1、润盛艺达工艺品进出口贸易(北京)有限公司国际贸易理论实务主讲：谈民宪 教授西安交通大学,润盛艺达工艺品进出口贸易(北京)有限公司推荐教材 国际贸易 主编：薛荣九 四川人民出版社 国际贸易理论、政策与实务主编 ：冯宗宪 等 西安交通大学出版社,润盛艺达工艺品进出口贸易(北京)有限公司【国际经济贸易基础阅读书目】 国际生产与跨国企业 英 邓宁 对外贸易论 日 小岛清 国际经济学 美 保罗克鲁格曼 经济与社会 德 马克斯韦伯 西方的智慧 英 伯特兰 罗素 剑桥中华人民共和国史 中国社会科学出版社 中外文化比较研究 生活读书新知 三联书店 中国大历史黄仁宇著 生活读书新知 三联书店,1 背景与思考1.
2、1中国经济社会现代化之路（自公元1840年始 ）1.1.1 中国经济社会现代化遵循世界经济现代化的基本规律1.1.2 中国经济社会现代化是一种“ 追赶型 ”的现代化1.1.3 中国经济社会现代化是世界经济现代化的组成部分1.1.4 计划经济不是实现经济现代化的有效模式1.1.5 战争对中国经济社会现代化具有巨大破坏作用1.1.6 中国经济现社会代化曾经错失三次重大机遇1.1.7 中国经济社会现代化曾经发生两次重大的进程中断1.1.8 中国经济社会现代化的任务将非常艰巨,1.2 资本主义现代化与国际贸易的发展1.2.1 国际贸易促进了资本主义生产方式的确立国际贸易使劳动力的转移、资本的作用、市场
3、的满足达到一个前所未有的水平，有力的促进了资本主义生产方式的确立。 1.2.2 地理大发现与资本的原始积累1492年、欧洲 哥伦布 的探险、美洲的到达；1498年、欧洲 达伽玛 的探险、亚洲的到达。1.2.3 世界格局渐现“西强东弱”的迹象1405年中国的郑和已率大型船队出师西洋；明朝末期中国沿海城镇也已出现资本主义萌芽；最终仍然是入关后的清王朝封建主义占绝对统治地位。,2润盛艺达工艺品进出口贸易(北京)有限公司国际贸易学科的研究,2.1 研究对象 国际贸易理论、政策、实践；国际贸易作用于中国经济发展；两者存在、互动、影响之关系。,2.2 研究路径 “ 照搬论 ”： 既然国际贸易学科源自西方,
4、学之则应讲求原汁原味。任何偏离或改动的做法只会带来不良后果。【 搬 】 “ 借鉴论 ” ：即使它来自西方,毕竟是在东方国度用之，国情不同则效果显然不同。中国可以在“ 学中干 ”和在“ 干中学 ”。【 借 鉴 】 “ 独创论 ”： 无论“神圣”来自何方,都不如出自自家一方。中国完全可以走出一条与世界各国，尤其是西方国家不同的发展道路。【 创 】,2.3 国际贸易主要研究的内容 基本原理 （ 国际贸易究竟是在做什么？） 国际分工 （ 各个国家为什么要这样做？） 贸易条件 （ 本国拿什么去交换才有利？） 贸易利益 （ 一国参与交换能得到什么？） 政策措施 （ 用什么原则指导国际贸易？）条约协定 （
5、用什么规则约束国际贸易？）格局演变 （ 什么因素会影响各国贸易？） 世界市场 （ 贸易在什么地方做最合适？）贸易方式 （ 交换的程序和方式是什么？）贸易关系 （ 国家间因交换形成了什么？）,2.4 国际贸易及其相关分类国际贸易是指世界各国在商品、劳务等方面的交换活动。 国际贸易的前提是“ 政治实体 ”与“ 剩余产品 ”。 国际贸易的基本分类有：有形贸易 无形贸易 （即货物贸易和服务贸易）出口贸易 进口贸易 过境贸易 （输出方向不同） 直接贸易 间接贸易 转口贸易 （参与对象不同）自由结汇贸易 易货贸易 混合贸易 (结算方式不同)陆路贸易 海路贸易 空运贸易 （运送方式不同）【 互通有无，调剂余
