1、中华人民共和国国家知识产权局,申请获得专利权的程序及手续,初审及流程管理部 李莉,中华人民共和国国家知识产权局,基 本 要 求,熟悉专利申请程序中的基本概念； 熟悉发明、实用新型和外观设计专利的申请及审查流程； 掌握关于专利申请及审查程序的规定和原则； 熟悉与专利申请有关的手续及其文件。,中华人民共和国国家知识产权局,发明专利申请审批流程,中华人民共和国国家知识产权局,实用新型专利申请审批流程,中华人民共和国国家知识产权局,外观设计专利申请审批流程,中华人民共和国国家知识产权局,目 录,第一节 基本概念 第二节 专利申请的提出 第三节 专利申请的受理 第四节 发明专利申请的保密审查 第五节 发
2、明专利申请的初步审查 第六节 发明专利申请的公布程序 第七节 发明专利申请的实质审查程序 第八节 发明专利申请的答复和修改 第九节 专利权的授予及授权后的程序 第十节 其他手续 第十一节 行政复议,中华人民共和国国家知识产权局,第一节 基本概念,一、申请日和优先权日二、申请号三、期限四、费用,中华人民共和国国家知识产权局,一、申请日和优先权日,申请日:国务院专利行政部门确认的专利申请的递交日。,中华人民共和国国家知识产权局,1、面交：收到日为申请日 2、邮局邮寄递交： 邮戳清晰：寄出的邮戳日为申请日,收到日：专利局受理处和各专利代办处收到专利申请文件的日期。,（一）申请日的确定（法28、条例4
3、.1）,中华人民共和国国家知识产权局,（二）申请日的作用,1、申请日是判断专利申请先后的客观标准 专利法第九条 2、申请日是判断专利申请是否具有新颖性和创造性的时间界限。专利法第二十二条,中华人民共和国国家知识产权局,3、申请日是许多法定期限的起始日。,缴纳年费期限的计算起始日； 专利权期限的计算起始日；发明专利申请满18个月公布期限的计算起始日； 发明专利申请三年内应当提出实审请求的期限计算起始日 ； ,中华人民共和国国家知识产权局,（三）优先权和优先权日（巴黎公约4、法29）,优先权：申请人在一个缔约国第一次提出申请后，可以在一定期限内就同一主题向其他缔约国申请保护，其在后申请在某些方面被
4、视为是在第一次申请的申请日提出的。 优先权日：在先申请的申请日,中华人民共和国国家知识产权局,（四）优先权的效力,1.以优先权日作为判断专利申请的新颖性和创造性的时间标准，使他人在优先权期限内就相同主题提出的专利申请不具备专利性。 2.在优先权日后，与第一次申请主题相同的发明、实用新型或外观设计的公开发表或公开使用，不论是申请人自己所为还是第三人所为，都不损害后来提出并享有优先权的专利申请的新颖性和创造性，并且也不会给第三人带来任何权利。,中华人民共和国国家知识产权局,3.要求本国优先权也可以给申请人带来便利，申请人可以利用本国优先权在符合单一性的条件下将若干在先申请合并到一份在后申请中提出。
5、 4.申请人可以在优先权期限内，实现发明专利申请与实用新型专利申请的互相转换。,中华人民共和国国家知识产权局,涉及申请日和优先权日的考题分析：06年3题（同一日申请、优先权效力、优先权日起算的期限） 08年2题（申请日确定、先申请原则）,中华人民共和国国家知识产权局,二、申请号,专利申请号是指国家知识产权局受理一件专利申请时给予该专利申请的一个标识号码。,中华人民共和国国家知识产权局,（一）申请号的组成,新申请号标准（见32号局令、92号公告） 申请号：200810100836.0 2008申请年号 1申请种类 0100836申请流水号 0校验位 注：申请号与校验位联合使用,中华人民共和国国家
6、知识产权局,（二）申请号的含义,申请年号专利申请号中的年号采用公元纪年，例如2004表示专利申请的受理年份为公元2004年。,中华人民共和国国家知识产权局,申请种类号专利申请号中的申请种类号用1位数字表示，所使用数字的含义规定如下： 1：发明专利申请； 2：实用新型专利申请； 3：外观设计专利申请； 8：进入中国国家阶段的PCT发明专利申请； 9：进入中国国家阶段的PCT 实用新型专利申请。,中华人民共和国国家知识产权局,申请流水号专利申请号中的申请流水号用7位连续数字表示，一般按照升序使用，例如从0000001开始，顺序递增，直至9999999。每一自然年度的专利申请号中的申请流水号重新编排
