1、第三章 监理企业,第一节 监理企业的基本概念,一、监理企业的含义及分类,工程监理企业是指从事工程监理业务并取得工程监理企业资质证书的经济组织。它是监理工程师的执业机构。,监理企业与项目法人的关系,监理企业,项目法人,业务工作关系、经济法律关系,委托监理合同 （责、权、利）,1业务工作关系 2经济法律关系,监理企业与项目法人的关系,监理企业与承包商的关系,监理企业与项目法人的关系,监理企业与承包商的关系,项目法人与承包商的关系,项目法人,承 包 商,经济法律关系,承发包合同,监理单位与项目法人的关系,监理单位与承包商的关系,项目法人与承包商的关系,监理企业与设计单位的关系,情况：进行设计监理时,
2、监理单位与项目法人的关系,监理单位与承包商的关系,项目法人与承包商的关系,监理单位与设计单位的关系,情况：进行设计监理时,情况：不进行设计监理时,第二节 监理企业的设立及资格管理,一、监理企业的设立一）应具备的基本条件二）提出申请三）资质审批,4变更 （1）分立或合并,（2）改制,监理单位的资质管理内容主要指对监理单位的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准以及资质年检工作等。,工程监理企业资质是企业技术能力、管理水平、业务经验、经营规模、社会信誉等综合性实力指标。建立企业的资质，主要体现在监理能力和监理效果上。,第三节 工程监理单位的资质管理,一、资质及构成要素,根据以下方面来
3、确定资质等级： 1、人员结构 2、注册资金 3、管理水平 4、技术装备 5、监理业绩工程监理企业应当按照所拥有的注册资本、专业技术人员数量和工程监理业绩等资质条件申请资质，经审查合格，取得相应等级的资质证书后，才能在其资质等级许可的范围内从事工程监理活动。工程监理企业的注册资本不仅是企业从事经营活动的基本条件，也是企业清偿债务的保证。工程监理企业所拥有的专业技术人员数量主要体现在注册监理工程师的数量，这反映企业从事监理工作的工程范围和业务能力。工程监理业绩则反映工程监理企业开展监理业务的经历和成效。,监理企业的分类1 按资本主体分:独资监理企业,合资监理企业,股份监理企业.2 按资质条件分:综
4、合资质、专业资质和事务所资质。其中，综合资质、事务所资质不分级别。专业资质按照工程性质和技术特点划分为若干工程类别。专业资质分为甲级、乙级；其中，房屋建筑、水利水电、公路和市政公用专业资质可设立丙级。 按工程类别、技术特点分:(工程性质和技术特点)14种 如房建,市政公用,机电安装等。 每个专业工程类别按照工程规模或技术复杂程度又分为三个等级。,二、 监理企业资质等级及业务范围 1）甲级监理企业 （1）具有独立法人资格、注册资本 300万元 （2）企业负责人和技术负责人：具有15年以上的从事工程建设工作的经历，其中：企业技术负责人应当取得监理工程师注册证书 （3）注册监理工程师、注册造价工程师
5、、一级注册建造师、一级注册建筑师、一级注册结构师或其他勘察设计注册工程师合计25人 （4）企业近二年内监理过三个以上相应专业二级工程项目 （5）完善的组织结构、质量管理体系，健全的技术、档案等管理制度。 （6）工程试验检测设备 （7）申请资质之日起前一年无规定禁止的行为。 （8）申请资质之日起前一年无因企业监理责任造成的重大质量事故。 （9）申请资质之日起前一年无因企业监理责任发生三级以上工程建设重大安全事故或两起四级以上工程建设安全事故。 监理范围,监理工程按照工程性质和技术特点划分为十四个工程类别、三个等级， 甲级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中一、二、三等工程； 乙级工程监理企业可
