10第八章++++新制度学派.ppt

1、第八章 新制度学派,neo-institutional school (在西方影响不大,对中国影响较大),制度学派的沿革,(美)采用对结构分析或制度分析的方法说明社会经济现实及其发展趋向制度学派。,三个时期： 1、19世纪末20世纪30年代，凡勃伦创立旧制度学派时期（以心理分析来解释制度的形成，以进化论来解释制度的演化)。 2、20世纪30年代50年代，旧制度学派向新制度学派的过渡时期（在分析公司和社会结构的变化的同时，更加强调技术的发展时期对制度的经济的影响）。 3、20世纪50年代今，新制度学派形成，60年代以后有较大的发展。大体上从50年代延伸到现在(左翼:关注现实,揭露、批判。右翼:关

2、注企业研究.科斯：“产权理论” 诺斯：“制度创新与制度变迁理论”）,学派的特点,一方面继承了过去的制度学派的传统，以制度分析、结构分析的方法，主张在资本主义现存生产资料所有制基础上进行改革，另一方面又根据“二战”后新的政治经济条件，更加注意现实问题，批判缺陷，并提出更为具体的政策建议。在政策目标和价值准则问题上所涉及的范围也要广泛得多。,新制度学派是在凯恩斯主义已成为资产阶级经济学的新正统派，但却无法解释多种社会经济问题的原因，并且提不出相应的解决对策的情况下进行分析和提出论点的。这是新制度学派不同于过去的制度学派的新特点。,新制度学派既反对“新古典学派”和一切经济自由主义，同时也反对凯恩斯主

3、义。反对、回避“价值判断”的数量分析而主张结构分析。在政策主张上，他们强调的是社会经济的“结构改革”。,方法论,认为经济学正统理论惯于使用的数量分析具有较大的局限性，只注意了经济中的量的变动，而忽视了质的问题，忽视了社会因素、历史因素、政治因素、心理文化因素在社会经济生活中所起的巨大作用。,强调采取制度分析、结构分析方法，其中包括权力分析（指分析“决策的权力”的产生和分配）、利益集团分析（指分析社会上各种利益集团的地位和相互关系）、规范分析（指分析人们动机和习惯的形成和变化及其对社会经济生活的影响）等。,对当前社会制度的批判,问题：当前社会虽然生产出丰裕的产品，但却是一个病态的、畸形发展的社会

4、。,表现：富裕之中存在着贫困，低收入者、少数民族、妇女都受到歧视和压榨，经济增长之后人的精神上受压抑的状态不仅没有消除，甚至还加剧了。通货膨胀、失业、能源缺乏、环境破坏、城市拥挤不堪、社会风气败坏等等，都使人们感到，这样的生活质量是不能令人满意的。,原因：出现这种畸形现象，一方面是由于权力分配不平等，即权力集中在大公司及其代表的手中，大公司只顾自身的利益去发展生产，而置公共利益于不顾；另一方面则由于价值准则是建立在错误的理论基础上的，即认为“产品越多越好”，经济增长就是“善”，结果某些商品生产得越多，给社会带来的问题也越多。,结论：新制度学派主张必须有一个“信念的解放”，即从正统派经济学家（凯

5、恩斯主义者）制造的“增长就是一切”、“一切为了增长”的错误思想下解放出来，建立新的价值准则，即以个人的“独立性”和以“公共目标”为衡量尺度的经济学的新观念。,主要理论,加尔布雷斯的二元体系理论： 1、权力转移论： 权力与生产要素相联： （1）封建社会：地主 土地 （2）资本主义社会：资本家 资本 （3）现在：技术结构阶层（专家集团） 科技 （大公司经理、科学家、工程师、会计师、律师等） （4）未来社会：劳动者 劳动（可能性？） 权力转移现在社会不认同的原因：A、经济学家的坚持，为避免理论过时；B、现代激进分子需要资本家作为敌人；C、经理人员需要资本家作为挡箭牌。,2、公司新目标论： （1）目标

