1、第八章 贸易保护的依据,8.0.1本章主要内容,最佳关税论 供求弹性与关税承担 最佳关税 最佳关税与抽取垄断租金 关税战 幼稚产业论 幼稚产业的含义 幼稚产业的判定标准 保护方式：关税与生产补贴的比较凯恩斯主义的贸易保护观点 凯恩斯的贸易保护观点 后凯恩斯主义的贸易保护观点,战略性贸易政策 战略性出口政策:出口补贴 进口保护以促进出口 战略性贸易政策的有效性贸易政策的政治经济学分析 利益集团 院外活动 政府政策的制定,8.0.2 本章结构图,8.1 最佳关税论,核心思想 ：在大国情形下，实施贸易保护可获得超过自由贸易下的利益 。 8.1.1供求弹性与关税承担 在大国情形下，关税负担是由国内消费
2、者和国外出口商共同承担的；双方承担的程度取决于出口商产品的供给弹性和进口国对该产品的需求弹性。 一般而言，如果征税商品的供给弹性很小或进口国对该厂商产品的需求有弹性，则出口方要承担更多的关税 ；反之则由进口国承担。,（1）最佳关税的概念与确定条件 最佳关税是指对应于使本国福利达到最大的关税水平。 确定最佳关税的条件是进口国由征收关税所引起的额外损失（或边际损失）与额外收益（边际收益）相等。 最佳关税的确定应充分考虑出口供给弹性和进口需求弹性。一般而言，外国出口商的产品供给弹性越大，最佳关税水平就越低；反之则越高。 最佳关税不会是禁止性关税，也不会是零关税；最佳关税应该在禁止性关税和零关税之间。
3、,8.1最佳关税论 8.1.2最佳关税,（2）最佳关税确定的图示分析,横坐标代表税率，纵坐标代表征收国的福利水平 OA代表自由贸易状态下的社会福利水平，tH表示禁止性关税，在C点的切线斜率为0，进口国福利达到最高，t*为最佳关税，此时dw/dt=0。,图8-1,8.1最佳关税论 8.1.2最佳关税,前提：出口商在进口国市场上具有垄断力量；进口需求弹性比较大(即进口国的需求曲线比较平坦) 。 消费者剩余减少部分为a+d，政府的关税收益c（c可能会大于a+d），如果进口需求弹性较大，那么d就会较小，而a小于c,因此可能会改善进口国福利。可确定最佳关税 出口商利润减少 （b+c+e+f)-(a+b)
4、=c+e+f-a,图8-2,8.1最佳关税论 8.1.3最佳关税与抽取垄断租金,a,b,c,d,e,f,最佳关税论虽然指出贸易保护可能使一国获得比自由贸易更多的利益，但其成功的实施必须以其他国家不采取相应的措施为条件。一旦各参与国都采取报复措施，就会使得最初征收关税 国家的目的落空，最终甚至可能爆发关税战。,8.1最佳关税论 8.1.4关税战,与最佳关税论所强调的短期利益不同，幼稚产业论从未来可实现潜在利益出发，讨论了贸易保护对一国经济发展的重要性。 其核心思想：如果贸易保护的长期利益可以弥补短期的损失，则进行保护是有利可图的。该观点的最早持有者：汉密尔顿、李斯特 李斯特的幼稚工业保护的理论
5、一国实行贸易政策的原则是，其贸易政策必须同本国工业发展的进程相适应。 （1）各国经济发展的历史都要经历5个阶段，即原始未开化时期、畜牧时期、农业时期、农工业时期、农工商业时期。 （2）不同时期应该采取不同的贸易政策。 （3）关于保护工业的选择。李斯特所主张的贸易保护并非是对所有工业的保护，而是对有前途的工业采取贸易保护。 （4）在保护时限上，李斯特主张的贸易保护也不是持续性的，而是暂时性的。 （5）在保护方式上，李斯特认为，贸易保护的主要手段应该是关税。,8.2 幼稚产业论,8.2.1幼稚产业的含义所谓幼稚产业(infant industry)是指，处于成长阶段尚未成熟、但具有潜在优势的产业。
6、 不过要注意的是，保护是暂时的，当产业成长起来以后就应该撤除保护，实行自由贸易。,8.2 幼稚产业论,幼稚产业保护的论点通常是以尚未实现的内部规模经济或外部规模经济的存在为前提。关于幼稚产业的判断，主要有以下三种： （一）穆勒标准 穆勒的标准（Mills test）：当某一产业规模较小、其生产成本高于国际市场价格的时候，如果政府给予一段时间的保护，使该产业能够发展壮大，以充分实现规模经济，降低成本，那么该产业就可以作为幼稚产业来加以扶植。 穆勒标准的实质：（1）幼稚产业保护是唯一的贸易保护的理由，其只应该限于从外国学习技术的过程；（2）保护应该适应本国的国情；（3）保护的产业应为成本较高的产业
