1、- 1 -产品质量国家监督抽查技术评审工作要点1. 概述技术评审组受总局监督司委托，按产品质量国家监督抽查技术评审组管理规定的要求，承担相关领域产品质量国家监督抽查的抽查方案和抽查结果上报材料的评审工作，作出审查结论意见，提出修改建议，并对审查结论意见负责。2. 评审工作依据产品质量监督抽查管理办法（质检总局令第 133 号） （以下简称抽查管理办法）产品质量国家监督抽查承检工作规范 （以下简称承检工作规范）产品质量监督抽查实施规范 （以下简称抽查实施规范）20年产品质量国家监督抽查实施方案 （以下简称抽查方案）相关产品标准、技术规程等3. 评审工作要求3.1 各专业技术评审组成员需熟练掌握抽
2、查管理办法、承检工作规范、抽查实施规范和抽查方案的相关要求。3.2 在进行抽查方案和抽查结果上报材料评审之前，各专业技术评审组组长应根据本次评审的产品做好参加评审工作组员的合理安排，同时在评审工作开展前组织对牵头- 2 -单位提交的电子版材料进行预审，以确保正式评审工作顺利实施。3.3 在评审之前，评审组长应根据本组组员的专业特长和特点，明确本次评审的组员分工和各自的评审要点。3.4 在评审工作开展过程中，应做到以下几点：3.4.1 参与评审工作的评审组成员不少于三人。3.4.2 做好回避制度，原则上评审组成员应回避本单位牵头的相关抽查产品的评审工作。评审组长进行回避时应指定副组长或其他成员担
3、任临时组长。3.4.3 评审组长应按既定计划进行评审，并控制好评审工作进度，评审开始后应先由牵头单位对抽查方案或抽查结果进行简要汇报，汇报时间一般应控制在 5 分钟之内，之后评审组通过询问或查阅相关材料的方式进行评审，并如实做好记录。3.4.4 评审过程中若发现重要问题应由评审组长负责及时向监督司报告，例如抽查方案评审时发现的标准有效性不符合、承检资质不符合等问题以及结果上报材料评审时发现异议处理不完善、未按抽查方案实施抽查等问题。3.4.5 评审过程中若发现产品存在严重质量问题或下一步有召开质量分析会意向时，评审组应及时向监督司汇报。3.5 在评审工作结束后，应做到以下几点：3.5.1 评审
4、组应将评审结论和评审发现的重要情况、相- 3 -关建议等做出小结，提交监督司。3.5.2 综合保障组应汇总评审工作记录表、总结材料等，形成评审总结报告提交监督司。4. 评审要点附件 1 产品质量国家监督抽查实施方案 评审要点附件 2 抽查结果上报材料评审要点5. 评审相关表单评审组应如实填写下列表单，并经评审组成员共同签字确认，其中附件四的工作质量考核表在抽查方案和结果上报材料评审两个阶段均应填写。附件 3 产品质量国家监督抽查方案评审意见表 附件 4 国家监督抽查工作质量考核-技术评审组对承检机构的考核记录附件 5 产品质量国家监督抽查上报材料评审意见表 4附件 1产品质量国家监督抽查实施方
5、案评审要点评审内容 承检工作规范要求 评审方法方案格式 应按方案的格式要求编写，内容完整。对照承检工作规范第 2 节的要求，评审牵头机构提交的材料的格式及内容是否完整。承检机构分工和工作计划进度应明确各承检机构的分工、抽样区域、抽样批次、各阶段工作的时间节点，时间安排应合理。评审承检机构分工和工作计划进度安排是否合理，特别是抽样批次数的分配是否合理、是否给异议处理留出充足的时间。抽查目标明确性应对产品质量国家监督抽查方案评审意见表中评审要点关注的内容进行描述， “跟踪评估上次不合格企业整改情况 ”和 “突出抽查产业集中区质量情况”两项一般应详细描述。评审制定的抽查方案中抽查目标性是否明确，特别
