1、5.3 工程施工招投标,1、工程施工招投标的程序 2、招标标底的编制和审查 3、投标报价的决策、策略与技巧 4、投标报价的编制方法 5、评标定标方法,本章主要内容,第一节 施工招投标概述,1、施工招投标的意义 2、施工招投标的程序 3、施工招标单位应具备的条件 4、施工投标单位应具备的条件 5、招标文件的内容,本节主要内容,施工招投标是指招标单位将确定的施工任务发包，鼓励施工企业投标竞争，从中选出技术能力强、管理水平高、信誉可靠且报价合理的承建单位，并以签订合同的方式约束双方在施工过程中的经济活动。推行施工招投标，对于建设单位而言，可择优选择施工单位，确保工程质量和工期，降低工程造价；对于施工
2、单位而言，可促使其努力提高技术与管理水平，注重降低消耗水平，控制工程成本。,一、施工招投标的意义,二、施工招投标程序,二、施工招投标程序（续）,1、施工招标单位应具备的基本条件 （1）是法人或依法成立的其他组织； （2）有与招标工程相适应的经济、技术管理人员； （3）有组织编制招标文件的能力； （4）有审查投标单位资质的能力； （5）有组织开标、评标、定标的能力。不具备上述（2）-（5）项条件的建设单位，须委托具有相应资质的中介机构代理招标。,三、施工招标单位和项目应具备的基本条件,2、建设项目招标应具备的基本条件 （1）概算已经批准； （2）建设项目已列入年度固定资产投资计划； （3）建设用
3、地的征用工作已完成； （4）有能满足施工需要的施工图纸及技术资料； （5）建设资金和主要建筑材料、设备的来源已落实； （6）已经项目所在地规划部门批准，施工现场“三通一平”已完成或列入招标范围。,1、参加投标的单位至少须满足该工程所要求的资质等级； 2、参加投标的施工单位必须具备独立法人资格和相应的施工资质，非本国注册的施工企业应按建设行政主管部门有关规定取得施工资质。,四、施工投标单位应具备的基本条件,3、为具有被授予合同的资格，投标单位应提供令招标单位满意的资格文件，以证明其符合投标合格条件和具有履行合同的能力。应提供的资料包括： （1）有关确立投标单位法律地位的原始文件的副本； （2）投
4、标单位在过去3年完成的工程的情况和现在正在履行的合同的情况；,（3）按规定的格式提供项目经理简历，及拟在施工现场的管理人员和主要施工人员情况。 （4）按规定格式提供完成该合同拟采用的主要施工机械设备的情况 （5）投标单位的财务状况； （6）有关投标单位目前和过去2年参与或涉及诉讼案的资料。,4、两个以上法人或其他组织可组成一个联合体，以一个投标人的身份共同投标。国家有关规定或招标文件对投标人资格条件有关规定，联合体各方均应具备规定的资格条件。由同一专业的单位组成的联合体，按照资质等级较低的单位确定资质等级。,1、工程综合说明； 2、必要的设计图纸和技术资料； 3、工程量清单； 4、由银行出具的
5、建设资金说明； 5、主要材料与设备的供应方式； 6、特殊工程的施工要求以及采用的技术规范；,五、招标文件的内容,7、投标书的编制要求及评标、定标原则； 8、投标、开标、评标、定标等活动的日程安排； 9、建设工程施工合同条件及调整条件； 10、要求缴纳的投标保证金额度； 11、其他需要说明的事项。,第二节 招标标底的编制,1、标底的概念与作用 2、编制标底的程序和原则 3、编制标底的主要依据 4、标底的编制方法 5、标底的审定,本节主要内容,1、标底的概念标底是建筑安装工程造价的表现形式之一，它是指由招标单位自行编制或委托具有编制标底资格和能力的中介机构代理编制，并按规定报经审定的招标工程的预期
6、价格。,一、标底的概念与作用,2、标底的组成内容 （1）标底的综合编制说明书； （2）标底价格审定书、标底价格计算书、带有价格的工程量清单、各种施工措施费的测算明细； （3）主要材料用量； （4）标底附件。,3、标底的作用 （1）能使招标单位预先明确自己在拟建工程上应承担的财务义务； （2）给上级主管部门提供核实建设规模的依据； （3）是衡量投标单位标价的准绳； （4）是评标的重要尺度。,1、确定标底的编制单位； 2、提供以下资料，以便进行标底计算： （1）全套施工图纸及现场地质、水文、地上情况的有关资料； （2）招标文件； （3）标底价格的计算书、报审的有关表格。 3、参加交底会及现场踏勘；
