1、No. 9 ,2010现 代 商 贸 工 业Modern Business Trade Industry 2010 年 第 9 期论 新 重 商 主 义 的 表 现及 由 其 产 生 的 “ 囚 徒 困 境 ”宗 素 娟(中 南 财 经 政 法 大 学 经 济 学 院 ,湖 北 武 汉 430073)摘 要 :总 结 了 新 重 商 主 义 的 表 现 ,应 用 简 单 的 博 弈 模 型 分 析 了 新 重 商 主 义 “ 囚 徒 困 境 ” ,并 就 解 决 “ 囚 徒 困 境 ” 提 出 看 法 。关 键 词 :新 重 商 主 义 ;贸 易 保 护 ;囚 徒 困 境中 图 分 类 号 :
2、 F74 文 献 标 识 码 :A 文 章 编 号 :167223198 (2010) 09202612021 新 重 商 主 义 的 表 现1. 1 保 护 的 对 象 扩 大政 策 保 护 的 对 象 不 仅 是 幼 稚 工 业 ,而 且 更 多 的 是 保 护国 内 高 度 发 达 的 或 已 出 现 衰 落 的 垄 断 工 业 。 典 型 的 国 家 如美 国 。1. 2 保 护 的 目 的 改 变保 护 的 目 的 不 再 是 培 养 自 由 竞 争 的 能 力 ,而 是 巩 固 和加 强 对 内 外 市 场 的 垄 断 。1. 3 保 护 从 防 御 转 入 进 攻以 前 的 贸
3、易 保 护 政 策 是 防 御 性 的 限 制 进 口 ,而 新 重 商主 义 的 贸 易 保 护 政 策 则 转 向 在 垄 断 国 内 市 场 的 条 件 下 对 国外 市 场 采 取 进 攻 性 的 扩 张 。1. 4 保 护 的 措 施 多 样 化新 重 商 主 义 特 别 注 重 运 用 宏 观 经 济 调 节 手 段 干 预 对 外贸 易 ,更 强 调 财 政 和 货 币 两 大 部 门 的 作 用 。2 新 重 商 主 义 在 国 际 贸 易 中 的 表 现2. 1 限 制 进 口 表 现大 多 数 重 商 主 义 国 家 在 对 外 贸 易 中 实 施 严 格 的 进 口 限制
4、 以 保 护 本 国 产 品 在 国 内 市 场 上 免 受 外 来 竞 争 的 困 扰 ,并向 本 国 产 品 提 供 各 种 各 样 的 优 惠 政 策 以 增 强 其 在 国 际 市 场上 的 竞 争 力 。在 限 制 进 口 方 面 ,主 要 有 关 税 壁 垒 和 非 关 税 壁 垒 两 种措 施 。 关 税 壁 垒 是 传 统 的 贸 易 保 护 措 施 ,主 要 是 通 过 征 收高 额 进 口 关 税 阻 止 外 国 商 品 的 大 量 进 口 。 非 关 税 壁 垒 包 括采 取 反 倾 销 调 查 、 非 自 动 进 口 许 可 证 制 、 限 定 进 口 商 品 入 关的
5、 口 岸 、 提 高 进 口 商 品 的 标 准 等 一 系 列 非 关 税 措 施 来 限 制外 国 商 品 自 由 进 口 。 这 些 措 施 也 是 经 济 不 发 达 国 家 保 护 民族 工 业 、 发 展 国 民 经 济 的 一 项 重 要 手 段 。 对 发 达 国 家 来 说 ,则 是 调 整 国 际 收 支 、 纠 正 贸 易 逆 差 、 保 护 本 国 国 民 就 业 的 一个 重 要 工 具 。 比 如 前 不 久 的 中 美 轮 胎 大 战 中 ,美 国 国 会 最终 通 过 了 对 中 国 出 口 美 国 轮 胎 的 惩 罚 性 关 税 方 案 。2. 2 鼓 励 出