6、是在计划批次数远少于全国企业数时，是否对不合格企业进行了跟踪、对集中区进行了抽查，并将具体情况在评审意见表中描述。抽检依据适用性应采用实施规范。特殊情况未采用实施规范或无实施规范的，需参照规范制定实施细则。如有抽查实施规范，评审其是否按实施规范实施，如果无实施规范，应评审其制定的实施细则，原则上按实施规范的要求评审。5抽检项目针对性未采用实施规范或无实施规范的，重点评审项目的针对性是否符合评审要点的要求。本次抽查方案与以前抽查方案检验项目的差异性应加以说明。重点关注项目是否“突出安全、健康、节能、环保、极重要使用性能或特征值的指标”。当抽查方案与前次方案存在差异是，除了关注其是否说明外，还需关
7、注其说明是否合理。抽样设计合理性原则上，上次抽查不合格企业应进行跟踪，具有产业集中区的应明确集中区域，产业集中区和大中小型企业的产量在行业中的比例应在方案中说明。特殊情况按抽查要求设计抽样方案。评审其不合格企业跟踪情况和集中产区大中小型企业的说明，同时还需关注其合格企业的跟踪情况。承检资质有效性承检机构应提供承检产品的授权资质证书和该产品的资质证书附件（复印件） 。评审承检机构的授权资质证书（重点是 CMA 和 CAL）是否在有效期内，同时安排组员核查授权资质列表与抽查方案所列标准的符合性，必要时核查标准的有效性。核查的同时如实记录填写产品质量国家监督抽查方案评审意见表和国家监督抽查工作质量考
8、核-技术评审组对承检机构的考核记录具体见下表：评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例6抽查产品的行业概况本次抽查产品的主要特征介绍，全国企业数量及年总产（销）量、企业分布和产业集中区域，大中小型企业的数量、产量在行业中所占的比例等行业基本情况。抽查产品行业概况描述不够详细，特别是年总产（销）量、产业集中区域、大中小型企业的数量和产量在行业中所占的比例等基本情况描述不完整。较好的案例：2012 年，全国耐火材料产量 2818.91 万吨，同比降低 4.43%。其中：致密定形耐火制品 1633.87 万吨，同比降低 7.44%；保温隔热耐火制品 57.26 万吨，同比降低14.97%；不定形耐
9、火制品 1127.78 万吨，同比增长 0.95%。其中镁碳砖产量 271.2 万吨，辽宁地区产量大约在 170 万吨。主要品种产量见图 1，耐火材料主要生产省（市）产量情况见图 2。抽查产品的质量状况本次抽查产品的质量状况，目前存在的主要质量问题，历次国家监督抽查的质量情况，是否实施行政许可、市场准入和相关资质管理。质量问题描述不清或未描述，体现出抽查目的性不明确；或未介绍产品的相关资质管理情况。较好的案例：根据两次国家监督抽查的结果，我国危险化学品包装物产品的产品质量状况不容乐观，特别是金属桶罐产品，2012 年抽查的产品合格率低至 82.6%，反映该类产品仍然存在一定的质量问题。较差的案
10、例：同样是危险化学品包装物产品抽查方案，没有对相关资质管理的介绍，实际该产品实行的是工业产品许可7证管理。抽查产品的标准状况本次抽查产品的标准体系概况，包括主要标准名称、标准规定的主要内容等。未介绍标准状况，或对标准规定的主要内容介绍不清晰。较好的案例：单相电能表产品标准依据是国家标准，目前均为推荐性标准。其中 GB/T 17215 系列标准是按照 IEC 标准体系架构，几乎是等同采用。国家标准规定的主要内容为机械要求、气候条件、电气要求（包括电磁兼容）和准确度要求等四个方面。8（续上表）评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例产品质量监督抽查实施规范或实施细则采用的产品质量监督抽查实施规范