7、。,中华人民共和国国家知识产权局,（三）申请号的给出,除法律法规和行政规章另有规定以外，在专利法、专利法实施细则及其他相关法规规定的各种法定程序中均应将专利申请号与校验位（包括两者之间的间隔符）联合使用。 校验位：09、X 举例：200510020389.X,中华人民共和国国家知识产权局,（四）申请号的作用,专利申请号是一个重要的著录项目 1申请号和申请日一起构成专利申请被正式受理的标志。 2申请号是认定专利申请的主要依据 3申请号是专利局在审批程序中对专利申请进行管理的重要手段。,中华人民共和国国家知识产权局,三、期限,对办理专利法规定的各项专利事务，以及专利审查程序中处理各项事务的时限要求
8、，分为法定期限和指定期限。,中华人民共和国国家知识产权局,（一）期限的种类,法定期限：专利法、实施条例规定的期限。 指定期限：国家知识产权局审查人员、事务处理人员依据专利法、实施条例作出的各种通知、决定中，指定申请人、专利权人及其他当事人人答复或进行某种行为的期限。,中华人民共和国国家知识产权局,（二）期限的计算,1.期限的起算日 (1) 以申请日、优先权日、授权公告日等固定日期起计算 条例12大部分法定期限是从申请日、优先权日、授权公告日等固定日期起计算的。,中华人民共和国国家知识产权局,(2) 以通知和决定的推定收到日起计算 条例4.2全部指定期限和部分法定期限以通知和决定的推定收到日起计
9、算。,推定收到日： 邮寄的文件：发文日15日； 直接送交的文件：交付日为送达日； 地址不详公告的文件：公告之日1个月。,中华人民共和国国家知识产权局,2.期限的届满日 条例5 期限起算日期限期限届满日。 期限的第一日不计算在期限内。 期限以年或者月计算的，以其最后一月的相应日为期限届满日；该月无相应日的，以该月最后一日为期限届满日。 期限届满日是法定假日的，以假日后的第一个工作日为期限届满日。 相应的行为应当在期限届满日之前、最迟在届满日同一天完成。,中华人民共和国国家知识产权局,法定假日是指每周的周六和周日；元旦、春节、清明节、国际劳动节、端午节、中秋节、国庆节。 国家公告移用假日，以国务院
10、办公厅的公告为准。,中华人民共和国国家知识产权局,期限计算举例： 发文日：2007年7月15日2007年7月16日2007年7月17日 指定答复期限：两个月试题,中华人民共和国国家知识产权局,（三）期限的延长（条例7、条例73）,1、允许延长的期限种类（指定期限，无效程序除外） 2、请求延长期限的理由 当事人因正当理由不能在指定期限内进行或者完成某一行为或者程序时，可以请求专利局延长期限。,中华人民共和国国家知识产权局,期限届满日之前：提交延长期限请求书，说明理由并缴纳延长期限请求费。 延长期限不足一个月的，以一个月计算 延长期限一般不超过两个月 对同一通知或者决定中指定的期限一般只允许延长一
11、次。,中华人民共和国国家知识产权局,（四）耽误期限的处分,1.处分的种类 视为撤回、视为放弃取得专利权的权利、专利权终止、视为未提出请求和视为未要求优先权、等等 2.后果 丧失各种权利：申请权、专利权、优先权、等等 3.补救措施 请求恢复权利（条例6）,中华人民共和国国家知识产权局,注意：四种期限不能请求恢复： 不丧失新颖性的宽限期（法24条）、 优先权期限（法29条）、 专利权期限（法42条） 侵权诉讼时效（法68条）,中华人民共和国国家知识产权局,涉及期限的考题分析,06年3题（优先权日起算的期限、延长、专利权期限的起算） 07年3题（期限的延长、允许延长的期限、期限的起算日） 08年1题
12、（耽误期限视为撤回）,中华人民共和国国家知识产权局,四、费用,向国务院专利行政部门申请专利和办理其他手续时，应当缴纳的费用 。专利费用是启动审查程序的要素之一,中华人民共和国国家知识产权局,四、费用,法律法规： 实施条例第122条费用的种类 实施条例第123条缴纳费用的方式 实施条例第124-129条费用的缴纳期限 实施条例第130条费用的减缓,中华人民共和国国家知识产权局,（一）费用的类别（条例122）,（一）申请费、申请附加费、公布印刷费、优先权要求费 ；（二）发明专利申请实质审查费、复审费；（三）专利登记费、公告印刷费、年费；（四）恢复权利请求费、延长期限请求费； （五）著录事项变更费、
13、专利权评价报告请求费、无效宣告请求费。 （新条例取消：申请维持费、中止程序请求费、强制许可请求费、强制许可使用费的裁决请求费）,中华人民共和国国家知识产权局,（二）费用的减缓（条例130、局三十九号令）,允许请求减缓的费用种类：申请费、发明专利申请实质审查费、复审费、自授权当年起三年的年费。 注意：虽然申请费可以减缓，但是其中的公布费、附加费部分不能减缓。 注：新条例取消申请维持费，减缓的费用种类：四种,中华人民共和国国家知识产权局,请求费用减缓的手续：,费用减缓的提出时间：申请时：全部四种费用申请后：尚未到期的费用，两个半月之前提出 费用减缓请求书：标准表格；全体申请人（或专利权人）签字或者
