率严重性）,57,识别危害和评估风险是人们自然的事情， 但你需要有相应的经验,你不需要考虑这个!,你不需要是科学家或者教授来做!,58,集中识别项目作业开始前，对工程项目存在的风险进行的一次全面识别。（交通、民爆物品管理、山地黄土塬、海上风暴潮、用电、高空作业、密
26、闭空间作业、起重作业） 随机识别整个作业过程中，由员工随时识别出的风险。 审计识别各种审计过程中，上级审计、自审、班组互审等。 来访者识别外来人员发现的风险。,风险识别方式：,在风险识别时，我们采取集中识别、随机识别、审计识别和来访者识别4种方式进行。,59,有助于识别危害的三个问题： a）存在什么危害（伤害源）？ b）谁（什么）会受到伤害？ c）伤害怎样发生？也可以反过来询问： a）谁（什么）会受到伤害？ b）伤害怎样发生？ c）存在什么危害（伤害源）？,60,进行危害辨识时应考虑来自作业活动的如下各类信息：a）正在执行的任务：其期限和频次； b）作业场所； c）通常（偶然）执行此任务的人员
27、； d）受到此项工作影响的其他人员(如访问者、承包方人员、公众)； e）已接受此任务的人员的培训； f）为此任务准备好的书面工作制度和（或）持证上岗程序； g）可能使用的装置和机械； h）可能使用的电动手工具； i）制造商或供应商关于装置、机械和电动手工具的操作保养说明; j）可能要搬运的原材料的尺寸、形状、表面特征和重量； k）原材料须用手移动的距离和高度；,61,l）所用的服务（如压缩空气）； m）工作期间所用到或所遇到的物质； n）所用到或所遇到的物理形态的物质（如烟气、气体、蒸汽、液体、粉尘、粉末、固体）； o）与所用到或所遇到的物质有关的危害数据表的内容和建议； p）与所进行的工作、
28、所使用的装置和机械、所用到的或所遇到的物质有关的法规和标准的要求； q）被认为适当的控制措施； r）被动监测资料：用人单位从内部和外部获得的与所进行的工作、所用设备和物质有关的事件、事故和疾病的经历的信息； s）与此作业活动有关的任何现有评价的发现。,来自作业活动各类信息,62,危害提示表 作业活动期间存在以下危害吗？a）在平地上滑倒（跌倒）；b）人员从高处坠落；c）工具、原材料等从高处坠落；d）头上空间不足：e）与工具、原材料等的手提（搬运）有关的危害；f）与装配、试车、操作、维护、改型、修理和拆卸有关的装置、机械的危害；g）车辆危害，包括场地运输和公路运输；h）火灾和爆炸；i）对员工的暴力
29、行为；j）可吸入的物质；k）可伤害眼睛的物质或试剂；,63,危害提示表1）可通过皮肤接触和吸收而造成伤害的物质； m）可通过摄入（如通过口腔进入体内）造成伤害的物质； n）有害能量（如电、辐射、噪声、振动）； o）由于经常性的重复动作而造成的与工作有关的上肢损伤； P）不适当的热环境，如：过热； q）照明水平； r）易滑、不平坦的场地（地面）； s）不适当的楼梯护栏或手栏； t）承包方人员的活动。上面所列并不全面，机组长应考虑其工作活动和作业场所的特点编制自己的危害提示表。,64,风险无时不在，事故都可预防：事故是离散随机小概率事件。,19:1,三个罐子：黄球是隐患，红球是事故；摸到红球在哪一
30、个罐子里最容易？随机离散性很难控制；把99个球分别装进99个罐子，重点盯住红球！实现风险分机管理。,2号罐,20,99:1,3号罐,100,9:1,1号罐,10,65,危害 = 被汽车撞到风险 = 实际被撞到和受伤的机会暴露的频率: - 你是每年, 每月, 每天, 每小时都过吗?严重性: 可能的严重或致死的伤害可能性: - 发生的实际的机会,危害&风险的例子：经过拥挤的马路,66,危害的类别,物理的 化学的 人机工程学的 生物学的 环境的,67,物理危害,电, 辐射, 噪音, 震动, 机械/设备的, 坠落 (物体 & 人) 火灾,68,化学危害,液体, 气体, 固体 进入人体的方式:吞咽 (嘴
31、)吸入 (皮肤)吸入 (空气中),69,化学危害,爆炸 氧化 燃烧 中毒 化学灼伤,刺激 过敏 引起癌变 生物性的突变 再生,70,人机工程学危害,背部伤害 使用电脑出现的手, 腕关节, 手臂, 颈部的压力 不舒服的位置引起对肌肉的应力 过度用力造成的伤害 肌肉撕裂,71,生物学的危害,肝炎 HIV感染 肺部疾病这是一个专门的区域，需要职业健康专业人士来咨询,72,环境的危害,- 释放 - 溢出 - 污染环境的产品 - 土壤- 地下水- 总体的废物,73,第四步：认识可能的风险,风险伤害发生的可能性 暴露频率 每单位时间某事件发生的(或估计发生）次数 严重性 可能引起的后果的严重程度 可能性