7、 4、编制标底。,二、编制标底的主要程序,1、根据国家有关规定和施工图纸、招标文件等确定工程量和编制标底； 2、标底应力求与市场的实际变化吻合，要有利于竞争和保证工程质量； 3、标底应控制在批准的总概算及投资包干的限额内；,三、编制标底应遵循的原则,4、标底除考虑价格变化因素外，还应考虑现场因素、不可抗拒因素、质量因素等的影响； 5、一个工程只能编制一个标底； 6、所有接触过标底价格的人员均负有保密责任，不得泄露。,1、招标文件的商务条款； 2、工程施工图纸； 3、施工现场地质、水文、地上情况的有关资料； 4、施工方案或施工组织设计； 5、现行工程预算定额、工期定额等； 6、招标时建筑安装材料
8、及设备的市场价格。,四、编制标底的主要依据,1、工料单价法即根据施工图纸及技术说明，编制工程施工图预算。在预算价格的基础上考虑各因素的影响进行调整后得出的标底价格。,五、标底的编制方法,施工图预算与标底价格的区别： 1、标底必须适应目标工期的要求； 2、标底必须适应招标方的质量要求； 3、标底必须合理考虑本招标工程的自然地理条件和招标工程范围等因素。,2、综合单价法 （1）一般住宅和公用设施工程中，以平方米造价为基础编制标底； （2）在工业项目中，按照分部工程分类，经过科学的测算，可得出综合单价。,工程施工招标的标底应在开标前按规定报招标管理机构审查，未经审查的标底一律无效。 1、标底审查时应
9、提交的文件 （1）工程施工图纸； （2）施工方案或施工组织设计； （3）填有单价与合价的工程量清单； （4）标底计算书、标底汇总表、标底审定书。,六、标底的审定,2、标底审定内容 （1）采用工料单价法编制的标底的审查： 标底计价内容、预算内容、预算外费用。 （2）采用综合单价法编制的标底的审查： 标底计价内容、工程量清单单价组成分析、措施费、现场因素等费用。,3、标底的审定时间 结构不太复杂的中小型工程7天内审查完；结构复杂的大型工程14天内审查完。 4、标底的保密 标底的编制人员应在保密的环境中编制，完成后应密封送审标底，标底审定完后应及时封存，直至开标。,某市过江隧道工程全部由政府投资。该
10、项目已列入地方年度固定资产投资计划，概算已批准，征地工作尚未完成，施工图及技术资料齐全，现决定对该项目进行施工招标。因考虑除本市施工企业参加投标外，还有外省施工企业参加，故业主委托中介机构编制了两个标底，准备分别用于对本市和外省施工企业投标的评定。业主对投标单位就招标文件所提出的问题作出了答复。在答复后，业主组织各投标单位进行了施工现场踏勘。在投标截止日期前10天，业主书面通知各投标单位，由于某种原因，决定将收费站工程从原招标范围内删除。 问题：1、该项目施工招标在哪些方面存在问题？请逐一说明。 2、该项目的标底应采用什么方法编制？简述其理由。,案例分析,第三节 投标报价,1、投标的程序 2、
11、投标报价的编制方法 3、投标报价的决策 4、投标报价的策略 5、投标报价的技巧,本节主要内容,一、投标的程序,1、投标报价的计算依据 （1）招标单位提供的招标文件； （2）招标单位提供的设计图纸及有关的技术说明等； （3）国家及地区颁发的现行定额； （4）地方现行的材料价格； （5）因招标文件及设计图纸等不明确经咨询后由招标单位书面答复的有关资料； （6）其他与报价计算有关的政策、法规。,二、投标报价的编制方法,2、投标报价的计算过程计算标价前，应充分熟悉招标文件和施工图纸，同时应了解和掌握工程现场情况，并对招标单位提供的工程量清单进行审核。工程量确定后，即可进行标价的计算。标价的计算方法和标
12、底的计算方法一样，也可采用工料单价法和综合单价法。,1、投标报价决策的概念投标报价决策是指投标人召集算标人和决策人、高级咨询顾问共同研究，就上述标价结果和标价的静态、动态风险分析进行讨论，做出调整标价的最后决定。,三、投标报价的决策,2、投标报价决策应注意的问题： （1）投标报价决策的主要依据应是算标人员的计算书和分析指标； （2）在可能接受的最小预期利润和可接受的最大风险内做出决策； （3）低标价并不是中标的唯一因素。,3、投标报价决策的方法在投标报价决策中，常见的定量分析方法是决策树法。 （1）决策树的概念决策树是由决策点、方案分枝、自然状态点、概率分枝和损益值五要素构成的树状图。,决策树
