1、企 业 接 受 核 查 资料的准备 1.核查前资料的准备; 2.核查前情况介绍; 3.生产特别许可证考核资料;,2005年8月25日于嘉兴,第一部分 核查前资料的准备一.图纸表格准备: (六图.二单.二表) 1、六图： 1）企业地理位置图 2）企业所在区域交通示意图一 3）企业所在区域交通示意图二 4）工厂厂区平面布置图 5）生产工艺流程图 6）车间设备平面布置图,2、二单： 1）附表化学品生产车间的主要设备清单。 2）厂区内主要化学产品及原料清单。 3、二表： 1）附表化学品有关的物料平衡总表。 2) 年度生产数据平衡总表,二、数据资料的准备 1、原料出入库台帐1）原料出入库台帐2）购物发票
2、3）入库单4）出库单或领料单,2、原始操作记录 1）时间，投料量，T.P.现象记录， 2）该产品产量、含量。 3）三废量、三废处理去向.操作。 3、产品统计台帐： 1）附表化学品的日报表 2）附表化学品的月报表 3）附表化学品的年报表,4、产品出入库台帐： 产品出入库台帐 入库单 出库单 发票 产品出口合同 附表化学品的深加工转移台帐 附表化学品的销耗，销毁台帐,5 安全事故统计台帐 6 生产紧急事故的预防和处理方法 7 分析记录及图谱 8 附表化学品的三废处理台帐,一.图纸表格准备,六图二单二表,1.六图 图一.企业地理位置图 (参见附图一),要求1：可利用中国行政区域图，标注出入境口岸北京
3、和企业所在省份的相对位置。 要求2：标明比例（1：1800万），标明方向， 要求3：采用A4图纸。 要求4：使核查人员一目了然,明白自己将要去核查的目的地。,图二：企业所在区域交通示意图一（参见附图二）,要求1：可利用企业所在区域省份的交通图，标注出企业所在省份的相对位置 要求2：图中注明比例尺、注明方向 要求3：图纸尺寸：A4或A4纸的2-4倍。 要求4：使核查人员一目了然，了解企业所在位置与周边地理特征的关系，如河流，山峰，铁路，公路，桥梁，港口，特征建筑等。,图三：企业所在区域交通示意图二（参见附图三）,要求1：可利用企业所在市.县的交通图，标注出企业所在市.县的相对位置。 要求2：使核
4、查人员进一步了解和明确自己将要去核查的企业的所在地。 要求3：图中应该注明比例尺，注明方向，图纸尺寸采用A4或A4纸的2-4倍。,图四：工厂厂区平面布置图（参见附图四）,要求1：在整个厂区平面图中，应采用有色笔特别标明接受视察的车间及相关设施位置，以及厂区的供水、供电、供热，实验室及质检、机修、仓库、三废处理装置、医务室等。 要求2：在整个厂区平面图中，应明确标明视察组的核查行进线路，可用红色标出 要求3：图纸应注明比例尺，注明方向。 要求4：图纸尺寸：采用A4或A4的2-4倍。,图五：生产工艺流程图（参见附图五）,要求1：表明主要设备、主要物料管线，流量计，取样点（用“S”标明） 要求2：设
5、备编号和设备名称必须做到设备平面布置图与现场设备编号一致。 要求3：设备编号和设备名称必须与设备一览表一致。 要求4：图纸尺寸：采用A4或A4纸的2-4倍 要求5：并联设备只需画出一套，串联设备应全部画出。,图六：设备平面布置图（参见附科六）,要求1：分别画出各个楼层设备的相对位置 要求2：各楼层的设备数量必须与生产工艺流程图一致。 要求3：各设备名称、编号必须与生产工艺流程图、设备一览表、现场设备编号一致 要求4：用“S”标注出取样点。 要求5：图纸尺寸A4或者A4的2-4倍。,2.二单: 单一：厂区内主要化学品及原料清单,要求1：附表产品有关原料必须列出。 要求2：厂区内其他化学品的有关原
6、料，原则上全部列出 要求3：厂区内其他化学品名称，原则上全部列出。 目的：便于核查人员快速判断有无生产化学武器的可能，以便消除嫌疑。,单二：附表化学品生产车间的主要设备清单,要求1：只对附表化学品生产车间的主要 设备。 要求2：设备编号，名称必须与平面布置图，工艺流程图及现场设备编号一致。 要求3：格式如图：,3.二表 表一：附表化学品全年物 料平衡总表。,要求：反应前后的物料数量平衡 如下图所示：,反 应,原料A.B.C 上年库存数,原料A.B.C 全年领用数,实际产量数,残液数,残渣数,尾气及损耗数,上年库存数,本年结存数,自用数,销售数,总进料数 = 总出料数,表二：年度生产数据平衡表,
