1、制度编码 制度名称 文件路径 页码 编号 业务大类 流程归属的部门 主流程 二级流程 三级流程LAW001公司法律文件审查管理办法法律文件审查制度 P2 1法律事务法律事务部法律文件审查送审前准备 LAW001公司法律文件审查管理办法法律文件审查制度 P2 2法律事务法律事务部法律文件审查送审法律文件的提交与登记LAW001公司法律文件审查管理办法法律文件审查制度 P2 3法律事务法律事务部法律文件审查 初步审查LAW001公司法律文件审查管理办法法律文件审查制度 P2 4法律事务法律事务部法律文件审查详细审查并出具法律意见责任审查人审查5 辅助审查人审查6法律事务部经理审查TFM-AN002
2、信托项目外聘律师管理暂行办法P1-P3 7法律事务 法律事务部 法律文件审查外聘律师对集合信托项目出具独立法律意见LAW001公司法律文件审查管理办法法律文件审查制度 P2 8法律事务法律事务部法律文件审查法律意见退回送审部门LAW001公司法律文件审查管理办法法律文件审查制度 P2 9法律事务法律事务部法律文件审查项目责任人对于法律事务部出具的意见做出专项说明10 法律文件审查合规与风险管理部及信托财会部复核11 法律文件审查 法律事务部复核12 法律文件审查 报送公司领导审批13 法律文件审查法律文件审查表备案LAW001公司法律文件审查管理办法法律文件审查制度 P2 14法律事务法律事务
3、部法律文件审查签署文件并备案LAW001公司法律文件审查管理办法法律文件审查制度 P2 15法律事务法律事务部法律文件审查使用通过审查的格式合同LAW001公司法律文件审查管理办法法律文件审查制度 P2 16法律事务法律事务部信托项目外聘律师管理提交聘请审批17信托项目外聘律师管理法律事务部审查18信托项目外聘律师管理公司领导审批19信托项目外聘律师管理法律意见书及尽职调查报告备案20信托项目外聘律师管理外聘律师年度考评newaddition21法律事务newaddition22法律事务IM 006总经理办公会会议规则综合管理制度 P3 23法律事务ADM 001党群系统印章管理办法文秘行政管
4、理制度 P1 24法律事务ADM 005 档案管理制度 文秘行政管理制度 P3 25法律事务ADM 005 档案管理制度 文秘行政管理制度 P3 26法律事务ADM 007计算机信息系统管理办法文秘行政管理制度 P3 27法律事务HRM 010因公、因私出国申报、审批管理办法人力资源管理制度 P2 28法律事务SIM201证券类投资产品集中交易管理制度29法律事务Newaddition 30法律事务Newaddition 31法律事务Newaddition 32法律事务99999 33法律事务IM 004反洗钱内部控制制度07-11-30新增综合管理制度 P2 34法律事务IM 002关于实行
5、制度管理的规定综合管理制度 P1 35法律事务newaddition 36法律事务TFM009信托财产风险管理办法-05-1-31修订.doc信托财产管理制度 P1 37法律事务99999 38法律事务99999 39法律事务99999 40法律事务TFM003 信息披露管理办法 信托财产管理制度 P1 41法律事务IM 005 合同管理办法 综合管理制度 42法律事务TFM 201向银监局报送信托项目事前报告的流程43法律事务TFM003 信息披露管理办法 信托财产管理制度 P1 44法律事务流程内容描述 前中后 风险事件/业务 关键控制程序 风险点涉及部门送审部门在送审文件之前应到公司局域
6、网BJITIC信息中心/公司制度/法律业务管理文件夹下载法律文件审查表，由经办人员填写打印、签名并经部门经理签署意见后送法律事务部审查。前文件审查机制和流程不清楚，对审查过程缺少控制程序1）公司应建立完善的文件审查机制，确保文件的真实、完整性2）要求文件必须具有法律部门和总经理的双重审核意见才具有效力法律事务部法律事务部设专人负责送审法律文件的登记及备案工作，经办人员送审时应先办理登记，同时提交全部送审文件的书面材料和电子文本。全部送审文件包括法律文件审查表、送审法律文件及必要的背景材料(合规与风险管理部已签署意见的项目审议申请表及预审文件)，送审文件应齐全，填写应规范。前不完整的法律文件登记