14、盖章 要求：个人请求：注明年收入，必要时出具证明文件。单位请求：如实填写经济困难状况，同时附具市级以上人民政府管理专利工作的部门出具的证明文件。,中华人民共和国国家知识产权局,减缓标准： 一个自然人85%（申、审、年）80% （复审、维） 一个单位70%（申、审、年）60% （复审、维） 多个自然人70%（申、审、年）60% （复审、维） 一个或多个自然人+一个单位70%（申、审、年）60%（复审、维） 二个或多个单位不减缓,中华人民共和国国家知识产权局,（三）费用的缴纳期限（条例124129）,（1）申请日起两个月或收到受理通知书之日起15日内：申请费申请附加费发明专利申请公布印刷费优先权要
15、求费（要求优先权的）,中华人民共和国国家知识产权局,（2）申请日（优先权日）起三年内：发明专利申请实审费 （3）申请人收到国家知识产权局作出驳回专利申请决定之日起三个月内：复审费 （4）收到授予专利权的通知之日起两个月内:专利登记费授权当年的年费公告印刷费印花税,以后的年费应当在上一年度期限届满前予缴。,中华人民共和国国家知识产权局,（5）相应的期限届满之日前：延长期限请求费，恢复权利请求费 （6）自提出相应请求之日起一个月内著录项目变更费专利权评价报告请求费无效宣告请求费,中华人民共和国国家知识产权局,直接向国务院专利行政部门缴纳 银行或邮局汇付：写明申请号或专利号、费用名称 国务院专利行政
16、部门规定的其他方式缴纳,(四)费用的缴纳方式（条例123）,中华人民共和国国家知识产权局,缴费日,1）直接向国务院专利行政部门缴纳：缴纳当日 2）通过邮局汇付：邮局汇出的邮戳日 3）通过银行汇付：银行实际汇出日 4）以国务院专利行政部门规定的其他方式缴纳：按规定。,写明：申请（专利）号、费用名称,中华人民共和国国家知识产权局,（五）专利费用的暂存、退款和查询,1、暂存 由于费用汇单字迹不清或者缺少必要事项造成既不能开出收据又不能退款的，应当将该款项暂存在专利局账户上。注意：以出暂存之日为缴费日。,中华人民共和国国家知识产权局,2、退款,退款的原则：多缴、重缴、错缴专利费用的，当事人可以自缴费日
17、起三年内，提出退款请求，符合规定的，专利局应当予以退款。,中华人民共和国国家知识产权局,不予退款的情形：(1)对多缴、重缴、错缴的费用，当事人在自缴费日起三年后才提出退款请求的；(2)当事人不能提供错缴费用证据的；(3)减缓请求被批准之前已经按规定缴纳的各种费用，当事人又请求退款的。,中华人民共和国国家知识产权局,退款的效力：被退的款项视为自始未缴纳。,中华人民共和国国家知识产权局,3、费用的查询,当事人需要查询费用缴纳情况的，应提供： 未收到专利局收费收据的：银行汇单复印件邮局汇款凭证复印件 已收到专利局收费收据的：提供收据复印件查询时效为一年，自汇出费用之日起算,中华人民共和国国家知识产权
18、局,4、费用种类的转换（关注指南）,当事人需要查询费用缴纳情况的，应提供： 未收到专利局收费收据的：银行汇单复印件邮局汇款凭证复印件 已收到专利局收费收据的：提供收据复印件查询时效为一年，自汇出费用之日起算,中华人民共和国国家知识产权局,涉及费用的考题分析,07年5题（应缴费用、缴费日的确定、缴费时间、汇单的填写、缴费手续） 08年2题（退款的手续、缴费种类）,中华人民共和国国家知识产权局,第二节 专利申请的提出,一、提出专利申请应提交的文件（申请文件、其他文件） 二、提交文件的形式（书面形式、电子文件形式、标准表格、文件份数、文件形式、签字或者盖章 ） 二、办手续的人 （申请人、代表人、专利
19、代理机构、联系人）,中华人民共和国国家知识产权局,一、提出专利申请应提交的文件,1、提出专利申请必备的申请文件（法26、法27）,发明专利申请： 发明专利请求书 说明书 权利要求书 必要时应当有说明书附图 摘要及摘要附图,实用新型专利申请：实用新型专利请求书 说明书 权利要求书 说明书附图 摘要及摘要附图,中华人民共和国国家知识产权局,外观设计专利申请： 外观设计专利请求书 外观设计的图片或照片 (3)简要说明,中华人民共和国国家知识产权局,2、其他文件 在提出专利申请的同时或者提出专利申请之后，申请人、专利权人、其他利害关系人在办理与该专利申请（或者专利）有关的各种手续时，提交的除专利申请文