7、。因此，穆勒标准强调的是将来成本上的优势地位。,8.2 幼稚产业论 8.2.2幼稚产业的判定标准,（二）巴斯塔布尔标准 巴斯塔布尔（C.F.Bastable）标准：判断一种产业是否属于幼稚产业，不光要看将来是否具有成本优势，还要在将保护成本与该产业未来所能获得的预期利润的贴现值加以比较之后才能确定。如果未来预期利润的贴现值小于目前的保护成本，那么对该产业进行保护是得不偿失的。 巴斯塔布尔标准的实质：巴斯塔布尔标准比穆勒标准要求更高，即它要求被保护的幼稚产业在经过一段时期的保护之后，不仅能够自立，而且还必须能够补偿保护期间的损失。,8.2 幼稚产业论 8.2.3幼稚产业的判定标准,（三）坎普标准
8、 坎普标准（Kemps test）：幼稚产业保护应以实现该保护产业的外部规模经济为前提，即如果某一产业将来在经过保护之后能带来外部经济效应，则暂时性的保护是可以考虑的。 坎普标准的实质： （1）内部规模经济的情形下，即使某一产业符合穆勒和巴斯塔布尔的标准，政府的保护也不见得是必要的。因为，企业自身的牟利性决定了该产业会自动地发展下去； （2）在外部规模经济存在时，私人边际收益与社会边际收益之间可能出现偏离。只要其在保护之后，能够产生显著的外部经济效应，则仍有保护的必要。 （3）与强调内部规模经济的前两个标准不同的是，坎普标准更加强调外部规模经济与幼稚产业保护之间的关系。,8.2 幼稚产业论 8
9、.2.3幼稚产业的判定标准,8.2.3幼稚产业保护前后的变化与福利效应 （图示）,图8-3,8.2 幼稚产业论,自由贸易,贸易保护,撤销保护后情形之一：仍出口x，进口y,撤销保护后情形之二：进口x出口y,受保护产业得以成长,进口变出口由2个因素影响：一是X产品国际价格和国内价格差。二是Y部门的发展情况。,图8-3中，Y代表所谓的幼稚产业，其在发展初期的所对应的生产可能性曲线并不能反映其将来潜在的可能性曲线。如果选择自由贸易，那么对应于世界相对价格p，本国出口X，进口Y，社会福利水平为U0；短期内假设本国对Y产品进口征收一个禁止性关税，则征税后的国内价格pt回到了封闭下的价格水平，对应的社会福利
10、为U1，低于自由贸易下的福利水平。 但是，保护期间，Y部门得到了更大的发展，从长期看，本国的生产可能性边界向外移动到一个更高的水平，此时，撤除保护性关税，假设本国在世界市场上是小国，本国的发展不影响世界价格，那么有两种可能的结果： （1）如图8-3（a）所示，对应于p，本国仍然出口X，进口Y，但与保护前相比，社会福利得到了改善； （2）在图8-3（b）中，我们看到由于Y部门的发展十分显著，撤除保护后，面对世界价格p，本国反倒由原来进口X转变为出口Y，社会福利水平由U1提升至U2，高于自由贸易下的福利水平U0。,8.2.3幼稚产业保护前后的变化与福利效应 （图解）,8.2 幼稚产业论,8.2.4
11、保护方式：关税与生产补贴的比较,一般来说，针对国内扭曲的政府干预最佳选择应是直接针对扭曲的，任何间接干预只是次佳（Second-best）选择。幼稚产业论的目的是保护国内生产、改进生产效率，既然是针对国内生产，显然直接的保护方式应是引入生产补贴，采用关税等贸易壁垒的方式并不是最佳的选择。,8.2 幼稚产业论,图8-4,两类措施对生产保护效果相同，但对消费者影响不一样。关税下市场价格上升，而补贴下不变。 关税下社会福利损失为(c+e+f)-c=e+f，补贴下社会福利损失为(g+h)-h=g.(即政府补贴=产量乘以补贴额g+h； 生产者剩余增加h) 生产补贴只会造成生产扭曲，但可避免消费扭曲，补贴
12、与进口壁垒相比，保护成本更低。,c,h,小国情形,8.3 凯恩斯主义的贸易保护观点,8.3.1凯恩斯的贸易保护观点 凯恩斯贸易保护理论的出发点是有效需求不足。凯恩斯指出，一国在没有政府干预的情况下，国内有效需求可能不足，于是，在开放经济条件下，奖励出口，限制进口是一国总需求政策的一部分。具体地说， 1 凯恩斯认为，重商主义合理的、科学的成分未被人们认识到。因为一国对外的净投资决定于贸易差额的大小，且贸易收支顺差越多，对外净投资就越多。 2 国际贸易收支顺差可以从两个方面促进有效需求的增加，一是一国净出口的增加本身就是本国有效需求水平的提高，进而导致国民收入的提高；二是通过贸易收支的顺差，直接影
