1、第三章 建设工程监理的目标控制,内容提要： 1、目标控制概述 2、工程目标系统 3、建设工程目标控制的含义 4、建设工程目标控制的任务和措施,第一节 目标控制概述,控制是在实现目标的过程中，对出现或可能出现的偏差进行纠正，使目标和计划得以实现的管理活动。工程监理目标控制主要依赖于反馈原理，它是后反馈控制和前反馈控制的组合。,一、基本概念和控制流程,后反馈控制：就是把被控对象的输出信息回送到控制系统，再输入被控对象影响其行为和结果的措施并产生新的输出信息的过程。后反馈控制属于事后控制，以被动和损失获得经验和教训。,后反馈控制流程图,它通过跟踪的方法去发现目标的偏离，然后采取纠偏措施，力求使计划总
2、目标得以实现。,前反馈控制：是指通过监视进入运行过程的输入，以明确它是否符合计划的要求。前馈控制是在科学预测的基础上，在偏差发生以前采取措施加以控制，防止偏差的发生。,前反馈控制流程图,复合控制：是前反馈控制和后反馈控制的组合。在建设工程监理目标控制的过程中，各个目标有其独立性，同时又有联系。各方面的情况是极为复杂多变的，需要把前馈控制和反馈控制结合起来，形成事前、事中、事后全过程控制。,前馈控制通过事先预测目标偏离的可能，采取预防性纠偏措施，以期达到有效控制的目的。,二、控制过程的基本环节,1、投入（人财物的投入、投入量要精确。还包括方法和信息） 2、转换（由材料变成建筑部件或产品的过程）
3、3、输出（完成半成品或成品） 4、反馈 （采集信息、处理信息、传输信息的过程） 5、对比（与计划的、或标准的、或历史的、他人的对比） 6、纠偏（发现偏差，即予纠正）（1）已经发生的小偏差1）不让以后再发生2）改正（直接纠偏）（2）可能发生的偏差防止偏差发生 （3）中度、重度偏差1）调整后期的实施计划（中度）2）调整目标的计划 （修改目标）,在工程实施过程中所受到的风险因素很多，实际偏离目标和计划的情况是经常发生的，往往出现投资增加、工期拖延、质量和功能未达到预定要求等问题。这就要求在工程实施过程中，通过对目标、过程和活动的跟踪，全面、及时、准确地掌握有关信息，将工程实际状况与目标和计划比较。如
4、果偏离了目标和计划，就必须采取纠偏措施。 2、动态控制原理 任何控制措施都不可能一劳永逸，原有的矛盾和问题解决了，还会出现新的矛盾和问题，需要不断地进行控制，这就是动态控制原理。,三、控制的原理,1、基本原理,四、控制的类型,1、主动控制预先分析目标偏离的可能性，拟定并采取各项预防性措施 ，以使计划的目标得以实现。,主动控制是事前控制、前馈控制、开环控制，也是一种面向未来的控制。,做好主动控制的关键是收集信息和输入纠偏措施。,课 间 休 息,2、被动控制,从计划执行的实际结果采集信息，发现偏差，及时采取措施纠正偏差，使计划的目标得以实现。,被动控制是事后控制、后反馈控制、闭环控制，是一种面向现
5、实的控制。,被动控制的过程,3、主动控制与被动控制的关系,（1）主动控制是积极的（但工程实施过程中有相当多的风险因素是不可预见和防范的，所以，仅才用主动控制是不够的）；（2）被动控制是不可缺少的（仅采用被动控制也是不够的，会使偏差越来越大）；（3）主动控制和被动控制都是实现工程目标所必需采用的控制方式，二者缺一不可，应将主动控制和被动控制紧密结合起来。主动控制和被动控制的关系如下图：,主动控制和被动控制的关系,要做到主动控制和被动控制相结合，关键要处理好两个方面的问题：1）扩大信息来源。不但收集系统内部信息，还要收集系统外部信息，这样才能对风险因素做更好的分析，使纠偏措施有针对性。 2）要做好
6、输入这个环节，即要输入两类纠偏措施。不仅有已经发生的纠偏措施，而且有预防和纠正可能发生的偏差的措施。,五、目标控制的前提工作1、目标的规划与计划规划是总体安排，目标规划就是确定目标的过程；规划与控制动态相关，交替循环； 计划是对实现总目标的方法、措施和过程的组织和安排，是建设工程实施的依据和指南。计划首先要可行，同时要尽可能优化。2、组织工作就是落实机构的设置、配备人员、明确任务和分工、制定工作制度和信息流程。,第二节 建设工程目标系统,一、工程建设的目标 （一）工程建设的主要目标投资、进度、质量。三者构成了目标系统。,（二）三大目标之间的关系,1、对立关系,对质量要求较高，就需要采用较好的工
