1、第七章 工程项目计划系统,第三篇 计划,第七章 工程项目计划系统,本章内容提要：本章是工程项目计划篇的总体概括。通过本章的学习主要掌握：1 工程项目计划的基本要求。为了保证项目的顺利实施，必须做完备的项目计划。2 工程项目计划内容。计划是一个渐进的过程，它贯穿于项目全过程中。3 计划系统过程。各种计划之间存在复杂的逻辑关系,形成一个有序的工作过程。,第七章 工程项目计划系统,第一节 概述一、工程项目计划的作用工程项目计划是指对项目的实施过程（活动）进行各种计划、安排的总称，是对项目实施过程的设计。计划是项目管理的重要职能，又是项目管理过程中极为关键的一个环节，它在工程项目管理中具有十分重要的作
2、用。,第七章 工程项目计划系统,1在项目总目标确定后，通过计划可以分析研究总目标能否实现，总目标确定的费用、工期、功能要求是否能得到保证，是否平衡。如果发现不能实现或不平衡，则必须修改目标，修改技术设计，甚至可能取消项目。所以计划又是对项目构思、目标、技术设计更为详细的论证。计划的核心是目标，编制计划时必须加强对目标的研究和论证。有时，项目目标是由业主或上层管理者随意提出的，其中可能存在不明确、要求不清、矛盾、不完备之处，通过计划可以分析并解决这些问题。,第七章 工程项目计划系统,2计划既是对目标实现方法、措施和过程的安排，又是目标的分解过程。计划结果是许多更细、更具体的目标的组合，它们将被作
3、为各级组织的责任，是对项目组织进行监督、核算、业绩考评和奖励的依据。由于项目是一次性的、唯一的，项目的实施成果评价困难，通常只能与计划比较，与目标比对。这样也使得项目计划工作十分重要，同时又富于挑战性。,第七章 工程项目计划系统,3计划过程又是优化的过程，通过各种技术经济分析和优化，提高项目的整体效益。4在项目实施过程中，计划常常又是中间决策的依据，因为对每一个计划的批准都是一项重要的决策工作。5计划经批准后作为项目实施基准，是实施控制的依据。通过科学的计划能合理地科学地分配资源，明确监控程序，协调各单位、各工种、各专业之间的关系，能充分利用时间和空间，保证有秩序地工作。,第七章 工程项目计划
4、系统,6沟通的工具。业主和项目的其他方面(如投资者)需要利用计划的信息，以及计划和实际比较的信息了解和控制工程项目，作项目阶段决策、安排资金及后期生产准备，通过计划协调一致。显然，如果没有周密的计划，或计划得不到贯彻和保证，工程项目就无法取得成功。,第七章 工程项目计划系统,二、计划的要求由于项目的特殊性和计划在项目管理中的作用，对项目计划有特殊的要求：1目标是计划的灵魂，必须按照批准的项目总目标和任务范围作详细的计划。如果对目标和任务理解有误，或不完全，必然会导致计划的失误。计划必须符合上层组织对项目的要求。业主和上层管理者应使总目标、计划过程、计划的要求和前提条件透明，以方便和简化计划工作
5、，同时计划工作（包括工作过程、工作内容、文本格式）应程序化和规范化。,第七章 工程项目计划系统,对工程的承包商、供应商来说，必须弄清楚招标文件和合同文件的内容，正确地全面地理解业主的要求，了解项目总目标和总体安排。2符合实际，不能纸上谈兵。只有符合实际的计划才有可靠性，可行性。在实际工作中计划的失误经常是由于人们不了解实际情况，缺少和实际工作者的沟通而造成的。符合实际主要体现在如下方面：,第七章 工程项目计划系统,（）符合环境条件。项目计划必须受环境的制约，考虑到环境的因素，如场地的限制、当地气候条件、当地市场的供应能力、运输条件等。同时最大限度地利用当地已有的资源条件，如当地的人力、市场、自