13、响到国内货币的供应量，从而压低国内利息率，刺激国内的私人贷款，增加私人的消费和投资需求。 3 凯恩斯指出，政府应该关注，进而应该干预对外贸易，采取奖励出口、限制进口的作法。 当然，凯恩斯的保护贸易政策不单纯等同于重商主义。 1 贸易收支的顺差是不可以无限量地增加下去的，因为当贸易收支顺差过大时，国内的货币供应量就会过多，从而使商品价格过高，影响本国商品在国际市场上的国际竞争能力。 2 贸易收支过度顺差还会使本国的利息率降低，进而引起资本外流，造成本国投资的减少。 3 凯恩斯认为，政府干预、保持贸易收支的顺差不是一个长期目标，这只是在一国有效需求不足的情况下才偶尔使用的手段。,8.3.1后凯恩斯
14、主义的贸易保护观点 后凯恩斯主义经济学家对凯恩斯本人的贸易保护论作了进一步发挥，其主要包括以下几个方面： 1保持贸易收支顺差不仅能够在理论上扩大本国的有效需求，而且能够以乘数的形式增加总收入。 2贸易收支顺差带来的的国民收入的成倍增加又会为经济的稳定增长和充分就业创造了更好的条件 。 总之，凯恩斯主义的贸易保护理论不仅反映了西方经济强调政府干预国内经济的重要性，同时还要提出了政府干预对外贸易的观点，主张实行贸易保护政策来配合国内宏观经济政策。,8.3 凯恩斯主义的贸易保护观点,8.4 战略性贸易政策,20世纪80年代中期，出现了一种新的建立在不完全竞争理论基础上的贸易政策理论，即所谓“战略性贸
15、易政策”（strategic trade policy）。 定义：战略性贸易政策，政府所施加的，能够维持或改变不完全竞争企业的战略行为，使市场竞争朝向有利于本国获取最大利益的方向发展的政策。 这种政策观点针对一种特殊的不完全竞争市场结构寡头垄断市场结构而提出的。其核心在于 （1） 强调在不完全竞争条件下实施； （2） 政府的政策目标是为获取本国的最大利益； （3） 该种政策是一种进攻性的而非防御性的政策。 （4） 政府对贸易活动进行干预目的是，改变市场结构或环境，调整企业的战略性行为。 战略性贸易政策最为强调的政策主张主要有两种：一是出口补贴；二是进口保护以促进出口。,8.4 战略性贸易政策
16、8.4.1战略性出口政策：出口补贴,图85,假设世界市场（不考虑H与F国内市场）是双寡头市场（H国和F国的两个厂商，如波音公司与空客公司），决策变量是产量。古诺模型。H国对该国的垄断厂商予以出口补贴。那么H的反应曲线右移，H产量提高，F国厂商产量减少。补贴后H国厂商利润增加，而F国厂商利润减少“抽去租金”出口补贴对H国的福利影响有两方面：一是增加本国厂商的利润；二是增加了政府支出。由于不考虑国内市场，所以出口补贴对国内消费者福利没有直接的影响，如果本国厂商利润的增加超出政府补贴的话，那么本国福利将会改善。在这种情况下，本国实行贸易保护要优于自由贸易。,所谓进口保护以促进出口（import pr
17、otection as export promotion）是指，通过保护厂商所在的国内市场，来提高其在国外市场的竞争力，达到增加出口的目的。这一观点是由克鲁格曼提出的。 1 模型假定：1） 假设H国厂商的边际成本是递减的；2） 国内外市场都是双寡头市场结构。在自由贸易下，两个厂商在H国国内市场、第三国市场上的销售，分别由这两个厂商在两个市场上的反应曲线的交点决定。 2 模型分析 （1） H国政府对来自F国厂商的进口商品征收关税将限制F国厂商的产品在H国市场的销售，从而扩大其生产规模。 （2） 规模经济效果将降低H国的生产成本，扩大其对第三国的出口；而F国厂商则出口下降，利润减少 （3） 如果关
