1、CALIS馆际互借系统培训,CALIS管理中心 曾丽军,一、馆际互借系统概述,馆际互借系统组成,馆际互借网关 馆际互借事务信息管理系统 馆际互借协议机,馆际互借系统的架构和互操作,ILL 网关Server,ILL数据库,ILL 事务Server,A馆,ILL协议,读者,浏览器,咨询馆员,ILL 网关Server,ILL 管理Server,B馆,ILL 管理Server,浏览器 管理端,文献传递 工具,系统功能,1.馆际互借读者网关,网关系统界面,馆际互借申请单,系统功能,2.馆际互借事务信息管理系统,系统功能,3.馆际互借服务器（协议机） 支持馆际互借国际标准ISO10160/ISO10161
2、 负责馆际互借请求的接收与发送 接收馆际互借监控服务器发送的监控请求 系统自动重发、自动检测申请过期功能,ISO10160/ISO10161协议简介,20世纪90年代初，国际标准化组织（ISO）制定了馆际互借协议。为了满足日益兴起的电子服务的需要，1997年推出了第二版。 是一套ILL的语言标准 规范文献借入与借出者之间交流的行为准则 定义了21个ILL相关的交互过程（服务），用来规范一个ILL事务的进程。,协议简介（续）,请求方服务 ILL请求（ILL-Request） 条件答复 （Conditional-Reply） 取消 （Cancel） 收到 （Received） 续借 （Renew）
3、 归还 （Returned）,应答方服务 转发（Forward） 运送 （Shipped） ILL回答 （ILL-Answer） 取消答复 （Cancel-Reply） 续借答复 （Renew-Answer） 催还 （Recall） 过期 （Overdue） 收登 （Checked-In）,协议简介（续）,请求方或应答方 丢失（Lost） 损坏 （Damaged） 消息 （Message） 状态查询 （Status-Query） 状态或错误报告（Status-Or-Error-Report）,系统 过期 （Expired）,二、事务信息管理系统,1、主要概念, 用户：申请馆际互借业务的读者。
4、帐户：为用户的资金设立的户头，管理用户的费用花费情况。 申请：用户提出的馆际互借请求。 ILL：英文馆际互借InterLibrary Loan的缩写 事务：已经发给对方馆的馆际互借请求。 请求方：申请提出的机构。 应答方：申请接收的机构。 仿真：当请求方与应答方中至少有一方不支持ILL协议，也就是说其中一方没有CALIS的馆际互借系统时，可采用仿真事务处理。仿真事务处理就是仿照协议的处理过程进行操作，借助系统记录事务的处理状态，而真正的处理要通过其它方式，如Email、电话、传真等，与对方进行交流。,2、系统首次使用时的工作,新建馆际互借员 统一认证系统中完成 馆际互借员权限配置 系统管理操作
5、员权限管理 参数代码表配置 参数管理费用类别维护、系统限定定义 成员馆管理 成员馆管理 成员馆维护,3、主要系统功能,（1）帐户管理 功能：管理读者的资金账户 确认新帐户: 审核读者 追加保证金：为帐户追加保证金 修改帐户信息 停用帐户管理：手动停用帐户；解除停用； 催缴费用管理,带*号必填项,透支权限、 有效期,调度开关,帐户是按管理员划分的，即哪个管理员确定的就归哪个管理员；在修改帐户信息里只能看到自己确认的帐户。,3、主要系统功能,（2）事务管理核心功能 功能：处理读者提交的申请 本馆借阅申请 事务处理 外馆仿真申请 待处理本馆申请 转发事务处理 工作单打印 请求重发处理 文献催取管理
6、文献催还管理 文献上传CALIS,2.1本馆借阅申请,功能：代读者填写申请单，提交申请；,2.2事务处理,主要操作流程（以下红色为请求方做的操作，黄色为应答方做的操作。） 复制（非返还式）事务最小流程,事务流程图例,非返还式,应答方管理客户端,发出馆际互借请求,馆际互借员收到馆际互借请求,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,馆际互借员处理该申请，然后将该申请发给文献提供者,网关,读者提交馆际互借请求,ILL-REQUEST,请求方管理客户端,应答方管理客户端,运送,发出文献已运送请求 （系统自动发送结算请求）,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,馆际互借员收到文献已运送