32、后果事件发生的几率。,74,由于我们试图将评价转化成数量，因此评估过程的可靠性取决于参与评估的个人。由单个人实施的评估，结果准确与否取决于个人的经验、想法、知识缺陷和态度，因此要想是评估更具准确可靠，任何风险评估都要由有经验的人员组成小组共同实施。有几个人组成的评估小组能够去除缺陷得出一个相对稳定的结果。,风险评估应该是由一个评估小组来进行,75,计算方法,风险 = 暴露频率 x 严重性 x 可能性,76,风险评估方法：LEC 方法,这是一个识别和评价危害和风险的系统的、定量 的方法.,77,使用LEC的方法进行风险评分,风险 = 暴露频次 x 严重性 x 可能性D = E X C X L,7
33、8,暴露频次：,暴露频次显示一种危险的情况多长时间发生一次。,它可能是指对于,有毒化学品或者对危险设备的使用时的暴露。,.,暴露,因子,非常罕见地暴露,每年几次暴露,每月几次暴露,每周一次或偶尔暴露,每天工作时间内暴露,连续暴露,0.5,1,2,3,6,10,79,严重性：,80,可能性：,81,风险评分的解释：,82,（中风险区）,引入风险消减措施,加强管理不断改进 （低风险区）,（高风险区） 不可忍受,洪水和坠落,83,第五步：确定预防风险的控制措施,与被观察者讨论新的或更安全、有效的工作方式- 消除(Eliminate)- 减少 /代替(Minimize or Substitute)-
34、技术控制 (Engineering Control)- 管理控制 (Administrative Control)- 个人防护设备（PPE）,84,排除 ELIMINATE 替代 SUBSTITUTE 减少 REDUCE 隔离 ISOLATE,不太好 not so good!,好 good,作业程序 PROCEDURES 防护 PROTECT 行为 BEHAVIOUR,战术方法-隐患处理,85,通过目前存在的安全措施方法 来评估保护系统,86,已存在的安全措施,安全规则, 程序和手册操作程序许可系统(LTCT, 受限空间, 动火工作等)监控和取样审核培训/信息/指导监督应急计划个人防护装备(P
35、PE),87,要采取行动计划，如果:,目前的安全控制措施不足以控制危害,1. 消除: 消除风险 2. 取代: 减少源头的风险或移除源头 3. 技术控制: 采取公共的防护措施 4. 管理控制: 培训 + 程序 + 指导 5. PPE: 使人们配备PPE,88,做完工作安全分析，需要办理作业许可证的，作业前应获得相应的作业许可，方可开展工作。 作业许可的级别应同原始风险等级高低相当，原始风险较高时，应获得较高管理层的许可。 作业前应对参与此项工作的每个人，进行有效的沟通。,作业许可和风险沟通,89,通过有效沟通，确保： 每个人理解完成该工作任务所涉及的活动细节及相应的风险、控制措施和每个人的分工及
36、责任； 进一步识别可能遗漏的危害因素； 当出现异议时，达成一致，方可作业； 如果条件或者人员发生变化，或原先假设的条件不成立，则应重新分析。,90,有作业许可的作业：应指定相应的监护人，负责整个作业过程的监护 要注意作业人员的变化 作业场所出现的新情况 未识别出的危害因素 无作业许可的作业：应由JSA小组组长或其指定人员对作业过程进行巡查。 如果作业过程中出现新的危害或发生未遂事件、事故，应首先停止作业任务，JSA小组应立即审查先前JSA，重新进行JSA。,作业过程中的现场监控,91,JSA 小组的工作回顾,1、作业人员总结：若发现缺陷和不足，向JSA小组反馈。2、如果作业过程中发现新的隐患或
37、发生未遂事故、事故，小组应审查JSA，重新进行JSA。3、由作业任务负责人填写JSA跟踪评价表，判断作业人员对作业任务的胜任程度。JSA小组提出更新完善作业任务程序的建议。,92,注：每项3分以上，则员工完成该工作的JSA过程。对不足3分的项目，要进行培训。,JSA跟踪评价表,93,提出需求 员工，主管，安全人员 实施 JSA 员工，技术人员，安全人员 回顾 JSA 员工， 从事相似工作的人员，主管，安全人员 跟踪 JSA 主管，安全人员，员工,责任,94,（二） 属地管理,目的： 落实“谁主管,谁负责”，树立“安全是我的责任” 的意识，从而实现从“要我安全”到“我要安全”的转变。,95,谁对