6、 口 表 现出 口 是 拉 动 经 济 增 长 的 三 驾 马 车 之 一 ,扩 大 出 口 对 一 国 经济 崛 起 与 振 兴 、 增 强 国 际 经 济 竞 争 力 的 重 要 性 不 言 而 喻 。新 重 商 主 义 主 张 通 过 减 免 税 和 提 供 补 贴 等 财 政 措 施 鼓励 扩 大 出 口 ,如 免 征 工 业 产 品 税 、 商 品 流 通 税 、 间 接 税 、 特 别消 费 税 、 附 加 价 值 税 、 出 口 型 产 业 的 企 业 法 人 税 等 ,对 出 口收 入 实 行 大 幅 度 减 税 。此 外 ,不 少 国 家 还 设 立 进 出 口 银 行 等
7、专 门 金 融 机 构 ,向出 口 企 业 提 供 优 惠 出 口 信 贷 ,对 采 用 延 期 付 款 方 式 的 出 口 。许 多 国 家 通 过 进 出 口 银 行 提 供 中 长 期 的 出 口 信 贷 ,其 利 率低 于 普 通 商 业 银 行 利 率 的 一 半 以 上 。2. 3 反 倾 销 手 段 利 用 更 为 广 泛新 重 商 主 义 的 实 施 手 段 多 种 多 样 ,反 倾 销 措 施 利 用 率尤 为 高 。 从 1995 年 1 月 1 日 到 2008 年 12 月 31 日 , WTO成 员 国 共 发 起 3427 项 反 倾 销 调 查 。据 WTO 秘
8、书 处 公 布 的 2008 年 下 半 年 全 球 反 倾 销 案 件统 计 资 料 ,期 间 共 有 15 个 WTO 会 员 国 展 开 120 件 反 倾 销调 查 ,较 2007 年 同 期 的 103 件 增 加 17 % ,2008 全 年 度 共 新增 208 件 调 查 案 ,分 别 较 2007 年 的 163 件 和 2006 年 的 202件 为 多 (见 图 1 所 示 ) 。图 1 1995 - 2008 年 WTO 成 员 发 起 的 反 倾 销 调 查 数 量 统 计不 仅 发 达 国 家 ,发 展 中 国 家 和 地 区 也 频 频 使 用 反 倾 销措 施
9、来 保 护 本 国 的 企 业 。 WTO 的 统 计 显 示 从 成 立 到 现 在 ,反 倾 销 调 查 案 中 有 半 数 以 上 是 由 发 展 中 国 家 和 地 区 发 起的 ,主 要 发 起 国 集 中 在 印 度 、 巴 西 和 南 非 等 少 数 国 家 。3 新 重 商 主 义 的 “ 囚 徒 困 境 ”任 何 的 贸 易 活 动 都 至 少 涉 及 两 个 国 家 之 间 的 经 济 往 来和 贸 易 利 益 ,就 具 体 的 某 一 项 贸 易 活 动 来 讲 ,一 国 所 得 往 往是 一 国 所 失 ,所 以 现 实 中 的 国 际 贸 易 政 策 实 际 上 也
10、是 各 国政 策 博 弈 的 结 果 。 在 新 重 商 主 义 大 行 其 道 的 国 际 经 济 大 环境 中 ,国 与 国 之 间 的 贸 易 很 容 易 陷 入 “ 囚 徒 困 境 ” 。下 面 以 一 个 两 国 家 的 政 策 博 弈 模 型 来 模 拟 实 施 贸 易 保护 政 策 的 情 形 。 假 设 世 界 上 只 有 两 个 国 家 A 国 和 B 国 ,现 有 的 贸 易 政 策 格 局 是 双 方 利 益 平 衡 的 结 果 。 为 了 获 取 更大 的 利 益 ,双 方 都 有 两 种 策 略 可 以 选 择 ,一 种 是 在 现 有 政 策基 础 上 减 少 政
11、府 干 预 ,向 贸 易 自 由 化 的 方 向 转 变 ;一 种 是 实施 奖 出 限 入 的 贸 易 保 护 政 策 。 该 博 弈 的 基 本 问 题 是 :一 个国 家 作 出 自 由 贸 易 或 保 护 贸 易 选 择 的 时 候 ,另 一 个 国 家 如何 根 据 自 己 利 益 最 大 化 作 出 最 适 当 的 反 应 。首 先 ,支 付 函 数 的 确 定 是 十 分 重 要 的 ,这 里 以 国 民 福 利的 大 小 作 为 衡 量 支 付 函 数 大 小 的 基 本 依 据 。 同 时 ,假 定 两国 的 决 策 者 在 此 博 弈 环 境 中 掌 握 了 完 全 的 博
