航运公司安全管理体系审核.doc

1、航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用交通安全质量管理体系审核中心二一二年三月七日航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用编写人员名单主 编：丁宝成编写人员：毛承涛 王春华 陈文慧 夏红星 康录喜颜辉健 于洪江 李欣蔚 杨莉娅 邢 燕徐思广 丁扬文前 言航运公司安全管理体系审核通用项目标准自 2009 年 4 月试行以来，在航运公司安全管理体系审核中，对规范审核员审核行为、保证必要的审核项目和内容得到审核、避免审核项目的随意性和提高审核效率等方面，发挥了重要的作用。航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用的编写工作是在航运公司安全管理体系审核通用项目标准试行的基础上，充分考虑审核工作实际需要

2、，并针对航运公司安全管理体系审核通用项目标准试行过程中大家反映的一些问题进行认真研究解决的前提下，在现有航运公司安全管理体系审核发证规则和航运公司安全管理体系审核发证程序的框架内进行的；我们对SMS 相关证书及审核工作表格编号细则（海安全20021 号）所载内容与航运公司安全管理体系审核通用项目标准进行了整合，在保证相关规定及内容能够科学、系统、妥善衔接的基础上，出版了航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用 ，供广大审核员执行审核任务时使用。航运公司安全管理体系审核通用项目标准应用的推广使用，将为顺利开展航运公司安全管理体系审核工作、提高公司和船舶审核实效、促进航运公司安全管理体系有效运行、

3、提升公司安全管理水平等方面发挥积极作用。编写过程中存在的错误或不当之处，诚请广大读者批评指正，以便我们在今后的工作中不断完善。二一二年三月七日目 录航运公司安全管理体系审核通用项目标准使用要求与注意事项 1审核材料报送与存档排放要求 6航运公司安全管理体系文件审核通用项目标准首页 8航运公司安全管理体系文件审核通用项目审核记录 9航运公司安全管理体系活动审核通用项目标准首页 .20航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（最高管理层） .21航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（指定人员） .24航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（体系办公室） .26航运公司安全管理体系

4、活动审核通用项目审核记录（海务管理） .29航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（机务管理） .33航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（人力资源管理） .36航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（航运管理） .40航运公司安全管理体系活动审核通用项目审核记录（后勤综合管理） .43船舶安全管理体系船舶审核通用项目标准首页 .45航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（船长） .46航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（甲板部） .55航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（轮机部） .64航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（客船客运部）

5、.73航运公司安全管理体系船舶审核通用项目审核记录（钻井平台） .77审核安排方案 .81审核组第一次会议记录 .82审核计划 .83安全管理体系审核报告 .85船舶审核报告 .87不符合规定情况报告 .89问题清单 .91审核会议签到表 .92审核费用清单 .93审核组工作情况反馈意见表 .94审核员考核表 .951航运公司安全管理体系审核通用项目标准的使用要求与注意事项一、关于文件审核记录和活动审核记录（一）审核员应根据审核种类、任务分配，按照标准标明的审核项目，在文件审核记录或活动审核记录中清晰记载下列内容：1.审核编号、公司（船舶）名称等相关信息；2.审核情况标识 Y/N；3.发现问题

6、编号；4.增加审核项目（如有） ；5.发现问题描述。（二）具体使用要求凡经审核的项目，应在“审核情况标识 Y/N”栏标明 “Y”或“N” ， “Y”表示符合要求（没有发现问题） ， “N”表示不符合要求（发现了问题） ，并在“发现问题编号”栏内注明问题编号，如果要求的审核项目没有审核，则该栏目用“”标记；发现的问题应在“发现问题描述”栏内记载，其序号应与“发现问题编号”栏的序号相对应；如需增加审核项目，应在“增加审核项目”栏内填写需要增加的内容。增加审核项目的编号参照标准的编号规定，只是在编号后加后缀“Z”表示“增加” 。 （举例：W012001Z“Z”表示新增的一个审核项目；“W” 表示该项

7、目属于文件审核；“012001”前四位表示该项目属于规则 1.2 的内容，后面的“01”表示与该要素相关的第一个项目 。 ）二、安全管理体系审核其他环节的操作要求与注意事项（一）各机构在制定审核安排方案时，应根据公司申请，标明审核种类以及对应的船舶种类、船舶国籍、船舶航线（国际或国内） ，标明是否安排代表船审核及代表船名称、种类。（二）公司审核组报到后召开的第一次会议，应获得当地海事机构对被审核公司日常监管的情况和材料，这些情况至少包括：当地海事机构所掌握的公司事故情况、船舶滞留情况、公司因违反水上交通安全和防污染管理法律法规被处罚的情况、公司安全管理体系发生的重大事项等。审核组第一次会议应当