11、名称和编号；对尚未制定抽查实施规范的产品，应参照产品质量监督抽查实施规范（编写指南） 制定实施细则；对同一检测项目有多种检验方法时，应结合实际，考虑在抽查方案中明确本次抽查统一采用的检验方法。对尚未制定抽查实施规范的产品，制定的实施细则在抽样、检验项目设置、检验方法、结果判定等方面不完善；部分有抽查实施规范而未完全采用抽查实施规范；部分检测项目有多种检验方法时，未在方案中明确采用哪一种。较差的案例：某产品无现行的抽查实施规范，在制定的实施细则中将不涉及安全的外观项目作为了检验判定项目，这就与国抽检验项目选择的原则相违背了。本次抽查方案与前几次抽查方案的比较本次抽查方案如果相对于上一次的抽查方案
12、有所改动，请说明调整了哪些项目或内容，并说明理由。此项内容容易被疏漏，特别是调整了检验项目或内容时，相关理由说明不充分，原则上无论是抽查产品种类、抽查目的性还是检较差的案例：某产品连续 3 年开展了国家监督抽查，但前两年的抽查产品种类是“金属、塑料桶罐” ，而 2013 年计划抽查的产品为“金属桶罐” ，抽查对象发生变化，但抽查方案中并未对本次抽查方案9验项目等发生变化均应进行必要的说明。与前几次抽查方案的变化情况进行说明，特别是产品对象的变化理由。抽查工作分工和进度要求1.抽查任务有两家或两家以上检验机构共同承担时，要明确牵头机构和参加机构。2.根据产品的属性和区域特点，明确各承检机构的分工
13、和各阶段工作（如抽样、检验、结果确认、材料汇总等）的时间节点。不同检验机构前往集中产区的同一个县、市进行抽样，而又无同时进入等明确规定；时间节点的设计方面考虑不周，特别是异议处理的时间偏短。较差的案例：某产品在江苏丹阳和常州均属于生产集中区，抽查企业名单分工时两家机构均有常州和丹阳两个区域的拟抽查企业，存在明显不合理，最终的处理方式是要求两家机构分别对常州和丹阳进行抽样。较差的案例：很多产品抽查工作各阶段工作时间节点考虑不合理，异议处理阶段的时间仅为 15 天，这明显对实际工作中存在的报告寄送周期和异议处理周期较长的情况考虑不周，我们一般要求应相对延长该阶段时间。（续上表）10评审内容 承检工
14、作规范要求 常见问题 案例经费预算1.本着非盈利的原则，经费预算应科学合理。费用包括：样品购置费（抽查食品时） 、检验费、差旅费、样品运输费、资料费和邮电信息通讯费，详见产品质量国家监督抽查承检工作规范中的附件 2-1年产品质量国家监督抽查经费预算表 、附件 2-2 产品质量国家监督抽查经费检验项目说明表 、附件 2-3 产品质量国家监督抽查经费简明申报表 。2.检验机构应注明每种产品的平均监督抽查费用。如果是两家或两家以上检验机构承担一种产品的抽查，应本着实事求是的原则，由牵头机构会同相关承检机构共同研究测算监督抽查成本，形成统一的测算依据和标准。每家机构的经费预算表中，每种产品的检验费要保
15、持一致。不同检验机构之间样品检验费不一致、使用表格版式错误、同一类产品的不同种产品检验费表述不清晰等。较差的案例：某产品的经费预算表的检验项目收费不一致，检验机构的解释是一家单位是南方机构、一家单位是西部机构，所依据的收费标准不一致，我们在实际处理过程中要求由牵头机构统一检验费。较差的案例：某计划抽查的产品涉及 6 种具体的产品，每种产品的检验项目并不一致，牵头单位将 6 种产品的所有检验项目费用进行了累加，然后按 6 种产品的拟抽查批次大致进行了平均，而不是按每种产品计划的批次另外列表进行说明。11拟抽查企业名单1.确定抽查企业名单，名单中企业数量一般不超过拟抽查批次数的 150%。2.抽查
16、企业中应兼顾大、中、小型规模的企业，具有行业代表性。要安排在产业集中区进行抽查，抽查数量要在一定程度上能够反映产业集中区的质量状况。3.跟踪抽查上次不合格企业。4.在全国生产企业总数满足情况的条件下，应较上一次抽查更新 50%以上的拟抽查企业，对连续多次抽查合格的企业减少抽查频次，增加从未开展过国抽的企业名单。5.在抽查方案的拟抽查企业名单中，应明确标示出上述不同类型的抽查企业，如“跟踪不合格企业 ”、 “新增加企业” 等。一是无正当理由企业数量超过拟抽查批次数的 150%；二是抽查企业不能兼顾大、中、小型，与不同规模企业实际所占比例不一致；三是未考虑或明确标示出跟踪抽查的不合格企业；四是未对