6、缺；互利互惠，共同发展。】,2.5 国际贸易与国内贸易的异同国际贸易更为复杂国际贸易相对困难国际贸易风险较大 从发展趋势看，两者有渐进趋同的可能。,2.6 研究方法 2.6.1 定量分析和定性分析 定量分析侧重于对数量关系的变化进行考察， 准确运用数学原理与公式，形成合理的数学模型， 说明所研究的经济现象中所有有关经济变量之间的依存关系。定性分析主要揭示事物和过程本质的、结构性的联系，强调用逻辑推理（思辨）方法阐述事物性质与发展趋势。,2.6.2 实证研究和规范研究实证研究是用假说、定义对社会经济现象进行解释，其特点是要研究和说明经济过程本身，回答“ 是什么”的问题，比较客观和公正。规范研究是
7、以一定的价值判断为基础，提出一些分析处理社会经济现象和问题的标准，并研究如何才能符合这些个标准，回答究竟“ 应当是什么 ”的问题，具有一定的倾向性。大胆假设，小心求证。 胡 适,2.6.3 静态分析和动态分析目前常用比较静态综合分析方法，既不假定影响研究对象的诸多条件是稳定不变的，也不对变量与过程的变动和调整本身加以研究，主要是对变化不同阶段的某些既定结果加以比较分析。 2.6.4 微观分析和宏观分析微观分析主要考察国际市场的交易行为，研究国际市场价格、资源配置、收入分配、经济效率和福利等问题。宏观分析主要研究国际收支的均衡过程、调整机制以及它们同国民收入的相互影响。,3 国际经济与贸易的发展
8、态势,3.1 国际贸易商品结构的变化3.1.1 定义：国际贸易商品结构指各类商品在国际贸易中所处的地位。通常以它们在世界出口总额中的比重来表示。3.1.2 特征：制成品比重持续上升 ；初级产品有升有降; 新产品大量问世；知识经济产品发展惊人。用于交换互补他国消费的产品增速、增量也是非常惊人和可观的。3.1.3 趋势：商品输出 资本输出 知识技术输出，多年来呈上升台阶状。 跨国公司内部和集团国家之间贸易将增加。,3.1.4 本质人类欲望的“无限性” 与世间物质的“有限性” 的互动。,3.2 国际经济贸易秩序的变化世界经济贸易格局始终伴随世界政治军事格局的演变十九世纪：英国、单元结构、帝国模式 二
9、十世纪初中期：欧美、苏东、二 元结构、冷战模式二十世纪后半期：西欧、北美、东亚、三元结构、均衡模式 二十一世纪是新多元结构还是新单元结构？,3.3 国际贸易理论学说的变化3.3.1 古典国际贸易理论十八世纪末期：亚当斯密“绝对利益学说”十九世纪初期：大卫李嘉图“比较利益学说”十九世纪初中期：汉密尔顿和李斯特“幼稚产业保护理论”3.3.2 近代国际贸易理论二十世纪初期：赫克谢尔俄林 “资源禀赋学说”二十世纪初期： 凯恩斯 “贸易乘数理论”3.3.3 现代国际贸易理论 二十世纪中后期：雷蒙德弗农 “产品生命周期理论”二十世纪中后期：保罗克鲁格曼 “规模经济学说”二十世纪后期： 迈克尔波特 “竞争优
10、势理论”,3.4 国际贸易地区分布及地理方向的变化3.4.1 国际贸易地区分布 用来表示世界各个地区或国家在国际贸易中所占的地位。3.4.2 对外贸易地理方向 说明一个国家进出口贸易的主要对象及其贸易额所占比重。3.4.3 中国主要国际贸易伙伴欧盟、美国、日本、东盟、香港地区、韩国、台湾地区、澳大利亚、俄罗斯、印度等等。3.4.4 上述国家和地区都不是社会主义政权，但基本是WTO成员；与我们目前共存巨大和复杂的经济利益与贸易关系。,5、不同历史时期的国际贸易,5.1 资本主义自由竞争时期的国际贸易（18世纪19世纪中期）5.1.1 海上强国雄起与更替、强盛与衰败、掠夺与贸易。葡萄牙、荷兰、西班