8、形成会议记录，会议记录应当载明时间、地点、参会人员、2会议事项等内容。当地海事机构应以书面的形式向审核组提交日常监管情况，对于因故没有纳入书面材料，但需要告知审核组的重要信息，审核组也应将相关内容纳入会议记录中。审核组长提出的特别要求也应当一并载入会议记录。第一次会议议程为：1.当地海事机构向审核组介绍被审核公司日常监管情况；2.确定审核重点，分配审核任务。组长在分配审核任务时应结合当地海事机构对公司安全管理日常监管情况，考虑各审核组成员的专业特长。3.明确代表船审核情况（如有） ；4.商定审核计划。 审核计划应当清楚地列明每一名审核员所应完成的审核任务，涉及文件审核的应列明任务已明确了具体要

9、素或板块的名称，涉及活动审核的应列明任务已明确了的具体部门或岗位（或要素） 。文件审核及活动审核以航运公司安全管理体系审核通用项目标准为基本审核内容，其具体内容无需在计划栏中重复描述。针对某一特定对象或特定情况，审核组认为需要在标准的基础上增加新的内容的，应当在审核计划中列明，以便审核组成员周知。（三）公司审核组在分配文件审核任务时，不必安排每一名审核员对文件的每一部分均实施审核，但纳入审核范围的每一份文件应当保证至少有两名审核员实施审核，同时综合考虑审核员的专业特长、活动审核分工、审核员的工作资历与经验等因素后进行科学合理地安排。文件审核应遵循以下原则：1.临时审核、初次审核及换证审核要求审

10、核员以航运公司安全管理体系文件审核通用项目标准为基本审核内容，对文件进行全面审核，经审核组讨论后，形成文件审核记录及不符合规定情况报告。2.年度审核要求审核员在活动审核前对公司体系文件进行熟悉，为活动审核做好准备，同时针对文件修改部分，审核其对规则的覆盖性、符合性及满足强制性规定的情况，经审核组讨论后，应形成文件审核记录及不符合规定情况报告。3.跟踪审核及附加审核要求审核员在审核前对公司体系文件进行熟悉，特别是引起跟踪审核和附加审核原因所涉及的相关文件内容，为活动审核做好准备。熟悉文件过程中也可形成文件审核记录和不符合规定情况报告。（四）文件审核或熟悉后，组长召开审核组第二次会议，汇总、讨论文

11、件审核及3熟悉情况，决定向公司提出的问题及不符合规定情况项，同时做出是否可以按照计划进行活动审核的决定。（五）首次会议按照审核发证程序 4.4.3.3 要求执行；即，召开由审核组全体成员、被审核公司领导、指定人员、体系内各部门负责人、公司陪审（联络）人员及公司领导指定的其他有关人员参加的首次会议。首次会议时间限定在一小时以内，其内容包括：1.审核组与公司分别介绍各自与会人员；2.被审核方简要介绍建立和实施安全管理体系及备审情况；3.审核组简要介绍审核依据、方法、计划安排和有关要求；4.审核组宣布审核纪律；5.其它有关事宜。（六）在活动审核过程中，审核员应以航运公司安全管理体系文件审核通用项目标

12、准为基本审核内容，注重对体系运行实效的验证，对发现的每一个问题应做到与被审核人员进行沟通，确保其理解、认可、知道如何改正，同时对一个部门审核结束后应与该部门负责人就该部门审核的整体情况进行简要沟通。（七）审核员提出的每一个问题应经审核组评议后确定是否开列不符合或列入问题清单。（八）审核组在末次会议前与被审核方的沟通应围绕审核组内部会议所确定的问题和开列的不符合以及对公司体系的总体看法（包括积极的和消极的）等相关内容来进行，应高度概括，做到条理清楚，同时应充分听取被审核方的意见。沟通会议由审核组长主持，公司高层及部门负责人参加，如公司需要其他相关人员参加，在不影响沟通效果的情况下，审核组长可以予