12、 弈 信 息 。 在 贸162No. 9 ,2010现 代 商 贸 工 业Modern Business Trade Industry 2010 年 第 9 期易 政 策 博 弈 中 ,支 付 矩 阵 的 结 构 特 征 取 决 于 博 弈 双 方 策 略选 择 的 类 型 。 根 据 国 际 贸 易 理 论 ,自 由 贸 易 会 增 加 贸 易 量 ,从 而 增 加 一 个 国 家 的 国 民 福 利 ,如 果 两 个 国 家 同 时 开 放 国内 市 场 ,则 两 国 都 将 从 国 际 贸 易 中 获 利 。 但 是 如 果 仅 其 中一 个 国 家 实 行 贸 易 自 由 化 政 策
13、,该 国 将 因 单 方 面 开 放 国 内市 场 而 利 益 受 损 ,而 另 一 推 行 贸 易 保 护 政 策 的 国 家 则 因 市场 扩 大 而 受 益 。 当 然 ,如 果 两 个 国 家 都 封 闭 国 内 市 场 ,它 们都 享 受 不 到 国 际 贸 易 带 来 的 好 处 。 据 此 可 以 得 出 ,贸 易 政策 的 支 付 矩 阵 如 图 2 所 示 。图 2 两 国 模 型 中 的 贸 易 政 策 选 择 得 益 矩 阵从 博 弈 矩 阵 中 ,可 以 清 楚 地 看 到 A 国 和 B 国 都 存 在 上策 ,即 “ 保 护 ” 策 略 ,双 方 为 了 达 到 自
14、 身 利 益 的 最 大 化 ,自 然都 会 选 择 保 护 的 策 略 。 尽 管 决 策 结 果 给 各 国 带 来 的 收 益 是图 2 中 右 下 方 的 数 值 ( - 5 , - 5) ,但 对 每 一 个 国 家 来 说 ,其损 失 是 最 小 的 。 若 两 国 政 府 都 选 择 “ 自 由 化 ” 的 策 略 ,那 么它 们 的 收 益 会 得 到 很 大 的 提 高 , 自 由 化 ,自 由 化 的 组 合给 双 方 带 来 的 得 益 显 然 要 比 双 方 都 选 择 自 由 化 的 策 略 要 多得 多 。 既 然 如 此 ,各 国 为 什 么 不 实 行 自 由
15、贸 易 政 策 而 要 选择 保 护 贸 易 呢 ? 因 为 如 果 一 国 单 方 面 采 取 自 由 化 贸 易 政策 ,那 么 在 没 有 任 何 契 约 约 束 前 提 下 ,另 一 国 会 通 过 操 纵 贸易 条 件 以 牺 牲 伙 伴 国 福 利 为 代 价 改 善 本 国 福 利 。 由 于 此 博弈 的 前 提 是 两 国 要 同 时 决 策 ,不 存 在 时 间 先 后 问 题 ,任 何 国家 都 不 会 冒 着 使 本 国 福 利 受 损 的 风 险 而 实 行 自 由 化 贸 易 。于 是 ,双 方 都 实 行 保 护 贸 易 构 成 博 弈 的 纳 什 均 衡 解 ,
16、而 收 益更 高 的 策 略 组 合 (自 由 化 ,自 由 化 ) 并 不 是 纳 什 均 衡 解 。 在上 述 假 设 条 件 不 变 的 情 况 下 ,此 博 弈 即 使 多 次 进 行 ,最 终 的结 果 都 只 能 是 (保 护 ,保 护 )而 不 是 (自 由 化 ,自 由 化 ) 。比 之 于 贸 易 自 由 化 政 策 ,纳 什 均 衡 保 护 贸 易 福 利 水 平反 而 更 低 ,这 就 是 囚 徒 困 境 在 贸 易 政 策 中 的 反 映 ,同 时 也 说明 为 什 么 世 界 各 国 都 不 同 程 度 地 实 行 贸 易 保 护 。 这 个 模 型表 明 ,在 每
