1、c67623e9549cd0bdbb214eb910b2b0e3.pdf 文档密级：内部公开2018-12-28 华为机密，未经许可不得扩散 第1页, 共5页*文件名称Process Name：【自行采购对公支付流程（试行） 】所属主流程编码 Upper-level Process Reference No.:【 】（子流程时填写）文件英文名称 English Process Name:【 】（双语版本英文名称填这里）*业务类别 Business Category：【ISC 】*流程责任人 Process Owner：【惠椿】 *业务模块 Business Module ：【SOURCE PR
2、ODUCT 】*文件编码 Reference No.：【ISC/S-02-01-10】 业务小类 Sub Category of Business：【 】*版本Version：【1.0】 *适用范围 Scope：【全球 】*拟制责任人Prepared by：【戴旭容】 *适用部门 Department：【公司所有部门 】*生效日期Effective Date：【2005-11-20】 涉及IT 系统（ERP 系统请写明具体模块） IT System:【 】适用客户 Customer：【 】 角色 Role：【 】（各角色之间请以“,(英文半角逗号)”隔开）0 定义 Definition 自行采
3、购对公支付流程：指申购人在获得批准的情况下，自行采购某些物品或服务，并向财务部门申请向供应商付款的过程。1 目的 Objective 规范自行采购对公支付行为。2 适用范围 Scope 适用于华为投资控股公司、华为技术有限公司及其子公司、分公司。自行采购对公支付的业务范围必须满足华为公司自行采购管理规定。以下情况适用于本流程：申购部门对供应商进行资格认证，同时完成物品/服务价格等其它商务信息的认证及执行采购、验收和申付，采购和验收部门无需参与，供应商信息由申购部门负责提交申请维护到ERP系统中。3 总体要求1、需符合可由员工自行采购物品或服务范围，且得到授权主管审批；2、验收及费用申付由业务部
4、门负责，并对真实性、合理性负责。4 KPI指标 KPI Index 无5 流程图 Flow Chart 见附件c67623e9549cd0bdbb214eb910b2b0e3.pdf 文档密级：内部公开2018-12-28 华为机密，未经许可不得扩散 第2页, 共5页6 流程说明 Instructions of Process 活动编号活动名称 执行角色 活动内容001 提出申购需求申购人 基于业务需要及部门预算计划，并且符合自行采购物品或服务范围，申请人以书面或其它合法方式向授权主管提出正式的自行采购需求。002 审批申购需求分层审批主管授权主管对申购需求进行审批，具体审批要求见华为公司自行
5、采购管理规定。此活动为流程KCP1，监控要素如下：各级审批人员必须在授权范围内对申购的真实性和必要性及流程的符合性进行审批，审批主要关注以下方面： 根据业务的真实需求判断采购需求的真实性； 根据业务需求、预算、成本效益、有无替代品判断采购的必要性； 符合自行采购业务范围。003 选择供应商和购买申购人 业务部门对供应商进行资格认证及选择，依据华为公司自行采购管理规定，自行采购金额超出规定要求时，还需将自行采购评审表提交相关专家团及专家团主任进行商务评审。申请人完成购买过程，取得采购物品或服务结果，并对供应商的服务过程实施监督。注：在完成供应商选择后，申购人应填写供应商信息SBI表，经主管审批后
6、，提交采购运作支持部维护到ERP系统中。此活动为流程KCP2，监控要素如下：应本着“公司最佳利益”的原则来选择合适的供应商；一般来说，采购过程应由两名员工共同完成，要求选择两家以上供应商询价，并保留供应商选择记录，确保采购质量的满足性、成本的合理性。004 提供产品或服务，并提供发票供应商 供应商按要求提供产品或服务，并提供符合要求的发票。005 验收 申购人 申请人对照采购要求，对取得的产品或服务进行验收（必须有2人执行验收），c67623e9549cd0bdbb214eb910b2b0e3.pdf 文档密级：内部公开2018-12-28 华为机密，未经许可不得扩散 第3页, 共5页对于不符
7、合要求的情况，应要求供应商改正。员工接收发票和相关服务/货物验收单据后，款项后续由公司统一对供应商进行支付。此活动为流程KCP3，监控要素如下：申购人审验送货（或服务交付）单据、实物（服务）的一致性，检查实物（服务）质量，签署验收报告（或在相关单据上签字确认），确保验收数量真实、准确、选择供应商正确以及质量的符合性，验收主要关注以下方面： 送货单据（或服务交付单据）数量实物（服务）数量=接受=发票”（包括数量和金额）008 核对发票和相应单据应付管理中心/会计应付管理中心/会计审核申付单据，检查是否符合自行采购对公支付业务范围，查询ERP系统，核对供应商资料信息，检查发票是否符合要求。 此活动
8、为流程KCP5，监控要素如下：1、 会计对合同（或协议）、PR、发票（或预付申请）及验收信息进行匹配和审核，确保付款信息的完整性、准确性、有效性和一致性及流程的符合性，主要审核以下方面： 符合自行采购业务范围； 相关资料（PR、付款申请）经过有效审批；合同（或协议）有正确签章。c67623e9549cd0bdbb214eb910b2b0e3.pdf 文档密级：内部公开2018-12-28 华为机密，未经许可不得扩散 第4页, 共5页 相关资料来源于规定部门，并由指定人员传递；资料形式符合要求。 验收至少有两人签字，当由需求人独立验收时，必须有第三方复核； 发票填写正确、规范，发票真实、合法；
9、符合“PR=接受=发票”（包括数量和金额）原则； PR、发票(预付款申请)、合同（或协议）内容一致（包括但不限于采购主体、供应商名称、帐户、单价、金额、付款条款），其中供应商名称、帐户必须与系统一致。2、 涉及预付款必须及时准确地登记台帐。3、 及时进行帐务记录，确保相关费用科目记录准确。4、 根据分层审批原则，财务主管对付款进行审批并权签。009 帐务处理 应付管理中心/会计应付管理中心/会计按规定作帐务处理，在系统中完成帐务信息登记，并将有关记账单据转出纳部门。010 付款 出纳 出纳部门按记账单据及系统信息，完成向供应商的款项支付工作。此活动为流程KCP6，监控要素如下：出纳及出纳主管在
10、授权范围内，通过对付款凭证进行审核，确保付款安全、准确： 会计凭证经过有效的财务分层审批及权签； 财务系统支付、会计凭证、实际银行单据三者记录中供应商名称及帐户、付款金额、币种等的一致性。 对银行付款单据分层权签或进行电子银行支付审批。6 支持文件 Supporting Document 序号 文件名称 文件编码无7 相关文件 Correlative Documents上层文件名称 文件编号 上下游接口文件 文件编号无8 记录的保存 Retention of Recordc67623e9549cd0bdbb214eb910b2b0e3.pdf 文档密级：内部公开2018-12-28 华为机密，未经许可不得扩散 第5页, 共5页记录名称 保存责任者 保存场所 归档时间 保存期限 到期处理方式自行采购评审表 申购人 文档室 长期9 补充说明 Supplementary Instructions 无10 文档历史 History of Document 版本号Version拟制/修改责任人Develop/Change Owner拟制/修改日期Develop/Change Date修改内容及理由Change and Reason批准者Approved by1.0 戴旭容 2005-10-01 新建 徐晓晖