13、以考虑。涉及审核报告相关栏目的一些信息需要核实的可在会上完成。（九）审核组与公司沟通会议结束后，不应急于召开末次会议，而应根据沟通的情况对审核报告草案进行认真修改、仔细核对，做到：对公司体系总体的概括性意见（包括积极的和消极的）一并纳入到审核报告之中；涉及同时实施多个类别和多个船种审核的， 审核报告应当清楚地标明每一个审核类别及其对应的船种、船旗及体系内相应船舶的数量；“审核情况概述”应能清楚地反映审核组各成员的工作任务、审核对象、工作进程及发现问题情况；4“不符合规定情况综述”应就不符合所涉及的相关规则条款或强制性规定或部门（岗位）进行综合描述；审核结论应按照要求的项目逐一陈述；审核报告应经

14、审核组全体人员审阅并签名后方可召开末次会议。（十）末次会议参加末次会议的人员原则上同首次会议，时间限定在一小时内，其内容包括：1.由审核组长简要总结审核情况并宣布审核组意见；2.公司领导表态。（十一）审核工作结束后，审核组应通过当地海事机构将审核材料报送审核发证机构和被审核方。1.提供给审核发证机构的材料包括：（1）公司审核安排方案；（2）审核组第一次会议记录（含当地海事机构提供的日常监督管理情况） ；（3）公司审核报告；（4）公司审核计划；（5）文件审核记录（审核员任务分配所明确的部分） ；（6） （岸基）活动审核记录（审核员任务分配所明确的部分） ；（7）船舶（代表船）审核安排方案；（8）

15、船舶（代表船）审核报告；（9）船舶（代表船）审核计划；（10）船舶（代表船）审核记录（审核员任务分配所明确的部分） ；（11）不符合规定情况报告（文件、岸基活动、船舶） ；（12）问题清单（文件、岸基活动、船舶） ；（13）首、末次会议签到表（公司、船舶） ；（14）SMS 审核费用清单；（15）其他相关补充材料。2.提供给被审核方的材料仅限于以下内容（以下材料为副本或复印件）：（1）公司审核报告；（2）公司审核计划；（3）船舶（代表船）审核报告；（4）船舶（代表船）审核计划；5（5）不符合规定情况报告（文件、岸基活动、船舶） ；（6）问题清单（文件、岸基活动、船舶） ；（7）首、末次审核会议

16、签到表（公司、船舶） ；（8）SMS 审核费用清单。（十二）按照航运公司安全管理体系审核员管理规定 ，每次审核结束后，审核组长填写审核员考核表并直接寄往审核组指派单位，审核组指派单位根据审核报告和有关情况填写审核组长的审核员考核表 ，由片区海事机构指派审核组的，所有的审核员考核表均应复印一份送审核中心；被审公司填写审核组工作情况反馈意见表直接寄往审核中心。审核组会务人员应将制作好的信封（填妥了收件单位及地址、邮政编码等）分别交给审核组长和被审核方负责人。建议选择中国邮政的任何业务方式寄送审核中心。（十三）审核员的每一份记录应有审核员的亲笔签名，需要被审核方确认的应由被审核方签名，涉及审核组长签

17、字的应当有审核组长的亲笔签名，其他部分的内容可以打印。6审核材料报送与存档排放要求一、报送审核发证机构（公司审核材料）1、审核材料清单；2、公司审核安排方案；3、审核组第一次会议记录（含日常监管情况材料） ；4、公司审核报告；5、公司审核计划；6、文件审核记录；7、 （岸基）活动审核记录；8、船舶（代表船）审核安排方案；9、船舶（代表船）审核报告；10、船舶（代表船）审核计划；11、船舶（代表船）审核记录；12、不符合规定情况报告（文件、岸基活动、船舶） ；13、问题清单（文件、岸基活动、船舶） ；14、首、末次审核会议签到表（公司、船舶） ；15、SMS 审核费用清单；16、其他相关补充材料

18、。二、提交被审核方（公司审核材料）1、审核材料清单；2、公司审核报告；3、公司审核计划；4、船舶（代表船）审核报告；5、船舶（代表船）审核计划；6、不符合规定情况报告（文件、岸基活动、船舶） ；7、问题清单（文件、岸基活动、船舶） ；8、首、末次审核会议签到表（公司、船舶） ；9、SMS 审核费用清单。三、报送审核发证机构（船舶审核材料）1、审核材料清单；2、船舶审核安排方案；73、船舶审核报告；4、船舶审核计划；5、船舶审核记录；6、不符合规定情况报告；7、问题清单；8、首、末次审核会议签到表；9、SMS 审核费用清单；10、其他相关补充材料。四、提交被审核方（船舶审核材料）1、审核材料清单