7、要求1：原料、产品数据必须与全年物料平衡。 要求2：建议格式如下：,二.数据资料的准备：,1、原料出入库台帐：,要求1：数据必须与相关台帐吻合 要求2：数据必须真实、正确 要求3：购物发票有处可查 要求4：入库单、出库单、领料单按月装订,2、岗位原始操作记录,要求1：记录清晰,完整,真实,准确,不涂改。 要求2：按月装订。,3、产品统计台帐,产品名称： 计量单位： No：,4、车间生产统计台帐,产品名称： 计量单位： No：,5、生产月报表,6、产品出入库台帐,要求1：出.入库单分别按月装订 要求2：销售发票有处可查 要求3：出口合同有处可查 要求4：产品消耗、销毁有据可查 要求如下图表所示：
8、,产品出入库台帐,产品名称： 计量单位： No：,7、三废处理台帐：,车间主管人：,8、生产安全事故统计台帐：,要求：记录及时，真实，详细,9、生产紧急事故的预防和处理：,要求1：详细、切实可行。 要求2：广泛宣传，培训,能熟练掌握,10、分析记录及图谱：,要求1：按企标要求，规范操作 要求2：实事求是，真实.准确 要求3：按要求保存,三. 数据的整理,(一) 生产数据的处理过程1 、用列表法记录最终计算结果。2 、用图形法表示最终计算结果。3 、误差分析和评价讨论。1). 系统误差-方法.仪器.操作2) .随机误差3). 过失误差-测错.读错.记错.标错,三. 数据的整理,(二) 有效数字及
9、其位数1 、有效数字的确定32.47 （32.46-32.48）2 、位数的确定,(三) 有效数字的运算规则,(1). 保留一位可疑数字(2). 四舍五入法(3). 几个数相加减,和与差的有效数字的保留 0.0121+25.64+1.05782- 0.01+25.64+1.06 =26.71,三. 数据的整理,(四) 生产规模的确定1 . 设计生产能力2 . 实际生产能力3. 实际生产量,三. 数据的整理,(五) 收率的计算得到的纯量收率= - X 100%理论产量,第二部分 核查前情况介绍,一.核查前情况介绍主要内容,1 . 厂区介绍;2 . 被核查设施生产活动介绍;3 . 厂区安全规则及行
10、政安排;,(一) 厂区介绍（主要内容）,1. 厂区的地理环境及交通 （地理位置图）2. 工厂简史及厂区布局（工厂平面布置图）3. 涉及主要产品及原料4. 厂区拥有的危险品、有毒化学品及其物化性质5. 科研及开发、质量控制6. 进出口与国际合作,1. 厂 址 位 置 图,(1)注明比例尺：约为1：15，00050，000 (2)注明方向(3)标明工厂位置及工厂与周边地理特征的关系，如：河流、山峰、铁路、公路、桥梁、港口、特征建筑等；(4)图纸尺寸：A4或A4纸的24倍。(5)厂区所在区域地图：如果厂址位置图不能很好说明工厂在本地区的地理方位，可提供该厂所在市、县、区的地图或区域规划图，并在该图上
11、标明工厂位置。,2. 工 厂 平 面 位 置 图,(1) 注明比例尺(2) 注明方向(3)在整个厂区图中，需特别标明接受核查车间及相关 施位置，以及工厂内供水、供电、供热、实验室及质检、机修、仓库、三废处理装置等。应在图中一角（或另行）列表说明上述设施的名称及编号（该编号应与向国家禁化武办申报的表格内容一致）；(4)图纸尺寸：A4或A4纸的2倍；(5)如规定对核查组的现场核查路线，请用红色或其他醒目颜色标出。,(二) 被核查设施生产活动介绍,1. 列出化学反应式，根据工艺流程图介绍生产工艺2. 根据设备平面图介绍车间主要设备及布置3. 列表介绍全年物料平衡情况和下游产品消耗情况4. 列表介绍附
12、表化学品商品名称、英文名称、化学名称、理化性质、产品技术指标等5. 介绍与附表化学品有关三废处理（如果全厂三废处理与附表化学品无关，应作特别说明）,1. 工艺流程介绍（一）,(1)、生产原理；1)反应方程式：P4+6Cl2 4PCl3+ Q2）工艺流程说明先将熔融的黄磷经计量槽计量后，定量加入预先放有三氯化磷母液的氯化反应釜中，通入氯气进行氯化反应，经蒸馏，回流冷凝得成品。,2. 工 艺 流 程 图（二）,(1). 需标明主要设备、连接设备间的管线、流量计、取样点；. 附该生产工艺主要设备一览表；(3). 图纸尺寸：A4或A4纸的2倍,3. 设 备 平 面 布 置 图,(1) 表明被核查车间各