11、牙、英国等国家的表现。,5.1.2 大英帝国率先完成产业革命并成为“世界工厂”。凭借经济、军事实力对外扩张；迫使其它国家奋起直追。要么成为列强，要么屈从列强；明哲保身置身事外是不可能的。,5.1.3 这一时期国际贸易的特征国际贸易数量迅速增加国际贸易商品结构急剧变化国际贸易组织不断完善国际贸易方式更新改良政府作用主动有效转变,5.1.4 各国发展国际贸易的动机国际贸易已成为一个国家利用国际分工获得比较利益的必由之路。国际贸易又是体现国家意志、国家实力、国家睦邻关系的重要利器和象征。国际贸易还是体现国家开放、国家创新、国家自信的重要标志。西安交通大学谈民宪教授,西安交通大学谈民宪教授,5.2 垄
12、断资本主义时期的国际贸易（19世纪末20世纪初期）5.2.1 资本主义国家列强的出现 列强取得政治、军事、经济领域首发优势地位，推行强权政治并发挥强权支配作用；带来强势文化影响，逐步形成英语、法语、德语、西班牙、葡萄牙语等殖民地文化圈。,西安交通大学谈民宪教授,5.2.2 这一时期国际贸易的特征国际贸易增长速度逐渐趋缓; “垄断”对国际贸易产生严重影响；少数资本主义国家开始输出资本;工业国完善市场经济“游戏规则”。,5.2.3 崇尚“开放经济”摒弃“封闭经济”以他国是否认可现今国际经济秩序并参与国际分工为衡准，构建新型国家及集团关系。5.2.4 开放或封闭型经济的简要判定经济发展水平；市场化程
13、度；生产要素流动程度； 参加国际经济组织状况。（发达和最不发达国家相关特征尤为明显）,6 当代资本主义与当代国际贸易,6.1 “华盛顿会议与共识”的由来及内涵贸易自由化、市场化、 民营化、宏观经济稳定。,6.2 当代国际贸易发展与繁荣的主要原因及特点世界经济稳步增长；外贸地位普遍提高； 科学技术日新月异；跨国公司迅猛扩张； 国际分工互利互惠；国家调控逐渐强化;国际经济组织作用增强与优化； 区域经济一体化进程加快；发展中国家经济被拉动起步或腾飞。,6.3 欠发达国家演变成为若干新集团和新类型 新兴工业化国家 NICs石油输出国组织国家 OPECs农业化发展中国家计划经济向市场经济转型国家最不发达
14、国家【注】人均GDP在120美元以下；制造业产值在GDP中不超过10%；国民中文盲人数比例在80%以上。,7、当代社会主义国家与国际经贸,7.2 社会主义阵营中各个国家的历史与现实状况苏 联； 保加利亚、罗马尼亚、匈牙利、波兰；捷克斯洛伐克； 民主德国； 南斯拉夫； 阿尔巴尼亚； 蒙古；中国、越南； 古巴、朝鲜。7.3 中央集权制国家作用对外贸易的多重性特征垄断性、可控度、优先权、约束性、随意性。无论在贸易总量和结构等方面，社会主义国家当时的情况与发达资本主义国家有很大不同；这是由当时的国民经济中军事工业、重工业“优先”发展的特殊抉择所决定的。,7.4 相当长的时期,多数社会主义国家以意识形态
15、决定国家间关系和外贸的对象，同样以此标准判定国际经济组织性质和自身是否应该加入。,8 、中国对外开放和贸易的现实状况,【对外贸易与经济发展关系的测度及其指标】 对外贸易依存度：进出口总额 国内生产总值 主要用于分析一国贸易对其经济的重要程度。 贸易地区集中度：本国对其前三大贸易伙伴国家（或地区）贸易总额 本国贸易总额主要用于分析一国对外贸易在世界各地区的集中程度。 投入要素密集度：各种生产要素在某项产品中之投入品中所占比例。包括劳动力密集度，资本密集度，技术密集度，能源密集度。 国际竞争力：流派众多，观点纷呈，当前研究主要围绕国家（区域）竞争力、产业竞争力、企业竞争力和产品竞争力等展开。西安交