19、；2、船舶审核报告；3、船舶审核计划；4、不符合规定情况报告；5、问题清单；6、首、末次审核会议签到表；7、SMS 审核费用清单。注：提交的审核记录应只反映适用部分。8中 华 人 民 共 和 国 海 事 局MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLES REPUBLIC OF CHINA航运公司安全管理体系文件审核通用项目首页审核编号 审核种类 临时初次年度换证跟踪附加公司名称 审核日期船舶种类 客高客客滚高货散油化气移其他 船舶国籍船舶航区 国际 沿海 内河 审核员文件审核总体要求：1文件审核应从三个方面展开：一是公司体系文件与 ISM 规则或/和

20、 NSM 规则的覆盖性和符合性；二是公司体系文件符合强制性规定的情况；三是公司体系文件适用相关建议、指南及标准的情况。此外，临时审核还应验证公司体系文件按照规则要求六个月内运行安全管理体系计划的可行性。2审核项目应依据审核种类、体系覆盖的船舶种类、航区等因素确定，基本原则为：临时审核主要考虑公司体系文件的符合性和覆盖性（考虑因素包括规则要求、强制性规定和公司实际情况等） ；初次审核要求全面审核公司体系文件；年度审核重点审核公司体系文件的修改部分、强制性规定的出台、修改或废止对文件覆盖性和符合性的影响以及应急反应部分；换证审核在年度审核的基础上，以规则 7、8、10 要素和文件修改部分为重点；附

21、加、跟踪审核按照规则要求有针对性地对体系文件实施审核。3审核项目编号由一位英文字母和六位阿拉伯数字组成，编号原则：“W”代表文件审核；阿拉伯数字前四位数字为规则条款编码，后两位为审核项目序号。 （举例：W012001 代表“文件审核-规则1.2 第一个审核项目” 。 ）4审核项目所对应的审核种类用“”进行了标识，凡标识的审核种类与实际实施审核种类相一致的，标识的项目为必审项目。审核通用项目表填写说明：1在对航运公司安全管理体系实施审核时，每位审核员应按照审核通用项目进行审核，并记录文件审核的实施情况和所发现的问题。 2 “审核种类”栏目，适用的在“”中划“” ，不适用的在“”中划“” 。3 “

22、船舶种类”栏目，依据规则对船舶的分类，按照公司的申请填写船舶种类，适用的在“”中划“” ，不适用的在“”中划“” 。4 “审核情况标识 Y/N”栏目，审核后符合要求的在该栏目填写“Y” ；审核后发现存在问题的在该栏目填写“N” ，并在“发现问题编号”栏目填写问题编号；未实施审核的，该栏目则显示为“-” 。 9中 华 人 民 共 和 国 海 事 局MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLES REPUBLIC OF CHINA航运公司安全管理体系文件审核通用项目文件审核记录编号：J 公司名称： 审核员： 审核日期： 适用审核种类规则条款/强制性规定审

23、核项目编号 审核项目 初次 年度 临时 换证审核情况标识Y/N 发现问题编号W012001 公司已制订安全管理目标，并体现在体系文件当中。 W012002 公司最高负责人已签署批准安全管理目标。 安全管理目标 （规则1.2）W012003公司的安全管理目标符合规则的要求：提供安全工作环境；评估风险并制定防范措施；提高人员安全管理技能。 W021001公司的安全和环境保护方针已阐述如何实现其所确定的安全管理目标。 安 全 和 环保 方 针（ 规 则2.1） W021002 公司最高负责人已签署批准安全和环境保护方针。 W022001公司的管理职责中明确规定了确保船岸各级人员理解、执行和保持安全和

24、环境保护方针的方法。 安全和环境保护方针（规则2.2） W022002 公司已制定措施确保定期评估安全和环境保护方针的实施情况。 W031001针对船舶营运的实体不是船舶所有人的情况，公司体系文件已明确船舶所有人向主管机关报告其实体全称及详细情况等相关内容，对于中国籍船舶的委托，双方已向受委托方所在地及船籍港海事管理机构报备负责管理船舶的实体全称和必要细节（中华人民共和国航运公司安全营运和防止污染管理规定第十四条） 。 公司责任和权利（规则3.1） 、中华人民共和国航运公司安全营运和防止污染管理规定 W031002船舶管理协议的内容应包括：安全第一、环境保护的原则；受委托方独立承担有关安全和防