7、程设备和建筑材料，就需投入较多的资金。同时要精工细作，需要较长的建设时间。,如果要缩短工期，赶进度，需要加班加点或增加施 工机械和人力，可能要增加投资。加快进度会打乱原有计划，有时会对工程质量带来不利影响或留下工程质量隐患。如果要降低投资，就需要考虑降低功能和质量要求，只能按费用最低的原则安排进度，建设时间就长。,2、统一关系加快进度、缩短工期虽然需要增加一定的投资，但可使整个工程提前投入使用，提早发挥投资效益。如果提高功能和质量要求，虽然需要增加一次性投资，但可能降低工程投入使用后的运行费用和维修费用，从全寿命费用分析的角度则是节约投资的。,在确定建设工程目标时，应对投资、进度、质量三大目标
8、之间的统一关系进行客观的分析，注意以下几个方面的问题： 1）掌握客观规律，充分考虑制约因素； 2）对未来的、可能的收益不宜过于乐观； 3）将目标规划和计划结合起来。,二、建设工程目标的确定1、依据投资者的要求、环境要求、已完类似工程的数据。2、确定方法对相似工程的目标数据进行修正，或根据工程实际和投资人的要求综合分析后确定。 三、建设工程目标的分解1、分解的原则适用、合理、目标结构与组织结构统一、满足客观需要。1）能分能合；2）按工程部位分解；3）区别对待，有粗有细；4）数据可靠；5）目标分解结构与组织分解结构相一致。,2、目标分解的方式,进度目标：形象进度、投资进度（拟完工程的计划投资、已完
9、工程的计划投资、已完工程的实际投资）。质量目标：强度目标、抗渗目标、抗腐目标、抗震目标以及抗冲击目标。投资目标：投资也可以有多种分解办法，但按工程内容分解是最基本的分解方式。,第三节 建设工程三大目标控制的含义,一、工程建设目标控制的系统性三大目标的协调统一，实现系统的最优。1、投资目标满足进度、质量要求的前提下，实现投资目标：实际投资不大于计划投资。2、质量目标满足投资和进度的前提下，实现质量目标：实际工程的质量不低于设计的质量要求。质量目标的内涵是项目的实体、功能和使用价值以及工作质量。,3、进度目标满足质量和投资的前提下，实现进度目标：实际进度不慢于计划进度。 项目的交付使用时间是进度控
10、制的最基本目标，也是最终目标。组织协调是关键。,Thank you!,The end !,二、建设工程目标控制的全过程性,1、投资目标构筑的全过程性投资形成于从前期准备到建成交付的每一个建设阶段，但投资额最大的是施工阶段；对投资效果的影响最大的是前期准备阶段；投资节约可能性最大的是前期，尤其是设计阶段。,2、质量目标质量有广义和狭义之别，广义的工程质量始于可行性研究，终于使用期；狭义的质量始于设计，终于保修期。建设实施过程的每一步都是质量的有机组成部分。质量不能累加，建设过程的质量就是工程的质量。必须进行全过程控制。 3、进度目标建设过程是由一个个建设阶段、一个个建设环节构成的，建设周期是这些
11、阶段或环节所占用时间之和。要想控制工期、控制进度，就必须在建设的全过程中控制好每一步。,三、建设工程目标的全方位控制,既要对整个项目、单项工程、单位工程、分部分项工程的费用、质量和进度进行控制，也要对可行性研究、设计、拆迁、土建施工、采购、安装、检测、动用前准备、验收等专业工作的费用、质量以及进度进行控制。,1、投资不仅要控制实体工程的费用，还要控制拆迁安置、设施配套、环境绿化的费用。既要考虑建设期的费用，又要考虑使用期的费用。,2、质量质量包括工程主体结构的质量、装修工程的质量、安装的质量、配套设施和环境建设的质量，还有材料的质量、构件的质量、设备的质量、工序的质量、施工成果的质量。工程质量