6、的转换：过去：追求最大限度的利润 现在：追求“稳定”、“增长”、“技术兴趣”（2）原因：A、技术结构层收入：薪水和奖金，非股息；B、企业规模越大，生产计划性越强，要求摆脱对市场的从属性。（3）三大目标：“稳定”：避免工会影响，增加设备、采用新技术，以资本代替劳动力，少雇普通工人，多雇管理、技术人员；“增长”、“技术兴趣”：技术结构阶层关心科技发展，推动现代技术进步，促进社会经济增长。,3、生产者主权论： “消费者主权论” “生产者主权论” 人的需要（2类）： 1、自然需要（吃、穿、住）； 2、心理需要：虚荣心、舒适感、享受、美感等。“消费者主权论”：满足人的自然需要，适应于商品供给不丰裕、收入

7、水平较低的阶段；“生产者主权论”：满足人的心理需要，适应于商品供给丰裕、收入水平较高的阶段。 实现方法：“劝说”“劝”：购买；“说服”：接受价格。（广告网、通讯网、推销机构）,4、二元体系论：资本主义经济是由“计划体系”和“市场体系”两部分组成的“二元体系”。（1）“计划体系”：由少数大企业构成，发生着“权力转移”、“公司目标改变”、“生产者主权”代替“消费者主权”；（2）“市场体系”：由众多的小企业和个体经营者构成，依然是“权力属于所有者”、“目标追求最大限度利润”、“消费者主权”。 结论：“市场体系”受盘剥，政府的经济政策有利于“计划体系”。 建议：政府干预，改变“二元体系”下的权力不平等

8、状况。,当前最伟大的经济学家：-罗纳德哈里科斯（Ronald Harry Coase）（1910 ） 生于英国伦敦，后移居美国， 成为芝加哥大学教授。 贡献：是发现并阐明了交换 成本和产权在经济组织和制度 结构中的重要性及其在经济活 动中的作用。 荣获1991年诺贝尔经济学奖。 代表作： 企业的本质（ 1937年） 社会成本问题 （1960年）,科斯的“产权理论”： *科斯定理：第一定理：交易成本=0，不管产权如何界定，都可以通过市场交易达到资源的最优配置。第二定理：交易成本0，初始产权的界定会影响资源配置的效率。 * 概念补充：产权：确定人们在经济活动中相互之间利益关系的一组行为规则。交易成

9、本：在交易活动中，由于市场信息的不充分和市场价格的不确定，人们为了使未知变为已知，不确定变为确定，就要付出代价，即交易成本。,科斯的“企业理论”,传统经济学 企业是从分工、协作劳动中产生，企业的生产费用个体劳动的生产费用企业是个体劳动的替代物。企业规模达到平衡的条件：产品的边际成本=边际收益时,科斯理论市场和企业是两种不同的组织劳动分工的办法，企业组织劳动分工的交易成本市场交易成本 企业制度是市场制度的替代物。企业规模达到平衡的条件：边际市场交易成本=边际企业组织成本,产权理论的其他代表人物：,美国洛杉矶大学：阿门A.阿尔奇安（Armen A. Alchain,1914) 美国加利福尼亚大学哈

10、罗德德姆塞茨（Harold Demsetz,1930) 香港大学张五常（1935）,评价：,左翼：主张国家干预需对社会经济体系进行“结构改革”，使目前不完善的经济结构完善起来，使公共目标为政府重视，实现权力和收入的均等化。正视现实，可供借鉴和参考。 右翼：将“制度”范畴纳入新古典经济学成本收益分析框架中，建立自己的分析体系，对新古典经济学进行了发展和创新，影响广泛。,对中国的影响,早在六十年代，一些旧制度经济学的代表作品就被介绍到了中国， 如康芒斯的制度经济学（1962）， 凡伯伦的有闲阶级论（1964）； 后来后制度经济学的主要代表人物熊彼特和加尔布雷斯，也有著作翻译成中文， 如前者的资本主