16、通大学谈民宪教授,【 2008年中国进出口贸易实证资料】,8.3 中国国家经济得自国际贸易的利益8.3.1 直观的作用交换规模扩大，交换品种增多，满足多元化市场需要，资本流动性增大，资源利用程度提高，获得交换利益。8.3.2 显著的影响市场范畴大大扩展，竞争主体不断增加，生产、管理及贸易标准进一步提高；最大限度的发挥“价值规律” 作用；外贸已成为国内经济增长的“拉动者”和突破口。8.3.3 深层的意义推行市场经济法则，真正按国际惯例办事；大量创新型人才、部门和装备出现；逐步真正融入国际社会。,9、当代国际分工的形式、特点及影响因素,9.1 重要历史背景二次世界大战后殖民体系瓦解民族主义兴起 【
17、 王侯将相 宁有种乎？】五十年代到八十年代社会主义国家发展壮大【 全世界无产者联合起来 】七十年代后新技术革命异军突起势不可挡 【 给我一个支点 ,】区域经济一体化或集团化程度不断加强【 111 3 】超级跨国公司加快加速加大在全球扩张【 地球只不过是一个村庄。】西安交通大学谈民宪教授,9.2 客观现实特点传统的以意识形态为主导的东西方关系逐渐被“南北关系”、“南南关系”、“强强关系”所替代。【天下没有不散的宴席】在竞争型国际分工的基础上出现“协议竞争型”和“新产业链竞争型”的国际分工。【竞来竞去都在算计之中】世界各国在维护本国国家核心利益的同时力争“双赢”或多赢局面。【熙熙攘攘皆为利来利往】
18、西方发达国家在当今国际事务中仍然发挥主导作用，但其权威正在受到挑战 。【廋死的骆驼比马大】,9.3 分工主要形式水平型分工生产力水平相近国家及产业之间的合作。垂直型分工生产力水平相远国家及产业之间的合作。混合型分工同一时间上述两种方式并用的合作分工。各种分工呈现多层面、多档次、多元化的态势，任何一种只要有利和顺畅都可以采用。在一般情况下，经济利益是考量选择分工方式的重要标准；但政治利益、国家制度、宗教信仰、地缘政治、突发事件等也能改变原先选择。,9.4 分工发展趋势日渐趋强的 “向心” 与 “离心”效应； 国际经济组织对全球经济调控作用持续显现。,管理贸易以协调为中心，以政府干预为主导，以谈判
19、磋商为手段,一种新的、有组织的自由贸易。,9.5 影响一国参与国际分工的因素9.5.1 生产力发展水平一国生产力水平高低决定着其参与国际分工的规模、速率、结构与水平。9.5.2 政治与社会机制政治机制； 国家开放度； 外贸发展战略，“ 进口替代战略 ” 或 “ 出口导向战略 ”等影响。,9.5.4 自然条件和因素自然资源拥有的数量与质量；自然灾害影响的次数与程度；国家生存空间与发展潜力制约度。,10 世界市场及区域经济一体化类型分析,10.1 世界市场世界市场是世界各国进行商品交换的领域。它是建立在国际分工基础之上的各国商品流通的总和。世界商品市场、世界劳务市场、世界金融市场；东亚市场、西欧市
20、场、北美市场、中东市场；美国市场、中国市场、日本市场、印度市场；全球石油市场、农产品市场、期货市场等。,10.2 世界市场的形成 过 程城镇集市 全国性市场 区域国际市场 世界市场标 志资本主义市场经济机制的完善多边贸易和多边支付体系的形成国际金本位制度与世界货币的产生合理健全的销售网络渠道的贯通方便快捷的交通通讯手段的保障,10.3 世界市场的进入进出口；单独投资；合资经营；跨国公司；现代工业分包和服务分包。,10.4 区域经济一体化它是国家之间进行经济合作的一种较为高级的形式。它可以使区内国家用“一个声音”讲话。 10.4.1 区域经济一体化的形式由低级向高级依次为：优惠贸易安排；自由贸易