6、以监理经核定的工程类别中二、三等工程； 丙级工程监理企业可以监理经核定的工程类别中三等工程。综,三.工程监理企业的资质管理工程监理企业资质管理，主要是指对工程监理企业的设立、定级、升级、降级、变更、终止等的资质审查或批准及资质年检工作等。,1.资质审批制度工程监理企业资质条件符合相应资质等级标准，并且未发生下列行为的，建设行政主管部门将向其颁发相应资质等级的工程监理企业资质证书。(1)与建设单位或者工程监理企业之间相互串通投标，或者以行贿等不正当手段谋取中标的；(2)与建设单位或者施工单位串通，弄虚作假、降低工程质量的；(3)将不合格的建设工程、建筑材料、建筑构配件和设备按照合格签字的；(4)
7、超越本单位资质等级承揽监理业务的；(5)允许其他单位或个人以本单位的名义承揽工程的；(6)转让工程监理业务的；(7)固监理责任而发生过三级以上工程建设重大质量事故或者发生过两起以上四级工程建设质量事故的；(8)其他违反法律法规的行为。,2.资质年检制度对工程监理企业实行资质年检，是政府对监理企业实行动态管理的重要手段，目的在于督促企业不断加强自身建设，提高企业管理水平和业务水平。(1)资质年检程序：工程监理企业在规定时间内向建设行政主管部门提交工程监理企业资质年检表、工程监理企业资质证书、监理业务手册以及工程监理人员变化情况及其他有关资料，并交验企业法人营业执照。建设行政主管部门会同有关部门在
8、收到工程监理企业年检资料后奶日内，对企业资质年检作出结论，并记录在工程监理企业资质证书副本的年检记录栏内。(2)资质年检结论：工程监理企业年检结论分为合格、基本合格、不合格三种。工程监理企业只有连续两年年检合格，才能申请晋升上一个资质等级。,一、工程监理企业经营活动基本准则（）工程监理企业从事建设工程监理活动，应当遵循“守法、诚信、公正、科学”的准则。,第五节 监理企业的经营管理,(一) 守法 守法，即遵守国家的法律法规。对于工程监理企业来说，守法即是要依法经营，主要体现在：(1)工程监理企业只能在核定的业务范围内开展经营活动。工程监理企业的业务范围，是指填写在资质证书中、经工程监理资质管理部
9、门审查确认的主项资质和增项资质。核定的业务范围包括两方面：一是监理业务的工程类别；二是承接监理工程的等级。(2)工程监理企业不得伪造、涂改、出租、出借、转让、出卖资质等级证书。(3)建设工程监理合同一经双方签订，即具有法律约束力，工程监理企业应按照合同的约定认真履行，不得无故或故意违背自己的承诺。(4)工程监理企业离开原住所地承接监理业务，要自觉遵守当地人民政府颁发的监理法规和有关规定，主动向监理工程所在地的省、自治区、直辖市建设行政主管部门备案登记，接受其指导和监督管理。(5)遵守国家关于企业法人的其他法律、法规的规定。,(二) 诚信诚信，即诚实守信用。工程监理企业应当建立健全企业的信用管理
10、制度。信用管理制度主要有以下几点： 一是建立健全合同管理制度； 二是建立健全与业主的合作制度，及时进行信息沟通，增强相互间的信任感； 三是建立健全监理服务需求调查制度，这也是企业进行有效竞争和防范经营风险的重要手段之一； 四是建立企业内部信用管理责任制度，及时检查和评估企业信用的实施情况，不断提高企业信用管理水平。,(三) 公正公正，是指工程监理企业在监理活动中既要维护业主的利益，又不能损害承包商的合法利益，并依据合同公平合理地处理业主与承包商之间的争议。工程监理企业要做到公正，必须做到以下几点：(1)要具有良好的职业道德；(2)要坚持实事求是；(3)要熟悉有关建设工程合同条款；(4)要提高专
