1、Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,山东大学管理学院 任荣 rr_,第五章 非关税政策措施,第一节 非关税壁垒概述第二节 非关税措施的类型第三节 非关税措施对国际贸易的影响,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,主要内容,第一节 非关税壁垒的概述一、非关税的定义二、非关税壁垒的特点,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER 5 非关税政策措施,一、非
2、关税壁垒的含义非关税壁垒是指除关税以外的一切限制进口的手段。利用非关税措施限制进口,称为非关税壁垒（Non-Tariff Barriers ,NTBs）。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,二、非关税壁垒的特点 1、灵活性 2、有效性 3、歧视性 4、隐蔽性,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,第二节 非关税壁垒的类型非关税壁垒可分为直接和间接两大类，前者通过对本国产
3、品和进口商品的差别待遇，直接限制进口；后者并不对商品进口规定直接的限制，但为了其他目的而采取的措施同样起到限制进口的作用。非关税措施名目繁多，不胜枚举，最重要的措施有以下几种：,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER 5 非关税政策措施,一、进口配额,进口配额是一国政府在一定时期内对某种商品的进口数量或金额所加的直接限制。1、绝对配额(Absolute Quotas)是指在一定时期内，对某些商品的进口数量或金额规定一个最高额度，达到此额度后就不准进口。在实施中，绝对配额又有全球配额和国别配额之分。（1）
4、全球配额：世界范围适用，对来自任何国家或地区的商品一律适用。（2）国别配额：在总配额内按国别和内去分配配额，达到该国规定的配额后就不再进口。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,2、关税配额(Tariff Quotas)是指对进口商品的绝对数额不加限制,而对一定时期内,在规定配额以内的进口商品给予低税、减税或免税待遇；对超过配额的商品进口则征收高关税、附加税或罚款。关税配额也可细分为全球关税配额和国别关税配额，有针对性的限制进口。关税配额还可以按照征收关税的目的分为优惠性关税和非优
5、惠性关税。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,二、“自愿”出口配额,“自愿”出口配额（“Voluntary” Export Quotas）是第二次世界大战后常见的一种新的非关税措施。它是指出口国或地区在进口国的要求或压力下,自愿规定一定时期内(一般为3-5年)某些商品对进口国的出口额度,在规定的配额内自行控制出口,超过配额即禁止出口。“自愿”出口配额主要有单方面出口配额和协定自愿出口配额两种方式。前者是指出口国单方面根据进口国的要求,自行规定出口的限额；后者则指出口国与进口国双方
6、通过谈判达成协议后规定出口国的出口限额。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,进口许可证制(Import Licence System)也是一种政府可直接控制进口的非关税措施。它是指进口国为了管制对外贸易,规定某些商品进口必须事先领取许可证,否则一律不准进口。进口许可证必须注明有效期、进口商品名称、来源地、数量和金额等内容。 进口许可证常与配额管理或者外汇管理等措施配合使用。可分为有定额进口许可证与无定额进口许可证；还可分为一般许可证和特殊许可证。,三、进口许可证制,Dr. REN
7、RONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,具体而言：从进口许可证与进口配额的关系上看,许可证可分为有定额和无定额两种,前者是指国家有关机构在规定配额的限度内,发给一定量某种商品的进口许可证；后者则是指在没有规定配额的情况下,对申请者个别发放某种商品的进口许可证。从对进口商品的许可程度分,又有一般许可证和特种许可证,前者适用于自由进口的商品,易于获准进口；后者则需经政府有关部门逐项审批后才能进口，而且大多数规定了进口国家或地区,并须由进口国中央一级机构审批。,Dr. RENRONG School of
8、Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,四、外汇管制,外汇管制(Foreign Exchange Control)是指一国政府通过法令对国际结算和外汇买卖实行管制,以实现国际收支平衡和本国货币汇价稳定的一种制度。在外汇管制条件下,出口商必须把出所得的外汇按官定汇率卖给国家外汇管理机构;进口商必须向外汇管理机构申请并按官定汇率购买外汇才能进口商品。外汇管制包括数量管制和汇率管制。数量管制是对外汇买卖的数量实行限制和分配；汇率管制是指对不同进出口商品采用不同的汇率，鼓励或限制不同商品的进出口。,Dr. RENRONG School
9、of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,五、歧视性的政府采购,政策国家通过法令和政策,规定政府机构采购物品时必须优先购买本国产品,从而使得进口商品大受歧视的做法,即为岐视性的政府采购政策（Government Procurement Policy）。政府采购本国货物相应的就使得进口商品受到歧视。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,六、最低限价,最低限价(Minimum Price)是指进口国规定某种商品的最低
10、价格,如果进口商品价格低于这一限价,就不准进口,或加征附加税。不仅如此,进口国一般把最低限价定得很高, 以此实现限制进口的目标。例：1977年，美国曾实行所谓的“启动价格制”来抑制欧洲国家和日本的低价钢材和钢制品的进口，启动价格制的实质就是进口最低限价。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,七、进口押金制,进口押金制（Advanced Deposit）是指进口商在进口商品时必须预先按进口金额的一定比例在规定的时间,向指定银行无息存储一笔现金的做法，这无形之中加重了进口商的资金负担,
11、从而起到限制进口的作用。例如,意大利政府规定某些进口商品无论从任何一国进口，必须先向中央银行缴纳相当于进口货价值半数的现款押金，无息冻结6个月。这项措施相当于征收5%以上的进口附加税。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,八、复杂苛刻的技术标准,不少国家经常以维护生产安全、保障消费者健康为理由,制定了极其繁琐复杂而又变化不定的各种技术、卫生、销售方面的规定,往往使外国商品难以适应,从而起到限制外国商品进口和销售的作用。（具体标准见课本119页）例如，法国禁止含有葡萄糖果汁的糖果进口