20、件以外的各种请求、申报、意见陈述、补正以及各种证明、证据材料等。,中华人民共和国国家知识产权局,其他文件包括： 1、专利代理委托书 2、费用减缓请求书、费用减缓证明 3、优先权证明、优先权转让证明 4、实质审查请求书、提前公开声明 5、涉及保密、生物材料、不丧失新颖性的公开等证明文件 ,中华人民共和国国家知识产权局,二、提交文件的形式,1.书面形式（条例2） 提交纸件形式的文件 各种手续及审查过程都应当按规定以书面形式进行 国务院专利行政部门规定的其他形式：序列表的计算机可读形式副本，外观设计模型 以口头、电话、实物等非书面形式办理的各种手续，或者以电报、电传、传真、电子邮件等通讯手段办理各种
21、手续的均视为未提出，不产生法律效力。,中华人民共和国国家知识产权局,2.电子专利申请(35号局令）将专利申请中的文件按有关标准电子化，以互联网络为传输媒介进行信息交换的专利申请模式。申请人提出电子专利申请并被受理的，在审批程序中应当通过电子专利申请系统以电子文件形式提交相关文件。除另有规定外，申请人以纸件等其他形式提交的相关文件视为未提交。,中华人民共和国国家知识产权局,电子申请的申请日： 申请人提出电子申请的，以国家知识产权局完整收到符合专利法及其实施细则规定的专利申请文件之日为申请日。,中华人民共和国国家知识产权局,电子申请注册： 事先与国家知识产权局签订电子专利申请系统用户注册协议 申请
22、人（个人/单位）/专利代理机构的名义签订注册协议 提交注册材料、当面或邮寄办理注册手续,中华人民共和国国家知识产权局,电子申请的适用范围： 发明、实用新型和外观设计。 进入国家阶段的国际申请。,中华人民共和国国家知识产权局,3.标准表格 适用于专利申请的各种标准表格格式由专利局制定。 以非标准表格办理的手续，专利局可以通知当事人在规定的期限之内补正或者视为未提出。,中华人民共和国国家知识产权局,4.文件份数 申请文件 一式一份（原细则16.1取消） 其他文件 一份或者指定,中华人民共和国国家知识产权局,5.文件记载形式(条例3),使用中文； 科技术语使用规范词； 外国人名、地名和科技术语没有统
23、一中文译文的，应当注明原文； 各种证件和证明文件是外文的，必要时可以要求附送中文译文。,中华人民共和国国家知识产权局,6.证明文件的形式专利申请审批程序中常见的证明文件: 非职务发明证明、 转让合同、继承证明、 国籍证明、总部所在地和经常营业所所在地证明、经常居所证明、 法人地位证明、法人名称变更证明、 优先权证明（在先申请文件副本）、优先权转让证明、 生物材料样品保藏证明、 文件寄发日期证明等。,中华人民共和国国家知识产权局,证明文件的形式要求： 有关的主管部门出具（公安部门、工商部门、法院、邮政部门或上级主管部门等） 当事人之间签订（合同、协议、声明等） 正本或经公证、确认的复印件 原件在
24、专利局备案、确认后的复印件,中华人民共和国国家知识产权局,7.签字或盖章(条例150.1),向专利局提交的专利申请文件或者其他文件，应当按照规定签字或者盖章。 未委托专利代理机构：申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章，办理直接涉及共有权利的手续，应当由全体权利人签字或者盖章； 委托了专利代理机构：专利代理机构盖章，必要时还应当由申请人、专利权人、其他利害关系人或者其代表人签字或者盖章或声明。,中华人民共和国国家知识产权局,三、办理手续的人,申请人 专利代理机构 代表人 联系人,中华人民共和国国家知识产权局,（一）申请人（法19）,中国内地个人、单位； 在中国内地有经常居所或
25、者营业所的外国人、外国企业、外国其他组织； 在中国内地有经常居所或者营业所的港、澳、台个人、企业、其他组织可以自行办理专利申请，也可以委托专利代理机构办理。,中华人民共和国国家知识产权局,（二）专利代理机构,专利代理机构依照专利代理条例的规定经国家知识产权局批准成立专利代理委托的一方当事人 专利代理人 获得专利代理人资格证书、在合法的专利代理机构执业，并且在国家知识产权局办理了专利代理人工作证的人员 由被委托的专利代理机构指定,中华人民共和国国家知识产权局,1.委托专利代理机构（法19、局51号公告）,在中国内地没有经常居所或者营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织：应当委托依法设立的专利代