11、业技术能力；(5)要提高综合分析判断问题的能力。 (四) 科学科学，是指工程监理企业要依据科学的方案运用科学的手段，采取科学的方法开展监理工作。工程监理工作结束后，还要进行科学的总结。,二、加强企业管理(一)强化科学管理(二)建立健全各项内部管理规章制度,三、市场开发（）(一)取得监理业务的基本方式一是通过投标竞争取得监理业务；二是由业主直接委托取得监理业务。通过投标取得监理业务，是市场经济体制下比较普遍的形式。我国招标投标法明确规定，关系公共利益安全、政府投资、外资工程等实行监理必须招标。在不宜公开招标的机密工程或没有投标竞争对手的情况下，在工程规模比较小、监理业务比较单一，或者对原工程监理
12、企业的续用等情况下，业主也可以直接委托工程监理企业。,（一）选择监理单位的方式,（二）选择监理单位应考虑的因素,1经验（一般经验、特殊经验） 2专业技能（种类技术、管理人员的专业结构、 等级构成、 监理的设施和手段） 3工作人员 4对项目所在地（国）情况的了解 5监理大纲 6声誉 7合作情况,(二)工程监理企业投标书的核心 工程监理企业投标书的核心内容是反映管理服务水平高低的监理大纲，尤其是主要的监理对策。业主在监理招标时应以监理大纲的水平作为评定投标书优劣的重要内容，而不应把监理费的高低当作选择工程监理企业的主要评定标准。作为工程监理企业，不应该以降低监理费作为竞争的主要手段。 一般情况下，
13、监理大纲中主要的监理对策是指：根据监理招标文件的要求，针对业主委托监理工程的特点，初步拟订的该工程监理工作的指导思想，主要的管理措施、技术措施，拟投入的监理力量以及为搞好该项工程建设而向业主提出的原则性的建议等。,注重监理单位的资质、经验 以监理的业务能力为主，兼顾考虑报价,三、监理费用的构成,建设工程监理费是指业主依据委托监理合同支付给监理单位的监理报酬。它是构成工程概（预）算的一部分，在工程概（预）算中单独列支。建设工程监理费由监理直接成本、监理间接成本、税金和利润四部分构成。,1直接成本是指监理企业履行委托监理合同时所发生的成本。1）监理人员和监理辅助人员的工资、奖金、津贴、补助、附加工
14、资等；2）用于监理工作的常规检测工器具、计算机等办公设施的购置费和其他仪器、机械的租赁费；3）用于监理人员和监理辅助人员的其他专项开支，包括办公费、通讯费、差旅费、书报费、文印费、会议费、劳保费、保险费、医疗费等；4）其他费用,（2）间接成本是指全部业务经营开支及非工程监理的特定开支，具体内容包括： 1）管理人员、行政人员、后勤人员的工资、奖金、补助、津贴；2）经营性业务开支，包括为招揽监理业务而发生的广告费、宣传费、有关合同的公正费等；3）办公费，包括办公用品、报刊、会议、文印、对外交通费等；4）业务培训费、图书、资料购置费；5）附加费，包括劳动统筹、医疗统筹、福利基金、工会经费、人身保险、
15、住房公积金等；6）公用设施使用费，包括办公使用的水、电、气、环卫、保安等费用。7）其他费用,（3）税金按照国家规定，工程监理企业应交纳的各种税金总额，如营业税、所得税、印花税等。 （4）利润工程监理企业的监理活动收入扣除直接成本、间接成本和各种税金之后的余额。,监理取费的计算方法,1按所监理工程部分的概（预）算的百分比计C监理工程造价百分比,工程建设监理收费标准,2. 按照监理服务的时间和人数计取C人工费标准服务时间服务人数采用这种方法时，监理人员的差旅费、工作函电费、资料费以及试验和检验费、交通费等均由业主另行支付。 3. 按时计酬（3.5万5万元人年） 4. 工资加一定比例的其他费用 5.