17、不同检验机构拟抽查的企业进行明确分工；五是对以往连续多次抽查合格的企业进行重复抽查。较差的案例：某产品的承检机构对行业情况不够了解，为了完成抽查批次，拟抽查企业名单达到了两倍于计划批次数。较差的案例：某产品的大、中、小型企业所占比例为 1：2：7 ，而拟抽查的企业名单中却为 3：2：5，明显比例失调，且名单与往年抽查也存在较大比例的重复。较差的案例：某产品描述上次所抽查区域的不合格企业有 8 家，而本次跟踪抽查不合格企业名单仅标注了 5 家，经核实另 3 家被漏掉。12（续上表）评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例其他1.承检机构项目负责人及联系方式。2.对需要在被抽查企业现场检验产品或
18、产品部分项目的，承检机构应制定统一的现场检验规程。3.承检机构的资质认定授权有效期说明。抽检时段内不在有效期内的不能承担国家监督抽查任务。4.产品质量国家监督抽查方案的封面上应加盖承检机构的公章，方案提交监督司一份，每家承检机构各保存一份。抽查方案电子版报监督司。主要常见问题是承检机构的资质认定可能会不在有效期内，或资质认定的项目中存在缺标准或缺项。较差的案例：3 家机构对某产品开展抽查，其中一家机构的资质存在项目的限制性，明显无法开展全项目检测。较差的案例：两家机构开展某类产品的抽查，该产品有两种具体产品，其中一家机构仅具备一种产品的检测资质，无法承担另一种产品的检测任务。较差的案例：3 月
19、在进行某产品国抽任务布置时，计划 4 月开展该产品的监督抽查，而承担该产品抽查的其中一家机构资质将于 5 月到期，而该机构尚未进行资质认定评审，考13虑到资质认定评审后的整改周期等因素，该机构有可能无法按期获得资质。14附件 2抽查结果上报材料评审要点评审内容 承检工作规范要求 评审方法上报材料的完整性应符合装订要求，包括规定的各项必备内容。另外，各承检机构应携带全部抽查不合格产品的检验报告，供评审组进行检验报告质量检查。不合格检验报告无需装订，评审结束后退回各承检机构。核查其上报材料是否按承检工作规范要求装订和提交，核查其提供的不合格报告，关注相关内容是否符合承检工作规范要求。与抽查方案的符
20、合性1.是否完成抽查目标（如：加大抽查覆盖面、跟踪抽查、反映集中产区情况、反映新法规或新标准的施行情况、反映总体情况） ；2.是否按方案实施抽样、检验和判定；3.上报材料的有关数据与方案中的数据（如抽查企业数量、跟踪抽查企业数量等）是否基本一致。通过结果上报材料与抽查方案进行比较，重点关注实际抽查企业是否与方案设计目标一致、不合格跟踪企业是否跟踪到位、是否按计划完成企业数量的抽查，抽样、检验和判定是否按方案实施。15不合格企业处理情况是否所有不合格企业均已确认，是否有遗留问题。所有异议应按规定进行了处理，记录完备。评审组应安排经验丰富的评审员为主负责核查不合格企业的企业确认记录、企业异议材料、
21、承检机构的答复材料或变更结论报告等不合格处理材料，必要时应进行全组讨论。上报材料和结果报告上报材料各项内容应符合要求，结果报告、质量公告中的数据需与数据库内容一致，各类表格数据准确，自查表的数据与上报材料的数据需一致。评审组应分别安排熟悉结果报告、质量公告和数据库等要求的组员分别评审相关报告和数据库，除了格式符合性审查外，重点审核相关数据的一致性；结果报告应进行重点审核，除完整性审核外，还应关注其结果报告的质量，重点是体现检验机构技术水平的典型质量问题分析、集中产区分析、跟踪抽查分析和监管建议等内容。核查的同时如实记录填写产品质量国家监督抽查上报材料评审意见表和国家监督抽查工作质量考核-技术评