12、,其用意是抵制美国糖果;日本对茶叶农药残留量规定不超过千万分之二至千万分之五，否则不准进口。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,九、各种国内税,这是指一些进口国利用国内课税制,对进口商品除征收进口关税外,还征收各种国内税(Internal Taxes),如零售税、消费税、营业税等,从而增加进口商品的税负,削弱其在进口国市场的竞争力,达到限制进口的目的。它通常不受贸易条约和多边协定的限制,因而是一种比关税更灵活和更易于伪装的限制进口的政策手段,以西欧国家应用最为普遍。,Dr. RE
13、NRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,十、进出口国家垄断,进出口国家垄断，是指一国在对外贸易中,对某些商品的进口出口规定由国家直接经营,或者将商品的进口或出口垄断经营权授予某些垄断组织。这样,政府可以按照自己的贸易政策组织进出口,达到控制进出口的目的。一般来讲，发达资本主义国家的进出口国家垄断集中在三类商品上：第一类是烟和酒；第二类是农产品；第三类是武器。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税
14、政策措施,十一、设置海关障碍,（一）海关估价制度一些进口国海关专断地提高对进口商品的计税价格,以增加进口商品的关税负担,达到阻碍商品进口的目的。用海关估价来限制商品进口,以美国最为突出。美国海关的征税是按进口商品的外国价值(进口商品在出口国国内销售批发价)或出口价值（进口商品在来源国市场供出口用的售价）两者中较高的一种进行,从而实际上提高了交纳关税的税额。（二）复杂的海关手续有些国家往往不按合同规定，任意改变货物入关口岸。让进口货物在海关人员少、仓库小、商品检验能力差的海关进口，拖延商品过关时间，增加进口商的负担，限制进口。（三）制定独特的海关商品分类,Dr. RENRONG School o
15、f Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,第三节 非关税壁垒的经济效应,一、对进口国的影响 二、对出口国的影响,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,一、对进口国的影响,非关税壁垒能够限制进口，引起进口国国内市场价格上涨，保护本国的市场和生产。以小国为例，以进口配额为例，见右图。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关
16、税政策措施,关税壁垒和非关税壁垒的各种效应都一致，唯一不同在于c的归属，非关税条件下决定c的归属有三种：1、进口国公开拍卖配额政府加价卖配额，c为政府所有。2、进口国按固定比例分配配额进口商免费获得配额，c为进口商所有。3、进口国要求进口商按照程序申请配额由于过程中的贿赂行为，c被进口国和进口商共同所有。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,二、对出口国的影响,一般说来，进口国加强非关税壁垒，特别是实行直接的进口数量限制，固定了进口数量，将使出口国的商品出口数量和价格受到严重的影响
17、，造成出口商品增长率下降和出口数量的减少和出口价格下跌。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,由于各出口国的经济结构和出口商品结构不同，其出口商品受到非关税壁垒措施的影响也可能不同。同时，各种出口商品的供给弹性的不同，其价格所受的影响也将不同。一般说来，发达资本主义国家的许多出口商品的供给弹性较大，这些商品价格受到进口国的非关税壁垒所引起的价格下跌也将减小；反之，许多发展中国家或地区某些出口商品的供给弹性较小，其所引起的价格下跌也将较大。因此发展中国家或地区蒙受非关税壁垒限制的损失
18、超过了发达资本主义国家。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,发达资本主义国家还利用非关税壁垒对各出口国家实行差别和歧视待遇，因而各出口国所受的影响也有所不同。以绝对进口配额为例，由于进口配额的方式不同，各出口国所所受到的影响也将不同。如果进口国对某种商品实行全球性进口配额，则进口国的邻近出口国家的出口就处于较为有利的地位，可能增加该种商品出口，而距离进口国较远的国家的出口就处于较为不利的地位，可能减少该种商品出口。,Dr. RENRONG School of Management
19、 Shandong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,如果进口国对某种商品实行国别进口配额，其采取了配额分配方式不同，各出口国的商品出口所受到的影响也将不同。如配额采取均等分配法，在实施配额以前该商品出口较多的国家将可能减少出口，而过去出口较少的国家将可能增加出口；如配额参照出口国过去的出口实绩按比例分配，则各出口国所分到的新额度也将不同；如配额按双边协议分配，各出口国出口将由于协议配额的不同而有所差异。发达资本主义国家还往往采取歧视性的非关税措施严重地损害社会主义国家和发展中国家的出口利益。,Dr. RENRONG School of Management S
20、handong University 2009,CHAPTER5 非关税政策措施,1、应掌握的主要内容关税与非关税措施都是各国对外贸易政策的重要手段。五、六章系统介绍了关税的主要种类,各主要国家的关税现状,海关税则与通关手续的内容,非关税措施的主要种类及特点，关税与非关税措施对国际贸易的影响。2、考核知识点要求掌握关税的概念与关税种类,掌握非关税措施的主要种类及特点。了解海关税则与通关手续,了解关税与非关税措施对国际贸易的影响。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,小 结（第5、6章）,3、重点关税的概念与关税种类,掌握非关税措施的主要种类及特点。4、难点关税与非关税的经济效应;对国际贸易的影响。,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,第五、六章作业： .目前关税的种类有哪些？关税具有哪些特征? .关税产生哪些经济效应？ 3.什么是非关税壁垒？试比较关税与非关税壁垒对限制进口的作用。 4分析进口数量限制对进口国的国内价格的影响？,Dr. RENRONG School of Management Shandong University 2009,谢谢大家！,