16、 成本加固定费用（固定酬金,(四)工程监理企业在竞争承揽监理业务中应注意的事项(1)严格遵守国家的法律、法规及有关规定，遵守监理行业职业道德，不参与恶性压价竞争活动，严格履行委托监理合同；(2)严格按照批准的经营范围承接监理业务，特殊情况下承接经营范围以外的监理业务时，需向资质管理部门申请批准；(3)承揽监理业务的总量要视本单位的力量而定，不得在与业主签订监理合同后，把监理业务转包给其他工程监理企业，或允许其他企业、个人以本监理企业的名义挂靠承揽监理业务；(4)对于监理风险较大的建设工程，可以联合几家工程监理企业组成联合体共同承担监理业务，以分担风险。,第六节 工程建设监理合同,一、工程建设监
17、理合同的形式,1依法制定的正式合同 2信件式合同 3委托通知单 4标准合同,一、工程建设监理合同的形式,二、工程建设监理合同的组成 三、工程建设监理合同的主要内容,1词语涵义及适用语言 2适用法律、法规、规章和监理依据 3通知和联系 4监理人的义务 5发包人的义务 6监理人的权利,7发包人的权利 8监理报酬及其支付 9合同生效、变更与终止 10违约责任 11争议的解决 12其它规定,监理合同专用条款,说明： 专用条款是对合同书、通用条款的具体化和补充; 专用条款适用于特定的工程项目; 专用条款的条的编号与通用条款一致; 专用条款的的优先顺序先于专用条款。,某监理单位，资质等级为丙级，有正式在职
18、工程技术和管理人员6人，其中3人有中级职称，其余为初级职称和无职称者。该监理单位通过熟人关系取得一幢26层综合大楼建设工程项目施工阶段监理任务，监理费200万。该建设工程项目预算造价为2亿元人民币。此外，建设单位还以本单位工程部人员参加监理进行合作监理为由，使监理单位又给建设单位回扣人民币10万元。在监理过程中，由于监理单位给被监理方提供方便，监理单位接受被监理方生活补贴费6万元人民币。 问题：该监理单位本身及其行为有哪些违反国家规定？,1、该监理单位的存在本身就不符合建设工程监理单位资质管理规定。因为：A、该监理单位无高级职称人员作单位负责人或技术负责人；B、该单位中的注册监理工程师人员总数
19、不足5人； 2、 该监理单位为越级承接监理业务。该监理单位按丙级资质标准只能承接14层以下民用工程。,3、 监理收费违反关于发布建设工程监理费有关规定的通知中的收费标准。通知中规定，工程预算2亿元应收预算额的0.8%1.2%。按规定下限计，应是160万元人民币 。 4、 以合作监理为由，给建设单位回扣亦属不正当经营行为，违反国家规定。并且，所谓合作监理是指监理单位之间的合作。 5、 给被监理方提供方便，又接受其生活补贴费，这属于徇私舞弊行为。因此，有可能损害委托人的利益，也是违反国家规定的。,工程监理企业的乙级标准是（ ） A、 注册资金大于100万 B、 近三年监理过五个以上三等房建或三个以
20、上三等专业工程 C、 注册证大于25个 D、 承担过两个以上的房建工程或一个以上专业工程,7企业信用是企业( )的集中体现 A经营理念、经营责任和经营效益 B经营责任、经营效益和经营文化 C经营理念、经营效益和经营文化 D经营理念、经营责任和经营文化,43中华人民共和国建筑法规定，从事建筑活动的专业技术人员，应当依法取得( )的范围内从事建筑活动。 A相应的专业技术职务，并在其专业许可 B相应的执业资格证书，并在执业资格证书许可 C相应的职称证书，并在相应职称等级许可 D相应的资质等级证书，并在资质等级许可,57我国按照( )等原则，在涉及国家、人民生命财产安全的专业技术工作领域，实行专业技术
21、人员执业资格制度 A有利于国家经济发展 B得到社会公认 C具有国际先进性 D具有国际可比性 E事关社会公共利益,58下列内容中，属于监理股份有限公司特点的是( ) A 应当有5个以上发起人 B公司的管理者通常是公司的所有者 C公司管理实行两权分离 D公司账目必须公开 E公司账目可以不公开,67建设工程监理应遵守严格管理、热情服务的原则，其基本内涵是( ) A 严格执行国家法律法规及规范，为工程建设参与方提供智力服务 B严格按合同控制建设工程目标 C按既定的程序和制度，对承建单位进行严格监理 D按委托监理合同为业主提供良好的服务，维护业主的正当权益 E对工程建设参与各方严格监理、热情服务,79有下列情形之一的，工程监理企业的资质年检为不合格( )。 A 转让工程监理业务 B资质条件中监理工程师注册人员数量未达到相应资质等级标准 C资质条件中监理工程师注册人员数量未达到相应资质等级标准的80 D资质条件中经营规模未达到相应资质等级标准 E资质条件中经营规模未达到相应资质等级标准的80,