12、的三重控制：实施者、监理、政府质检。3、进度进度包括关键工作的进度、非关键工作的进度；基础工程、主体结构、装修工程的进度，也有可行性研究、勘察设计的进度、拆迁进度；既要考虑主体工程的进度，也要考虑配套工程的进度。,第四节 建设工程目标控制的任务和措施,一、建设工程实施阶段的特点,设计和施工是建设工程实质性的实施阶段。,（一）设计阶段的特点1、设计工作表现为创造性的脑力劳动；2、设计阶段是决定建设工程价值和使用价值的主要阶段；3、设计阶段是影响工程投资的关键阶段；4、设计工作协调复杂（专业之间；与业主、政府协调；不同阶段协调）。5、对质量（狭义）具有决定性的影响。,（二）施工阶段的特点1、施工阶
13、段是执行计划为主的环节；2、施工阶段是实现建设工程价值和使用价值的主要阶段；3、施工阶段是资金投入量最大的阶段；4、施工阶段是工程实体质量形成的阶段；5、施工阶段风险因素多；6、施工阶段合同关系复杂、纠纷多。7、需要协调的问题多。,二、设计阶段建设工程目标控制的任务,（一）设计阶段投资控制的任务 1、策划并协助业主组织设计方案竞赛或设计招标 ； 2、为业主选择方案提供决策支持；3、参与设计中投资的分配与协调并审查投资分配计划，开展限额设计； 4、参与设计中的方案比选与优化讨论，力求最佳投资效益的设计；充分考虑平面形状、层数（工业、民用）、层高、跨距与跨数、价值工程等方面的因素。,审查内容：编制
14、依据（合法性，有效性）、编制深度（是否与设计深度对应）、编制范围、建设规模与标准、设备配置、工程量、计价指标、其他费用的计取标准。,5、审查工程概预算,6、审签设计费的支付证书。,（二）设计进度控制,1、及时提供设计的基础资料；2、控制出图进度（方案、初步设计、技术设计、施工图）；3、确定项目总的工期目标；,（三）设计质量控制,1、组织方案竞赛或设计招标；2、拟定设计纲要和设计合同；3、落实有关外部条件、提供设计所需的基础资料；4、参与设计技术经济分析、方案比选和优化工作；5、参与主要材料和设备的比选；6、组织对设计的评审；7、审核主要设备和材料清单；8、施工图的审查（安全可靠性，设计深度、可
15、施工性、正确性，尤其是专业之间的对应性）；9、组织设计交底和图纸会审；,三、施工阶段建设工程目标控制的任务,（一）施工投资控制1、进行项目结构分解 2、编制资金使用计划（按时间、按工程子项） 3、进行科学公正地计量工程量1）计量合同内且验收合格的工程量；2）计量有合法变更的，且验收合格的工程量；3）计量程序如下：,承包商向监理提交已完成并经验收的工程量报告。监理接到报告后7天内计量，并在计量前24小时通知承包人（收到通知后不参加计量，计量结果有效；但若监理未按约定时间通知承包人参加计量，则计量无效）。 若监理收到承包人报告后7天内未进行计量，则承包人报告中开列的工程量即视为被确认。,4、严格审
16、核工程款支付,1）工程预付款（1）内涵 （包括动工预备费、材料预付费）；（2）支付比例（含材料，一般不超过30）；（3）扣回方式（一次性扣回、按月平均扣回、从起扣点开始扣回合同总价预付材料款/造价中材料款比重）。2）工程进度款（1）内涵：应付进度款包括合同内已完工工程部分的价款、追加合同价款（变更费用、确定的理赔额）；应扣回的预付款、保修金、代支的劳保统筹及水电费等；（2）支付方式（按月完成量、按形象进度、按目标结款）；,（3） 进度款在确认计量结果后14天内支付。不能支付的应商签延期付款协议，并从应付之日起计算同期贷款利息。,（4）工程进度款支付程序,（a）专业监理工程师进行现场计量，按施工
17、合同的约定,审核工程量清单和工程款支付申请表，并报总监理工程师审定； （b）总监理工程师签署工程款支付证书,并报建设单位；（c）未经监理人员质量验收合格的工程量，或不符合施工合同规定的工程量，监理人员应拒绝计量和该部分的工程款支付申请。,3）竣工结算,（a）专业监理工程师审核承包单位报送的竣工结算报表。 竣工结算价款：合同内的价款、工程变更、索赔费用、奖惩。 审核内容：计算内容、计算方法、准确性以及与合同的符合性。（b） 总监理工程师审定竣工结算报表，与建设单位、承包单位协商一致后，签发竣工结算文件和最终的工程款支付证书报建设单位。,5、严格控制工程变更，认真审核变更的费用,1）工程变更的概念