6、然资源、基础设施等，以求达到更经济的效果。所以进行大量的环境调查和充分利用调查结果，是制定正确计划的前提条件。,第七章 工程项目计划系统,（2）反映项目本身的客观规律性。按工程规模、复杂程度、质量水平、工程自身的逻辑性和规律性编制计划。在计划中应充分利用以往同类工程的资料。最好选择结构特点、技术、性质、地区、时间较近的同类工程，了解该工程的特殊性和经验教训，如技术难点、重点、失误、特殊状况等问题。这些资料对于项目的计划和控制以及风险管理都是十分重要的。,第七章 工程项目计划系统,（3）反映工程各参加者的实际情况，包括：1）业主的支付能力、设备供应能力、管理和协调能力、资金供应能力；2）承包商的
7、施工能力、劳动力供应能力、设备装备水平，生产效率和管理水平，以往同类工程的经历等，承包商现有在手工程的数量，对本工程能够投入的资源数量；3）所属的设计单位、供应商和分包商的能力等。,第七章 工程项目计划系统,因此，编制计划时必须经常与业主商讨，邀请有关的相关者参与，向任务承担者(承包商、工程小组、供应商、分包商等)作调查，征求意见，一起安排工作过程，确定工作持续时间，确定计划的细节问题，切不可闭门造车。,第七章 工程项目计划系统,3经济性要求。项目计划的目标不仅要求项目任务能够安全、优质、高效率地完成，而且要求有较高的整体经济效益，即费用省、收益(效用)高，同时要求项目在财务上平衡(即资金平衡
8、)，有效地使用资源。这不仅是项目计划的要求，而且是项目计划的内容。所以在计划中必须提出多个方案进行技术经济分析，可以采用价值分析、费用/效用比较、“工期一费用”优化和资源平衡等方法进行优化。,第七章 工程项目计划系统,4全面性和系统性要求。要使项目顺利实施，必须安排各方面的工作，提供各种保证。计划遗漏必然会导致失误。项目计划必须包括项目实施的各个方面和各种要素：（）通过结构分解得到的所有项目单元；（2）项目单元的各个方面，如质量、数量、实施方案、工序的安排、成本计划和工期的安排；（3）项目的全过程，即从项目开始直到项目结束的各个阶段；,第七章 工程项目计划系统,（4）项目所需资源或条件的各个方
9、面，如资金、人力、材料、设备、仓储、运输、临时设施和工作面等的安排。（5） 所有的项目任务承担者。项目的计划工作具有普遍性，各层次的管理人员和项目实施者都要制定计划。而且要反映在项目实施过程中上述各因素动态的变化情况，这样才能形成一个非常周密的多维的动态的计划系统。,第七章 工程项目计划系统,5计划的弹性要求。项目的计划是建立在预定的项目目标、以往工程的经验、环境状况以及对将来合理的预测基础上的，所以计划的人为因素较强。在项目实施过程中中计划受到许多方面的干扰需要改变或调整。这些干扰因素包括：（）外界环境变化，如市场变化、气候变化，或发生了一些人力不可抗拒的灾害；（2）投资者情况的变化，资金短
10、缺，新的主意、新的要求；,第七章 工程项目计划系统,（3）可能存在目标、计划、设计中考虑不周、错误或矛盾，造成工程量的增加、减少和方案的变更，以及由于工程质量不合格而引起返工；（4）实施过程中管理工作或技术工作的失误，管理者缺少经验，能力不足，项目参加者协调出现问题等；（5）其他方面的干扰，如政府部门的干预，新的法律的颁布，供应不足，如停水、断电、材料和设备供应受阻等。,第七章 工程项目计划系统,因此，计划必须具有弹性，要考虑特殊情况和风险的备用方案，在工期、费用和材料采购等方面留有余地。例如工期安排中必须考虑可能的阴雨天，费用计划中必须考虑通货膨胀的影响，必须安排一定量的备用金。当然这又可能
11、会产生一定的浪费。同时，计划应是积极的、适当的。这要求计划不能太松，否则对组织没有激励作用，效率得不到发挥；但计划太紧，对组织成员的压力过大，也会适得其反。机动余量一般由上层管理者控制，不能随任务下达。否则会被下层实施者在没有干扰或问题的情况下滥用；或者会使下层管理者预先已有机动余量的概念而不去积极追求更高的经济效益。,第七章 工程项目计划系统,6计划详细程度的要求。项目计划不可太细，太细则束缚了实施者的活力，使下级丧失创造力和主动精神，造成执行和变更的困难，同时造成信息处理量大，计划费用多；但如果计划很粗，计划精度很低，就达不到指导实际工作和进行实施控制的要求。计划是随项目的进展向前推进，逐