38、安全负责,每位经理、主管、组长和员工 都必须为其自身和其工作区域的其他人员（包括承包商员工和访客）的安全负责.落实直线组织的安全管理职责-属地管理,96,属地管理的职责,每个岗位的岗位职责描述中应包含对属地管理的职责。属地主管对属地内的所有事物的管理负直接责任，包括但不限以下职责： 1、签发工作许可证或任务单（书）的第一责任人，并进行条件确认 2、对作业对象进行安全处置、确认，对危害源实施排除、隔离 3、对危险作业实施全过程监护 4、到现场进行安全观察及审核 5、对承包商员工进行入场培训、监管及考核 6、对管辖区域的设备设施进行巡检，基本保养，发现异常情况，及时进行应对处理并报告 7、对隐患、
39、事件及时合理处置和报告,主动进行调查及整改 8、对属地进行清理、清洁、整理、整顿,97,举例： 属地内的作业，由属地主管首先签发，跨属地作业由根据影响范围的大小及风险程度由相应属地主管如班长、主任等首先签发 属地主管理有责任纠正与制止“三违”（违规作业、违章指挥、违反劳动纪律）行为。 对于验收工作 。技术人员进行技术性验收，属地主管理对工作场及设备设施及工（器）具完整性进行验收。 对属地内的承包商日常工作安全表现的考核及表现评估由属地主管负责现场记录。,98,属地管理的安全职责,管理所辖区域保证其自身及在区域内的工作人员、承包商、访客的安全。 通过制定和落实下属岗位人员的培训和发展计划，确保员
40、工的知识技能水平能够满足岗位工作需要。 通过危害识别和风险管理，实现无责任生产事故运行。 通过员工安全技能培训、行为安全审核、工作安全分析等手段，实现零伤害事故的目标。,99,属地的划分,工作区域：作业区、处理站、车间、泵房、维修区域 资产（装置/设备）：起重机、发电机、电焊机、处理装置、车辆 职能部门：财务处/办公室，人事处/办公室 风险的大小：大型吊装、动火作业、新项目的施工、新装置的投运,100,属地划分,主顾关系划分,工作区域划分,资产划分,职能权限划分,在实际划分时可将这四种方法进行有机结合,101,属地划分,举例： 对操作工来说，他的属地是他的岗位区域。 对车间技术人员来说，他的属
41、地也许是他的办公室。 对班长来说， 他的属地是他所管辖的所有岗位区域。 对车间主任来说，他的属地是这个车间所有的区域（包括生产场所及办公区域等等） 对维修人员来说，他的属地是他的维修工作间（包括所使用的工（器）具等）。 对机关管理人员来说，他的属地是他的办公区域。 对机关部门主管理来说，他的属地是他所管辖的所有办公区域。 对副总经理来说，他的属地就是所分管的所有区域。 对总经理来说，他的属地就是公司所有区域。,102,落实属地管理职责的方法与工具,岗位描述 JD,职责分工 RACI,技能矩阵 SM,培训计划,人员变动 管理 MOCP新员工 新岗位招聘 升职/调动,个人 业绩 考核 IPP,授权
42、管理 MOA,103,落实属地管理的步骤,建立职责分工表将属地管理责任清晰地分配给组织的成员 将分配的属地管理责任落实到岗位工作描述中 根据职责分工表和岗位工作描述建立岗位技能与培训需求矩阵 根据岗位技能矩阵制定员工的培训计划 制定可量化的考核指标（考虑对过程的考核） 制定工艺技术和操作人员培训和变动的管理规定。,104,为什么需要职责分工？,什么是职责分工表（RACI）?,RACI 用来定义工作内容与工作参与者职责分配的工具。 其目的：澄清 沟通 合作,RACI这些单词的意思是什么?,(真正执行工作者,可以有多个,决定在A)(具有做与不做的决策权，负有该工作成败的管理责任, 只能有一个。 工
43、作的管理者)(最后决策前的建议,咨询，双向沟通)(决策/行动后的结果，单向沟通),Responsible (执行)Accountable (负成败责任)Consult (决策前的咨询)Inform (被告知结果),通过职责分工表进行管理,通过很好的工作责任分工，理顺各单位、个人之间的关系避免推委、扯皮 通过消除不必要的工作内容减少浪费 通过消除过多的重复环节和误解，提高工作效率 工作程序顺畅 改善团对合作精神 通过改善沟通（咨询和告知），使之具有更好的计划性,举例：员工报销差旅费程序职责分工表,109,考核激励,制定可量化的考核指标(考虑着重于对过程的考核） 每年最少两次(年中, 年终) 员工