25、污染责任和义务；在不妨碍船长绝对权利的前提下，受委托方对于安全和防污染的事务具有最终决定权；委托方应向受委托方提供足够资源；委托方船舶的船员配备和调动、船舶及设备维护、应急反应等方面 10规则条款/强制性规定审核项目编号 审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N 发现问题编号初次 年度 临时 换证接上页 W031002应当服从受委托方的指令（中华人民共和国航运公司安全与防止污染管理规定第十四条） 。 W032001公司体系文件规定了本公司安全与防污染工作的第一责任人（中华人民共和国航运公司安全营运和防止污染管理规定第六条）。 W032002公司体系文件明确规定负责安全和防污染管理活动的所有人员的

26、职责、权限和相互关系，并对船岸关键岗位的重点工作进行岗位职责描述，至少应包括：1 涉及安全管理的部门或岗位；2 各岗位的相互关系；3 有关安全和环境保护的一般职责；4 特殊职责；5 应急职责。 W032003公司体系文件明确规定船岸人员的聘用标准和公司最高管理层、指定人员、海务、机务管理人员等关键岗位的任职条件。对于国内航运公司的最高管理层、海务、机务管理等关键岗位的管理人员任职条件和聘用标准应明确如下要求： 1依据所管船舶的数量配备相应的海务、机务专职人员；2经营客船、散装液体危险品船的航运公司最高管理层中应有一人具备相应的船长或轮机长任职的从业资历；3对于经营其他货船的航运公司海务、机务专

27、职管理人员应具备相对应的不低于大副或大管轮任职的从业资历；4对于经营客船、散装液体危险品船的航运公司海务、机务专职管理人员应具备相对应的船长或轮机长任职的从业资历；海务、机务专职管理人员应当与企业签订一年以上全日制用工的劳动合同（国内水路运输经营资质管理规定第九条） 。 公司责任和权利（规则3.2，3.3） 、 中华人民共和国航运公司安全营运和防止污染管理规定 、国内水路运输经营资质管理规定W032004 公司制定了相关岗位的熟悉培 11规则条款/强制性规定审核项目编号 审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N 发现问题编号初次 年度 临时 换证训程序，确保岸基管理人员理解、熟悉和掌握与其相关的

28、工作程序和须知。接上页 W033001公司体系文件明确了各岗位人员有责任提供资源和支持，以确保指定人员履行其职责。其措施应包括：把为船舶提供足够的资源和岸上支持，列入各岗位职责；制定有关程序或须知，使有关人员能够履行该项职责。 W040001公司体系文件按规则要求明确设置了指定人员的岗位，规定了其任职条件，公司最高负责人已任命了指定人员。 W040002公司对指定人员实施培训等措施，确保其掌握有关规则和相关知识。W040003公司体系文件明确指定人员的责任和权利，明确其监控体系运行、提供船岸联系渠道、向船舶提供所需资源的具体责任，并为其提供了实施验证和监控船岸安全和防止污染管理活动的流程和标准

29、。此种验证和监控至少应包括以下内容：贯彻和执行安全和环境保护方针；人员培训及船员配备情况；关键性操作方案的执行情况；船岸应急准备及反应情况；报告和分析不符合、事故以及险情；船舶、设备的维护、修理情况；评价和复查安全管理体系有效性；组织和监控内审；对安全管理体系进行适当修改；以及确保提供足够的资源和岸上支持。 指定人员（ 规 则 4）W040004公司体系文件确定了指定人员与最高管理层进行联系并报告所发现体系不足的制度和流程。 W051101 公司体系文件明确船长执行公司的安全和环境保护方针责任。 W051201公司制定相关的激励机制，确保船长有效履行职责和带领船员遵守并执行公司安全和环境保护方