18、a）更改工程有关部分的标高、基线位置和尺寸； b）增减合同中约定的工程量；c）改变有关工程的施工时间和顺序；d）其他有关工程变更需要的附加工作。,2）变更工程的计价,a）与原有的相同，直接套用原有价格；b）与原有的相似，采用原有的价格，但要做调整；c）既无相同也无相似的，则由业主、监理与承包商协商；,d）承包人在双方确定变更后14天提出费用报告（否则视为不涉费用），监理在14天内予以答复（否则视为已接受）。,3）工程变更的程序,a） 变更的提出b）变更的审查（必要性、可行性、粗估费用和工期）c）编制设计变更文件d）商定价格就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位进行协调。e）总监理工
19、程师签发工程变更令 工程变更单应包括工程变更要求、工程变更说明、工程变更费用和工期、必要的附件（如设计变更文件）等内容，有设计变更文件的工程变更应附设计变更文件。,6、预防和处理工程索赔,1）工程索赔的概念索赔是指由于非自己的原因遭受了损失，而向可以承担责任的一方请求补偿的行为。 特征：a）自身没有过失； b）损失已经发生；c）损失的补偿；d）请求观念：救济的申请，是正当的利益的保护， 不是争议的开端。,2）索赔程序,a) 索赔事件发生后28天内，向工程师发出索赔意向通知； b) 发出索赔意向通知后28天内，向工程师提出延长工期和补偿经济损失的索赔报告及有关资料； c) 工程师在收到承包人送交
20、的索赔报告和有关资料后，于28天内给予答复，或要求承包人进一步补充索赔理由和证据； d)工程师在收到承包人送交的索赔报告和有关资料后28天内未予答复或未对承包人作进一步要求，视为该项索赔已经认可； e)当该索赔事件持续进行时，承包人应当阶段性向工程师发出索赔意向，在索赔事件终了后28天内，向工程师送交索赔的有关资料和最终索赔报告。,3）预防索赔,a) 招标文件 投标须知 报价要求 主要合同条款b) 熟悉合同条款和投标文件c) 严格履行合同规定的义务,（二）工程质量控制,1、影响工程施工质量的因素(4M1E) 人（man） 材料(material) 设备(machine) 技术方法(method
21、) 环境 (environment) 2、质量控制的过程 对投入品的质量控制 对工艺过程的质量控制 对产出品的质量控制,3、控制方法,（1） 事前质量控制 施工准备工程（图纸、现场、环境） 开工申请的审批（进场人员、设备、材料、分包资质、施工组织设计） （2） 事中质量控制 设计文件使用过程中的检查 检查工序的质量 检查工序之间的质量 审核设计变更和图纸修改 正确行使质量否决权（停工令、复工令）,（3）事后质量控制, 施工工序的质量验收 分部分项工程的质量验收 组织联动试车 审核承包商的质量检验报告和有关技术资料 审核承包商提供的竣工图 4、质量的检查方法目测法: 看、摸、敲、照 ； 实测法:
22、 靠、吊、量、套、开膛； 试验法 。 5、设置质量控制点人的行为、物的状态、材料的质量与性能、施工顺序、技术间隙、质量通病、新工艺、新材料、新技术、特殊结构、特殊方案、特殊地基。,6、监理质量控制的实务,（1） 审查、签认承包单位报送的施工组织设计以及重点部位、关键工序的施工工艺和确保工程质量的措施。 （2） 审定承包单位采用新材料、新工艺、新技术、新设备时提交的相应的施工工艺措施和证明材料。 （3） 复验和确认承包单位在施工过程中报送的施工测量放线成果。 （4） 审核承包单位报送的拟进场工程材料、构配件和质量证明资料，并对进场的实物按照委托监理合同约定或有关工程质量管理文件规定的比例采用平行
23、检验或见证取样方式进行抽检。 （5） 定期检查承包单位的直接影响工程质量的计量设备的技术状况。 （6） 施工过程进行巡视和检查。对隐蔽工程的隐蔽过程、下道工序施工完成后难以检查的重点部位，专业监理工程师应安排监理员进行旁站。,（7）现场检查隐蔽工程报验申请表和签认自检结果。 （8）审核承包单位报送的分项工程质量验评资料 （9）对施工过程中出现的质量缺陷，应及时下达监理工程师通知，要求承包单位整改，并检查整改结果。 （10）施工存在重大质量隐患，可能造成质量事故或已经造成质量事故，总监理工程师应及时下达工程暂停令，要求承包单位停工整改。下达工程暂停令和签署工程复工报审表,宜事先向建设单位报告。