26、理机构办理。 在中国内地没有经常居所或者营业所的港澳台单位或个人：应当委托依法设立的专利代理机构办理。,中华人民共和国国家知识产权局,2.委托书（条例16.1）,申请人委托专利代理机构应当签署专利代理委托书。 委托书应当使用专利局制定的标准表格，写明委托权限、发明创造名称、专利代理机构名称、专利代理人姓名，并应当与请求书中填写的内容相一致。 委托书应当由申请人签字或者盖章，申请人有两个以上的，应当由全体申请人签字或者盖章，并由专利代理机构加盖公章。 在专利申请确定申请号后,再委托专利代理机构的，还应当注明专利申请号。,中华人民共和国国家知识产权局,3.解除委托和辞去委托,申请人委托专利代理机构
27、后，可以解除委托；专利代理机构接受申请人委托后，可以辞去被委托。 办理解除委托或者辞去委托应当事先通知对方当事人，并向专利局办理著录项目变更申报手续。 变更手续生效之前，该专利代理机构为申请人办理的事务继续有效。,中华人民共和国国家知识产权局,（三）代表人（条例16）,1.代表人的指定： 请求书中声明 2个以上的申请人、未委托专利代理机构、未声明、以第一申请人为代表人。,中华人民共和国国家知识产权局,2.代表人的权利,除下列手续外，代表人有权办理在专利局的各种事务。,应当由全体权利人签字或者盖章的手续：提出专利申请、委托专利代理、转让专利申请权、优先权或专利权，撤回专利申请，撤回优先权要求，放
28、弃专利权。,中华人民共和国国家知识产权局,（四）联系人,联系人仅是代替申请人接收专利局所发信函的收件人。 申请人是单位且未委托专利代理机构的，应当填写联系人，单位联系人应当是单位的工作人员；其他情形下可以不填写联系人。,中华人民共和国国家知识产权局,涉及申请的考题分析,06年2题（代表人、委托）07年2题（办理手续的人、提交文件的形式)08年1题（提交文件的形式),中华人民共和国国家知识产权局,第三节 专利申请的受理,一、受理 二、文件的递交和送达 三、向外国申请专利及国际申请 四、申请在香港特别行政区获得专利保护,中华人民共和国国家知识产权局,一、受理,受理地点 不受理情形 受理条件 不受理
29、程序 其他文件的受理与不受理 申请日的改正 受理程序中错误的更正 查询,中华人民共和国国家知识产权局,专利局受理处负责受理专利申请及其他有关文件。 专利局设立的代办处按规定受理专利申请及其他有关文件。 专利复审委员会可受理复审和无效宣告请求及其他有关文件。 发明专利申请涉及国防方面的国家秘密需要保密的，由国防专利机构受理（条例8),（一）受理地点（法3）,中华人民共和国国家知识产权局,注意： 未经过受理处登记的文件，不得进入审批程序。 寄给专利局其他部门的个人或非受理部门的申请文件和其他有关文件不具法律效力。,中华人民共和国国家知识产权局,（二）不受理情形（条例40） 1）缺下列文件之一或全部
30、的： 发明：请求书、说明书、权利要求书； 实用新型：请求书、说明书、权利要求书、说明书附图； 外观设计：请求书、图片或照片、简要说明； 2）未使用中文的； 3）未写明申请人姓名或名称，或者缺少地址的； 4）不符合条例第二条规定的。,中华人民共和国国家知识产权局,5）申请类别不明确的； 6）外国申请人因国籍或居所原因，明显不具有提出专利申请的资格的； 7）在中国内地无经常居所或营业所的外国人、外国企业或者外国其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的； 8）在中国内地无经常营业所的港、澳、台个人、企业或其他组织作为第一署名申请人，未委托专利代理机构的；,中华人民共和国国家知识产权局,9）直
31、接从外国或直接从港、澳、台地区向专利局邮寄文件的； 10）分案申请改变申请类别的。,中华人民共和国国家知识产权局,（三）受理条件：除不受理情形之外均应受理。,中华人民共和国国家知识产权局,（四）受理程序,(1)确定收到日； (2)核实文件数量； (3)确定申请日； (4)给出申请号； (5)记录邮件挂号号码； (6)输入和核实数据； (7)作出受理通知书、缴费通知书。,中华人民共和国国家知识产权局,（五）不受理程序,(1)确定收到日：(2)采集数据并发出不受理通知书：不受理通知书一式两份，副本送交当事人，正本存档;(3)不符合受理条件的申请文件存档备查，原则上不退回当事人。,在专利局受理处或者