7、请求,网关,读者,运送,运送,SHIPPED APDU,请求方管理客户端,应答方管理客户端,收到,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,发出收到请求,网关,通知读者所借文献已收到,收到,收到,RECEIVED APDU,请求方管理客户端,应答方管理客户端,与用户结算,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,馆际结算后，可以进行与用户的结算操作，与用户结算完毕后，整个事务结束。,网关,结算,结算,请求方管理客户端,事务结束,事务流程图例（返还式）,应答方管理客户端,发出馆际互借请求,馆际互借员收到馆际互借请求,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,馆际互借员处理该申请
8、，然后将该申请发给可能的文献提供者,网关,读者提交馆际互借请求,ILL-REQUEST,请求方管理客户端,应答方管理客户端,运送,发出文献已运送请求,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,馆际互借员收到文献已运送请求,网关,读者,运送,运送,SHIPPED APDU,请求方管理客户端,应答方管理客户端,收到,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,发出收到请求,网关,通知读者所借文献已收到,收到,运送,RECEIVED APDU,请求方管理客户端,应答方管理客户端,归还,收到文献已归还请求,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,发出文献已归还请求,网关,归还,运送,
9、RETURNED APDU,请求方管理客户端,应答方管理客户端,收登,收到请求方归还的文献后，发出收登请求,应答方服务器（协议机）,应答方服务器（协议机）,收到应答方的收登请求，确信应答方已收到归还文献。,网关,请求方管理客户端,归还,收登,CHECKED-IN APDU,应答方管理客户端,馆馆结算,（1）发出结算请求 （3）应答方事务结束,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,网关,结算,结算,（2）收到应答方结算请求,请求方管理客户端,ILL-COST APDU,应答方管理客户端,与用户结算,应答方服务器（协议机）,请求方服务器（协议机）,馆际结算后，可以进行与用户的结算操作，与
10、用户结算完毕后，整个事务结束。,网关,结算,结算,请求方管理客户端,事务处理页面中的“事务号”、“状态”、“文献信息”、“用户信息”、“外馆信息”都是一个链接，分别点击可查看相应的信息。,点击标签页进行切换,当前可处理的操作列表,批处理操作,检索区,正在处理的请求,点击“事务号”，可看到申请单的全部信息,点击“状态”，可看到事务处理的全部过程以及馆际互借员查找文献的馆藏记录。,“是否成功”表明每个事件是否执行成功，事件如果发送失败，也可以通过页面中事务前的失败标志来表示。馆际互借员可点击“状态”链接，进入页面做相应处理。,点击状态查看,重发当前请求,失败标志,每个事件执行成功后才能做下一步操作
11、,如果注明“失败”，并且后面有“重发”按钮，则表示应答方协议机出现异常，对方排除异常后，可通过点“重发”按钮进行重发。如果注明“失败”，而没有出现“重发”按钮，则表示本地协议机出现异常，排除异常后，此事件将自动发送，不用人工干预。,批处理操作,收到：复制非返还请求的收到可做批处理；返还式请求，如果返还式请求链接有图书条码，可通过条码检索到一批请求后，执行批处理收到操作。 取消：与用户取消操作合并； 取消答复 收登：通过扫描图书条码，系统查询出相应的事务记录后，执行批处理操作； 归还：通过扫描图书条码，系统查询出相应的事务记录后，执行批处理操作；,批处理操作,不结算结束 与用户结算：当本馆费用项