44、绩效考核的一部份 与经济及升迁挂勾,110,为什么要实施作业许可,（三）作业许可,111,哪些工作需要进行作业许可,针对现场具体工作内容, 列举一个需要进行作业许可工作的清单，不少于5件工作。,112,作业许可管理范围(一般安全要求),非计划性维修工作 承包商在厂区内工作 偏离安全标准、规则、程序要求的工作 交叉作业 在其它承包商区域进行的工作 没有安全程序可遵循的工作 屏蔽、报警、中断连锁和安全应急设备,对不能确定是否需要办理许可证的其他工作，选择开许可证,113,受限空间作业 挖掘作业 高处作业 吊装作业 管线断开,临时用电 动火作业 放射性作业 爆破作业 潜水作业,如果工作中包含下列工作
45、，还应同时办理专项(特殊)作业许可证,作业许可管理范围 (特殊安全要求),114,作业许可证的办理流程,115,申请人应填写作业许可证并准备好相关资料,申请人应填写作业许可证并准备好相关资料：作业内容说明相关附图(如作业环境示意图、工艺流程示意图、平面布置示意图等)风险评估结果（工作安全分析）安全工作方案（HSE计划书）,作业许可证申请,116,申请人应为每份许可证申请的作业进行一次风险 评估，完成工作安全分析工作安全分析的内容应包括工作步骤、存在的风 险及危害程度、相应的控制措施等具体执行工作安全分析管理规范, 填写工作安全分析表格,风险评估（工作安全分析）,117,第一步: 选择要进行分析
46、的工作 选择的依据为风险的：- 频率- 严重程度- 可能发生的几率 第二步: 把工作分解成具体工作任务或步骤- 针对主要步骤 第三步: 观察工作的流程, 识别每一步骤相关的危害- 危害暴露频率严重性 第四步: 认识可能的风险- 风险 = 暴露频率 x 严重性 x 可能性 第五步: 确定预防风险的控制措施- 消除- 减少 /代替- 工程控制 - 管理控制- 个人防护设备,工作安全分析表,工作安全分析,118,确认作业的详细内容确认申请人所有的相关支持文件确认所涉及的其他相关规范确认作业前后应采取的安全措施，包括应急措施分析、评估周围环境或相邻区域间的相互影响确认许可证期限及延期次数其他,由批准人
47、组织, 包括以下内容,书面审查,119,所有参加书面审查的人员应实地检查,与作业有关的设备、工具、材料现场作业人员资质及能力情况系统隔离、置换、吹扫、检测个人防护用品安全消防设施、应急措施培训、沟通安全工作方案中提出的其他安全措施 现场核查确认合格，批准人方可签署作业许可证,现场核查,120,许可证审批,确认通过书面审核和现场核查批准人或其授权人、申请方和相关各方签字许可证的期限一般不超过一个班次如书面审查或现场核查未通过，申请人应重新申请交接班或现场关键人员变更时，应经过审批,121,许可证取消,当发生下列任何一种情况时，许可证取消,作业环境和条件发生变化作业许可证规定的作业内容发生改变实际
48、作业与规范的要求发生重大偏离发现有可能发生立即危及生命的违章行为现场作业人员发现重大安全隐患事故状态下,122,许可证期限、延期和关闭,1.许可证的有效期限不超过1个班次,2.批准人可延长作业许可证期限，但不能超过24小时,3.作业完成后，申请人与批准人在现场验收合格,4.双方签字后方可关闭作业许可证,123,作业许可证与所属各许可证延期要求和实施流程,受限空间许可证有效期限不超过1个班次,挖掘作业许可证有效期限不超过1个班次,高处作业许可证有效期限不超过1个班次,动火许可证有效期限不超过1个班次,管线打开许可证有效期限不超过1个班次,是否在24小时之内延期,吊装作业许可证有效期限不超过1个班
49、次,临时用电许可证有效期限不超过1个班次,否,是,许可证不被批准,许可证 被批准,作业许可证有效期限不超过1个班次,124,各类特殊(高危)作业许可证的期限在作业许可证规范中统一作出规定； 各类特殊(高危)作业许可证的期限应服从作业许可证的规定; 作业许可证的期限是否需要延期, 应在许可证书面审查其间讨论确定； 如果作业许可证需要延期，而某一相关的特殊作业许可证不需要延期，该许可证可按正常程序检验后关闭，并在作业许可证上做相关记录； 如果相关的特殊作业需要延期, 这时,作业许可证应服从相关的特殊作业进行响应延期;（此类情况多见） 所有延期的时限应服从作业许可规范中的规定，即：不能超过24小时。 注:有些工作有规定的期限, 但不是作业许可证的期限。如:”临时用电期限6个月” 是指安装在现场的临时用电线路和设备只允许存在6个月, 而不是指临时用电作业允许有6个月的期限。,