12、步细化，重复多次的连续过程。其详细程度通常与如下几个因素有关：,第七章 工程项目计划系统,（）工程技术设计的深度。计划是为了解决工程技术系统的实施问题，所以它必须与工程技术设计的深度相适应。（2）项目结构分解的程度。计划的许多内容是落实在项目单元(工程活动)上的，所以计划与项目结构分解相协调，计划的质量在很大程度上依赖于项目结构分解的正确性和科学性。,第七章 工程项目计划系统,（3）项目组织层次。不同的组织层次作不同的计划，有不同的计划深度和详细程度。例如企业经理只掌握项目的总体计划；而项目经理则应作全面的，较细的项目计划；工程小组掌握相关工程活动的操作计划；职能部门仅掌握相关专业工作计划。（
13、4）工程规模及其复杂程度。对有新工艺，技术密集的部分工程应详细计划。（5）计划期的长短。任何工程项目要作详细的科学的计划，都必有一个较为充裕的计划期，例如工程招标时应给承包商一个合理的做标时间，这样承包商的报价、实施方案和工期计划才能比较科学和合理。,第七章 工程项目计划系统,在实际工程中，由于工期较紧，许多上层管理者都企图通过压缩设计和计划期来压缩总工期，例如缩短招标文件起草的时间，缩短承包商做标期和评标期，缩短施工准备期。许多工程项目实践证明：这一切都会导致计划的失误，结果是欲速则不达。,第七章 工程项目计划系统,第二节 工程项目计划过程一、项目过程中的计划工作在项目管理中，计划的地位十分
14、重要。它既是项目寿命期中一个极为重要的过程，位于项目批准之后，工程施工之前，同时又是一大管理职能，贯穿于项目寿命期的全过程。在项目过程中，项目计划是逐步发展的，有许多版本，随着项目的进展不断地细化和具体化，同时又不断地进行修改和调整，形成一个前后相继的体系。,第七章 工程项目计划系统,1.项目的目标设计和项目定义实质上就是一个初步计划，它包括预计的项目规模、生产能力、实施总方案、建设期和运行期、所需资源及其来源、总投资及其相应的资金来源安排等。任何项目构思选择必须有科学的计划支持。,第七章 工程项目计划系统,2可行性研究既是对目标的论证，又是一套较细和较全面的项目计划，包括产品的销售计划、生产
15、计划、工程建设计划、投资计划、筹资方案等，不仅有总投资的估算，而且有各个子项投资估算；不仅有总工期安排，而且有主要阶段和重大里程碑事件(Milestone)时间安排(以横道图形式)；有现金流量计划等。对可行性研究的批准实质上是对一套计划的认可。,第七章 工程项目计划系统,3.项目批准后，设计和计划平行进行。每一步设计之后就有一个相应的计划，随着设计的进展，计划也不断细化、具体化。这些计划作为工程设计过程中阶段决策的依据。4在项目实施中一方面由于计划期编制的计划较粗，在实施中必须不断地采用滚动的方法详细地安排近期计划；另一方面随着情况不断变化，每一个阶段(一个月、一周)都必须修改、调整原计划。从
16、以上分析可见，项目的计划是一个持续的、循环的、渐近的过程。而项目计划期(即项目批准后，设计阶段)的计划是最重要，也是最系统的。,第七章 工程项目计划系统,二、工程项目计划工作流程计划是项目管理系统的一个子系统，必须确立合理的计划工作程序，提出具体的规范化的计划文件要求。工程项目的计划工作流程如图7-1所示。,第七章 工程项目计划系统,三、工程项目计划的内容。在管理学中，计划的内容十分广泛，包括选择任务和目标，以及完成任务和目标的行动，可分为目的或使命、目标、策略、政策、程序、规则、方案和预算等层次。不同的项目，不同的项目参加者所负责的计划的内容和范围不一样，它由项目任务书或合同规定的工程范围、