30、针。 船长责任和权限（规则5.1） 、中华人民共和国船员条例W051301公司体系文件明确船长应以简明方式发布命令和指令；明确规定全体船员严格执行船长的命令（船员条例第二十一条） 。 12规则条款/强制性规定审核项目编号 审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N 发现问题编号初次 年度 临时 换证W051401公司体系文件明确船长核查具体要求遵守情况的责任，并明确核查的具体要求，包括核查的范围、内容和方法。 W051501公司体系文件对船长定期复查安全管理体系规定了相应的程序，明确了具体做法和要求。 接上页W051502公司体系文件明确船长向岸上管理部门报告所发现体系存在缺陷的要求，确定了报告方

31、式。 W052001公司体系文件包含一个强调船长绝对权利的明确声明，其内容符合相关规定。 船长责任和权限（规则5.2 ） W052002对于船长涉及安全和防止污染事务的要求，公司承诺保证及时予以解决。 W061101公司体系文件制定了船长适当指挥资格的标准，明确船长适当指挥资格的考核和认定方法。 W061102公司体系文件制定了保证公司所聘船长在任职期间具有适当指挥资格的具体措施。 W061201公司体系文件明确了船长完全熟悉公司安全管理体系的要求，并提供具体措施。 资源和人员（规则6.1） 、中华人民共和国船员条例W061301公司体系文件规定了为使船长可靠地履行职责，确保其得到必要支持的具

32、体措施。 W062001 公司体系文件制定了聘用、配备、考核船员的工作程序。 W062002公司体系文件制定了合格船员的认定标准和考核方法；对公司建立船员档案做出了明确规定，所建立档案中至少包括：船员聘用、考核、晋升、培训和证书、健康等方面的资料（中华人民共和国船员条例第四十一条） 。 资源和人员（规则6.2） 、中华人民共和国船员条例W062003公司体系文件提供聘用健康船员的具体措施，明确对所属船舶实施毒品、麻醉品和酒精控制的措施。 资源和人员（规则6.3）W063001公司体系文件建立了保证涉及安全和环境保护工作的新聘/转岗人员熟悉其职责的程序。 13规则条款/强制性规定审核项目编号 审

33、核项目适用审核种类审核情况标识Y/N 发现问题编号初次 年度 临时 换证W063002公司体系文件的相关程序中已明确了新聘/转岗人员的定义和对其实施熟悉培训的具体方法（包括：责任主体、培训的内容、方式、时间和考核标准） 。 接上页 W063003公司体系文件制定了凡须在开航前下达的指令均要以文件形式下达的具体措施，明确了下达开航前指令的具体方式，包括下达开航前指令的责任人、内容、范围、形式等内容。 W064001公司体系文件制定了保证与其安全管理体系有关的所有人员充分理解有关法规、规定、规则和指南的具体方法。 资源和人员（规则6.4，6.5)W065001公司体系文件制定了人员培训程序，确保向

34、所有有关人员提供培训，且程序中至少明确：培训需求的提出与计划的制定，培训实施方式与要求、培训效果的评估与考核等内容。 W066001公司体系文件规定了向所属船岸有关部门或人员提供必要的法规、指南和航海资料等安全管理信息。 W066002公司体系文件制定了程序，以确保船上人员能够得到用一种工作语言或他们懂得的语言编写的有关安全管理信息。 资源和人员（规则6.6，6.7)W067001公司采取措施，保证船上人员在履行其涉及安全管理体系职责时能够有效交流，包括船员之间、船舶与岸基管理部门之间以及船舶与相关各方之间的交流。 W070001公司体系文件参考相关航海实践、指南或标准，依据公司所属船舶的特点

35、，确定了涉及人员、船舶安全和防止污染的关键性操作。 船上关键性操作方案的制定(规则 7)W070002公司体系文件针对已经标明的关键性操作，制定了相应的程序、方案或须知，包括必要的检查清单。 14规则条款/强制性规定审核项目编号 审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N 发现问题编号初次 年度 临时 换证W070003公司体系文件明确船上操作方案和须知的编写任务由适任人员承担，并将船上关键操作的实施分配给适任人员。 W070004公司体系文件明确船上关键性操作按规定执行（包括提供规程、须知、过程验证和管理等措施） 。 W081001公司参考有关航海实践、指南或标准，针对所管船舶的特点，对船舶可能