32、各专利代办处窗口直接递交的专利申请，不符合受理条件的，应当直接向当事人说明原因，不予接收。,中华人民共和国国家知识产权局,（六）其他文件的受理与不受理,（一）其他文件的受理（申请后提交文件）： 1、申请（专利）号（唯一、正确） 2、文件的格式（使用中文、清晰、打字或者印刷） （二）其他文件的不受理 无法确定申请号 一份文件涉及多件专利申请 文字不符合受理条件,中华人民共和国国家知识产权局,（七）申请日的更正,申请人收到受理通知书之后认为受理通知书上记载的申请日与邮寄该申请文件日期不一致的，可以请求专利局改正申请日。 专利局受理处收到申请人的改正请求后，应当检查改正请求是否符合下列要求;(1)在
33、递交专利申请文件之日起两个月内或者申请人收到受理通知书一个月内提出；(2)附有收寄专利申请文件的邮局出具的寄出日期的证明。,中华人民共和国国家知识产权局,准予更正申请日的，应当作出重新确定申请日通知书一式两份，副本送交申请人，正本存档，并修改有关数据； 不予更正申请日的，应当对此更正申请日的请求发出视为未提出通知书，并说明理由。,中华人民共和国国家知识产权局,（八）受理程序中错误的更正,受理工作中出现的错误 1）寄给申请人的：发出更正通知书，同时修改有关数据。 2）对专利局内错投到各审查部门的文件应当及时退回受理处，并注明退回原因。,中华人民共和国国家知识产权局,（九）查询,查询时效为一年，自
34、提交该文件之日起算,中华人民共和国国家知识产权局,涉及受理的考题分析,06年1题（不受理） 07年1题（不受理） 08年1题（代办处的不受理，实用新型无附图的不受理）,中华人民共和国国家知识产权局,二、 文件的递交和送达,递交日的确定文件递交的方式其他有关文件的提交文件送达方式文件送达的确定,中华人民共和国国家知识产权局,1、面交：收到日为递交日 2、邮局邮寄递交： 邮戳清晰：寄出的邮戳日为递交日,（一） 递交日的确定（条例4.1）,中华人民共和国国家知识产权局,（二） 文件递交的方式,面交邮局邮寄递交（包括EMS特快专递）电子方式递交,中华人民共和国国家知识产权局,（三） 其他有关文件的提交
35、,纸件形式、符合规定的电子形式； 各文件中注明了该文件所涉及专利申请的申请号，并且仅涉及一件专利申请； 各文件用中文书写，字迹清晰、字体工整，并且用不易擦去的笔迹完成；外文证明材料附有中文清单。,中华人民共和国国家知识产权局,（四） 送达方式,邮寄：邮寄送达文件是指通过邮局把通知和决定送交当事人。 直接送交：经专利局同意，专利代理机构可以在专利局指定的地点，按时接收通知和决定。特殊情况下经专利局同意，当事人也可以在专利局指定地点接收通知和决定。 公告送达：文件送交地址不清无法邮寄、或者因地址不详被邮局退回的通知和决定，专利局可以在专利公报上通过公告方式通知当事人。 电子方式送达：电子申请,中华
36、人民共和国国家知识产权局,（五） 文件送达的确定,邮寄：自发文日起满十五日推定为当事人收到通知和决定之日。当事人提供证据，证明实际收到日在推定收到日之后的，以实际收到日为送达日。 直接送交：交付日为送达日。 公告： 以公告之日起满一个月推定为送达日。,当事人见到公告后可以向专利局提供详细地址，要求重新邮寄有关文件，但仍以自公告之日起满一个月为送达日。,中华人民共和国国家知识产权局,涉及文件的递交和送达的考题分析,07年1题（送达方式）,中华人民共和国国家知识产权局,（1）关于中国发明专利申请在香港特别行政区获得专利保护的问题向中国专利局提出发明专利申请的申请人，为获得香港标准专利的保护，应当按
37、照香港专利条例的有关规定，向香港知识产权署办理标准专利的注册手续，即：自该申请由中国专利局公布之日起六个月内向香港知识产权署办理记录请求手续；并自该申请由中国专利局授予专利权之日起六个月内向香港知识产权署办理注册与批予请求手续。,三、申请在香港特别行政区获得专利保护（57号公告）,中华人民共和国国家知识产权局,（2）关于要求获得香港短期专利或注册外观设计保护的问题要求获得香港短期专利（除通过国际申请途径外）或注册外观设计保护的，应当按照香港专利条例或注册外观设计条例的规定，向香港知识产权署办理有关手续。根据香港专利条例规则的规定，要求获得香港短期专利保护的，还应提交包括中国专利局在内的国际检索