18、税导致的本国厂商利润增加部分与关税收入之和，能完全抵消关税保护的成本，那么保护国的福利会改善。,8.4 战略性贸易政策 8.4.2战略性出口政策：进口保护以促进出口,战略性贸易政策理论自提出伊始就受到多方面的质疑与批评。 战略性贸易政策的成功必须以利润转移部分超过补贴额或关税保护成本为先决条件。 战略性贸易政策行为视厂商的竞争行为类型而定。 最为重要的一点，战略性贸易政策的成功运用是以对手不采取行动为前提的。 战略性贸易政策在现实运用中还会受到多边规则的约束。,8.4 战略性贸易政策 8.4.3战略性贸易政策的有效性,8.5 贸易政策的政治经济学分析,8.5.1 贸易保护的政治经济学的涵义 自
19、20世纪80年代起，越来越多的经济学家转而以实证分析方法去研究贸易政策问题。这种分析吸收了公共选择理论的一些思想，能比较好地解释现实中的贸易保护主义现象，这就是所谓的贸易政策或保护的政治经济学（The political economy of trade policy or protection）。 贸易政策政治经济学的基本思想：任何一项经济政策都可能会影响到一国的收入分配格局，因而不同社会阶层或利益集团对此会有不同的反应，受益的一方自然支持这项政策，而受损的一方则会反对这项政策，各种力量交织在一起最终决定政策的制定或选择。,8.5 贸易政策的政治经济学分析,8.5.2一个简化的分析 1 基本
20、假定 （1） 假定社会中存在的利益集团有三种：进口替代部门、出口部门和消费者群体。 （2） 为了使政策制定有利于自己一方，假设各个利益集团通过院外活动方式来游说政府部门政策制定者。 （3） 院外活动需要一定的成本，但是并不是每个人都愿意负担这样的成本。一般来说，成本的分担与其可获得的收益成正比。 （4） 一般说来，进口替代部门的院外活动比较容易进行；出口部门对保护政策的反对并不强烈；消费者群体对贸易政策的态度可能最为暧昧,8.5 贸易政策的政治经济学分析,8.5.2一个简化的分析 2 分析过程 总的来说，政府最终选择贸易保护政策取决于社会中各个集团的力量对比。由以上的讨论可知，进口替代部门对限
21、制进口政策的需求最为强烈，而其他利益集团的反对活动可能并不明显。因此，只要院外活动成功后的利益所得能抵消院外活动成本，进口替代部门就会积极行动，从而可能会使政策制定倾向于贸易保护。 （1） 政策的制定可能会偏离国家整体福利最大化这一目标，因为政策制定只是有利某些利益集团，可能并不利于整个国家的福利。 （2） 在贸易政策措施的具体选择上，其原则也是有利于某些利益集团，而不一定有利于国家福利。,8.5 贸易政策的政治经济学分析,8.5.2一个简化的分析 3 理论意义 （1） 从实际情况看，贸易政策政治经济学确实能解释许多原来所不能解释的现象 （2） 由此产生的还有一种情形可以合理解释贸易保护主义的
22、存在，即所谓的贸易保护的民族主义。,本章小结本章介绍了几种主要的贸易保护论点，这些论点大都在一些特殊的条件下才成立，并不具有普遍意义，然而现实中信之者比比皆是。其中，最佳关税论从静态角度出发，认为在大国情况下，征税关税可改善本国的贸易条件，只要贸易条件效应能抵消关税的保护成本，那么征收关税就能改善本国的福利。在零关税和禁止性关税之间，对应于使本国福利达到最大的那个关税称为最佳关税，最佳关税的条件可表示为关税的边际收益等于关税的边际成本。幼稚产业论则从动态角度提出了保护那些具有潜在优势的新兴产业观点，但这种保护只能是一种暂时性的，判别幼稚产业的标准主要有三种。其中，穆勒标准强调将来的竞争优势，而
23、巴斯塔布尔标准认为幼稚产业不仅强调将来的竞争优势，而且将来的预期收益的现值能抵消现在的保护成本，坎普标准则更为注重外部规模经济的重要性。,凯恩斯主义的贸易保护观点是将贸易政策与宏观经济政策联系在一起，把贸易政策作为实现总需求政策目标的一种选择。战略性贸易政策理论是在“新贸易理论”的基础上提出的，这一理论又称为“利润转移论”，因为它们都有一个共同的特征，就是在政府干预下在寡头垄断的市场结构上争夺有限的垄断租金。贸易政策政治经济学分析与其他的贸易政策理论一个最大的区别是，这一流派是以实证分析方法而不是规范分析方法来讨论贸易政策的制定，因而它所讨论的问题不再是什么样的做法是最佳的，而是为什么会存在这样的作法。贸易政策政治经济学观点认为利益集团的院外活动会直接影响到政策的制定以及保护水平的高低。,本章小结（续）,