12、目及馆馆费用完全一致时，可进行批处理； 回答：需馆际互借员自己选择可以进行批处理的事务，系统不做检查； 条件答复：需馆际互借员自己选择可以进行批处理的事务，系统不做检查； 催还：需馆际互借员自己选择可以进行批处理的事务，系统不做检查；,批处理操作,丢失：需馆际互借员自己选择可以进行批处理的事务，系统不做检查； 用户归还登记：通过扫描图书条码，系统查询出相应的事务记录后，执行批处理操作； 用户取走登记：默认为读者本人自取；必须是同样归还日期的请求，系统不做控制，由操作员自己控制。,2.3外馆仿真申请,功能：外馆仿真申请是指请求方（外馆）为非协议方，本馆在收到仿真外馆通过电话、传真、Email或其
13、他方式发来的馆际互借申请时，将该申请通过外馆仿真申请页面输入到本系统中。,2.4待处理本馆申请,功能： 待处理本馆申请页面里所列申请有两个途径： 用户从馆际互借网关提交的申请； 馆际互借员从本馆借阅申请中替用户提交的，没有填馆藏地址的申请。馆际互借员经过查询，修改书目信息和定位馆藏后，将申请作为请求发出。,馆际互借员文件夹互借员文件夹,批处理操作： 发出仿真请求： 将选中的用户请求以邮件的方式发送给仿真馆 创建文件夹 创建自己的文件夹 文件夹移动 将选中申请移入其他文件夹,发出请求、本馆运送处理的申请在“事务查询” 、终止申请在“终止申请查询”里检索,处理操作：发出请求,处理操作,本馆运送 选
14、择“本馆运送”，表示本馆可以满足该申请，不必发送到其他馆。 终止申请 注明终止原因后，申请即可终止。,2.5 工作单打印,功能：在“工作单打印处理”页面中，提供了批量打印本馆申请单、外馆申请单和文献到书通知单及归还图书单的功能。,2.6 请求重发处理,功能：提供对发送失败请求的手工批量重发功能，默认显示所有发送失败的请求。,选择全部,2.7 文献上传CALIS（近期开通）,提供文献批量上传CALIS FTP服务器的功能，读者通过收到的文献链接下载文献。,3、主要系统功能,（3）结算管理 功能： 本馆结算：与读者结算 馆馆结算：与成员馆之间的结算 费用修改：当某笔事务的馆际费用产生错误时，可通过
15、此功能进行修改。,3、主要系统功能,（4）数据查询 功能： 帐户金额日志查询 事务查询 事务处理日志查询 操作日志查询 终止申请查询,3、主要系统功能,（5）统计分析 功能： 事务完成情况统计 用户类型统计 帐户统计 借阅文献类型统计 用户费用统计 工作量统计,事务完成情况统计,3、主要系统功能,（6）参数配置 功能： 代码表维护：租用馆只能查看，不能修改； 系统限定定义：需要注意的几个参数 邮件服务器设置，配置发送邮件的服务器地址，系统中全部邮件通过此服务器发送。如果没有正确配置，邮件将不能发送成功； 是否启用CALIS馆际互借调度服务，是否需要CALIS中心的调度服务； 是否需要制定调度目
16、标，在启用调度服务的前提下，可以配置是否对用户提交的、需要发送到调度中心的请求，指定一下调度目标馆；,3、主要系统功能,（6）参数配置 文件夹管理：系统管理员在此对系统中所有的文件夹进行添加、删除和权限管理。,3、主要系统功能,（7）系统管理 功能： 操作员权限管理：按菜单分配操作员权限 操作员管理：修改操作员信息 操作员信息维护,操作员信息维护,基本信息维护 配置操作员Email、Email用户名和密码，以实现系统中的邮件发送。 文件夹管理 操作员在此管理自己创建的文件夹,3、主要系统功能,（8）成员馆管理 功能： 成员馆维护：添加有业务关系的成员馆； 成员馆查看：查看成员馆信息，并可新增仿真馆。,在左边所有成员馆列表中选择要添加的成员馆，双击后，即可加入到右边“我的成员馆”列表中。点“确定”保存。,上机实习,创建馆际互借员 创建用户 注册帐户 确认帐户 提交申请（两个途径） 发出请求 事务处理（最小流程）,