36、面临的紧急情况进行了标识。 W081002针对已标识的紧急情况，按照规则的要求进行风险评估，并制定了防范措施。 W081003针对已标识的紧急情况，公司体系文件提供船岸应急反应的措施，指导岸基和船舶处理紧急情况。 应急准备(规 则8.1）W081004相关程序或须知文件中对中国籍船舶发生事故、险情后向事故发生地和船籍港海事机构报告做出了规定，符合强制性规定。 W082001针对已标识的紧急情况，公司已制定了船岸联合演习以及船舶、岸基开展应急训练和演习的计划，明确了应急训练、演习的实施步骤、内容和周期，确保训练和演习的要求以及周期符合强制性规定。 W082002公司体系文件对训练、演习的效果评价

37、做出了规定，对船舶的训练和演习的有效性采取监控措施。 应急准备（规则8.2，8.3)W083001公司体系文件提供针对紧急情况随时反应的措施，并明确有关应急资源的配置、应急反应职责、应急反应启动和船岸 24 小时的联系渠道等要求。 W091001公司体系文件明确了不符合、事故和险情的定义并予以界定，确定了有关不符合、事故和险情的报告方式、时限、流程和责任。 不符合、事故、险情的报告、调查分析（规则9.1，9.2 W091002 公司体系文件有关程序对不符合、事故和险情产生的原因进行调 15规则条款/强制性规定审核项目编号 审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N 发现问题编号初次 年度 临时 换

38、证查分析作出规定，明确有关调查分析要求、方法和标准。)W092001公司体系文件有关程序对于不符合、事故和险情产生的原因以及制定和实施纠正措施的时间期限、纠正要求、效果验证环节做出了规定。 W101001公司体系文件明确了船舶及设备维护的工作程序，对船舶修理、维护、保养应当遵守的规定和标准以及公司的附加要求做出了规定。 W102101公司体系文件明确了船舶结构、机器和设备的适当检查周期，符合有关强制性规定和技术要求。 W102201公司体系文件对有关船舶及设备维修方面的不符合或缺陷进行了界定，并对不符合的报告和原因的调查进行了规定。 W102301公司体系文件对有关船舶及设备维修方面的不符合或

39、缺陷的纠正措施和实施做出了规定。 船舶及设备的维护（规则10.1,10.2）W102401公司体系文件对船舶和设备的各项检查工作的记录及其格式进行了规定，明确了记录的内容、责任人、编号、保存方式及期限。 W103001公司体系文件对那些会因突发性运行故障而导致险情的设备和技术系统进行了标识，并规定了必要措施以提高其可靠性。 W103002公司体系文件规定，船舶及设备的预防检查以及对备用设备和非连续使用技术系统的定期测试，应纳入日常维修工作。 W103003公司体系文件明确了船舶备件、油料和物料的供应和控制，以保证这些物品符合安全和防污染的要求。 船舶及设备的维护(规 则10.3， 10.4)

40、W104001公司体系文件对船舶、设备、系统的日常操作性维护做出了明确规定。 文件管理(规 则11.1)W111001公司体系文件提供文件、资料的控制程序，用以控制所有与安全管理体系有关的文件和资料。 16规则条款/强制性规定审核项目编号 审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N 发现问题编号初次 年度 临时 换证W111002公司体系文件明确规定体系文件及其相关资料的批准、发放和修改的权限，并确定控制方法以便于使用者识别所发布的文件及其相关资料的版本以及修改情况。 W111003公司体系文件对外部文件的收集、审批、发放、保存等控制环节作出了明确规定。 W112101公司体系文件对各种文件配备的

41、范围和工作流程做出了明确规定，确保相关场所均能得到有效的文件。 W112201 公司体系文件对文件的修改、审核和批准进行了明确的规定。 文件管理(规 则11.2)W112301公司体系文件对文件的废止、清除、销毁进行了明确的规定，确保作废文件能得到及时清除。 W113001 公司已制定了安全管理手册，其内容已覆盖规则的要求。 W113002公司已制定了相应的程序，对各种体系文件、资料的保存方式进行了明确规定。 文件管理(规 则11.3）W113003公司体系文件对船舶需配备文件的范围和工作流程进行了明确规定，确保每艘船舶均能得到有关的全部文件。 W121001公司制定了安全管理体系内审程序，对

42、内部审核的目的、范围、时间间隔、实施要求、内审报告的发放和不符合的纠正等方面做出了明确规定。 W122001公司制定了安全管理体系的有效性评价程序，对有效性评价的周期、内容和方法做出了明确规定。 W123001公司体系文件规定了内审员选择标准和任职要求，规定除非由于公司的规模和性质不可能做到，实施内部审核的人员不应从属于被审核部门。 公司内审和评价（规则12.1 至12.5)W124001 公司体系文件对相关责任人员 17规则条款/强制性规定审核项目编号 审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N 发现问题编号初次 年度 临时 换证如何针对内审、有效性评价、管理复查中所发现缺陷采取纠正措施、纠正措