22、审组对承检机构的考核记录具体见下表：评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例16装订成册上报的材料统一用 A4 纸装订成书本式样，书脊（侧面）统一标识“产品名称 20*年第*季度（或第*批） ”，封面上方统一填写“20*年第*季度（或第*批）*产品质量国家监督抽查结果汇总材料”，封面下方填写承检机构名称，上报时间（年月日） ，并加盖公章（若是两家或两家以上机构承担同一种产品抽查任务的，要同时加盖公章） 。材料装订不符合要求，主要有以下几点：1、未装订成书本式样；2、书脊、封面上的内容未按规定填写。较差的案例：2013 年第二批的某产品抽查上报材料未进行装订成书本样式，采用的活页装订。据称理由
23、是工作进度出现拖延，在规定上报材料日期相关材料未能及时整理，导致装订时间来不及。内容要求上报材料内容包括目录以及与其内容一致的具体文本材料。目录应与承检工作规范条款一致。若无某项内容，如“拒检企业情况表”，则在本条目录后面写上“（无） ”。上报材料内容应按目录顺序排列，每部分内容之间统一用彩纸隔开，并在彩纸上打印该部分的目录序号与标题。1、当无某条款内容时，目录中存在缺项；2、每一部分内容未用彩页隔开。较差的案例：某产品无拒检企业情况，该产品的上报材料便将相应的目录和章节省略。17产品质量国家监督抽查结果报告抽查产品和行业概况（1）承检机构的名称，抽查时间，抽查产品名称，主要抽查省份，计划抽查
24、企业数和批次数，实际抽查企业数和批次数，占全国生产企业总数的比例；（2）抽查产品简介，产品的主要用途及性能要求，目前该产品的质量状况及存在的主要质量问题，与国外同类产品的比较等情况。可用图表等加以比较或说明；（3）抽查产品行业概况，全国生产企业的数量，企业类型及地区分布等情况；（4）历年国家监督抽查、地方监督抽查或行业抽查等情况介绍；（5）抽查产品的标准化工作情况。部分内容容易被忽略掉，比如对标准化工作情况的介绍、产业集中区情况等方面。较差的案例：由于承检机构对行业的了解不够深入，特别是非相关资质管理的产品时，不能有效掌握该产品企业总数以及地区分布等情况，又缺乏调研，对产品和行业概况表述不清晰
25、。较差的案例：承检机构未能对我国标准化与国际标准化进行深入研究，导致无法对标准化工作情况进行详细介绍。（续上表）18评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例检验项目解析简述检验项目特性、标准要求以及项目对产品质量和使用性能的影响。该部分内容易被忽略，或检验项目解析不能将标准要求与使用性能等结合起来进行介绍，解析的不够深入。较差的案例：2013 年第 4 批工业生产资料共安排了 13 类产品，其中，仅 5 类产品的结果报告对检验项目进行了详细解析；较好的案例：耐异常发热及耐燃性主要考核产品的绝缘材料是否易燃，应满足标准要求的试验温度，该项目不合格易导致电气火灾。产品质量国家监督抽查结果报告检验
26、结果的综（1）总体结论。包括：实际抽查省份、企业数、产品数、合格企业数、合格产品数、产品的抽样合格率、强标评定合格率、推标评定符合率、销售额加权合格率。一是抽查结果统计分析容易将跟踪抽查情况忽略；二是容易对产品集中区的情况分较差的案例：某产品抽查了 55 批次，其中 33 批次集中在辽宁两个县级市，典型的集中产区，而该19合分析和评价（2）抽查结果统计分析。使用图表统计，并对数据进行分析。（3）抽查结果反映的主要问题及其原因分析： 产业集中区情况分析本次抽查中产业集中区的企业和产品质量状况； 检验数据分析（适用时）用本次检验的典型数据，将重点检验项目对产品性能、品质的影响作出分析； 不合格项目