21、区； 关税同盟；共同市场；经济联盟和完全经济一体化。,10.5 中国对发展中国家经济外交政策相互尊重，平等相待，以政促经，政经结合；互利互惠，共同发展，形式多样，注重实效。,11关税和贸易总协定GATT,11.1 关税与非关税壁垒相关分析关税是一个国家的海关对进出其关境的物品征收的一种税。它包括有财政关税，保护关税，进口税，进口附加税，及反倾销税与反补贴税，出口税等。 关税与自由及保护贸易主张相伴相生 关税壁垒在其被滥用的情况下作用会递减 滥用关税会导致双方贸易报复战升级 滥用关税会导致双方社会福利水平下降 磋商减让关税已成为国家间贸易谈判共识,11.2 非关税壁垒是指除关税以外的一切限制进口
22、的措施。特点： 较多灵活性和复杂性，较强隐蔽性与歧视性，较有效的针对性和约束性。趋势： 花样翻新，措施复杂，范围扩大，效力增大，歧视加深，敌友都适用。,11.3 传统非关税壁垒归类分析进口配额制；“自动”出口限额制；进口许可证制；外汇管制；预付进口押金制；歧视性政府采购政策；国家垄断进出口；最低限价；各种国内税；海关设置障碍； 技术、卫生、安全要求与规定；包装与标签规定；国别政策；其它。,【新兴非关税壁垒发展态势及其对国家外贸的影响】技术性贸易壁垒：强制性或非强制性确定商品的某些特性的规定、标准、和法规，以及旨在检验商品是否符合这些技术法规和确定商品质量及其适应性能的认证、审批和试验程序所形成
23、的贸易障碍。环境壁垒：以保护生态环境、自然资源和人类健康为目的和适当 “借口”的贸易保护主义新措施。劳工标准和社会责任管理体系（SA 8000）涉及劳工权利、工作环境与条件、福利待遇、劳动歧视、禁止使用童工等。,11.4 GATT产生的历史背景1930年：经济大危机中世界各国面临重重困境及一系列惊慌失措的表现美国“ 斯穆特赫利法案 ”的巨大效应,1941年：美国与英国大西洋宪章相关看法；“希望达成各国在经济合作方面的充分合作致力于促进所有国家，不论大小，战胜或者战败”,1944年：美国、英国、苏联 、法国等战胜国代表聚集美国的新罕布什尔州布雷顿森林城，召开了著名的布雷顿森林会议，并签署布雷顿森
24、林协定美元为中心的资本主义世界货币体系建立。,11.5 建立世贸组织的基本设想建立“ 货币金融贸易 ”三位一体的国际性权威机构，旨在鼓励和推动全球自由贸易与经济发展。11.6 建立世贸组织的目标任务至少对主要工业化国家的经济进程，无论是繁荣或是衰退，都有相对准确的预期和强力的调控。11.7 建立世贸组织的过程波折1946年10月，各国大会相继通过拟建国际贸易组织的哈瓦那宪章，但因该宪章未能获得美国国会批准，致使该组织未能如约成立。,11.8 建立世贸组织的妥协结果 各国与会代表通过谈判，已经达成了一系列协议。原宪章起草委员会将这些协定及宪章中某些项内容综合起来，形成关税和贸易总协定；（Gene