13、示意图,（2）决策树的分析步骤 绘制决策树图 计算期望值 剪枝决策,某承包单位经研究决定参与某工程投标。在投标时可考虑按高价、中价、低价三方案进行投标，经估算若中标后三方案的利润分别为150万元，100万元，60万元。根据过去类似的投标经验，三方案相应的中标概率分别为0.3、0.6、0.9。投标文件的编制费用为2万元。请问承包商应按哪个方案投标？,案例1,计算各自然状态点的期望值： ：150 0.3+(-2)0.7=43.6 : 1000.6+(-2)0.4=59.2 : 600.9+(-2)0.1=53.8结论：应按中价方案投标。,1、投标策略的概念投标策略是指承包商在投标竞争中的指导思想与
14、系统工作部署及其参与投标竞争的方式和手段。,四、投标策略,2、投标策略的主要内容： （1）以信取胜的策略 （2）以快取胜的策略 （3）以廉取胜的策略 （4）靠改进设计取胜的策略 （5）以退为进的策略 （6）长远发展的策略,1、报价技巧的概念报价技巧是指在投标报价中采用一定的手法或技巧使业主可以接受，而且中标后又能获取更多的利润。,五、报价技巧,2、常用的报价技巧： （1）根据招标项目的不同特点采用不同的报价； （2）不平衡报价法； （3）多方案报价； （4）增加建议方案； （5）突然降价法。,某承包商通过资格预审后，对招标文件进行了仔细分析，发现业主提出的工期要求过于苛刻，若要保证工期的实现，
15、必须采取特殊措施，从而大大增加成本；另外还发现原设计方案采用框架剪力墙结构过于保守，因此该承包商在投标文件中说明业主的工期难以实现，因而按自己认为的合理工期（比业主要求的工期增加了6个月）编制了施工进度计划和据此报价；还建议将框剪结构改为框架结构，并对这两种体系进行了技术经济分析和比较，证明框架结构不仅能保证工程结构的可靠性和安全性，而且可降低造价约3%。该承包商将标书在投标截止日前1天报送业主。次日在规定开标前1小时，该承包商又递交了一份补充材料，声明将原报价降低4%。 问题：该承包商运用了哪几种报价技巧？其运用是否得当？,案例分析,该承包商采用了三种报价技巧，即多方案报价法、增加建议方案法
16、和突然降价法。运用多方案报价法不当，因为他没有按原方案报价；运用增加建议方案法得当，其增加的方案论证充分，对业主有很强的说服力；突然降价法运用得当，能起到迷惑竞争对手的目的。,答案要点,第四节 开标、评标与定标,1、开标的有关规定 2、评标的原则 3、评标的程序 4、评标的方法 5、定标的有关规定,本节主要内容,开标应遵循以下规定： 1、开标会议宣布以后，应首先请各投标单位代表确认其投标文件的密封完整性，并签字予以确认。然后招标单位代表当众宣读评标原则、评标方法； 2、唱标顺序应按各投标单位报送投标文件时间先后的逆顺序进行；,一、开标,3、投标单位法定代表人或授权代表未参加开标会的视为自动弃权
17、。 投标单位有下列情况之一者被视为无效： （1）投标文件未按规定标志、密封； （2）未经法定代表人签署或未加盖投标单位公章或未加盖法定代表人印鉴； （3）未按规定的格式填写，内容不全或字迹模糊辨认不清； （4）投标截止时间以后送达的投标文件。,1、设立评标机构根据招标投标法规定，评标由招标人依法组建的评标委员会负责。评标委员会由招标人的代表和有关技术、经济等方面的专家组成。成员为五人以上单数，其中技术、经济等方面的专家不得少于总人数的2/3。建设部规定评标机构负责人由建设单位法定代表人或授权代理人担任。,二、评标,2、评标的原则 （1）竞争优选 （2）公正、公平、科学合理 （3）质量好、信誉高
18、、价格合理、工期适当、施工方案先进可行 （4）反不正当竞争 （5）规范性与灵活性相结合,3、评标程序评标可按两段三审进行，两段指初审和终审；三审指符合性评审、技术性评审和商务性评审。评标只对有效投标进行评审。,（1）初审初审包括投标文件的符合性评审、技术性评审和商务性评审。 投标文件的符合性评审：即评审投标文件是否在实质上响应招标文件的所有条款、条件，无显著的差异或保留。,投标文件技术性评审：主要对施工方案的可行性和关键工序评审；劳务、材料、机械设备、质量控制措施评估及对施工现场周围环境污染的保护措施的评估。 商务性评审：主要对投标报价进行审核，审查报价计算的准确性、构成的合理性，并与标底价格