17、工作责任确定。（一）工程项目计划前准备工作1确立项目目标，对目标研究分析。,第七章 工程项目计划系统,2进行环境条件调查，分析制定计划的限制条件，掌握对工程项目的计划有影响的一切内外部因素，作调查报告。3工程技术系统的策划和分析。研究工程的系统功能、工程系统结构、生产工艺方案、工艺流程、总平面布置、各种系统图、技术规范等。这是对项目对象系统的分析。4确定项目范围，作项目结构分解和项目范围说明。,第七章 工程项目计划系统,5制订项目的实施技术方案和总的实施策略。（1）完成工程项目任务的主要方法。包括主要施工工艺、施工设备、模板方案、运输方案、吊装方案等。（2）确定项目实施总的指导思想和策略。如：
18、确定本项目的优先级，确定项目目标的权重和平衡目标关系，确定项目的实施方式，确定项目的管理策略，制定项目采购和供应的政策。,第七章 工程项目计划系统,（二）各项职能计划工作由于项目是多目标系统，同时有许多项目要素和管理职能，带来项目计划内容的复杂性。通常工程项目的职能计划包括如下内容：1工期计划。将项目的总工期目标分解，确定项目范围内各工程活动的工作量、持续时间，通过逻辑关系安排和网络分析，确定各个工程活动开始和结束时间。,第七章 工程项目计划系统,2成本和资金计划，包括：（）对各层次项目单元计划成本和各项费用进行估算和预算。（2）项目“时间一计划成本”曲线和项目的“时间累计计划成本”曲线。（3
19、）项目现金流量(包括支付计划和收入计划)。（4）项目的资金筹集(贷款)计划等。,第七章 工程项目计划系统,3资源计划，包括：（1）资源使用计划，包括劳动力、材料、设备等的使用总量计划和资源曲线。（2）采购和供应计划。包括工程招标计划，人力资源的招聘计划、培训计划等，物资（材料和设备）采购过程中的供应、订货、租赁、运输、储存等计划等。4项目组织策划。这在第四章中已经讨论过。,第七章 工程项目计划系统,5质量、职业健康、安全、环境管理计划。6其他保障计划，如现场平面布置、后勤(如临时设施、水电供应，道路和通讯等)管理计划、项目的运营准备计划。7风险分析和应对计划。它是对上述各种计划中可能存在的风险
20、（不确定性）进行评审，识别和分析，并提出风险应对措施。,第七章 工程项目计划系统,（三）计划的审批和下达1项目计划成果和编制的基础资料应形成可追溯的文件，以便沟通，并予以保留，且具有可追溯性。项目计划应采用适应不同层次需要的标准化的表达方式，如报告、图、表等形式。2计划的批准。在决策之前，所有的计划仅是一种计划研究、分析或建议，还不是一种真正的计划，计划要在作出决策后才能真正落实。在对计划决策前应组织专家对计划的基础资料、计划过程、计划的结果文件进行评审，要检查计划对目标的满足程度和适应性，计划的完备性、科学性和可行性。,第七章 工程项目计划系统,3要争取项目各方，包括业主、上层管理者、用户、
21、项目经理、承包商、供应商对计划结果有共识。应将相应的计划作为信息提供给项目相关者，并争取他们的支持。4计划编制后，作为目标的分解，成为各参加单位的工作责任，应落实到各部门或单位，得到他们同意，并形成承诺。计划的批准应体现项目各方为实现计划所承担的义务的一种承诺。例如各承包商应承诺按计划的时间、工作量和质量完成工程；供应商应承诺及时供应；业主应承诺提供各种施工条件，如场地、图纸、工程款；项目经理负责提供必要的实施条件和管理服务。,第七章 工程项目计划系统,5计划下达后，还要使人们了解他们面临的目标和应完成的任务，以及为完成目标和任务应当遵循的指导原则，他们完成计划所拥有的必要的权力、手段和信息。,