43、施落实和验证做出了明确规定。W125001公司体系文件规定了内审、评价、管理复查所要形成的报告或书面材料，明确其发放范围应包括所有负有责任的人员。 核发临时证书（规则14.1）W141001公司已做好在“临时符合证明”有效期内运行满足规则全部规定的安全管理体系的计划（例如）W012001Z 需要增加的内容描述增加审核项目发现问题描述序号 不符合规定情况或问题描述及评价依据18规则条款/强制性规定审核项目编号 审核项目适用审核种类审核情况标识Y/N 发现问题编号初次 年度 临时 换证统计:1.发现问题 个;2.不符合规定情况报告 份,编号: 19文件审核总体评价及结论：评价及结论 编号 审核项目

44、 审核情况标识 Y/N 发现问题描述1安全管理体系文件结构清楚，有安全管理手册及其支持性文件清单。文件审核总体评价2 安全管理体系文件覆盖了规则第 1.4 条的规定。3 公司安全管理体系文件符合规则要求，可以实施现场审核。4公司安全管理体系文件基本符合规则要求，可以实施现场审核，但不足之处应按规定纠正。文件审核结论5公司安全管理体系文件尚需改进，详见文件审核问题清单，待修改后再提交审核组核查。审核组长（签名）： 20中 华 人 民 共 和 国 海 事 局MARITIME SAFETY ADMINISTRATION OF THE PEOPLES REPUBLIC OF CHINA航运公司安全管理

45、体系活动审核通用项目首页审核编号 审核种类 初次 年度 换证 跟踪 附加公司名称 船舶国籍船舶种类 客 客滚 高客 高货 散 油 化 气 移 其他船舶航区 国际 沿海 内河 审核员序号 被审部门或岗位名称 被访问人员/操作人员 审核日期123活动审核总体要求：1.公司体系文件是规则的细化，活动审核以规则要素为主线，以体系文件的具体要求为依据，按照公司安全管理单元进行审核：一是体系文件的运行与规则、强制性规定、文件规定的符合性；二是从体系文件运行的效果和实现安全管理目标的情况验证其有效性。2.活动审核的项目依据审核种类、体系覆盖的船舶种类、航区等因素，按照规则和强制性规定对公司岸基安全管理单元的

46、综合要求和特殊要求来确定，基本原则为：初次、换证全面审核；年度重点审核；附加、跟踪针对审核（审核内容按照审核发证规则确定） 。3.依据规则要求和我国航运公司管理的实际情况，公司岸基安全管理可划分为以下单元：最高管理层、指定人员、体系办公室、人力资源管理、海务管理、机务管理、航运管理、后勤综合管理。每次活动审核应覆盖上述管理单元，对于附加和跟踪审核按发证规则要求实施。 4. 活动审核项目编号由两位英文字母和六位阿拉伯数字组成，编号原则：“H”代表活动审核，“H”后面加“A/B/C/D/E/F/G/H”依次代表活动审核的八个部门；阿拉伯数字前四位数字为规则条款编码，后两位为审核项目序号。 （举例：

47、HA012001 代表“活动审核-最高管理层-规则 1.2 第一个审核项目” 。 ）5. 审核项目所对应的审核种类用“”或“”进行了标识，凡标识的审核种类与实际实施审核种类相一致的，标识的项目为必审项目（“”只适用于新聘/转岗人员） 。审核通用项目表填写说明：1.航运公司安全管理体系活动审核通用项目表，依据公司管理单元编制，包括：最高管理层、指定人员、体系办公室、海务管理、机务管理、人力资源管理、航运管理以及后勤综合管理审核通用项目表。 2.审核员在对航运公司安全管理体系实施活动审核时，应按照被审核的单元，选用合适的航运公司安全管理体系活动审核通用项目表实施审核。 3.航运公司安全管理体系活动审核通用项目表中的“审核种类”栏目，适用的在“”中划“” ，不适用的在“”中划“” 。 “船舶种类”栏目，依据规则对船舶的分类，选择船舶种类。 “审核情况标识 Y/N”栏目，审核后符合要求