38、单位或香港知识产权署指定的专利当局所作的检索报告。,中华人民共和国国家知识产权局,第四节 发明专利申请的保密审查,一、保密的范围 二、保密请求的提出 三、保密的确定 四、保密专利申请及专利的特点 五、解密,中华人民共和国国家知识产权局,一、保密的范围（法4、条例8）,涉及国家安全或者重大利益的发明或者实用新型专利申请,中华人民共和国国家知识产权局,二、保密请求的提出,由申请人提出：时间：提出专利申请的同时或提出专利申请之后，专利局准备公布之前。 方式：在请求书中作出要求保密的表示,由专利局提出：时间：审查员进行分类时,中华人民共和国国家知识产权局,三、保密的确定,A：发明或实用新型专利申请涉及
39、国防安全的，根据专利法实施条例第八条第一款的规定移交国防专利局审查。 B：发明或实用新型专利申请涉及国防安全以外的国家安全或者重大利益的，由专利局进行保密确定。不予保密的按一般专利申请处理。,中华人民共和国国家知识产权局,四、保密专利申请及专利的特点,A：由保密员管理，作出保密标记，单独管理。 B: 指定审查员进行初审、实审。 C：保密专利申请的审查基准与一般专利申请一致。 D：发明专利申请初审后不公布；决定授权后的授权公告仅公告一号两日：专利号、专利申请日和授权公告日。,中华人民共和国国家知识产权局,五、解密,1.解密的提出： 申请人（专利权人）提出解密； 专利局复查后自行解密。 2.解密的
40、确定： 专利局确定 3.解密后的处理： 解密后，按一般专利申请管理。 在专利公报的解密栏中公告、出版专利单行本。,中华人民共和国国家知识产权局,六、向外国申请专利（法20、法71、条例9、10）,请求的提出： （一）准备直接向外申请的：应当事先向国务院专利行政部门提出请求，并详细说明其技术方案； （二）首先向专利局申请专利并准备随后向外申请的，应当在申请时或者申请后提出请求； （三）向专利局提交专利国际申请的，视为同时提出了请求。,中华人民共和国国家知识产权局,涉及保密的考题分析,06年1题 07年1题,中华人民共和国国家知识产权局,第五节 发明专利申请的初步审查程序,一、发明专利申请初步审查
41、的范围 二、发明专利申请初步审查的原则 三、发明专利申请格式审查 四、请求书中记载事项的审查 五、三种特殊申请的审查（分案、生物材料、遗传资源） 六、明显实质性缺陷的审查,中华人民共和国国家知识产权局,申请文件的形式审查 申请文件的明显实质性缺陷审查 其他手续文件的合法性审查 有关费用的审查,一、发明专利申请初步审查的范围,中华人民共和国国家知识产权局,二、发明专利申请初步审查的原则,保密原则书面审查原则听证原则程序节约原则除遵循以上原则外，审查员在作出视为未提出、视为撤回、驳回等处分决定的同时，应当告知申请人可以启动的后续程序。,中华人民共和国国家知识产权局,1. 发明名称 发明名称的作用主
42、要在于使申请专利的发明便于分类，便于查询。 发明名称应当简捷、清楚、准确地表明发明的主题。 发明名称一般不超过25个字。 发明名称中不允许写入人名、地名、商标名、型号、宣传用语等非技术用语。,三、发明专利申请的形式审查,中华人民共和国国家知识产权局,发明名称中不允许写入词义含糊的用语， 如：及其类似物。 发明名称中不得仅使用笼统的词语，致使未给出任何发明信息。示例,中华人民共和国国家知识产权局,说明书的第一行应写发明名称，并应当与请求书中的发明名称完全一致。 说明书应当包括技术领域、背景技术、发明内容、附图说明、具体实施方式五大部分。 说明书写有图面说明的，申请文件应当有附图。申请文件中有附图
43、的，说明书中应当有图面说明。 （条例41）,2. 说明书,中华人民共和国国家知识产权局,说明书的文字部分可以有化学式，数学式和表格，但不得有插图。 说明书中不得有商业性宣传用语，也不得使用贬低他人、诽谤他人或他人的产品的语句。,中华人民共和国国家知识产权局,涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，应当将该序列表作为说明书的一个单独部分，并与说明书连续编写页码。 涉及核苷酸或者氨基酸序列的申请，申请人应当在申请的同时提交与该序列表相一致的计算机可读形式的副本。 示例,中华人民共和国国家知识产权局,(1)图的绘制 附图应当用制图工具和黑色墨水绘制,线条应当均匀清晰，并不得涂改。 特殊情况下，可以使用照片贴