27、分析逐一阐述不合格项目涉及的企业数、产品批次数，通过列举不合格程度严重的企业及其产品的标准值、明示值、实测值等数据，分析可能造成的不合格原因及危害。析忽略；三是对质量问题的解析，缺乏深度分析，极少有能够从引起产品质量问题的原材料影响、生产装配技术能力、质量控制水平、出厂检验能力等方面找出原因，一般都是泛泛而谈；四是不合格项目的危害程度介绍也欠缺。分析报告未能结合近几次对该区域的抽查结果进行质量分析；较差的案例：某产品不合格项目分析首先介绍了几个不合格项目标准情况及不合格情况，然后仅简单分析如下：“造成上述现象有多方面原因，主要有：机械加工设备落后，加工精度差；检验管理制度执行不严，检验管理失效
28、；防爆电气标准知识欠缺，设计、加工、检验未严格执行标准。 ”（续上表）评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例20检验项目解析运用图表形式对本次监督抽查与历年监督抽查情况进行对比，并分析不合格项目和质量趋势。对历次抽查结果的比较，缺乏科学性，比如现在一般重视不合格企业的跟踪情况，缺少合格企业的跟踪情况；不同年度抽查的企业代表性、不同年度企业规模代表性等未进行客观的比较分析；对于不合格的数据变化趋势未分析，同是不合格，但不合格严重情况如何变化未见分析。较差的案例：某产品近 3 年分别抽查了20、59 和 45 批次，合格率分别是80%、81.4%和 73.3%。该报告便分析为 “今年的抽查合格
29、率有所下降，这种情况与当前部分企业经营困难、减少资金投入到生产质量管理等有一定的关系，表明目前避雷器行业整体质量状况还是令人担忧的，有质量下滑的趋势。 ”，而未能就企业代表性、不合格项目等进行关联性分析。产品质量国家监督抽查结果报告 现行产品标准适用性分析及建议结合抽查工作的实际情况，对产品标准在实施时存在的具体问题进行反馈，填写产品质量国家监督抽查承检工作规范中的附件 6-2国家监督抽查标准实施信息该部分内容容易被忽略。较差的案例：某产品对标准实用性进行了分析并提出了建议，但核查其所有材料，并未按规范要求提交国家监督抽查标准实施信息反馈表 。21反馈表 ，以便下一步修订和完善相关标准。抽查不
30、合格企业异议处理情况将所有抽查不合格企业的异议处理情况集中表述，对异议处理中存在争议或复检更改检验结论的企业需详细说明处理过程及结果。制作表格，逐一对每家抽查不合格企业的异议处理情况进行说明，包括企业收到检验报告的时间、是否提出异议、异议（复检）处理情况等。制作的表格缺少企业收到检验报告的时间的信息或未制作表格。较差的案例：2013 年第 4 批工业生产资料共安排了 13 种产品，其结果报告中关于异议处理的描述，仅 1 种产品完整描述了企业收到检验报告的时间，另有 1 种产品未制作表格描述，仅用文字进行说明。22（续上表）评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例本次抽查未抽到样品企业情况集中
31、填报产品质量国家监督抽查承检工作规范中的附件 6-3国家监督抽查未抽到样品的企业情况表要核查其证明材料是否完整，实际情况是很多检验机构缺少未抽到样品企业的证明材料，特别是未能按计划批次完成抽样的，应进行重点核查。较差的案例：某产品抽查过程中，大量企业未抽到样品，批次完成情况较差，但其中一家检验机构却不能提供书面证明材料。产品质量国家监督抽查结果报告建议 根据抽查情况，向监管部门提出建议针对性的建议比较欠缺，很多都是 “监管部门加强监管、企业加强质量控制”等泛泛的建议，不能结合产品自身特色、结合不合格原因提出一些建设性较差的案例：某产品的 95%以上的不合格是由于其内部一个关键部件电阻片质量不过