11、义、社会主义和民主主义和经济分析史等；到了八九十年代，公共选择理论的大师， 布坎南的自由、市场与国家，民主过程中的财政，同意的计算等，利益集团理论的先驱，奥尔森的集体行动的逻辑和国家兴衰探源，以及法和经济学的著作，等等，也出现了中译本。,法国人勒帕日的美国新自由主义经济学， 1985年在中国出版。新制度经济学被作为新自由主义经济思潮的一部分，由作者做了简洁的介绍。 1987年，奥利佛威廉森教授应邀到中国社会科学院工业经济研究所讲学，系统地阐述了他的“交易费用经济学”，引起了更大的反响。后来他又于1989年到国家体制改革委员会的研究所作了演讲。,大约于1988年，科斯教授的著名论文“企业的性质”

12、被翻译成中文，首次在中国：发展与改革杂志上发表。 1990年，上海三联书店出版了科斯的企业、市场与法律，后来这本书又以论生产的制度结构为名，于1992年出了修订版。 1988年，张五常教授在他的随笔集卖桔者言中，以通畅易懂的语言，使科斯的名字（文中为高斯）超越了经济学界。他也曾于八十年代末多次来过大陆，宣讲产权经济学。,科斯于1990年，诺思于1993年先后获得诺贝尔经济学奖，对新制度经济学在中国的传播又起了推波助澜的作用。 诺思教授的西方世界的兴起，经济史中的结构与变迁和制度，制度变迁与经济绩效在九十年代初先后被翻译成中文。 同一时期以中文出版的新制度经济学的外国文献还有德姆赛兹的竞争的经济

13、、法律和政治维度，多人的论文集财产权利与制度变迁等等。,经过若干年的沉寂，经济科学出版社于1999年推出了新制度经济学名著译丛。 2001年又有张五常教授的两本著作的中文版，佃农理论和经济解释出版。此外还有两种新制度经济学的教科书被翻译成中文。,与翻译运动并行的，是中国学者对制度经济学理论的介绍。 在八十年代末有影响的学术刊物，如中青年学者经济论坛，中国：发展与改革和经济研究中，都出现了一些对这一理论的最初的介绍文章。 到了九十年代初，在经济研究和经济学动态中出现了两个专门的系列，是专门讨论制度经济学问题的。经济研究的系列大概没有专门的名称，经济学动态中的则冠名为“新政治经济学”讨论。,这时也

14、出现了中国学者专门介绍新制度经济学的书籍，如张军的现代产权经济学。 随着时间的推移，中国学者越来越多地从介绍转向评论与批评，再到应用制度经济学的理论对中国的经济问题进行分析，在他们的著述中，也包含着越来越多的独创性。如林毅夫的“诱致性制度变迁与强制性制度变迁”，汪新波的“对企业性质的重新思考”等等。 在这前后，又出现了以制度经济学为主要分析方法的专著，如盛洪的分工与交易和张宇燕的经济发展与制度变革。,在整个九十年代初期，制度经济学几成一种理论时尚。尤其是有影响的中青年经济学者，多与制度经济学沾边。 1992年，经济研究召开了以制度经济学为主题的研讨会； 从1990年到1994年，上海三联书店一

15、年一度的经济学研讨会多是以制度经济学为主题的。 1993年成立的北京天则经济研究所公开宣称，它是以制度经济学为理论背景的，并开始了对中国制度变迁的案例研究。 1995年成立的北京大学中国经济研究中心，也强调以研究过渡经济学为已任。,从九十年代中期开始，新制度经济学最初引起的兴奋开始消退，中国经济学界代之以低调但稳健的前进。 在这期间，周其仁、汪丁丁和张维迎等人都发表过一些有影响的论文，天则研究所的“中国制度变迁案例研究”也完成了三批，并印刷出版了两个论文集。 天则所还以从计划经济走向市场经济（天则论丛）为题出版了一本制度经济学的论文集。 2001年9月，由天则所发起的中国制度经济学学会（筹备组）又召开了第一次年会。但总体来看，发展的速度低于人们的预期。,