7、及备案记录1）法律事务部设专人负责送审法律文件的登记及备案工作，经办人员送审时应先办理登记，同时提交全部送审文件的书面材料和电子文本2）业务部门、综合部档案室存原件，修改痕迹的复印件由法律事务部保管法律事务部法律事务部应初步审查送审的相关法律文件是否齐备、表格填写是否规范，初审合格的，由法律事务部确定具体审查人员和审查方式；初审不合格的，退回原送审部门或在通知原送审部门补齐相关文件后再进行审查前委托人提供的资料不齐备，导致缺乏关键法律支持文件法律事务部初步审查送审的相关法律文件是否齐备、表格填写是否规范。法律事务部责任审查人根据国家现行法律法规规章和公司制度进行审查，并提出法律意见前违反国家法
8、律规定，导致合同无效或效力下降1）应订立有关法规的列表，随时更新并严格遵照有关法规的规定开展法务工作2）配合合规与风险管理部对法律文件进行的合规检查法律事务部辅助审查人根据国家现行法律法规规章和公司制度进行审查，并提出法律意见法律事务部经理审核并签署意见若审查项目为集合类信托项目，则需聘请外部律师出具独立法律意见在集合类项目中，业务部门未按规定聘请合格的外部律师出具独立性的法律意见,不符合相关法规的要求1）对于重大的信托项目，聘请外部律师提供法律意见、法律文件起草和参与项目谈判等2）法律事务部负责对业务部门聘请的外部律师资格进行审核法律事务部法律事务部应于接到齐备的送审文件第二日起三个工作日内
9、完成审查工作；特殊情况下经与送审部门协商后，可延长审查时间。审查人员出具的法律意见经法律事务部经理审核并签署意见后，退回送审部门项目责任人对于法律事务部出具的法律意见已经采纳并修改的及未予采纳的，均应做出专项说明项目责任人将法律文件审查表、有法律事务部修改痕迹的法律文件及修改后法律文件清稿送合规与风险管理部、信托财会部复核。合规与风险管理部、信托财会部在复核中发现项目责任人未按照法律事务部意见修改法律文件或发现其他法律问题的，可要求法律事务部进行复核。法律事务部合规与风险管理部法律事务部根据合规与风险管理部、信托财会部的要求对修改后的法律文件出具复核意见。项目责任人按公司程序将已复核完毕的法律
10、文件逐级报送其主管领导及公司总经理审批。项目责任人应在公司总经理签署意见后三个工作日内将该审批意见复印件送法律事务部备案送审文件正式签署后五个工作日内，送审部门应将正式签署文件的复印件送法律事务部备案。如未签署，送审部门应书面反馈法律事务部未及时办理备案手续的，法律事务部可暂停受理其新送审的法律文件经审查过的格式合同，业务部门未做修改直接使用的，可按照公司业务程序办理，不必再行送审。如业务部门认为确需修改后使用的，须按本管理办法规定的程序送审项目责任人填写信托项目外聘律师申请表，并将该表与外聘律师事务所及主办律师简介，外聘律师事务所有效营业资格证明，主办律师有效执业资格证明及法律服务协议文本一
11、起提交法律事务部缺乏外聘法律顾问的程序启动标准和资质审核程序，导致法律意见提供不及时或不正确法律事务部应建立明确的外聘法律顾问的程序启动标准和资质审核程序法律事务部法律事务部依据信托项目外聘律师管理暂行办法进行审查并提出审查意见，法律事务部经理签署意见后退回项目责任人项目责任人依据信托项目外聘律师管理暂行办法提交主管总经理及总经理审批外聘律师出具法律意见书及尽职调查报告后，项目责任人应将上述文件复印件送法律事务部备案每年度由法律事务部牵头对信托项目外聘律师工作情况进行检查考评，与外聘律师有业务往来的高级信托经理及公司董事会办公室，法律事务部，合规与风险管理部，信托财会部，稽核审计部填写信托项目
12、外聘律师评价表，法律事务部汇总后报主管总经理及总经理后确定考评结果对考评不合格的律师及律师事务所，公司将停止或限制与其开展新项目合作员工培训不足，业务水准下降 1）到位的识别、监测员工培训需求的流程，包括：个人能力和绩效、项目知识、轮岗、职业规划、业务计划和重点的变化、重要交易流程信息系统和IT的变化2）对于临时、合同员工提供合适的技能培训法律事务部职责与工作范围不清晰 在制度、操作手册和岗位说明书中明确相关职责和工作范围，并实时更新法律事务部公司管理规章制度的执行力度不足1）在部门操作手册中明确公司管理规章制度的监督职责2）法律事务部部门应加强管理制度的约束教育，并制定严格的奖惩制度法律事务