13、楼层设备的相对位置(2) 图中列出主要设备的名称、编号（该编 号与现场设备编号一致）；(3) 以S符号标明取样点位置；(4) 图纸尺寸：A4或A4纸的2倍(5) 现场设备与提供的主要设备一览表吻合,4. 产品物化指标, 名称：三氯化磷、英文名：phosphorus trichlocide 分子式： 相对分子量：137.32 物理性质：纯三氯化磷是无色透明的液体，易挥发，有窒息性刺鼻气味，并具有剧毒和强腐蚀性。 工业品三氯化磷含有微量杂质，呈浑浊状（乳白色或黄色）熔点：-195-920C，沸点：纯品为75.50C，工业品为76780C，比重1.571.58。易溶于乙醚、氯仿、苯、二硫化碳和四氯化
14、碳等有机溶剂中。成品技术经济指标:国家标准GB10667-89,(三) 厂区安全规则与行政按排,1. 厂区的安全规则2. 行政安排3. 核查员入厂须知,1. 厂区安全规则,厂区与被核查车间的安全规则、包括发生事故时的紧急处置、撒离程序（尽量简洁、并非“核查前情况介绍”主要内容）,2. 行 政 安 排,(1)工作时间: 本厂实行两种工作时间:1)一种是生产操作人员，实行四班三运转的形式，每周工作40小时，2)另一种是管理人员和行政服务人员全部实行每周40小时的工作时间，即星期六、星期日休息，星期一至五工作，上午7:3011:30，下午14:0018:00。(2) 办公设施核查组办公地点设在3#会
15、议室，电话传真设在总经理办公室，打字复印设在厂打字室.,3. 视 察 员 入 厂 须 知（范例）,(1) 进入生产区域需戴安全帽。 (2) 禁止在厂区吸烟、动火，不准穿钉子底鞋进入生产区 (3) 在厂区内核查或参观，应服从工厂领带人员的指挥和指引，任何现场设施未经许可不得入内。 (4) 不得擅自触动和操作厂区的任何装置。 (5) 未经许可，不得拍照，因工作需要确需拍照的，应征得厂方同意，由厂方帮助拍照。 (6) 厂区内不得使用无线通讯设备，核查组认为必须使用时，则需向被核查方提出申请，征得无线电管理部门的同意。 (7)万一发生突发事件，请遵循厂方人员指挥，安全撤离现场。 (8)核查期间厂方提供
16、的任何资料，不得复制，不得带出厂外。凡核查组认为须带回禁化武组织的资料，需经双方协商，一致同意。(9)未经许可不得接见新闻记者。,第三部分： 监控化学品生产特别许可证考核资料,1、企业基本情况及化学品车间情况 2、监控化学品生产保证体系（40分） 3、核查资料准备情况 （40分） 4、产品分析 （10分） 5、环境保护 （10分）,1、企业基本情况及化学品车间情况,要求：1）按照表格如实填写2）企业简介（限300字）3）内容：指车间在生产、加工、消耗、储存、包装方面的活动简介。,2、监控化学品生产保证体系 （40分）,1、人员配备（负责人，设施代表，候补设施代表、数据申报） （4分） 2、管理
17、机构人员对公约和条例的熟悉程度及贯彻落实情况。 （8分） 3、通讯网络 （2分） 4、对核查的承诺履行情况。 （8分） 5、监控化学管理规章制度 （4分） 6、安全生产管理制度 （3分） 7、监控化学品年度数据申报 （8分） 8、计量质检机构认证或管理达标情况（3分）,3、核查资料准备情况 （40分）,1、岗位操作原始记录 （3分） 2、产量统计台帐 （4分） 3、产品消耗台帐 （4分） 4、生产安全事故统计台帐（2分） 5、产品出入库台帐。 （4分） 6、产品销售台帐 （4分） 7、企业地理位置及交通图（4分） 8、工厂厂区平面布置图 （4分） 9、车间设备平面布置图 （5分） 10、生产工艺流程图 （3分） 11、生产紧急事故的预防和处理办法（3分）,4、产品分析（10分）,1）分析方法科学性评价（4分）2）分析过程监控及分析结果评价（6分）,5、环境保护（10分）,1）车间环境质量监测与达标情况;（4分）2）三废排放监测及达标情况;（6分）,考核结果,通过要求 : 1. 总分:达到90分上 ; 2.核查资料准备情况:达到40分:,谢谢! 祝愿大家安康!,