25、ral Agreement Tariff And Trade ）1948年元月1号开始生效11.9 建立世贸组织的积极意义在国际上首次以法律形式提供了整套调整国际贸易及贸易关系的规则和程序，并对其成员方的基本权利和义务作了具体规定。,11.10 GATT历史绩效 1947年1993年，GATT先后举行了“八个回合”的谈判；其中前七次主要以讨论并议定关税、非关税措施和货物贸易框架协议为主。“乌拉圭回合”除上述传统议题外，还把服务、知识产权、争端解决、纺织品和服装、农产品、新世贸组织成立等问题纳入解决议题和范畴。这些枯燥繁复的工作和坚持不懈的努力是必须的和富有成效的，它至少使第二次世界大战前那种各
26、自为政以及混乱、无序的失控局面在一定程度上得以改观。,11.11 目前WTO“ 多哈回合 ”仍在进行之中各国各方无不竭尽全力为自身利益而战！,12 世界贸易组织 WTO,12.1 WTO（World Trade Organization）它是一个以贸易自由化为宗旨，以市场经济为基础，以非歧视和透明度为原则的国际多边贸易组织。12.2 WTO 职能和法律地位12.2.1 促进“ 建立世界贸易组织协议 ”和多边贸易协议的执行、管理和运作，并为其提供一个组织。12.2.2 为成员方提供谈判讲坛和谈判成果执行的机构。12.2.3 按争端解决规定和程序，主持解决成员方之间贸易纠纷。12.2.4 对成员方
27、的贸易政策与法规进行定期审议。12.2.5 与国际货币基金组织和世界银行进行良好合作。,12.3 WTO规则贯穿始终的基本原则12.3.1 市场经济和自由竞争原则WTO是一个多边贸易组织，主张各成员方各成员方开放市场，提高市场准入度，从而实现各成员国之间的贸易自由化。但这必须以各成员国实行市场经济为基础；因此，WTO成员必须是实行市场经济的国家。12.3.2 非歧视原则又称“无差别原则”。它要求成员双方在实施某种优惠和限制措施时，不能对成员对方实施歧视待遇。非歧视原则是WTO的基石和核心，体现在所有相关协议和文件中。 “在各成员之间以及在进口商品和本国制造商品之间进行歧视是非法的”。, 最惠国
28、待遇 签订双边或多边贸易条约的缔约一方在贸易、关税、航运、公民法律地位等方面，如给予任何第三国的减让、特权、优惠或豁免时，缔约另一方或其他缔约方也可以得到相同的待遇。 互惠待遇 也称“对等原则”。两成员方在国际贸易中相互给与对方以贸易上的优惠待遇。它明确成员方在关税与贸易谈判中必须采取的基本立场和相互之间必须建立的某种贸易关系。 国民待遇缔约国之间相互保证给与另一方的自然人（公民）、法人（企业）和商船在本国境内享有与本国自然人、法人和商船同等的待遇。, “超国民待遇”问题各类税收方面的“特别”优惠；进出口经营权方面“特别”便利；外汇管理方面提供“特殊”方便；土地使用费方面的“特别”价格优惠；外
29、方高管人员待遇方面“特别”优惠；其他等等,12.3.3 可预见的和不断增长的市场准入程度原则 约束关税（使外国企业公平进入） 取消一般数量限制 （防止“滥用”情况） 统一规则（防止任意和恶意修改） 公开透明（在国家层面上信息公开）12.3.4 促进公平竞争原则主要是致力于开放、公平、无扭曲竞争反对任何借口和任何形式的出口倾销和补贴反对滥用任何生产要素进行不正当竞争,12.3.5 鼓励发展和经济改革原则哈柏勒报告指出：相对而言，目前的贸易规则对初级产品的生产国是不公平的，它们理应比发达国家拥有更大的自由以对贸易进行“ 控制 ”。一国宏观经济决策的四大目标“ 经济增长、就业充分、物价稳定、国际收支平衡。”维持一个稳定的国际经济贸易秩序，目前对我国是利大于弊的。而且，WTO 基本原则和我国宏观经济发展目标相近。结论：就世界性经贸组织而言，不能断言WTO就是最好的，但是目前来看没有比它更好的，这应该是我国选择加入它的重要理由。,