19、进行对比。,（2）终审即对初审筛选出来的具备授标资格的投标单位进行澄清或答辩，以进一步评审，择优选择中标单位。,（3）提出评标报告评标委员会应在评标结束后编制评标报告 。评标报告的主要内容有： 招标情况：工程概况、招标范围和招标的主要过程。 开标情况：开标的时间、地点，参加人员，唱标情况。,评标情况：评标委员会的组成人员名单，评标方法、内容和依据，对各投标文件的分析论证及评审意见。 对投标单位的评标结果排序，并提出中标候选人的推荐名单。评标报告须经评标委员会全体成员签字确认。,（4）意外情况的处理当下述情况之一发生时，经招标管理机构同意可拒绝所有投标，宣布招标失败。 最低投标报价高于一定幅度时
20、； 所有投标文件实质上不符合招标文件要求。若发生招标失败，招标单位应认真审查招标文件及工程标底，做出合理修改后方可重新办理招标或转为议标。,4、评标标底的确定评标标底的确定可采用以下方式： （1）又招标单位或委托的中介机构编制的标底，经招标管理机构审定后，可直接作为招标标底。 （2）A+B均值法。其中A为招标标底， B为低于标底某一预定百分数范围内的投标报价算术平均值。,5、评标指标的设置 （1）投标报价 （2）施工方案：施工方法、进度计划、质量保证措施、安全保证措施。 （3）质量 （4）工期 （5）信誉,6、评标的方法常见的评标方法包括评议法、百分法和合理低标价法。,（1）评议法通过对投标文
21、件的各项评标指标进行定性分析和比较，选择各指标都较优的投标单位为中标单位。 优点：简单易行，在较短时间内可完成。 缺点：没有对各指标进行量化比较，评标的科学性较差。 适用对象：小型工程。,（2）百分法：即将各评审指标分别在百分之内所占的比例和评标标准在招标文件内规定。开标后根据评分标准，由评委对各投标文件进行评分，最后选定总得分最高的投标单位为中标单位的评标方法。优点：指标全面、评标标准明确，有利于公正评标。,（3）合理低标价法即对各投标报价进行分析、投标人澄清答辩，最终确定一个合理低标价，据此选定中标单位。合理低 标价不一定是最低投标价。,某大型工程对外公开招标，经招标领导小组研究的评标规定
22、如下： 1、技术标共30分，其中施工方案10分（因工程技术难度大，建设单位已将施工方案列入招标文件中，各投标单位在施工方案的评价中均得10分）；施工总工期10分，满足业主总工期要求（36个月）者得4分，每提前1个月加1分，不满足者不得分；工程质量10分，自报工程质量合格者,案例分析,得4分，自报工程质量优良者得6分（若实际工程质量未达到优良将扣罚合同价的2%），近3年内获鲁班工程奖每项加2分，获省优工程奖每项加1分。 2、商务标70分。报价不超过标底（35，500万元）的5%者为有效标，超过者为废标。报价为标底的98%者得满分（70分）。在此基础上，报价每下降1%，扣1分。每上升1%，扣2分。
23、,各投标单位的有关情况见下表,请用百分法确定中标单位,1、确定有效标的范围根据题意，有效标的范围应为33725万元37275万元，经比较A、B、C三单位的投标文件均为有效标，故应对以上三个投标文件都进行评标。,2、计算各投标单位的技术标得分,3、计算各投标单位商务标的得分,4、计算各投标单位的综合得分,结论：因B单位得分最高，故B单位为中标单位,招标单位应依据评标委员会的评标报告，并从其推荐的中标候选人名单中确定中标单位，也可授权评标委员会直接定标。实行合理低标价法评标的，在满足招标文件各项要求的前提下，投标报价最低的投标单位应为中标单位，但评标委员会可以要求其对保证工程质量、降低工程成本拟采
24、取的技术措施做出说明，并据此提出评价意见，供招标单位定标时参考；,三、定标,实行综合评议法，得分最高的投标单位为中标单位。招标单位未按照推荐的中标候选人排序确定中标单位的，应在其招投标情况的书面报告中说明理由。在评标委员会提交评标报告后，招标单位应在招标文件规定的时间内完成定标。,定标后，招标单位须向中标单位发出中标通知书。中标通知书的实质内容应与中标单位投标文件的内容相一致。自中标通知书发出之日30日内，招标单位应与中标单位签订合同，合同价应中标价相一致；合同的其他条款，应与招标文件、中标通知书相一致。,中标后，除不可抗力外，中标单位拒绝与招标单位签订合同的，招标单位可不退还其投标保证金，并可要求赔偿相应的损失；招标单位拒绝与中标单位签订合同的，应双倍返还其投标保证金，并赔偿相应的损失。中标单位与招标单位签订合同时，应按照招标文件的要求，向招标单位提供履约保证。,