24、（11）对需要返工处理或加固补强的质量事故，总监理工程师应责令承包单位报送质量事故调查报告和经设计单位等相关单位认可的处理方案，项目监理机构应对质量事故的处理过程和处理结果进行跟踪检查和验收。,7、监理的质量控制权,（1）对未经监理人员验收或验收不合格的工程材料、构配件、设备，不得用于工程上，并应尽快撤出现场。 （2）对未经监理人员验收或验收不合格的工序，严禁进行下一道工序的施工。,（三）施工进度控制,1、分解进度目标 工程项目建设总计划 单位工程施工组织计划 分部分项工程施工进度计划 工程项目年度建设计划 2、审定进度保障措施 收集和掌握工期信息包括已建类似工程的工期信息、在建工程的实际进度
25、信息、 影响进度的资源及环境信息。 审查施工组织设计主要是施工方案、人员与设备的配备、进度安排（横道图、网络计划）。 核实进场的人员、设备、材料主要是实际进场的人员设备材料与施工组织计划的吻合性。,3、监督承包人实现计划的工期目标 4、工程变更时工期的变更管理（1） 监理必须根据实际情况、设计变更文件和其它有关资料，按照施工合同的有关条款核定变更项目的工期；（2）利用网络计划技术，根据计划进度和实际进度分析工程变更对目标工期的影响；（3）就工程变更费用及工期的评估情况与承包单位和建设单位协调；（4）总监理工程师签发工程变更单，明确工期变更量。 5、预防与处理工期索赔（1）分析可能延误工期的原因
26、，并加以控制；（2）分析工期延误的责任；（3）核定承包商工期索赔值；（4）参与索赔谈判，协助签订索赔协议。,课 间 休 息,四、 建设工程目标控制措施,工程监理在项目管理中可采用的措施主要有：组织措施、技术措施、经济措施、合同措施。 1、组织措施：从目标控制的组织管理采取措施。如落实目标控制的组织机构和人员，明确各级目标控制人员的任务、分工、权利和责任、改善目标控制流程等。（当有业主的原因导致偏差时，组织措施是首选措施） 2、技术措施：提出多个技术方案，进行技术经济分析。不同的技术方案有着不同的经济效果。(技术措施要多，要进行经济评价),3、经济措施：不仅仅用在审核工程量和结算，要从全局性、总
27、体性的问题上考虑。（最易被人接受和采用）不要仅仅局限在已发生的费用上，通过偏差原因分析和未完 工工程投资预测，可发现一些现有和潜在的问题将对未完工程 引起的投资影响，及时采取预防措施。 4、合同措施：投资控制、进度控制、质量控制均要以合同为依据。 （最有效的措施）除了拟定合同条款、参加合同谈判、处理合同纠纷、防止索 赔外，还要协助业主确定对目标控制有利的建设工程组织管理 模式和合同结构。另外，采用措施时，要注意合同中规定的业 主和监理工程师的义务和责任。,案例监理合同签订后，总监理工程师组建了直线制监理 组织机构，并重点提出了质量目标控制措施，其内容 如下：(1)熟悉质量控制依据； (2)确定
28、质量控制要点，落实质量控制手段； (3)完善职责分工及有关质量监督制度，落实质量控制责任； (4)对不符合合同规定质量要求的，拒签付款凭证； (5)审查承包单位的施工组织设计同时提出了项目监理规划编写的几点要求。,问题 1监理工程师在进行目标控制时应采取哪些方面的措施?上述总监理工程师提出的质量目标控制措施各属于哪一种措施? 2上述总监理工程师提出的质量目标控制措施哪些属于主动控制措施，哪些属于被动控制措施? 知识要点 主动控制与被动控制概念、目标控制的措施。,参考答案 1 监理工程师在进行目标控制时应采取组织方面措施、技术方面措施、经济方面措施、合同方面措施。 总监理工程师提出的质量目标控制措施中第(1)条属于技术措施；第(2)条亦属于技术措施；第(3)条属于组织措施；第(4)条属于经济措施(或合同措施)；第(5)条属于技术措施。 2 在总监理工程师提出的质量目标控制措施中第(1)、(2)、(3)、(5)项内容属于主动控制；第(4)项内容属于被动控制。,Thank you!,The end !,