17、一 个 国 家 都 能 充 分 自 由 地 选 择 本 国 贸 易 政 策 的情 况 下 ,对 一 个 追 求 国 民 福 利 最 大 化 的 国 家 来 说 ,在 任 何 情况 下 都 不 会 选 择 单 方 面 的 自 由 贸 易 措 施 。 而 双 方 均 选 择 保护 贸 易 政 策 毫 无 疑 问 不 仅 会 给 本 国 也 会 给 整 个 世 界 带 来 损失 ,并 可 能 导 致 保 护 逐 步 升 级 直 至 引 发 贸 易 战 。上 述 模 型 是 一 个 高 度 简 化 的 两 国 贸 易 模 型 。 现 实 中 贸易 国 数 目 远 远 多 于 两 个 ,但 每 个 国
18、家 在 本 国 的 贸 易 政 策 选择 时 其 出 发 点 与 我 们 上 述 模 型 中 的 假 设 并 无 太 大 差 异 。 如果 只 有 一 个 国 家 实 施 贸 易 保 护 主 义 举 措 ,这 个 国 家 也 许 能够 获 得 一 定 好 处 。 问 题 在 于 ,既 然 贸 易 保 护 政 策 在 一 定 时期 内 对 一 国 经 济 有 好 处 ,就 有 可 能 对 其 他 国 家 产 生 负 面 影响 ,因 为 它 阻 碍 了 其 他 国 家 向 该 国 的 出 口 ,也 使 其 他 国 家 的产 业 处 于 不 利 地 位 ,更 有 持 续 的 贸 易 逆 差 会 影
19、响 其 他 国 家的 货 币 供 给 。 因 而 一 国 的 贸 易 保 护 主 义 政 策 会 引 发 其 他 国家 也 采 取 类 似 的 政 策 。 如 果 全 世 界 都 采 取 贸 易 保 护 政 策 ,那 么 最 终 只 能 沦 为 “ 囚 徒 困 境 ” 。 个 体 理 性 反 而 导 致 集 体 非理 性 ,当 众 多 国 家 在 国 际 贸 易 中 选 择 贸 易 保 护 政 策 时 ,世 界总 体 福 利 水 平 便 会 受 损 。4 走 出 零 和 博 弈 新 重 商 主 义“ 囚 徒 困 境 ” 的 破 解新 重 商 主 义 的 措 施 对 国 际 贸 易 向 前 推
20、进 的 阻 碍 作 用 无疑 是 明 显 而 确 定 的 ,但 “ 囚 徒 困 境 ” 并 不 意 味 着 国 家 之 间 的贸 易 合 作 失 去 可 能 。 笔 者 对 国 际 社 会 消 除 新 重 商 主 义 环 境下 产 生 的 “ 囚 徒 困 境 ” 提 出 以 下 几 点 浅 见 :4. 1 缔 结 多 边 贸 易 协 定 ,规 定 严 格 惩 罚 措 施贸 易 谈 判 缔 结 的 协 定 屡 屡 遭 毁 约 的 一 个 重 要 原 因 是 其缺 乏 强 制 性 的 约 束 力 ,国 家 单 单 就 贸 易 过 程 中 的 某 些 方 面作 出 协 调 ,并 未 规 定 违 约
21、的 后 果 ;或 者 即 使 制 订 了 违 约 应 承担 的 责 任 ,但 由 于 相 关 国 家 考 虑 到 违 约 成 本 远 远 小 于 违 约带 来 的 收 益 ,因 而 仍 然 有 偏 离 协 定 的 动 机 。 只 有 当 国 家 之间 就 违 背 贸 易 协 定 规 定 严 厉 的 惩 罚 性 措 施 时 ,利 益 主 体 才会 在 权 衡 违 约 成 本 和 违 约 收 益 之 后 作 出 遵 守 协 议 的 决 策 。譬 如 几 个 国 家 就 纺 织 品 贸 易 达 成 互 不 设 定 配 额 的 协 定 ,并规 定 如 果 一 国 单 方 面 违 反 协 定 ,将 会