44、在图纸上作为附图。例如：显示金相结构或者组织细胞时。,3. 说明书附图,中华人民共和国国家知识产权局,（2）图的大小、布置和编号几幅图可以布置在一张图纸上，一幅总体图可以绘制在几张图纸上。图尽量垂直绘制在图纸上，彼此明显地分开。 当零件的横向尺寸明显大于竖向尺寸必须水平放置的，应当将图的顶部置于图纸的左边。 多幅附图应当用阿拉伯数字顺序编写图号。,中华人民共和国国家知识产权局,（3）附图标记和图中文字 附图标记应当使用阿拉伯数字编号，同一零件出现在不同的图中应当使用相同的附图标记。一件专利申请的各文件中应当使用同一标记表示同一零件。 图中除必要的关键词语外，不应含有注释性的文字。 示例,注意：
45、附图标记和附图编号的区别,中华人民共和国国家知识产权局,权利要求书应当反映技术方案，记载技术特征，不得使用与技术无关的语句。 权利要求书中不得有商业性宣传用语，也不得使用贬低他人、诽谤他人或他人的产品的语句。 权利要求书中可以有化学式、数学式，必要时有表格，但不得有插图。 权利要求两项以上的，应当使用阿拉伯数字顺序编号。,4. 权利要求书,中华人民共和国国家知识产权局,应当写明名称或所属技术领域，需要解决的技术问题，主要技术特征和用途。 不得超过300字 说明书含有附图的，申请人应当指定并提供一幅最能说明该发明技术特征的附图作为摘要附图,5. 摘要和摘要附图,中华人民共和国国家知识产权局,06
46、年1题（说明书摘要） 07年2题（补交附图）,涉及发明专利申请格式审查的考题分析,中华人民共和国国家知识产权局,四、请求书中相关事项的审查,（一）发明人 （二）申请人 （三）不丧失新颖性宽限期声明 （四）要求优先权,中华人民共和国国家知识产权局,对发明创造的实质性特点作出创造性贡献的人 发明、实用新型称作“发明人”，外观设计称作“设计人” 有在专利文件中写明自己是发明人或者设计人的权利-署名权（也可以选择不公布姓名） 在非职务发明的情况下，享有申请专利的权利 在职务发明的情况下，有获得奖励和奖酬的权利,（一）发明人（条例14）,中华人民共和国国家知识产权局,发明人必须是个人，不应当是集体或单位
47、。 发明人应当使用本人真实姓名。 外国发明人中文译名可以使用外文缩写字母，姓和名之间用圆点分开，圆点置于中间位置，例如 M琼斯.,中华人民共和国国家知识产权局,发明人可以请求专利局不公布其姓名： 提出专利申请时：相应发明人后面注明 “（不公布姓名）”。 提出专利申请后：应当提交由发明人签字或者盖章的书面声明， 专利申请进入公报编辑后才提出该请求的，视为未提出请求。,中华人民共和国国家知识产权局,涉及发明人的考题分析,06年： 1题 07年： 2题（哪些可以作为发明人；发明人不公布姓名） 08年： 1题（发明人的权利）,中华人民共和国国家知识产权局,（二）申请人,法律法规：专利法第六条专利法第十
48、八条,中华人民共和国国家知识产权局,（二）申请人,1)申请人是本国人 职务发明，申请专利的权利属于单位； 非职务发明，申请专利的权利属于发明人。 申请人是个人的，使用本人真实姓名，不得使用笔名或者其他非正式的姓名。 申请人是单位的，使用正式全称，不得使用缩写或者简称，且请求书中填写的单位名称应当与所使用公章上的单位名称一致。,中华人民共和国国家知识产权局,2)申请人是外国人、外国企业或其他组织： 在中国有经常居所或者营业所:同中国人 在中国没有经常居所或者营业所A：共同参加的国际条约B：同中国签订的协议C：互惠原则,中华人民共和国国家知识产权局,涉及申请人资格的考题分析,06年1题（外国申请人
49、） 07年2题（申请人的写法、外国申请人） 08年： 1题（申请人的写法）,中华人民共和国国家知识产权局,（三）要求不丧失新颖性宽限期,法律法规： 专利法第二十四条实施条例第三十条,中华人民共和国国家知识产权局,期限:声明应当在申请时提出两个月内提交证明文件 文件:请求书中声明证明材料,中华人民共和国国家知识产权局,不丧失新颖性效力与优先权效力比较,中华人民共和国国家知识产权局,涉及不丧失新颖性的考题分析,06年2题（证明材料的提交时间，效力） 08年1题（不丧失新颖性宽限的情形）,中华人民共和国国家知识产权局,（六）要求优先权,法律法规： 专利法第二十九条专利法第三十条实施条例第三十一条实施条例第三十二条实施条例第三十三条,中华人民共和国国家知识产权局,1.要求外国优先权,1)要求外国优先权的条件： 在先申请应当是在外国的第一次申请； 在先申请应在与中国共同参加的国际条约的成员国提出，或在与我国有优先权互惠的国家提出； 在先申请应当是一个正规申请，即可以确定申请日的申请； 要求优先权的，在后申请与在先申请的主题应一致； 要求优先权的，在后申请应当在优先权期限内提出。,