32、关引起的，而且连续几年抽查都是这个原因，却未有针对性地提出建议或意23意见。 见。产品质量国家监督抽查质量公告需要 500800 字左右，应包括以下内容：1.抽查基本情况；2.抽查依据的标准及检验项目；3.抽查结果的特点（适用时，可根据抽查结果，总结归纳特点，如大中小型企业质量状况的明显差别、重点检查项目符合率的变化趋势等） ；4.抽查中产品质量存在的问题（不合格产品数、涉及的不合格项目、不合格的主要原因） ；5.产品小常识。内容不完整，常见于一些经常开展国抽的传统产品。原则上应按承检工作规范给出的范例进行参考。较差的案例：某产品质量公告沿用了多年前的格式，甚至包含较好、较差企业名单。24（续
33、上表）评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例抽查工作质量总结1.在抽查的各个环节中，采取了哪些措施来保证工作的公正性、科学性。工作中还有哪些不足之处；2.抽查工作中遵纪守法和廉政方面的情况；3.好人好事的典型事例；4.企业对检验机构及其工作人员提出了哪些意见，是如何解决的；5.经验、体会、工作建议等。通过国抽工作的相关环节反映出的一些问题，特别是异议处理过程中所暴露出来的诸如抽查实施规范、抽查方案等的不完善之处，不能及时总结并提出有效的建议。较差的案例：某产品在进行国抽异议处理时，发现该产品的抽查实施规范中关于抽样样品数量、样品封样方式、复检采用原样等方面均存在不妥的地方，该情况未能在抽查
34、工作质量总结中反馈。抽查结果统计表和抽查结果汇总表有具体的样表及填表说明一是产品质量国家监督抽查承检工作规范中附件 6-6产品质量国家监督抽查企业名单 ，未能按规定顺序排列，日期格式较差的案例：日期格式规定用“2010-11-9”的样式，常见易用“2010 年 11 月 9 日” 的样式，而且同一个表格中日期格式多样。25等表格 容易出问题，牵头单位往往进行了合并，而未进行必要的格式检查；二是产品质量国家监督抽查承检工作规范中附件 6-10产品质量国家监督抽查生产企业跟踪抽查情况表 ，很多是由于承担单位对跟踪的理解不到位导致数据错误；三是国抽任务检查表，容易出现前后表述不一的情况，特别是在国抽
35、结果报告发出后出现异议结果变更等情况，该表格未能做相应调整。较差的案例：某产品的企业名单未能将合格企业和不合格企业分别排序。较差的案例：某产品在异议处理过程中发生了 5 家企业检验结论更改的情况，在其相关表格中未能体现。（续上表）评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例26抽查企业相关材料一家企业一份，按产品质量国家监督抽查企业名单排序。每份材料的内容和装订顺序为：抽样单、抽查现场记录单、样品确认回执、抽查结果通知书及抽查结果确认回执、企业异议申请及处理的相关材料（书面异议申请、复检申请受理通知书、复检样品企业现场确认书或委托书、复检样品确认和移交单、异议回复函、异议处理结果通知书、更改检验
36、结论的需提供初检和复检检验报告） 、所有寄送材料的特快专递查询单（复印件）等。一是未能按企业名单排序；二是未能按规定的顺序进行逐一装订，材料较为混乱；三是装订材料有遗漏，未能将抽查现场记录单、更改结论的报告等关键材料装订进材料。较差的案例：某产品的汇总材料按三家不同机构分别进行装订。较差的案例：某产品的企业相关材料按抽样单、样品确认回执、抽查结果通知书等分类进行装订。较差的案例：2013 年大量产品的上报材料中缺少产品质量国家监督抽查承检工作规范中附件 4-4抽样现场记录单 。电子材料命名方式上报监督司的电子材料文件命名方式及发送电子邮件的主题应按产品质量国家监督抽查承检工作规范中的 6.6