22、无 条 件 接 受 其 他 国 家的 贸 易 报 复 。 这 样 就 消 除 了 双 方 背 离 贸 易 协 定 的 动 机 ,因为 违 约 成 本 是 巨 大 的 。4. 2 加 深 相 互 投 资 ,使 利 益 相 互 牵 连国 与 国 之 间 相 互 投 资 ,使 双 方 置 于 相 互 利 益 约 束 之 下 。这 样 ,即 使 一 国 在 国 际 贸 易 中 对 利 益 相 关 的 另 一 国 设 限 时 ,也 会 因 本 国 利 益 极 可 能 受 损 而 重 新 考 虑 贸 易 举 措 。4. 3 扩 大 内 需 ,出 口 转 内 销挖 掘 国 内 消 费 市 场 ,加 大 本
23、国 对 自 产 商 品 价 值 的 消 化能 力 ,将 国 际 市 场 的 竞 争 压 力 部 分 地 内 化 为 国 内 产 品 的 竞争 ,这 样 就 能 很 好 地 减 少 国 际 贸 易 摩 擦 ,同 时 也 使 本 国 企 业受 益 。 这 对 近 年 来 在 国 际 市 场 频 遭 反 倾 销 调 查 的 中 国 来 说尤 为 适 用 。4. 4 对 贸 易 保 护 主 义 者 实 施 强 有 力 的 威 慑在 遭 遇 新 重 商 主 义 国 家 的 贸 易 保 护 措 施 的 损 害 时 ,一些 国 家 通 常 会 启 动 世 贸 组 织 争 端 解 决 程 序 。 但 “ 世
24、贸 组 织争 端 解 决 程 序 旷 日 持 久 ,且 “ 玩 弄 ” 世 贸 规 则 的 技 巧 往 往 对实 际 结 果 影 响 巨 大 ,因 而 对 贸 易 保 护 主 义 者 威 慑 不 足 ,采 取更 能 立 竿 见 影 的 其 他 措 施 更 为 可 取 ” 。 这 样 ,当 实 施 贸 易 保护 的 国 家 尝 到 自 酿 的 苦 果 时 ,就 不 会 再 轻 易 地 触 碰 红 线 了 。4. 5 建 立 健 全 预 警 系 统 和 及 时 灵 活 的 反 应 决 策 机 制建 立 良 好 的 预 警 系 统 需 要 做 好 两 方 面 的 基 础 工 作 。 一是 对 本 国
25、 出 口 产 品 在 主 要 国 际 市 场 的 竞 争 力 趋 势 和 出 口 增长 前 景 进 行 系 统 、 连 续 性 的 研 究 ,建 立 一 套 科 学 的 指 标 体系 ,随 时 监 控 、 了 解 本 国 出 口 产 品 的 动 态 趋 势 ,从 而 可 以 提前 对 可 能 遇 到 保 障 措 施 的 产 品 做 好 应 对 准 备 。 二 是 要 研 究把 握 本 国 主 要 贸 易 伙 伴 的 国 内 产 业 发 展 动 态 、 利 益 集 团 的组 织 结 构 与 作 用 以 及 相 关 政 策 的 制 定 机 制 。除 了 国 家 层 面 应 当 提 高 防 范 意
26、识 外 ,行 业 系 统 和 企 业本 身 也 都 应 建 立 预 警 机 制 和 应 急 反 应 系 统 。 特 别 是 加 强 行业 协 会 的 作 用 ,使 其 准 确 地 掌 握 行 业 的 生 产 、 销 售 等 情 况 ;分 析 国 外 各 种 信 息 和 国 内 各 项 政 策 变 动 对 行 业 的 影 响 ,向政 府 有 关 部 门 提 出 合 理 而 正 确 的 政 策 建 议 ;引 导 企 业 关 注市 场 变 化 ,适 时 调 整 生 产 与 销 售 ,使 企 业 凭 借 质 量 、 技 术 进步 创 造 品 牌 赢 得 市 场 的 占 有 率 。参 考 文 献 1 崔 凡 . 全 球 化 时 代 的 经 贸 政 策 协 调 M . 北 京 :人 民 出 版 社 ,2007. 2 邓 飞 琼 . 论 贸 易 保 护 主 义 及 对 我 国 的 影 响 J . 现 代 商 贸 工 业 ,2009 , (6) :1142115.262