13、部印章丢失或管理不善1）部门印章应由专人保管2）应明确规定印章的使用范围和使用方式，通过严格的制度管理，避免印鉴管理不善造成的损失法律事务部档案管理不善1）法律事务部应指定专人负责档案材料的催收、汇总和整理2）根据相关规定制作检查清单，逐一检查档案材料是否齐备3）对违反档案管理制度的行为，视轻重予以纠正或严肃处理4）应明确档案保管期限，如有特殊情况需要延长，可确定新的保管期限5）到期档案须由主管档案的公司领导批准销毁法律事务部未对业务人员交接制定相应的规定1）妥善进行交接工作，交接双方签字确认交接的工作，由部门主管制定专人签字确认2）移交过程应有专人负责监督法律事务部滥用信息系统，造成信息系统
14、受到破坏或公司资料遗失外泄各部室应严格遵守并执行公司员工使用手册中对于计算机和网络的使用权限和使用要求法律事务部没有政审离境出访或离境人员，造成公司资料或国家机密外泄，导致公司遭受起诉应严格按公司人力资源部的要求办理离境或出访手续，并由党组书记或副书记盖章确认法律事务部职责分离与制衡不足，增加欺诈和不规范行为1）人员变动（离职、预期或非预期离开）时职责分离与制衡仍必须清晰2）通过管理者监督和制度约束进行双重控制法律事务部法务人员不熟悉信托业务，致使法务工作质量下降，出现对法律条文的误解1）招聘有相关经验法务人员2）为法务岗位制定连续的业务培训计划法律事务部突发事件及常规信息披露未按规定进行披露
15、法律事务部对披露信息进行审核，审核后交董事会办公室对外披露法律事务部前项目法律文件不符合相关要求，使公司面临合规风险制定公司防范项目文件法律风险的有关要求的列表，完成项目法律文件的合规性审查法律事务部前合同缺乏经过法律审查后的法律意见书，造成公司面临诉讼纠纷1）对于集合类信托项目，法律事务部应聘请外部律师对项目投资涉及的有关法律文本的完备性和法律效力出具独立的法律意见2）对于单一类信托项目，法律事务部应负责对项目投资涉及的有关法律文本的完备性和法律效力出具法律意见法律事务部后缺少对业务和法律熟悉的专业人员，导致对反洗钱指导方向失误法律事务部指定一名具备充分法律知识和经验的人员配合反洗钱领导小组
16、的工作法律事务部公司设立的制度未经相关部门审核，存在违反国家相关法律法规的风险承办部门完成制度起草工作，按以下程序进行审核：1）由公司制度管理部门核稿，重点就制度草稿与国家有关规定是否一致、与公司其它制度是否冲突以及文字内容、格式等把关；2）提交分管副总经理审核。法律事务部后信息披露内容不准确，或故意隐瞒或粉饰信息披露的内容法律事务部负责对拟披露的信息进行法律审核法律事务部中信托项目风险审核出现疏忽和遗漏，给公司带来风险隐患制作项目文件法律风险审核检查清单，明确列示需要关注的风险检查要素法律事务部前未能对项目建议书中与国家法律法规相抵触的风险内容提出建设性的意见1）法律事务部应配合风险部严格检
17、查项目建议书与相关法律法规的兼容情况，并提出风险意见2）法律事务部应配合风险部监督并检查风险意见的执行情况法律事务部前合同条款表述不清晰，存在与国家相关法律规定歧义的解释，导致合同无效或合同效力下降合同签订前，由合规与风险管理部对合同条款进行审核，有需要时咨询法律事务部法律事务部中违反国家法律规定，导致项目资金管理和其他服务提供协议合同无效或效力下降法律事务部应负责对合同条款的审核，并出具书面意见法律事务部中年度信息披露未按照国家有关法律法规要求执行法律事务部对公司年度信息披露进行审阅，确保信息披露符合国家有关法律法规要求：1）公司年度信息披露和重大事项信息披露，执行中国银监会颁发的信托投资公
18、司信息披露管理暂行办法2）集合类信托计划信息披露执行中国银监会颁发的信托投资公司集合资金信托业务信息披露暂行规定3）单一类信托计划信息披露遵照合同约定法律事务部前未对非标准合同进行审查，产生法律方面的潜在纠纷1）非标准合同起草完毕，业务主 部门初审按照公司法律文件审查管理办法送交法律事务部进行审查3）必要时，审查须向其他相关部门征询相关审查意见法律事务部前信托项目事前报告未经过有效的审批程序项目负责人应将信托项目事前报告交由风险管理部、法律事务部以及相关的业务部门审批并签署意见法律事务部中未经批准的信息披露给公司声誉造成损失公司年度报告、年度简报及重大事项报告的文本编制完成后，由法律事务部审核由总经理审批上报董事会，经董事会批准后予以披露法律事务部信托财会部