37、规定命名。如：北京质检所上报的批号为 2013010001 的玩具产品抽查方案电子文档，由于是产品质量国家监督抽查承检工作规范（2013 年修订版） 的新增要求，大量电子材料未按规定方式命名。较差的案例：2013 年第 4 批工业生产资料共安排了 13 种产品，在预评审时有 11份电子材料的命名不规范。27其文件名应为“01-玩具-抽查方案-北京所-2013 年第 1 批”，整个项目 (含项目所有承检机构)的预算文件名应为“01-玩具-预算-2013 年第 1 批”。数据库常见问题承检工作规范要求相关书面和电子材料应与数据库一致。数据合并输出检查时，一是出现数据问题，往往是由于输入不规范、未用
38、最新版本、小数点错误等原因造成；二是一些数据丢失，这一般是版本错误造成，牵头单位合并后又未进行检查。较差的案例：2013 年第 4 批工业生产资料共安排了 13 种产品，在进行现场数据库核查时，仅 4 种产品数据库无误，主要问题是数据库中相关信息与实际不符。28（续上表）评审内容 承检工作规范要求 常见问题 案例异议处理收到异议书面申请后，应认真受理。异议处理未能认真处理，特别是未能与被检单位有效沟通，导致企业反复提出异议；异议处理过程中发现相关环节存在纰漏；部分承检机构在进行异议处理回复时不能针对企业提出的问题逐一合理回复。较差的案例：1 家不合格企业提出异议要求复检，备样未按抽查方案封存在
39、被抽查企业，备样在送检验机构时封条破损，导致最终无法进行复检。较差的案例：某产品不合格企业提出异议，在前往承检机构技术沟通时，该机构未能提供原始记录和影像资料与企业交流，导致该企业对异议处理工作提出质疑。较差的案例：某企业提出了 3 条异议，承检机构仅对其中两条进行回复。较差的案例：异议回复不规范，不能按承检工作规范、抽查实施方案、标准要求等给予回复；较差的案例：某机构进行异议复检时，牵头机构在未经总局同意的情29况下，按企业申请擅自变更复检机构。其他材料相关表单格式要求。1.抽样单不符合附件 4-3 的要求；2.部分现场单据和递交材料单据缺公章；3.检验报告封面和首页未按产品质量国家监督抽查
40、承检工作规范中附件 4-9产品质量监督抽查检验报告的要求编写；4.抽样现场记录单填写过于简单。较差的案例：某机构的抽样单未按文书格式，缺少“受检单位” 。较差的案例：某产品上报材料的现场记录单无抽样单位盖章。较差的案例：某机构检验报告的封面和首页均未按要求编写，部分机构的检验报告首页的检验依据和结论等用语不规范。较差的案例：抽样现场记录单的抽样部位用“成品库” 表述、抽样方法用“随机抽样” 表述。其它需要关注的情况/1、当某产品时令性比较明显时，在设计方案是未能考虑；2、抽查名单靠网上或非准确渠道获得，导致实际抽查过程中大量名单不实。较差的案例：啤酒瓶布置抽查的时间不合适，承检机构未在承接任务
41、时说明，导致未完成抽查拟定的批次数。应提出建议在 4、5 月进行啤酒瓶抽查，否则企业未全部开工。较差的案例：某产品的拟抽查企业名单在实际进行抽查时才发现很多是生产出口产品的企业或经销商。- 17 -附件 3产品质量国家监督抽查方案评审意见表填表时间： 年 月 日 （正面）安排抽查方式 季度专项联动抽查产品抽查时间抽查企业数/批数承检机构（简称） 抽查省份（个）产品基本信息产品分类 一级分类： 二级分类： 三级分类：行政审批 生产许可证 强制性认证 其它（ ） 无有关标准 强制性 推荐性 强制性+推荐性 仅是质量明示或者技术协议抽查时间(年) 抽查家数 不合格家数前一次抽查情况 主要问题 或共性问题本次抽查方案评审评审内容 评审要点 评审意见 评审纪要抽查目标明确性(多选项) 加大抽查覆盖面发现质量问题 跟踪评估上次不合格企业整改情况(必选) 突出抽查产业集中区质量情况 监督抽查新法规或新标准的施行情况 反映总体状况(较全面 基本代表) 其它( ) 通 过 不通过抽检依据适用性1、抽查规范: 采用 不采用 实施细则2、采用标准有效性: 现行有效 失效3、采用标准(含试验方法)协调性: 无冲突 有冲突 通 过 不通过
